项目审计程序

工程工程根本审计程序审计工作内容第一条审查建设工程是否符合建设程序。审查建设工程有无投资打算或批准手续。审查设计文件、图纸和概〔预〕算。审查建设工程是否按规定进展招投标。审查建设工程有无施工合同；开工报告；施工进度，质量监视检查，隐蔽工程验收记录。审查建设工程竣工后是否准时组织竣工验收。其次条审查建设承办部门内掌握度是否健全以及执行情况。状况。料设备选购验收等，有无职责分工或专人负责，责任是否明确。整。第三条审查建设工程的各项经济合同，协议是否合规合法。有营业执照、施工证书等。审查合同协议条款〔承包工程范围、内容、工程造价及工程价款的支付、结算，工程开、竣工日期、竣工验收方法、材料设备供给方法，工程质量要求及保修期限、奖罚条件等〕是否完备，责任是否明确。第四条审查建设工程是否按批准的建设规模和内容进展。第五条审查建设工程结算书是否按中标书及合同要求套用相关漏列、错列等现象。审计工作流程第一条审计部门，结合工程具体状况和工程打算和施工状况提出审计打算，确定审计对象，组成审计小组，确定主审人员，制定审计工作方案，对被审单位下达审计通知书。其次条被审单位协作审计单位，介绍工程治理状况，供给设计文件，打算任务书或领导批示，招投标书、概〔预〕算书、工程结算书，经济合同等商务资料，以及隐蔽工程签证等资料。第三条在审计实施阶段，审计人员要认真书写审计工作底稿。第四条书写审计报告。完成审计程序后，依据审计工作记录，猎取的资料和证明材料，集中审计人员的意见，统一思想生疏，对被审计工程作出客观、公正、准确的评价，提出建设工程实施过程中的薄见和改进建议。和问题的处理与被审单位领导交换意见，核准事实。盖章，送审计部门批阅，报送单位领导审定。做出审计结论和处理打算后，伴同审计报告下达被审计单位执行。检查审计结论和打算的执行状况。第七条建设工程审计工作完毕后，应将审计过程中的相关文件、资料进展整理，按档案治理的有关规定，立卷归档。〔附：根本建设工程程序文件资料清单〕〔附表：审计工作需具备的程序文件登记表格〕根本建设程序后次序，不能任意颠倒、违反它的进展规律。以下几个阶段的工作程序：提出工程建议书；报告；依据工程的询问评估状况，对建设工程进展决策；依据可行性争论报告编制设计文件；初步设计经批准后，做好施工前的各项预备工作；组织施工，并依据工程进度，做好生产预备；使用；生产运营一段时间后(一般为两年)，进展工程后评价。以上程序可由工程审批主管部门视工程建设条件、投资规模作适当合并。段都包含着很多环节和内容。根本建设工程程序文件清单序工程文件号

有 关 说 明附工程建议书：1工程提出的必要性、依据；2拟建规模和建设地点的初步设想；1立项报告3资源状况，建设条件等的初步分析；4投资估算和资金筹措设想；5工程进度安排；6经济效益和社会效益的初步估量。2立项批复主管部门初审，会同城建、国土、财政等部门协商，提出意见报政府常务会议同意后批复。可研报告内容：1总论〔工程提出的背景、投资的必要性和经济意义，争论工作的依据和范围〕；2需求推测和拟建规模；3可研报告3资源、原材料、燃料及公用设施状况；及报文4建厂条件和厂址方案；5设计方案；6环境影响评价；7地震安全性评价；企业组织、劳动定员和人员培训数目估算；实施进度的建议；投资估算和资金筹措；社会及经济效益评价；经营性根本建设工程须附工程法人的组建方案；、耕地开垦资金的落实状况等。可研批复选址意见书初步设计

经原可研报告审批部门批准。填报建设工程选址意见书申请表；主管部门〔城建局〕提出选址意向报区政府同意后审批；城建局核发选址意见书；申请建设用地测量、供给测量成果。一、初步设计内容：内容包括文字说明和完整的设计图纸。设计依据；设计指导思想；建设地址概况；总体规划概要；建设规模；6产品方案〔纲领〕；原料、燃料、动力的用量和来源；工艺流程；主要设备选型及配置；运输总图；主要建〔构〕筑物；公用、关心设施〔包括水、电、路等外部配套工程〕；技术、工艺、设备、材料承受状况；主要材料用量；外部协作条件；占用面积和土地利用状况；“三废”治理；消防；工业卫生和职业安全；抗震和人防措施；生产组织和劳动定员；各项经济技术指标；建设挨次和期限；生活区建设；二、初步设计的深度〔满足〕：比选和确定设计方案；确定土地征用范围；进展主要设备、材料订购；确定建设工程投资；进展施工图设计；进展施工组织设计；三、申报初步设计的附件：经批准的可研报告；经批准的资源报告；经批准的建设地址报告；经批准的环评报告；进展施工图设计；进展施工组织设计；进展施工预备和生产预备等。四、假设总概算超过可研报告批复的投资估算的10%，重报批可研后，再行申报初步设计。初步设计批复7〔含概算〕复建设标准、总定员、总概算等方面的修改，须经原设计院主审部门批准。二、凡涉及施工图变更，须经原设计单位同意；假设设计变更引起工程量和工程造价的较初步设计及总在幅度增加〔5%，非生产性工程投资8概算的调整 增加超出原批单项工程控概算的3%〕，须经原设计主审部门同意。设计总概算一经批准，其静态投资局部原则上不再调整，调整概算原则上仅限于动态投资局部，主要是由于政策性因素引起的患、汇、税、费价的变化所增加的投资局部，

建设用地规划1填报建设用地规划许可证申请表；9许可证 计或规划〔附1：500或1：1000总平面图〕；核发建设用地规划许可证〔附建设用地红线图〕；申请附件：建设单位有关资质证明；可研批复或其它有关批准文件；预审报告〔城建局供给〕；初步设计或其它有关批准文件；10用地申请

建设工程总平面布置图；补充耕地方案；勘测定界图和勘测定界报告；环保、文物部门意见；选址意见书；土地利用示意图；地质灾难危急性评估报告。建设用地批准书〔划拨打算书〕工程报建1审查施工图及有关设计资料；13许可证

建设工程环境影响报告；核发建设工程规划许可证；办理招标、施工许可、托付质量监视。土地使用证 建设用地单位在交清土地合同价款、办清有关登记手续后，经土地部门审查后发给。开工条件：工程法人已设立；初设及总概算已批复；资本金和其它建设资金落实；开工报告施工许可证施工治理

工程施工组织大纲已编制完成；主体工程的施工单位已招标确定，施工承包合同已签订；监理单位确定；“四通一平”；主要设备和材料已订货并已备好连续三个月的材料用量。招标投标；施工合同；工程监理；质监手续。工程洽商、变更资料；工程检查记录；工程技术档案；质量等级核验报告。整理技术经济资料和文件；编制竣工图；编制竣工决算；组织自检和专项检查；上报竣工报告。共同组成验收委员会或验收组，组织和领导验收工作。筹建单位、生产或使用单位、勘察设计单位、施工单位参与验收。验收委员会或验收组的任务：1听取汇报、审查初步验收结论和竣工验收文件；2检查工程施工状况，审定设计质量和施工质量；19竣工验收3审定工程竣工决算；4鉴定环保、安全、卫生、消防设施是否到达国家规定要求；5检查生产预备工作，确定正式交付使用的日期；6对竣工验收中提出的主要问题作出和理打算或提出解决途径；7争论并通过“竣工验收鉴定书”。编号文件名称编号文件名称文件来源所需文件〔结特点打√〕文件是否完备〔√〕11-11-21-31-41-51-61-722-1决策立项文件工程建议书可行性争论报告可行性报告的批复文件工程评估争论资料建设用地、征地、拆迁文件征占用地的批准文件和对使用国有土地的批准文件规划意见书及附图证的附件及附图国有土地使用证勘察、测绘、设计文件工程地质勘察报告水文地质勘察报告验线通知单规划设计条件通知书及附图审定设计方案通知书及附图审定设计方案通知书要求，征求有关人防、环保、消防、交通、园林、市政、文物、通讯、保密、河湖、教育等部门的审查意见和要求取得的有关协议建设部门组织单位建设单位建设单位政府有关部门2-22-3规划部门规划部门2-433-13-23-33-43-53-63-7国有土地治理部门勘查部门规划部门有关部门3-8初步设计图及说明设计单位3-9施工图设计及说明设计单位3-10设计计算书设计单位3-11消防设计审查意见消防单位3-12 及施工图审查报告

规划部门44-14-24-34-44-54-64-74-855-15-25-35-45-566-16-26-36-46-56-66-777-17-27-37-47-57-67-7

工程招投标及承包合同文件勘察招投标文件勘察合同监理合同工程开工文件修改工程规