EHS管理体系概要

香格里拉县民和水电开发有限责任公司

EHS管理体系概要

胡益松2013年11月29日XTI-EHS14.1总要求4.6管理评审4.5.1监测和测量4.5.2事故、事件/不符合、纠正与预防措施4.5.3记录管理4.5.4审核4.4.1机构和职责4.4.2培训意识和能力4.4.3协商和交流4.4.4文件化4.4.5文件和资料控制4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应4.2方针4.3.1环境因素/危险源4.3.2法律与其它要求4.3.3目标指标管理方案策划PLAN实施DO检查CHECK改进ACTION24.2管理方针关注健康以人为本全员参与保护环境遵纪守法安全运行预防为主持续改进34.3.1环境因素危险源4目的：识别、评价并及时更新环境因素与危险源是公司建立和保持E&OHSMS的基础。对重要环境因素、不可容许与重大风险是公司制定环境安全方针、目标指标和管理方案的主要依据之一。程序和方法：a、制定《环境因素识别、评价与更新控制程序》和《危险源辨识及风险评价控制程序》，规范环境因素与危险源的识别及评价工作。b、各部门负责识别本部门环境因素和危险源并上报安健环部。c、环境因素与危险源的识别评价方法:结合水力发电行业环境因素的特点，公司采用是非判定法与定量法相结合的形式，对识别的环境因素进行评价，评价出重要环境因素和一般性环境因素。4.3.1环境因素危险源5是非判定法：各部门出现下列情况可直接判定为重要环境因素：a)目前违反法律法规或超标排放；b)经常发生紧急状态或事故；c)列入“国家危险废弃物名录”内的固体废弃物；d)生产、服务、施工、办公等活动中的水、电、油料、办公用品等资源的消耗。4.3.1环境因素危险源6定量法：对采用是非判断法无法判断的环境因素采用定量法评价。具体方法如下：a）设定6个评价因子分别用A、B、C、D、E、F表示，每个因子分值为1～4分。①发生频率A

分值连续发生至每日一次A=4分每日少于一次至每月一次

A=3分每月一次以上至每年一次

A=2分一年以上一次

A=1分②环境影响的范围B分值国家乃至全球性

B=4分省、州、县

B=3分电站周边居住区附近

B=2分公司内部

B=1分4.3.1环境因素危险源7③环境污染的危害程度C

分值重大

C=4分严重

C=3分一般

C=2分轻微

C=1分④相关方关注程度D

分值相关方极为敏感、严重影响公司形象D=4分相关方较为关注，影响公司形象

D=3分相关方关注或不关注，对公司形象有影响

D=2分不影响公司形象

D=1分4.3.1环境因素危险源8⑤法律、法规和其他要求的符合性E

分值测定值与规定值超标

E=4分测定值与规定值在允许范围内E=3分测定值等于规定值

E=2分测定值优于规定值

E=1分⑥环境影响的可恢复性或持续性F

分值不可恢复或一年以上可恢复F=4分半年至一年可恢复

F=3分一周至半年可恢复

F=2分一天至一周内可恢复

F=1分b)重要环境因素的确定若A+B+C+D+E+F=M≥17分，该因素为重要环境因素。根据公司目前环境因素的控制实际情况，同时规定B、C、D、E、F单项为4分时该因素亦为重要环境因素。4.3.1环境因素危险源9b)重要环境因素的确定若A+B+C+D+E+F=M≥17分，该因素为重要环境因素。根据公司目前环境因素的控制实际情况，同时规定B、C、D、E、F单项为4分时该因素亦为重要环境因素。对评价出的重要环境因素采取相关控制措施（包括：A—目标、指标，B—管理方案；C—运行控制；D—应急预案E—它们的组合）等方式来加以控制。记录《环境因素台帐》XTMH/QP03-01

《环境因素辨识评价表》XTMH/QP03-02

《重要环境因素控制方式清单》XTMH/QP03-034.3.1环境因素危险源10危险源辨识第一类危险源：是批系统中存在的，可能发生意外释放的能量或危险物质（发生事故的本质、根源）。常见的第一类危险源有：

a、产生、供给能量的装置、设备；

b、使人体或物体具有较高势能的装置、设备、场所；

c、能量载体；

d、一旦失控可能产生巨大能量的装置、设备、场所；

e、一旦失控可能发生能量蓄积或突然释放的装置、设备、场所等；

f、危险物质，如有毒、有害、易燃易爆物质；

g、生产、加工、储存危险物质的装置、设备、场所；

h、人体一旦接触可能导致能量意外释放的物体等。4.3.1环境因素危险源11第二类危险源：可能导致能量或危险物质约束或限制措施破坏或失效的各种因素。常见的第二类危险源包括人、物、环境三个方面：

a、人为失误，包括决策失误和过负荷、误操作等；

b、物的故障，包括材料缺陷、设备故障等；

c、系统运行的环境，包括温度、温度、照明、粉尘、通风、噪声、振动等物理环境及企业和社会的软环境等。每年12月20日前，各部门负责按照危险源辩识的方法，对本部门所涉及的所有危险源进行更新，将新更新的“危险源识别/评价表”及“重要危险源控制方式清单”，上报公司安健环部。安健环部分析整理，刷新公司《重要危险源控制方式清单》，并于每年12月30日前上报管理者代表审定。4.3.1环境因素危险源12危险源辩识的任务：一是辨识可能发生的事故后果即对人的伤害、对环境破坏及财产损失；二是识别可能导致引发事故的材料、设备、设施、生产运行过程的特征。危险源辩识的方法：采用基本分析法——对于某项作业活动，依据现场作业活动信息，对照危害分类和事故类型及职业病的分类，确定作业活动中具体的危害。风险评价方法和准则定量计算每一种危险源所带来的风险可采用如下方法：D=LEC

式中：

D—风险值L—发生事故的可能性大小

E—人员暴露于危险环境的频度C—发生事故产生的后果公司将危险源分为大、中、小三类，当D>160分值确定为重要危险源，当70≤D<160分值确定为中等危险源，当D<70分值影响小的一般危险源。4.3.1环境因素危险源13项

目评分说明分数值发生事故的可能性(L)极不可能0.2很不可能，可以设想。0.5可能性小，完全意外。1可能，但不经常。3相当可能。6完全可以预料。10人员暴露于危险环境的频度（E）非常罕见的暴露0.5每年几次。1每月一次。2每周一次，或偶然暴露。3每天工作时间内暴露。6连续暴露。10发生事故产生的后果（C）引人注目，不利于基本的健康安全要求。1重大、人员致残。3造成设施设备严重损坏或人员重伤。7非常严重、重大设施设备报废或1人死亡。15经济损失10万元以下或2~3人死亡。60大灾难、经济损失10万元以上或多人死亡。1004.3.1环境因素危险源14公司各职能部门进行危险源风险评价工作，并做出第一次初始评价。《危险源识别/评价表》XTMH/QP04-01公司安健环部组织专家小组对各部门初始评价的危险源进行第二次评价，评价结果以专家小组意见为准。每年12月30日前，对重新辨识出的重要危险源填写《重要危险源控制方式清单》，由公司安健环部备案。风险控制原则：针对不同风险等级，可采用不同的控制原则。示意图如下风险水平控制措施可承受的不需要另外的控制措施，需要监控来确保控制措施的有效性得以维持。中度的努力降低风险，但要符合成本有效性原则。重大的紧急行动降低风险。不可承受的只有当风险已降低时，才能开始和继续工作。若不能降低风险，必须禁止工作。4.3.1环境因素危险源15风险控制措施的选择可按照（1）消除风险→（2）降低风险→（3）使用作业防护装置的顺序选择控制措施。风险控制措施计划的充分性评审由公司安健环部组织对风险控制措施的充分性进行评审，发现不充分的或无效控制措施应组织相关职能部门限期修订。当发生变化使现有评价的有效性产生不足时，公司安健环部应及时召开评审会议，这些变化包括：（1）公司生产发电项目规模扩大、收缩或限制时；（2）部门职责发生重新分配时；（3）生产作业方式或行为模式发生变化时；（4）其它紧急情况发生时。4.3.2法律法规和其它要求16安健环部应根据适用的法律法规及其他要求结合公司实际情况，识别并收集本公司适用的法律法规，并登录于《适用环境职业健康安全法律法规及其他要求清单》。这些法律、法规和其他的要求应形成摘要或确定其中须遵守的条款。公司在建立、实施和保持E&OHSMS管理体系时，应对适用的法律法规和其他要求加以考虑，并保持更新。获取法律法规的途径应得到明确。需要重点学习的法规4.3.3目标指标管理方案17公司管理目标和指标的制定应结合公司管理方针、电力生产、各级电站设备状况、环境管理现状、职业健康安全管理的情况、公司自身的重要环境因素、重大危险源的风险控制现状、相关法律与其他要求、各相关方的观点、意见和建议，并包括对满足要求、污染预防、职业病防护和持续改进的承诺。管理目标和指标应具体、可测量，管理指标应尽可能量化、可考核。公司各部门应按公司总管理目标和指标的要求结合各自职责、项目和管理活动现状分解制定部门的目标、指标，各部门应将本部门的目标、指标填报在《部门环境和职业健康安全目标（分目标）展开表》公司各职能部门负责每3个月将本部门环境和职业健康安全目标、指标的完成情况进行考核统计，并填报《部门环境和职业健康安全目标考核检查表》，经本部门主管领导审批后，报安健环部汇总统计。4.3.3目标指标管理方案18管理方案内容包括：a.需控制的环境管理目标和指标、职业健康安全目标和指标；b.控制或减小环境影响的措施方法，降低危险源风险的可承受能

力，包括可选技术方案，技术措施及管理规定；c.管理方案各阶段的起始时间和计划完成时间；d.确定责任部门并规定其职责和权限；e.监视、测量、验收活动的内容、主管部门和要求；f.管理方案实施所需的资源（人、财、物、技术信息）要求。在考虑技术方案、措施和管理内容时，应遵循以下的优先顺序原则；a.消除存在的环境影响、危险源；b.减小或降低环境影响、危险源；c.实施监视和测量；d.确保水力发电项目的最佳施工方法。4.4194.4.1资源、作用、职责与权限4.4.2能力、培训和意识4.4.3信息交流、沟通、协商4.4.4文件文件分为四个层次，第一层为环境职业健康安全管理手册（包括环境和职业健康安全方针和目标，体系范围）、第二层为E&OHSMS程序文件、第三层为作业指导书及规定、第四层为表格、记录。其他外来的环境安全法律法规等为需控制的支持性文件。4.420文件的审批与发布文件发布前，按本程序规定履行审批手续。文件批准发布前必须进行编号，文件编号的要求按4.2.1.3条款执行。《管理手册》由管理者代表审核，公司总经理批准后发布。

公司各部门编订的程序文件由生产副总（总工）审核，管理者代表审批、发布。各部门编订的相关业务活动的作业指导类由生产副总（总工）审批、发布，并报公司安健环部备案。4.421文件的发放a、做好文件的发放记录，填写《文件发放登记表》。b、发至公司与环境和职业健康安全有关的文件均为受控文件，发放时应在文件封面或指定位置加盖“受控文件”印章。c、所有领用和收到各层次受控文件的部门/人员，均由本部门建立《部门受控文件清单》d、公司发给认证机构的管理体系文件为受控文件，由管理者代表批准后发放，并建立《文件发放登记表》进行受控登记；作为资料和信息发给上级公司或相关单位的文件为非受控文件，在其封面加盖“非受控文件”印章，不再进行登记。当发放到各部门的纸质版文件作废时，应由安健环部统一回收处理，有关部门需留做参考时，需经文件管理部门同意，并在作废文件上加盖“作废保存”或“已被XX版代替”明显标识。4.422文件需更改时，应由文件申请更改人/部门提出申请，填写《文件更改申请单》，经原审批程序履行后，报安健环部。公司安健环部每年至少一次全面检查各部门各类在用受控文件的管理的有效性，发现问题及时指导予以纠正。文件需更改时，应由文件申请更改人/部门提出申请，填写《文件更改申请单》，经原审批程序履行后，报安健环部。公司《管理手册》和程序文件，每年在总经理进行的管理评审时或根据管理体系运行的情况对手册和程序文件的适宜性进行一次系统评审或适时评审，各部门所制定的相关程序文件、作业指导性文件的评审和更新，由各部门适时评审。EHS部负责收集与环境和职业健康安全管理有关的国家的法律、法规、行业技术标准、规范和湘投国际公司等有关外来文件的管理，审批其适用性和分发范围，需发至部门加盖“受控文件”印章，在《文件发放登记表》上登记，各部门应建立本部门的《部门外来文件清单》4.4234.4.6运行控制公司应确定与重要环境因素、不可容许和重大风险有关的运行和活动，以强化日常管理工作。具体包括：a、应将与自身和活动有关的运行控制纳入整个E&OHSMS；b、与采购的货物、设备和服务有关的控制；c、与进入工作场所的合同方和其他访问者有关的控制；d、与重要环境因素、不可容许和重大风险有关的运行和活动，应制定有效的控制程序或运行标准，确保它们在程序规定的条件下进行；e、对于缺乏程序可能导致偏离目标、指标的活动或过程，应制定文件化的程序或运行准则。4.4.7应急准备和响应4.5.1绩效测量和监视24安健环部负责对公司体系日常运行情况、目标指标的完成情况进行监控，并将监控情况上报管理者代表。安健环部定期与环境监测单位和疾控中心联系，对废水、废气、噪声、工作场所尘毒因子等进行例行监测，监测报告保存于安健环部。各责任部门负责本部门有关体系运行及相关目标、指标完成情况方面的监控，并定期上报安健环部。

安健环部负责被动性的绩效测量，即监视事故、疾病、事件和其它不良职业健康安全绩效的历史证据。运行部负责监测设备的校准和维护，并保存校准和维护记录。对监测和测量中发现的问题，按《纠正与预防措施控制程序》进行及时纠正。4.5.2合规性评价25安健环部组织各部门对适用的环境保、职业健康安全法律法规及其他要求的遵守情况进行评价，评价结果形成《合规性评价报告》“合规性评价报告”作为管理评审的输入之一4.5.3