国际关系概论

国际关系概论讲授:章前明第一章导论一、为什么要研究国际关系？二、我们怎样研究国际关系？一、为什么要研究国际关系？现在国际关系的内容极其广泛而且复杂，它与我们每个人都息息相关，普遍大众也越来越意识到国际事件与他们自身的生活紧密相关。安全。1、什么是安全？安全是指客观上不存在对既定价值构成威胁的状态，主观上不存在既定价值受到攻击的恐惧。

2、现在的安全威胁主要来自两个方面：传统安全威胁和非传统安全威胁。传统安全仍然是主要威胁，非传统安全威胁日益突出。A.传统安全的指涉对象是国家，核心主题是军事安全，威胁的来源、形式和手段都来自军事方面。因此它与战争相联系。B.非传统安全是相对于传统安全的一个概念，它是指除军事、政治和外交冲突以外的、对国家乃至人类整体的生存与发展构成威胁的安全问题。它涉及经济、社会、文化、科技、信息、环境等领域的安全。全球经济A、各国经济日益相互依赖，现实生活中的经济活动是一种全球现象。美国次贷危机、纽约股市震荡、汇率的变化。B、全球经济的相互依赖性使单个国家的制定经济政策的自主性和有效性日益降低；西方八国会议、WTO、国际货币经济组织、世界银行的作用上升。C、国际经济宏观协调迫切性加强。

健康有许多东西会伤害到人类健康，比如非法药物、食品、艾滋病、禽流感以及环境污染，都会伤害到人类的健康。二、我们怎样研究国际关系我们怎样理解国际关系？有三种研究路径：自由主义和新自由制度主义、现实主义和新现实主义、激进主义以及建构主义。1、自由主义。自由主义历史上植根于认为人性本善的哲学传统。个人组成团体以及后来的国家。国家一般彼此合作，并遵循彼此已经达成共识的规范和程序。2、现实主义断定，国家存在于无政府状态的国际体系中，每个国家都以用权力界定的国家利益为基础制定政策。国际体系的结构取决于国家间的权力分配。

3、激进主义理论植根于经济学，它认为个人行为主要是由其所属的经济阶层决定的；国家是国际资本主义的代理人；国际体系是高度阶层分化的，由国际资本主义体系主导。建构主义继承了激进主义关注变革源泉的传统，认为国家利益不是固定的，而是可延展的和不断变化的。他们的共同信念，即共有知识决定行为体如何界定利益，并因此调节其行为。我们怎样研究国际关系？一般地说，可采用三个层次进行分析：个人、国家和国际体系。1、个人层次分析——这种方法集中关注的是人，它主张归根到底是人制定政策。因此理解人如何决策将可以使我们理解国际关系如何运作。2、国家层次分析——这种方法关注的是单个国家的特征以及这些特征对该国行为的影响，它认为国家是主要的国际行为体，因此理解国家如何决策将可以使我们理解国际关系如何运作。

3、国际体系层次分析——这种方法关注的是国际体系的结构对国家行为的影响。它认为所有国家的对外行为都受到国际体系结构的制约，因此理解国际体系的结构和类型将可以使我们理解国际关系如何运作。A、新现实主义强调权力分配对国家行为的制约作用。B、新自由制度主义强调国际制度对国家行为的约束作用。C、建构主义强调观念分配对国际行为的影响和建构作用。案例1：根据分析层次对2003年美国入侵伊拉克的可能解释个人层次萨达姆是个邪恶领袖，他对自己的人民犯下了滔天罪行，并挑衅西方。萨达姆是非理性的，否则他应该屈服于美英联盟更强大的力量。布什及其幕僚自20世纪末以来已经把萨达姆和伊拉克列为打击目标了。国家层次美国必须保护它的国家安全，而伊拉克的大规模毁灭性武器威胁美国安全在阿富汗将塔利班政权赶下台只是反恐战争的第一步；伊拉克作为已知的恐怖主义支持者是第二个打击目标。美国必须阻止支持恐怖主义的国家或团体获取毁灭性武器。在该地区建立一个进步的阿拉伯政权符合美国国家利益。体系层次联合国谴责伊拉克的决议必须得到执行以便维持联合国的合法性。单极国际体系尤其能够对体系稳定面临的威胁作出回应，美国对伊拉克的入侵是这种体系独特性的一个体现。进行人道主义干预——驱逐邪恶领导人和建立民主政权——是大车的国际责任使然。案例2、用层次分析来解释朝鲜战争爆发的原因苏联对朝鲜半岛政策的变化战后苏联在朝鲜的目标最初是试图通过托管方式，与美国合作在朝鲜建立一个与苏联保持友好的统一的朝鲜政府。与美国矛盾加剧后，苏联的目标则转为加强朝鲜北方的政治、经济力量，并在此基础上促进朝鲜民族的统一，从而保证通过全朝鲜普选建立的统一政府实行对苏联友好的政策。然而，三八线划定后，南北朝鲜一直处于紧张的对立状态。金日成始终认为只有通过革命战争的手段才能实现统一。但他知道要实现自己的目标，必须得到莫斯科的首肯和帮助，于是提出与苏联建立秘密同盟的要求。1949年初，斯大林的战略重点还在欧洲，他一方面通过组织共产党情报局，构造了以苏联为中心的社会主义阵营，意在稳定与西方对抗的阵脚；另一方面，斯大林在解决柏林危机中对美国整体实力的认识，迫使苏联放弃与美国公开冲突。金日成不甘心自己的计划在莫斯科受挫，于是转过来试探毛泽东的态度。毛答应在需要的时候可以把两个朝鲜师转给北朝鲜，但劝告金目前不要向南朝鲜进攻。尽管如此，金还是积极准备武力统一南方。当时苏驻朝大使什特科夫赞同金的计划。但1949年9月24日莫斯科还是否决了金的计划。苏联参与策划战争。然而，仅仅两个月后，斯大林的态度就发生了改变。1950年初，斯大林给金日成的回电中表示在战争问题上帮助金日成。斯大林为什么会改变在战争问题的态度呢？毛泽东访苏和中苏同盟新条约的签订，而这次中苏最高领导人谈判的结果是迫使斯大林同意重新签订中苏条约，从而使苏被迫放弃其在远东以中国东北为基础的政治和经济权益。为保证苏联在远东地区的战略利益，需要把朝鲜半岛中部和南部的元山、仁川、釜山和济州岛的几个港口纳入苏联的势力范围。为加强北朝鲜的军事力量以及人民军的组织和指挥能力，斯大林任命瓦西里耶夫中将为朝人民军军事总顾问，并开始大规模武装朝鲜。3月20日金随后访苏与斯大林会谈，斯担心的问题是一旦爆发战争，美国会否出兵干涉。金向斯保证，美国不会参与这场战争。毛泽东接受既成事实在斯和金发动战争的日程表上还有一个问题需要处理，即在朝鲜半岛采取军事行动必须征得毛的同意。为什么？然而，在新中国建立之初，毛并不愿意看到在中国北方邻国发生一场可能导致美国干涉亚洲事务的战争。朝鲜所处的政治地位使金比斯更懂得在东亚地区采取如此重大的举措，一定要得到毛的支持。毛此时不知道平壤和莫斯科已经就发动战争这样的大事达成了默契。5月13日金访华与毛进行会谈。会谈并不顺利。当晚周恩来来到苏联驻华使馆，要求向斯大林报告朝鲜问题事项。直到此时，斯才第一次向中国领导人表明，苏联在这一问题上的态度已经发生了变化。作为东亚地区革命事业的领导人，毛自然应支持朝鲜的革命行动。面对斯大林的压力，毛表示同意在解放台湾之前先解决朝鲜的统一问题。朝、苏联合发动进攻至此，通向朝鲜战争的道路对于金来说已经畅通无阻，需要的只是确定和实施具体的作战计划了。至5月底，朝鲜人民军总参谋部和苏联军事顾问团联合向莫斯科报告，朝鲜人民军向三八线集结的行动已经准备就绪。以上情况充分表明，苏联参与了进攻南朝鲜军事行动的所有策划、准备和实施过程，只是为了避免引起美国干预和遭到世界舆论的指责，斯大林采取了较为隐蔽的措施。毛对战争的准备过程和具体计划毫不知情。斯和金对中国封锁了消息和情报。第二章国际关系行为体国际关系行为体的特征和类型理解国家层次分析政治文化对外交政策的影响制定外交政策：过程中的行为者一、国际关系行为体的特征和类型国际关系行为体的特征1、定义：国际关系行为体是指能够独立地参与国际事务并在其中发挥影响的政治实体。2、国际关系行为体的特征：A、具有一定的直接或间接地参与国际事务的行为能力；B、必须具有自己的、与其他行为体相区别的特殊利益；C、必须拥有一定的政治或经济实力，以及相对稳定或固定的组织形式；D、必须拥有与其行为能力相适应的能够对其他行为体产生影响的手段。国际关系行为体的类型

1、国家行为体国家行为体通常认为具有四个基本特征：A、国家拥有主权，是主权行为体；B、国家拥有一个政府；C、国家统治着一定的居民和领土；D、在国际上国家代表并保护着这些居民。通常人们认为，主权、领土、居民和政府是现代国家的四个要素，国家失去其中的任何一项，就不成其为国家了。

2、非国家行为体A、政府间国际组织：它根据其成员的范围和宗旨的范围可为两类。一类是普遍性政治组织，如联合国；二类是地区性政治组织，如石油输出国组织、北约等。B、非政府国际组织，如大赦国际、黑人父母之声、记者无疆界组织、欧洲妇女游说团体、人权观察、教会间难民委员会、医生人权组织等。C、跨国公司二、国家层次分析(一）制定外交政策：政府、形势和政策的类型国家层次分析关注的是国家做什么，以及他们如何决定采取什么样的政策。政府的类型。影响外交政策过程的一个变量是国家内部政治体系的类型。1、领导人－平民的舆论分歧2、性别之间的舆论分歧形势的类型。形势是决定外交政策过程真正本质的又一个变量。危机形势下和非危机形势下决策的不同。政策的类型。许多政策既不是纯粹国内的，又不纯粹对外的，它包含两种类型的要素，构成了“国内间的政策”。（二）政治文化对制定外交政策的影响政治文化是指一个社会普遍的、长期的和基本的实践和态度。它有两个主要来源：其一是民族的历史经验，也就是塑造一个国家及其公民的所有事件和实践的总和；其二是民族的信仰体系，也就是其人民持有的观念和意识形态。确认政治文化对政策的影响，我们可以把政治文化划分为以下态度：1、保护和加强国家内核；2、创造和维护一种对自己有利的世界秩序；3、传播价值观。中国对国家内核的态度，包括中国中心主义(天下观）、坚持主权以及被包围感。随着中国实力的增长，中国正在寻求在世界上发挥重要的作用。传播价值观。一国的政治文化，决定着它会在何种程度用自己的价值观来判断他人。（三）制定外交政策：过程中的行为者国家只是一个外壳，在其中，许多次国家行为体都发挥着作用。这些次国家行为体包括政治领导人、官僚机构、议会、政治反对派、利益集团和人民。政治领导人是外交政策过程中最强有力的次国家行为体，他拥有受到国家法律或宪法赋予的正式权力。但领导人还是受限制的。“双层博弈”。官僚机构。基于对单位使命和如何表现自己的总体认识，官僚们常常支持某种政策选择，否定另一种政策选择。官僚的方法：官僚机构影响决策的方式包括：过滤信息；裁减建议以符合其偏好；用改变政策导向的方式来执行政策。议会。在所有国家，议会在制定外交政策中的作用都低于行政机构的决策者和官僚们。这并不意味着所有的议会都是软弱无力的。政治反对派。在所有的政治体系中，那些掌权的人都面临着可能取而代之的竞争对手，这些对手或者可能改变原有的政策，或者夺取权力。利益集团。利益集团一般有以下几种类型：文化集团、经济集团、问题导向集团、跨国利益集团等。人民。人民对外交政策的影响主要着眼于以下四个因素：第一，对外交事务的感兴趣程度；第二，公众舆论的范围。公众舆论包括意识形态或者价值标准。第四，公众舆论的质量；第四，公众舆论对外交政策的影响。第三章国际体系国际体系的结构特征国际体系中的实力关系相互依赖与国际体系国际体系的行为规范一、国际体系的结构特征国际体系的定义：指只有当两个或更多的国家之间有足够的互动，并且对彼此的决策产生足够的影响，促使它们作为整体的一部分在某种程度行动时，一个国际体系形成了。一个国际体系的运作方式总是基于四个要素之上：结构特征、实力关系、相互依赖，以及行为规范。任何体系的结构要么是垂直的、要么是水平的。国际体系的结构特征：无政府状态。为什么水平结构和垂直结构中的运行方式不同？原因在于国际体系中的国家必须依靠自己来提供保护，自助是行动的准则。自助体系——权力政治——安全困境二、国际体系中的实力关系这部分所要理解的中心思想是：体系中的实力分布如何影响着体系的运作方式。对于任何一个体系来说，决定其运作方式的一个决定因素是体系中的主要政治力量或极的数目。极的涵义：极是指行为体的数量以及它们的实力分配状态。极的数目的多少与国际稳定有密切的关系。两极、多极和单极哪个更有助于世界稳定？学术界存在不同的看法。两极体系的规则与多极体系的规则不同。还有一些学者认为，单极霸权有助于国际稳定。最有代表性的就是霸权稳定论。实力的变革：原因与影响

我们关注的一个核心问题是：实力如何发生变革。实力变革通过三种方式发生：1，实力资源或者相对重要性发生变化；2，主要行为体的国内情况；3，均势政治实力变革的具体影响。实力资源或者主要行为体之间力量分布的任何变化，都有可能影响国际体系的运作。力量分布的变化也会影响到国际体系。力量分布影响国际体系的另外一个方面是国际体系的西方化的削弱。力量转移和体系的稳定性。三、相互依赖和国际体系相互依赖的定义：指的是以国家之间或不同国家的行为体之间相互影响为特征的情形。跨越国界的货币、商品、人员和信息流动加强了国与国之间的联系，但这种联系并不等同于相互依赖。相互依赖是与相互交往所付出的成本相联系的。相互依赖既有积极的一面，又有消极的一面。敏感性指的是某政策框架内做出反应的程度——一国变化导致另一国发生有代价的变化有多快？所付出的代价多大？脆弱性是指行为体因外部事件强加的代价而遭受损失的程度。衡量的标准是，在一段时间内，行为体为有效适应变化了的环境做出调整应该付出的代价。复合相互依赖的基本特征。四、国际体系的行为规范规范必须是被广泛承认和遵循的，但并不需要被全体一致接受和实践。由于经济相互依赖、全球通讯和其他因素促成的麦克世界的效应，即全球统一规范的出现。在国际体系中发挥作用的规则主要有三类：第一类规则是有关当代世界政治中基本的规范性原则；第二类规则是有关国际社会成员的共存规范；第三类规则是管理国家间合作的规则。国际社会的基本制度：主权与不干涉、均势、国际法、外交、战争和大国管理。讨论题两极与多极哪个更有助于国际稳定？中国崛起会对国际体系产生什么影响？参考书目：布鲁斯.拉西特、哈维.斯塔尔：《世界政治》，华夏出版社，第5章。詹姆斯.多尔蒂、小罗伯特.普法尔茨格拉夫：《争论中的国际关系理论》，世界知识出版社，第三章。上海社科院世界经济与政治研究院:《负责任大国的路径选择》，时事出版社，2007年。第四章国际冲突与战争冲突与战争的定义及类型战争的起因冲突战略一、冲突与战争的定义及类型在词义上，“冲突”包含有“战斗”和“战争”的意思，但并非简单地等同于战争。什么是战争？战争是使用暴力的冲突，它是有组织的群体之间的暴力冲突。它有三个特点：1、战争的根本属性是使用暴力；2、战争的参与者都是有组织的集团的成员而不是个人；3、战争涉及的是政府，或者至少一方是政府。冲突的发生与冲突主体的价值选择有密切关系。在一定的意义上，社会的价值选择决定着冲突的程度。关于战争与冲突的类型，皮尔逊和罗切斯特把冲突与战争可分为三大类：第一类是国际战争，第二类是非战争的暴力模式，第三类是内战。阿姆斯特茨把战争分为古典战争、总体战争和后现代战争三类。二、战争的起因个人层次的原因。一些学者认为战争的根本原因在于人类的本性，人类的本性天生具有好斗和侵略的特性。弗洛伊德。康拉德.洛伦洛的《论攻击》。一有些学者关注领导者的个人因素对于战争的影响。斯托辛格的《国家为什么走向战争》描写了战争与领导人个性的关系。还有一种有关战争的预期功能理论，认为战争的爆发决定于决策者的预期所得，换言之，决策者预期从战争中所得越多，他们诉诸战争的可能性就越大。在个人分析层次，最重要的问题是，到底人类的攻击性和战争行为是先天遗传还是后天习得的。国家层次的原因。一些学者认为，民主国家比其他专制国家更热爱和平。为什么民主国家之间不打仗？康德通过比较君主政体与共和政体，来说明自由主义共和政体组成的“和平联邦”有可能防止战争爆发。现代“民主和平论”主要观点:1、民主国家之间从不或很少发生冲突；2、即使它们之间发生冲突，它们也不大会使用武力或以武力相威胁；3、专制国家之间或者民主国家与专制国家之间更容易发生冲突，而且更易于以武力解决争端。“民主和平论”的理由：一是民主国家内部的制度约束；二是民主国家之间共同的民主规范和文化。还有学者认为，战争是国家内部的社会与经济制度的产物。纳兹勒.舒克瑞和罗伯特.诺思认为,国家成长过程本身可能导致扩张、竞争、敌对、冲突和暴力。三、冲突战略冲突战略所关注的是冲突手段的选择，以及各种不同手段的可能的后果。冲突手段的选择。外交谈判、经济封锁、文化渗透、军事威胁、局部战争乃至全面战争。20世纪之前，国际体系是准许国家走向战争的。然而从拿破仑战争之后，对将战争作为合法手段的异议开始出现。选择低烈度的冲突，其中包括报复、显示武力、复仇、干涉。

第五章当代全球性问题生态环境与世界政治恐怖主义与国际安全民族主义与国际关系一、生态环境与世界政治生态与环境是两个不同的概念。环境(environment)广义上讲是指人生存的物质环境，也就是人的生存场所和赖以生存的资源。生态(ecology)则强调人与环境之间的互动关系。就人类的生存环境而言，大体可分为两类：一类是自然环境，另一类是人为环境。人类在生态与环境方面所遇到的问题，既有原生的自然环境问题，如地震的气候异常所造成的损害，也有人为的次生环境问题，如水污染和土地荒漠化、臭氧层耗竭、生物多样性丧失等。我们现在提出的生态与环境，所针对的主要是人为环境。人类所面对的生态与环境问题大体上可以概括为三个方面：人口压力过大，资源消耗过度，生存环境破坏严重。日益严重的环境污染已给地球和人类社会造成了严重的后果：1、气候变暖。气候变暖的直接后果就是全球冰雪覆盖面积减少，海平面上升，灾难性气候接连不断。2、森林和生物物种减少。3、耕地减少和土壤劣化加速。4、人类生存环境恶化。环境问题与国际冲突一般来说，可能导致冲突的生态环境的改变可以大致分为两种情况：一种是生存空间的改变，另一种是生存资源的改变。生存资源的改变对国家间的冲突通常有直接的作用。生存空间的改变对国家间的冲突通常只有间接的作用，即它有可能改变某些国家的生存资源的状况，并进而导致国家间的冲突。霍默.狄克逊认为，环境的变化会改变国家之间的力量平衡，要么是在区域的范围内，要么是在全球的范围内。这种变化所导致的不稳定会引起冲突与战争。可能导致人类社会冲突的生态环境问题的原因有三个：1、环境的改变；2、人口的增长；3、不平等的资源分配。环境的变化对发展中国家和发达国家的影响是不同的。发展中国家会比发达国家更容易受到环境变化的影响。其中有七个较大的环境问题有可能导致发展中国家内部或者这些国家之间的冲突。它们是：气候变暖、臭氧层破坏、酸性物质沉积、滥伐森林、农田退化、水资源的过度使用和污染、渔业资源的枯竭。生态环境与国际合作全球生态系统是一个相互影响、相互依存的一个整体。它具有互动性和连续性，它所表现的自然反馈、物质循环、能量流动等都是跨疆界的。同样，生物圈的整体性和物质的循环性使得一国所发出的威胁或攻击，最终会危及自身。这种生态的整体性，导致各国都不得不通过国际合作来解决生态环境问题。1972年，联合国在斯得哥尔摩召开了第一次人类环境会议，会议通过了《人类环境宣言》。在保护环境的全球合作中，人类社会逐渐产生了一个共识，即发展必须是可持续的。80年代中期，欧洲一些发达国家首先提出了“可持续发展”的概念。可持续发展的概念有两个基本点：第一，人类要继续发展；第二，人类的发展必须是有限度的，这个限度就是不能危及后