第1章 国际贸易概述

内蒙古农业大学经济管理学院国际贸易与国际金融

主讲教师：马志艳

国际贸易与金融在经济学中的位置

理论经济学微观经济学宏观经济学国际贸易理论国际经济学国际金融理论西方经济学应用经济学经济学国际金融学国际贸易学国际贸易与国际金融的研究对象及其关系

国际贸易：研究国际贸易的产生、发展，相关理论和贸易利得分配、基本政策及其应用等问题，并揭示国际货物、知识与服务交换的经济规律。

国际金融：国际范围内货币流通和资本运动的一般规律。国际金融学脱胎于国际贸易学科国际贸易课程内容第一章国际贸易概述※第二章国际分工、世界市场与区域经济一体化第三章国际贸易理论※第四章国际贸易政策第五章关税措施※第六章非关税壁垒措施※第七章鼓励出口和出口管制※第八章关贸总协定与世界贸易组织第九章国际商品贸易方式※第十章国际技术贸易※第十一章国际服务贸易第一章国际贸易概述

本章内容

●国际贸易的基本概念●国际贸易的分类●国际贸易的产生和发展过程

第一节

国际贸易的基本概念与分类一、国际贸易的基本概念

（一）国际贸易与对外贸易

国际贸易是指世界各国之间商品和劳务的交换活动。这是从世界的角度或从全球角度看，有的也称为全球贸易或世界贸易。

对外贸易是指一国（或地区）同别国（或地区）之间进行的商品和劳务交换活动。这是从一个国家或地区的角度出发，是相对于国内贸易而言的。一些海岛国家，如英国、日本等也常把对外贸易称为“海外贸易”。一、国际贸易的基本概念

（二）狭义和广义的国际贸易1．狭义的国际贸易狭义的国际贸易是指国家之间的商品进出口。2．广义的国际贸易广义的国际贸易除了实物商品的国际交换外，还包括服务的国际交换。一、国际贸易的基本概念

（三）国际贸易额与对外贸易额※1．国际贸易额也称国际贸易值，是计算和统计世界各国对外贸易总额的指标，是把世界上各国（或地区）的出口额按同一种货币单位换算后相加得出的数额。一、国际贸易的基本概念（三）国际贸易额与对外贸易额2．对外贸易额也称对外贸易值，是用货币金额表示的一国一定时期内的进出口规模，由一国一定时期的出口贸易额加上进口贸易额构成。

～注意两者区别～一、国际贸易的基本概念

（四）贸易差额

贸易差额是指一个国家（或地区）在一定时期内（通常为一年），出口总值与进口总值之间的差额。

如果出口总值大于进口总值，称为贸易顺差或贸易盈余，也称为出超，通常以正数表示；

如果出口总值小于进口总值，称为贸易逆差或贸易赤字，也称为入超，通常以负数表示。

如果一国进口值等于出口值，则称为贸易平衡。

～贸易平衡与国际收支平衡有差别吗？～

一、国际贸易的基本概念

（五）国际贸易量国际贸易量是指以数量、重量、长度、面积、体积等计量单位表示进出口商品的数量。它可以避免因物价变动所引起的国际贸易规模的不真实。联合国及欧美发达国家常采用：某期国际贸易量=国际贸易额/出口价格指数

国际贸易量避免了因物价变动所引起的国际贸易规模的不真实例如，假定1991年世界出口值为14000亿美元，2001年为30000亿美元，设1991年出口价格指数为100，2001年为160。试比较2001年世界出口值、世界出口贸易量与1991年的增长变化情况。2001年出口值/1991年出口值=30000/14000≈2.14倍

2001年比1991年出口值增加了114%；2001年出口贸易量/1991年出口贸易量=30000÷160/14000÷100≈1.34倍

2001年比1991年出口贸易量仅增加了34%；一、国际贸易的基本概念

（六）贸易条件※贸易条件是指一国在一定时期内以出口交换进口的条件，即两国进行贸易时的交换比例。

贸易条件有两种表示方法:

●一是用物物交换表示,当出口产品能交换到更多的进口产品时,贸易条件改善了,反之,则贸易条件恶化了.

●二是用贸易条件指数表示.所谓贸易条件指数就是出口商品价格指数与进口商品价格指数之比。贸易条件指数主要有三种,分别表示不同意义的贸易条件:

1.商品贸易条件指数

2.要素贸易条件指数

3.收入贸易条件指数贸易条件基本类型1.商品贸易条件指数:出口商品价格指数与进口商品价格指数之比。表示出口相对于进口的盈利能力和贸易利益的指标，也可理解为出口一单位商品可交换多少单位的外国商品。T=PX/PM×100

T为商品贸易条件指数；PX为出口商品价格指数；PM为进口商品价格指数T﹥100，贸易条件得到改善；T﹦100，贸易条件没有变化；T﹤100，贸易条件恶化；商品贸易条件指数计算举例:例如:

假定以1980年为基准年(基期),进出口价格指数均为100,商品贸易条件指数也100.1990年底该国的出口价格指数下降5%,为95,进口价格指数上升10%,为110,那么该国商品贸易条件指数为:

T=(95/110)×100=86.36

T<100说明商品贸易条件指数恶化贸易条件基本类型

2.要素贸易条件指数：是指把商品贸易条件指数同要素生产率指数结合起来的一种贸易条件指数.

(1)单项要素贸易条件指数：从出口商品生产部门的要素生产率对贸易条件的影响角度来考察；

(2)双向要素贸易条件指数：从进出口商品生产部门要素生产率对贸易条件的影响角度来考察。要素贸易条件指数

单项因素贸易条件:在商品贸易条件基础上把出口商品劳动生产率的变化加进来。

S=(Px/Pm)×Zx

Zx表示一国出口商品生产部门要素生产率指数

双项因素贸易条件:在商品贸易条件基础上,把进出口商品劳动生产率的变化加进来。

D=(Px/Pm)×(Zx/Zm)×100

Zm表示进口商品要素生产率指数

单项要素贸易条件指数计算举例:例如:

假定1990年底该国的出口价格指数比1980年下降5%,为95,进口价格指数比1980年上升10%,为110,而出口部门的生产率从1980年的100上升到1990年的130,则该国单项要素贸易条件指数为

S=(Px/Pm)×Zx=(95/110)×130=112.27

在这个例子中,尽管从1980年～1990年该国商品贸易条件指数下降了(100-86.36)=13.64个百分点,商品贸易条件恶化了,但由于同时出口商品要素生产率提高了(130-100)=30个百分点,出口商品要素生产率提高的幅度大于商品贸易条件指数下降的幅度,因此其要素贸易条件还是改善了.通过分析,我们可知:①商品贸易条件下降不一定导致一国贸易利益的减少.②在劳动生产率提高的基础上,一国主动地降低商品贸易条件,还可以扩大市场占有率,获得更大利益.③如果一国商品贸易条件下降的幅度超过了要素生产率上升的幅度,贸易利益就会减少.这时,随着贸易量的扩张,实际收入水平反而会下降,出现“贫困化增长”.～联想微观经济中不同弹性的商品降价对总收益的影响～双项要素贸易条件指数计算举例:还是根据前面的例子,已知:

商品贸易条件指数T=(95/110)×100=86.36

出口商品要素生产率指数Zx=130,现在,进口商品要素生产率指数1980年到1990年期间从100上升到105,则双项要素贸易条件指数为:

D=(95/110)×(130/105)×100=106.92

在此例中我们可以知道:

虽然商品贸易条件为95/110×100=86.36,但由于出口商品要素生产率指数上升的幅度(130)大于进口商品要素生产率指数提高的幅度(105),因而抵消了商品贸易条件恶化,获得了双项要素贸易条件的改善.

由此可看出，进口国和出口国的贸易竞争,实质上是劳动生产率的竞争.劳动生产率水平的高低,是决定一国商品国际竞争力的关键,也是影响一国分享贸易利益多少的主要因素.贸易条件基本类型3.收入贸易条件指数：是一定时期内出口量指数与商品贸易条件指数的乘积，它表示的是一国用出口支付进口的能力。

I=(Px/Pm)×Qx

Qx表示出口量指数这个式子也可以变换成:

I=(Px×Qx)/Pm

式中,Px与Qx的乘积表示的是一国的出口总收入指数，那么再除以进口价格指数，就表示一国进口支付能力。收入贸易条件指数计算举例:例如:

按照前面的例子,如果该国的出口量指数从1980年的100上升到1990年的120,则该国的收入贸易条件指数为:

I=(95/110)×120=103.63

结果表明,尽管该国商品贸易条件恶化了(95/100<1),但由于出口能力的提高和出口收入的增加,该国1990年的进口能力还是比1980年提高了3.63%,即该国的收入贸易条件改善了.

改善贸易条件的根本途径在现实经济生活中,往往会遇到两难选择:

要扩大出口,增加外汇收入,需要降低出口商品价格以扩大市场,但这显然会使商品贸易条件恶化.

而要保持比较有利的商品贸易条件.出口量又不容易增加,不能满足日益增加的进口对外汇的需求.

★解决这个矛盾的根本途径是:提高劳动生产率,不断改善出口商品结构.一、国际贸易的基本概念

（七）对外贸易依存度对外贸易依存度是反映一国国民经济对进出口贸易依赖程度的重要指标。它是指一国在一定时期内进出口贸易值在其国民生产总值或国内生产总值中所占的比重。

Z=（X+M）/GNP(或GDP)×100%

Z为对外贸易依存度X为出口总值M为进口总值一、国际贸易的基本概念（七）对外贸易依存度

1.出口依存度：反映一国一定时期国内新创造的商品和服务总值中有多少比重是输出到国外的，也反映一国国民经济活动与世界经济活动的联系程度。ZX=X/GNP(或GDP)×100%出口依存度越高，说明国民经济活动对世界经济的依赖程度越高。

2.进口依存度：反映一国的市场开放程度。ZM=M/GNP(或GDP)×100%国际贸易农产品机电产品纺织品化工产品原油一、国际贸易的基本概念

（八）对外贸易商品结构和国际贸易商品结构1.对外贸易商品结构对外贸易商品结构是指一个国家在一定时期内各种类别的进出口商品占进出口贸易额的比重。2.国际贸易商品结构国际贸易商品结构是指各种类别的商品在世界进出口贸易总额中所占的比重。通常以它们在世界出口总额或进口总额中的比重来表示。一、国际贸易的基本概念

（九）对外贸易地理方向和国际贸易地理方向1．对外贸易地理方向对外贸易地理方向也称对外贸易地理分布，是指在一定时期内世界上一些国家（或地区）的商品在该国进出口贸易总额中所占的比重。2．国际贸易地理方向国际贸易地理方向也称国际贸易地理分布，是指在一定时期内，世界上各洲、各国或经济集团的对外商品贸易在国际贸易中所占的比重。鲜花大豆汽车石油玩具客机布料电子产品贸易地理方向和格局二、国际贸易的分类

（一）按货物的移动方向划分※1.出口贸易（ExportTrade）2.进口贸易（ImportTrade）3.过境贸易（TransitTrade）4.复出口贸易（Re－exportTrade）5.复进口贸易（Re－importTrade）丙国乙国甲国商品过境贸易本国外国货物出口他国复出口本国本国货物他国复进口二、国际贸易的分类

（二）按交易对象的性质划分有形贸易：有形商品计入海关统计；无形贸易：无形服务贸易，无法在海关统计，计入一国国际收支平衡表。二、国际贸易的分类

（三）按有无第三方参加划分※直接贸易间接贸易转口贸易生产国商品消费国运销直接贸易生产国商品消费国出口间接贸易间接贸易第三国出口转口贸易二、国际贸易的分类

我国（四）按统计边界划分1.总贸易：以国境为标准统计进出口贸易。√

总贸易额=进口总额+出口总额2.专门贸易：以关境为标准统计进出口贸易。

专门贸易总额=专门进口额+专门出口额二、国际贸易的分类

（五）按交易者的多少划分双边贸易三角贸易多边贸易二、国际贸易的分类

（六）按清偿工具划分自由结汇贸易（现汇贸易）易货贸易：常见于外汇不足、外汇管制及贸易逆差国家。二、国际贸易的分类

（七）按货物的运送方式划分陆路贸易海路贸易空运贸易邮购贸易二、国际贸易的分类

（八）按有无纸单证分类有纸贸易（单证贸易）无纸贸易(EDI)

三、国际贸易与国内贸易的关系相同点:都属于商品流通环节范畴。困难多—语言、法律、风俗、宗教、贸易壁垒、市场调查、交易洽谈复杂化—货币、度量衡、商业习惯海关制度、国际汇兑、货物运输、保险

风险大—信用、商业、汇兑、运输价格、政治等风险不同点：第二节国际贸易的产生与发展一、国际贸易的产生

国际贸易是一个历史的范畴，是在一定历史条件下产生和发展起来的，是人类社会生产力发展到一定阶段的产物。国际贸易的产生必须具备两个条件：第一，相对独立的政治实体的出现，即国家的形成；第二，各个国家之间有可供交换的剩余产品，即国际分工的存在。

一、国际贸易的产生

第三次社会大分工，商业从手工业和农牧业中分离出来。专门从事贸易的商人的出现。商品生产交换活动变得更加广泛和频繁，私有制得到了进一步发展，并最终促使阶级和国家相继形成。

在原始社会末期，原始国家之间开始用各自的剩余产品去交换自己不能生产或者不能满足需要的商品，商品交换开始跨越国界，真正意义上的国际贸易就产生了。二、国际贸易的发展

（一）奴隶社会的国际贸易在奴隶社会，贸易商品主要是供王室贵族和奴隶主享乐的奢侈品，如宝石、装饰品、各种织物、香料等等。此外，奴隶也是当时最普遍的商品。奴隶时期的贸易国家，在欧洲主要包括腓尼基、希腊和罗马；在亚洲主要有中国和印度，中国主要集中在黄河流域。二、国际贸易的发展

（二）封建社会的国际贸易封建社会时期国际贸易有了较大发展。奢侈品仍是国际贸易中的主要商品，西方国家用呢绒、酒等换取东方国家的丝绸、香料和珠宝。

二、国际贸易的发展

（三）资本主义时期的国际贸易如果说中世纪前的国际贸易主要局限于各大洲内部和亚欧大陆之间的话，那么，15世纪的“地理大发现”及由此产生的欧洲各国的殖民扩张则大大发展了各洲之间的贸易，从而开始了真正意义上的“世界贸易”。

二、国际贸易的发展

（三）资本主义时期的国际贸易

1.资本主义生产方式准备时期的国际贸易

16～18世纪中叶，是资本原始积累和工场手工业发展的时期。在这个时期，由于工场手工业的广泛发展，劳动生产率得到了提高，商品生产和商品交换也发展起来，促进了国际贸易的发展。不仅国际贸易范围迅速扩大。交换的商品品种和数量也比以前增加了。这一时期的国际贸易明显地反映出资本原始积累的一些特征。

二、国际贸易的发展

（三）资本主义时期的国际贸易

2.资本主义自由竞争时期的国际贸易

18世纪后期～19世纪中叶，是资本主义生产方式得到确立的时期。欧洲国家先后发生的产业革命和资产阶级革命，推动了资本主义机器大工业的建立，生产力迅速发展，物质产品大为丰富，真正的国际分工开始形成，交通运输和通信联络手段也有突飞猛进的发展，使世界市场真正得以建立起来。在这种条件下，国际贸易有了巨大发展，不仅贸易额空前迅速增长，而且商品的种类越来越多。商品结构不断变化，贸易方式也有了进步。

二、国际贸易的发展

（三）资本主义时期的国际贸易

3.资本主义垄断时期的国际贸易

19世纪末20世纪初，各主要资本主义国家从自由竞争时期过渡到垄断资本主义时期。在帝国主义时期国际贸易发生了重大变化．并明显地带有垄断的特点。垄断组织不仅控制了国内贸易，而且控制了国际贸易，国际贸易成了垄断组织追求最大限度利润的重要手段。

二、国际贸易的发展（四）当代的国际贸易二战后，国际贸易进入繁荣发展阶段。新科技革命兴起，跨国公司空前扩张，国际分工和内容发生巨大变化，国际贸易呈现一系列新特点：1.贸易规模持续扩大；2.贸易方式多样化；3.无形商品贸易迅猛增长；4.跨国公司成为国际贸易主体；5.国际贸易政策的协调作用大大增强。第二章

国际分工、世界市场与区域经济一体化

本章内容●国际分工的概念和类型,影响国际分工的主要因素，国际分工对国际贸易的影响●世界市场的形成，国际分工、国际贸易和世界市场之间的关系●区域经济一体化的含义和特征，区域经济一体化的组织形式，主要的区域一体化组织，区域经济一体化对国际贸易的影响

第一节国际分工一、国际分工的含义和类型（一）国际分工的含义国际分工是指世界上各国之间的劳动分工。所谓劳动分工，就是各种社会劳动的划分与独立化。在人类历史发展的过程中，劳动分工经历了自然分工、社会分工和国际分工等几个不同的发展阶段。

一、国际分工的含义和类型

（二）国际分工类型根据分工的具体内容，国际分工可大致分为以下几种类型：※1.垂直型国际分工2.水平型国际分工3.混合型国际分工二、国际分工的历史发展

（一）国际分工的萌芽阶段（16世纪～18世纪中叶）出现宗主国与殖民地之间的最初的分工形式。（二）国际分工的形成阶段（18世纪60年代～19世纪60年代）世界城市与世界农村分离与对立，产生以先进技术为基础的工业国与以自然条件为基础的农业国家之间的“垂直式”的国际分工。二、国际分工的历史发展

（三）国际分工的发展阶段（19世纪中叶～第二次世界大战）一方面，各个资本主义强国分别在一个或几个工业部门形成了自己的优势。工业资本主义国家间开始发展成一种“水平式”的国际分工。另一方面，发达资本主义国家与殖民地半殖民地之间的垂直分工进一步深化，殖民地、半殖民地国家对发达国家的经济依赖性进一步加强。

二、国际分工的历史发展（四）国际分工的深化阶段（第二次世界大战以后）

二战后，大批殖民地国家独立，传统的垂直分工开始削弱，发展中国家的地位随着其经济实力的日益增长而逐步提升。第三次科技革命产生的大量新技术转化为生产力需要大量研发资金和人力、物力投入，迫使发达国家进行国际合作，从而使发达国家之间的国际分工发展迅速，并在现代国际分工中居主导地位。技术的发展使产品的差异化得到发展，战后发达国家之间还发展了工业部门内部的分工。三、影响国际分工的主要因素

（一）生产力发展水平：是根本的、决定性的因素，影响和制约着国际分工的类型、产品内容和范围。（二）自然条件：各国的资源禀赋，不是决定性因素。（三）生产规模经济性和市场需求差异化促进国际分工的发展。（四）国际资本流动和跨国公司的发展，把企业内部分工扩展到世界范围，出现混合型国际分工。（五）国家上层建筑和国际政治经济秩序延缓或推进国际分工。四、国际分工对国际贸易的影响

（一）国际分工制约着国际贸易的发展速度（二）国际分工影响制约着国际贸易的空间分布格局（三）国际分工决定国际贸易的商品结构和贸易方式（四）国际分工决定国际贸易利益的分配

（五）国际分工的发展制约着各国的对外贸易依存度第二节、世界市场

一、世界市场的含义市场是商品和服务的交换场所或领域。世界市场是世界各国商品和服务的交换场所或领域，是世界各国之间各种交换关系的总和。广义的世界市场包括世界商品市场、世界劳务市场和世界金融市场等。

二、世界市场的形成与发展1.世界市场的萌芽阶段（16～17世纪，地理大发现以后，航海业发展）2.世界市场的迅速发展阶段（18世纪60年代～19世纪70年代，产业革命、大工业生产需要更多的原料、更大的销售市场，而通讯、交通设施的快速发展为其提供了物质技术基础）3.世界市场的形成阶段（19世纪末20世纪初，资本主义垄断时期）

三、当代世界市场的主要特征（一）当代世界市场的规模不断扩大（二）世界市场的主体结构发生明显变化（三）国际贸易的商品结构发生了重大变化（四）国际服务贸易发展迅速（五）世界市场的垄断性不断加强四、国际分工、国际贸易和世界市场之间的关系1.国际分工是国际贸易和世界市场的基础。没有国际分工，就没有国际商品交换，也不会出现世界市场。国际贸易和世界市场随着国际分工的发展而发展。2.国际分工的发展水平决定着国际贸易的深度、广度和方式，也决定着世界市场的规模和内容。3.国际贸易和世界市场又是国际分工的实现手段和途径，其发展也必然影响和制约着国际分工的发展。第三节区域经济一体化一、区域经济一体化的含义和特征（一）区域经济一体化的含义区域经济一体化是指地理区域比较接近的两个或两个以上的国家之间实行的某种形式的经济联合或组成的区域性经济组织。各成员国通过达成经济合作的某种承诺或签订条约、协议，建立超国家的决策和管理机构，制定共同的政策措施、实施共同的行为准则、规定较为具体的共同目标，实现成员国的产品甚至生产要素在本地区的自由流动。一、区域经济一体化的含义和特征（二）区域经济一体化的特征1.成员资格的区域性。

2.对外的排他性。3.利益的放大性。4.内部的开放性。

二、区域经济一体化的组织形式※组织形式A成员条件B非成员条件C相关组织D一体化程度1.优惠贸易安排部分或全部商品优惠关税各行关税政策英联邦特惠制东南亚国家联盟最低级、最松散

最高级、最紧密2.自由贸易区部分或全部商品贸易彻底取消关税和数量限制，促进商品自由流动自行限制北美