第三章课件17世纪英国政治思想

第三章17世纪英国政治思想霍布斯洛克宪政分权社会契约自然法君主专制法治财产权本章主要内容第一节17世纪英国革命和政治思想概况第二节霍布斯的政治思想第三节弥尔顿和哈灵顿的政治思想第四节洛克的政治思想学习参考书1、托克维尔：《旧制度与大革命》商务印书馆1992年，第122页2、胡克：《教会政治的法律》第一卷3、《温斯坦来文选》商务印书馆1979年4、霍布斯：《利维坦》商务印书馆1985年5、弥尔顿：《为英国人民声辩》商务印书馆1978年6、洛克：《政府论》下篇商务印书馆1981年第一节17世纪英国革命和政治思想概况一、英国的宪政传统1、英国君主制集权程度高。2、“大宪章”开创了依法限制王权的传统。3、等级议会增加了限制王权的实质内容。“英国是真正将种姓制度摧毁而非改头换面的唯一国家。在英国，贵族与平民共同从事同样的事务，选择同样的职业，而更有意义的是，贵族与平民间的通婚，最大的领主的女儿在那里已能够嫁给新人，而不觉得有失体面

——托克维尔4、理查德·胡克的政治思想胡克（1553/1554－1600），基督教神学家，著作：《教会政治的法律》

----理论基础：自然法和契约论；----自然法是正义的准则，是现实法律的依据；

----统治权来自于缔结契约的人们的授予；----君主是公共权力的承担者，是一种职位；----君主的权力是国家整体的一部分且必须服从法律。5、爱德华·柯克的政治思想柯克（1552－1634），法学家，曾任议会议员、大法官；著作：《报告》、《英格兰法律法理概要》；

----思想基础：“大宪章”及其共和精神；----强调并捍卫“大宪章”的至上地位；----立法权归议会，国王的权力仅限于行政权力；----议会的立法不得违背“大宪章”精神；----立法权与司法权分开第一节社会背景与政治思想特点二、17世纪英国社会状况和革命的特点1、社会状况：

（1）新贵族大量涌现。

（2）社会结构的变化。（小农消失）（3）阶级矛盾激化。2、英国革命的特点：（1）资产阶级与新贵族结成同盟共同反对封建王权。（2）打着清教的旗帜是英国革命的又一个特点。（3）革命的不彻底性和保守性。三、17世纪英国政治思想的特点1、财产权问题成为政治思想的出发点和归宿。2、国王与议会关系是中心内容，限制王权，君主立宪是核心主题。

英国革命时期政治思想的特点，使以个人自由、财产权利为基础，以限制王权、实现法治与分权为特征的宪政思想成为英国革命时期政治思想的主流，开启了西方自由与宪政的思想传统。四、革命时期各派政治思想交锋激烈（一）保皇派1.代表封建王权与上层封建贵族的利益2.代表人物：罗伯特·菲尔麦（1588－1653），代表著作为《论父权、国王的自然权力》3.理论基础：父权理论4.主要内容：用父权理论为封建君主专制辩护（二）长老派

长老派是代表大资产阶级和上层新贵族的利益。

代表人物：查理一世.劳德观点:反对国王凌驾于教会之上，主张由教徒推选“长老”来治理教会；没有明确的政治纲领，主要是主张宗教改革而不是政治变革，在反封建的政治斗争中，保守而摇摆不定。（三）独立派1.代表中等资产阶级和新贵族的利益2.代表人物：布朗、弥尔顿、哈灵顿、克伦威尔3.理论基础：理性是宗教活动的基础4.主要内容：要求信徒团体独立、自治；主张人民主权，个人是人民的基础。（四）平均派1.代表人物：约翰·利尔伯恩（1614－1657），著作为《人民公约》2.思想核心：要求政治权利的平等3.具体主张：废除封建专制制度和贵族特权，主张人民主权；主张共和制；要求普选权；立法者不能同时是司法者。（五）掘土派1.代表广大贫苦农民的利益2.代表人物：杰拉德·温斯坦莱（1609－1660），空想社会主义的先锋；代表著作为《自由法》3.理论基础：理性和永恒正义4.主要内容：激烈抨击君主专制和资产阶级政府；主张废除土地私有制；勾勒了“真正的自由共和国”蓝图，强调必须建立民主的共和制度，且必须将之置于法律的基础之上。5.影响：温斯坦莱是空想社会主义的先锋，是第一个猛烈抨击资产阶级共和国的思想家、第一个以法律形式制定理想社会的思想家；他所提出的一系列政治主张，为后来的空想社会主义提供了思想来源。第二节霍布斯的政治思想一、生平与著作1588-1679近代政治学的阐发者“现代人之父”唯物主义者借助几何学建立政治哲学体系第一人《论公民》《利维坦》二、霍布斯的政治思想（一）国家学说1、从抽象的人性原则出发，从人的理性和经验中，而不是从神出发来解释国家的产生及其基础。2、霍布斯认为，在人的心灵中，感情的作用大于理性。3、他把国家定义为“统一在一个人格中的一群人”，因此，国家的本质就是主权者。这实际上是强调主权是国家的本质。“我承认这个人或这个集体，并放弃我管理自己的权利，把它授与这个人或这个集体，但条件是你也把自己的权利拿出来授与他，并以同样的方式承认他的一切行为。这一点办到之后，像这样统一在一个人格之中的一群人就称为国家。”

——《利维坦》P131-132（二）主权学说和政体理论1、在霍布斯看来，凡是与公共和平和安全有关的内容都属于主权的范畴。（主权包括立法权、和平与战争的决定权、军队统帅权、任免官吏权、征税权、审判权、授勋权等。）2、主权具有至高无上，不可分割，不可转让的性质。主权是国家的“灵魂”。（他反对任何分权的主张，认为分权就是分裂国家，国将不国。）3、霍布斯把政体的形式分为三种：君主制、贵族制和民主制。

（君主政体最好，三种政体没有实质的区别，只是权力行使的方式不同，保卫和平和安全的便利程度不同，极端的专制主义）霍布斯与封建君主专制主义理论的区别：第一，霍布斯虽然拥护君主制度，但并不反对贵族制与民主制度。第二，霍布斯的君主专制主张是建立在自由主义的基础上的。首先，他认为自由是在法律未加规定的一切行为中去做自己的理性认为最有利于自己的事情的自由；其次，他界定了国家权力的范围；再次，人民具有反抗权。

“像这样一种无限的权力，人们也许会觉得有许多不良的后果，但缺乏这种权力的后果却是人人长久相互为战，更比这坏多了。人们今生的状况是不可能没有弊端的，然而任何国家之中最大的弊端却没有不是由于臣民不服从和破坏建立国家的信约而来的。不论是谁，要是认为主权过大，想要设法使它减小，他就必须服从一个能限制主权的权力，也就是必须服从一个比主权更大的权力。”

——《利维坦》P161（三）人民的自由与主权者的义务1.人民的自由⑴自由必须遵守法律；⑵经济生活的自由是人民的一项基本权利霍布斯的经济自由思想，在人类历史上第一次将国家权力限制在了政治活动领域内，而把经济领域作为自由的领域留给了个人。⑶自我保存的自然权利，是国家不得侵犯、不得剥夺的基本权利。霍布斯是第一个从个人的权利出发，承认个人为了自己的利益反抗主权者是可以允许的和正义的，从而为“天赋人权”理论奠定了基础。霍布斯的“自由”“自由这一语词，按照其确切的意义说来，就是外界障碍不存在的状态。这种障碍往往会使人们失去一部分做自己所要做的事情的力量。”

——《利维坦》P97“但当运动的障碍存在于事物本身的构成中时，我们往往就不说它缺乏运动的自由，而只说它缺乏运动的力量，像静止的石头和卧病的人便都是这样。”——《利维坦》P162-163“在法律未加规定的一切行为中，人们有自由去做自己的理性认为最有利于自己的事情。”

——《利维坦》P164“如果主权者命令某人（其判决虽然是合乎正义的）把自己杀死，杀伤、弄成残废或对外来攻击他的人不予抵抗，或是命令他绝饮食、断呼吸、摒医药或放弃任何其他不用就活不下去的东西，这人就有自由不服从。”

——《利维坦》P1692.主权者的义务⑴根本义务是保卫人民的安全；⑵保证人身、财产和权利不受侵犯；安全“不仅意味着生命的保全，而且包括生活的一切其他满足：凡人民合法的劳动所得，只要无害国家，都应归自己所有。”——《利维坦》P258⑶其他义务○主权者必须保护好其权力；○确定和保护人民的私有财产权；○主权者应该根据良好的法律和平等的原则进行统治三、历史评价（一）霍布斯的机械唯物论开创了政治学研究的新视野。他完全否定任何先天的知识，即没有所谓的天赋观念，从而给封建神权思想以致命的打击。（二）霍布斯的政治学说呈现了明显的世俗化特征，为建立资产阶级的法学世界观奠定了基础。（三）霍布斯的国家本质理论第一次用清晰的语言将现代国家概念明确地表述出来。不仅如此，他的国家起源、本质理论第一次对人性论、自然法、契约论作出全面、系统的论述，明确地将个人不可转让、不可剥夺的权利看作国家权力的基础，并用适应时代需要的方法和语言表述了国家的定义、本质和作用，从而奠定了西方国家学说的基本模式。在这个意义上，霍布斯可以说是近代西方政治学体系的建立和论证者。第三节弥尔顿和哈灵顿的政治思想一、弥尔顿（1608—1674）的政治思想（一）生平和著作1、弥尔顿是英国诗人和政治思想家，共和制的坚定拥护者。2、政治代表作是《为英国人民声辩》（1651）和《再为英国人民声辩》（1654）。其政治思想对美国和法国革命都有重要影响。（二）建立和维护共和制度，实现资产阶级所要求的自由是他政治思想的中心内容。1.国家的目的：“不论在和平和战争时都首先要保障人民的自由”。2.自由的内容：财产自由、信仰自由、言论出版自由、婚姻家庭生活自由等；言论出版自由是最重要；《论出版自由》至今仍是关于思想自由的经典论著。3.人民革命原则：⑴猛烈抨击君主专制制度，认为它与自由是不相容的⑵君主是公仆，人民的权利至高无上；⑶如果君主侵害了人民的利益或成为人民的仇敌，人民有权利以法律惩治甚至废黜他。

（三）维护共和制度1.理想的共和制度：没有国王、没有上院的议会主权的共和制度。⑴由人民代表组成的议会是国家的最高机关；⑵议员由“绝对自由的人民”选举产生，“具有商讨重大事件的充分权力和权威”；⑶“法律永远是社会的最高权威”，法律是人民意志的体现。2.改革共和国的方案：在1660年斯图亚特王朝复辟前夕，为了抵挡复辟逆流，保卫共和国，弥尔顿提出了改革共和国的方案。2.改革共和国的方案⑴各城镇分别选举产生议会，在此基础上，选举产生全国最高议会；⑵最高议会行使国家立法、行政和征收管理稅赋的权利，议员为终身制；⑶实行地方自治，由地方议会行使各地的立法、行政等权力，并对最高议会的一切决定拥有赞成和否决的权利。⑷不反对“公正的君主”和君主立宪制。3.评价：他提出的地方自治、用地方权力限制中央权力的设想，对美国的政治制度创设产生了一定的影响二、哈灵顿（1611—1677）的政治思想

是英国独立派思想家，与国王关系相当不错，他在《大洋国》（1656）一书中，对政府组织原则和如何防止封建专制复辟的设想，对西方政治思想（特别是对洛克的法治和分权思想）产生了重大影响。1、国家权力是财产的自然产物。

（1）财产是政府的基础，国家权力是财产的自然产物；（2）地产是最重要的财产，政府的形式是由地产分配的情况，即“产权均势”决定的；（3）“产权均势”产生的是权力原则。由此可见，哈灵顿已经看到经济关系对政治制度的影响，这使他的思想远远超过了同时代的人。2、英国已经建立了自由的国家，问题在于如何巩固它，防止复辟和被破坏。他提出两个方案（巩固共和国的方案）（1）制定《土地法》。以法律的形式确认和保证“财产的均势”；（2）改革政府组织和选举方法，扩大民主基础。

⑴“均分与选择”原则：他建议建立两院制的代议制政府，上院由年收入在一百镑以上的绅士与富人的代表组成，下院由年收入不足一百镑的人民代表组成（人民不包括无产阶级与农奴）；上院负责提出议案，下院表决。⑵议员与行政官的产生实行秘密投票，议员实行轮换制，即每隔两年重选部分议员。3、统治方法：“心灵因素”的作用（1）政府是一种“艺术”；（2）两类政府：“法律的王国”与“人的王国”；（3）人的心灵因素体现为理性和情欲，人的行为受理性支配产生美德和自由、受情欲支配产生罪恶和镣铐；政府是国家的“心灵”，政府行为受理性的支配就是”法律的王国“、受情欲支配则为“人的王国”；受理性即法律支配的政府才是好政府。（4）理性产生的是权威原则；将权力原则与权威原则结合起来的政府才是完善的政府，这样政府管理之下的国家才是最自由的国家。第四节洛克的政治思想一、生平与著作约翰·洛克：英国哲学家和政治思想家；出生于律师家庭，毕业于牛津大学；受到培根、笛卡尔、霍布斯、波义耳、牛顿等人影响，尤其受培根、波义耳影响最大；西方近代自由主义最早的代表人之一；最早对自然权利理论进行系统论证。JohnLocke,1632-1704洛克的著作1.《论宗教宽容》（1689），阐述了政教分离和信仰自由的原则。2.《政府论》（1689、1690）：代表性著作；上篇驳斥了菲尔麦等人的君权神授说，下篇提出了自己的政治思想和主张。此书对近半个世纪以来英国政治思想领域内的斗争进行了清理和总结，为新政权提供理论论证；提出了自由、法治与分权的政治原则，发扬了西方近代自由与宪政的传统，对美、法革命时期的政治思想和西方政治制度产生了深远的影响，被资产阶级奉为“圣经”。3.《人类理解论》（1690），阐述了唯物论的经验论，这是他研究社会政治问题的基础。二、洛克的政治思想（一）对政治思想的清理和总结1、批判父权论。2、批判了英国严重存在的宗教偏执思想。（主张政教分离、信仰自由和宽容的原则）（1）教会与国家是完全不同的两个组织（2）信仰是个人的私事“教会是人们自愿结合的团体，人们假如这个团体，是因为他们认为能够用上帝可以允许的方式礼拜上帝，以达到拯救灵魂的目的。”

——《论宗教宽容》“国家是由人们组成的一个社会，人们组成这个社会仅仅是为了谋求、维护和增进公民们自己的利益。”——《论宗教宽容》“灵魂拯救的事不可能属于官长掌管，因为即令法律和刑罚的威力能够说服和改变人的思想，却全然无助于拯救灵魂。因为真理只有一个，到天国之路只有一条。如果人们除法庭规定的宗教外别无其他可循，而又不得不放弃自己理性的启示，违背自己良心的指示，盲目地逢迎统治者的旨意，去屈从于在其出生国中或因迷信或因愚昧和野心而偶然建立起来的教会，又怎能指望把更多的人们引进天国呢？”

——《论宗教宽容》“教会的宗旨是共同礼拜上帝，并以此为手段求得永生。因之，它的一切规定应当有助于这个目的，教会的全部法规也应以此为限。教会不应、也不能受理任何有关公民的或世俗财产的事务，任何情况下都不得行使强力。因为强制权完全属于官长，对一切外在物的所有权都属于官长的管辖权。”

——《论宗教宽容》3、宗教宽容思想

“无论是异教徒、伊斯兰教徒，还是犹太教徒，都不应当因为他的宗教信仰不同而被剥夺其社会公民权。”“任何私人都无权因为他人属于另一教会或另一宗教以任何方式危害其公民权利的享受。他作为一个人而享有的一切权利以及作为一个公民而享有的公民权，都是神圣不可侵犯的。这些并不是宗教事务。无论他是基督徒，还是异教徒，都不得对他使用暴力或予以伤害。不，我们不能仅仅满足于为伸张正义而采取的狭隘措施，还必须以仁爱、慈善和自由作为补充。这是福音书所指示的，理性所引导的，也是我们生而具有的自然身份要求于我们的。”——《论宗教宽容》4、批评霍布斯的绝对主义的君主专制理论（1）自然状态是一种和平的状态（2）人们订立契约时交出的只是自己惩罚他人的权力（3）吸收借鉴了胡克和柯克的法治、宪政思想。

（二）自然权利思想

1、洛克对自然权利进行了系统的论证。（自然状态就是“完备无缺的自由状态”，人人自由、平等）自然法就是人类的理性，全人类都要遵守，任何人都不能侵犯他人的生命、自由和财产。（财产权是最根本的）3、他把财产权理解为人人都享有的对自然的占有权。

生命、自由和财产是自然法为人类规定的基本权利是不可让与、不可剥夺的自然权利。其中，个人财产权是自然权利中最基本的权利，其他权利都以它为基础；○理论依据：“劳动起源论”；（洛克提出：“劳动起源论”）4.“人”不包括广大贫苦农民。“每个人对他自己的人身享有一种所有权，除他以外任何人都没有这种权利。他的身体所从事的劳动和他的双手所进行的工作，我们可以说，是正当地属于他的。……既然劳动是劳动者的无可争议的所有物，那么对于这一有所增益的东西，除他以外就没有人能够享有权利。……劳动使它们同公共的东西有所区别，劳动在万物之母的自然所已完成的作业上面加上一些东西，这样它们就成为他的私有的权利了。”《政府论》下，P19（三）政府的起源、性质和目的（社会契约）1、洛克与霍布斯的契约论的不同之处（1）人的生命权、自由权和财产权都是不能放弃、不能转让的。（2）人们交出的是保护自己不受他人侵害的权力，而不是任意伤害他人的权利。（3）被授予权利的第三者也是契约的参加者，也受契约的限制，按照社会全体成员的委托行使他们的权利。（社会产生于契约，政府产生于委托）“虽然他在自然状态中享有这样一种权利，但这种享有是很不稳定的，经常会受到他人的侵犯。…他在这种状态中对财产的享有就很不安全，而且没有保障。这就使他愿意放弃一种尽管自由却充满着恐惧和经常性危险的状况。”

—《政府论》下，P772、国家的目的政府的“重大的和主要的目的”，是保护人们的财产。他强调指出，最高权力“未经本人同意，不能取去任何人的财产的任何部分”，即使是征收为了维持政府活动人们必须交纳的赋税，也必须得到人们的同意。意义：洛克关于政府权力和性质的见解，代表了英国革命时期资产阶级和新贵族的利益，鲜明地表明了他们要求新建的国家必须首先保护他们的财产不受侵犯，以便他们能自由地积累财富，发展资本主义经济。他反对政府权力具有“专断的”性质，强调政府必须以人民福利为目的，这在当时是十分进步的。

（四）法治和分权理论※

洛克主张法治及分权的核心目的：保护人们的生命、自由和财产权利。1、法治思想（1）不得以临时的专断性法律进行统治（2）必须由有资格的专门法官进行审判（3）法律面前人人平等，法律必须得以执行（4）极力反对君主专制制度，不仅反对暴君专制，也反对“贤君”专制

洛克指出：在任何情况下，君主专政政体“完全不可能是公民政府的一种形式”，它是“一切人痛苦”的原因。不论贫富、不论权贵和庄稼人都一视同仁，并不因特殊情况而有出入。

——《政府论》下，P88法律一经制定，任何人也不能凭他自己的权威逃避法律的制裁；也不能以地位优越为借口，放任自己或任何下属胡作非为，而要求免受法律的制裁。公民社会中的任何人都是不能免受它的法律的制裁的。——《政府论》下，P59因为法律不是为了法律自身而被制定的，而是通过法律的执行成为社会的约束，使国家的各部分各得其所，各尽其所应尽的职能，如果法律不能被执行，那就等于没有法律。

——《政府论》下，P1322、分权理论（1）国家有三种权力：立法权、执行权和对外权。立法权是最高权力，但不是专断权力，立法权力在最大范围内以不超出社会的公共福利为限度。

立法权是指导如何运用国家的力量以保障社会及其成员的权力；执行权是负责执行被制定的和继续有效的法律的权力；对外权是负责决定战争与和平、联合与联盟以及同国外进行一切事务的权力；（2）政体分类：根据立法权的归属，洛克将国家分为三种政体形式，即民主政体、寡头政体和君主政体；他认为最符合法治原则的是复合的政体形式。（3）权力分配原则⑴立法权和执行权必须分开⑵执行权和对外权结合在一起交由君主掌握⑶立法权由代表人民的国会行使⑷执行权和对外权必须从属于立法权，即君主必须服从国会，不得僭越。⑸立法权并非不受限制的权力，它只是相对于执行权和对外权才是最高的。3、防止出现政府专制（1）政府解体思想当政府违背人民建立它的目的时便解体了，原因有：首先，君主以个人意志代替立法机关制定法律、或阻挠立法机关自由行使其权力、或变更选举制度从而导致立法机关的变更；其次，君主玩忽或放弃其职责致使法律无法执行再次，立法机关或君主任何一方侵害了人民的人身、自由、财产权利。(2)革命的思想当上述情况出现时，人民有权运用革命的手段建立新的政府；对于政府侵犯和违背人民利益的行为，洛