第11章 经济增长理论(上课)

第十一章经济增长理论第一节经济增长理论概况第二节哈德罗—多马模型第三节对经济增长因素的分析第四节零经济增长理论发达国家与不发达国家经济水平的比较国别时期期初人均GDP期末人均GDP增长率(每年%)日本1890-1990842美元16144美元3.00%巴西1900-198743634172.39%加拿大1987-19901330170702.15%美国1870-19902244182581.76%中国1900-198740117481.71%英国1870-19902693135891.36%印度1900-19873786620.65%1840年以前，中国GDP和人均GDP均居世界前列。1840年以后经济处于停滞和倒退状态。1949-1979年，GDP年均增长率为6.5%；1979-2007年GDP年均增长率为9.5%。50年代人口为6亿多，70年代末超过10亿人口。问题1、1840年以前，中国是世界上最富有的国家之一，是什么原因导致了中国在近代的贫穷？1949年以来特别是改革开放以来，中国经济快速增长，是什么原因促进了这种增长？中国经济增长的可持续性表现何在？2、二战以后的四十多年中，日本从废墟中迅速崛起成为第二号经济强国，90年代以来，什么原因导致了日本经济停滞不前？中国如何避免这种现象的发生？3、美国是世界上最大的发达国家，中国是世界上最大的发展中国家。20世纪50年代以来，美国一直是平稳的低速增长，中国年平均增长率是美国的两倍以上。为什么会有这样不同的增长速度？这种增长速度的差别会产生什么样的后果？长期增长的“70”规则某个国家经济的年增长率为X%，则该变量在70/X年内翻一番，因而称作经济增长的“70规则”。从这一规则看，如果甲国经济增长率为1%，它的GDP翻一番需要70年；而乙国经济增长率为3%，翻一番时间仅为70/3或23年；如果丙国经济年增长率为7%，则该国GDP翻一番需要10年。甲乙两国人均收入起点水平大体相同，2个百分点增长率差别在100年后会导致3-4倍的巨大收入差别。复利式增长可能会在较长时期导致极为惊人的结果。如：韩国。第一节经济增长与增长理论一、经济增长的性质经济增长，通常是指在一个较长的时间跨度上，一个国家人均产出（或人均收入）水平的持续增加。经济增长率的高低体现了一个国家或地区在一定时期内经济总量的增长速度，也是衡量一个国家或地区总体经济实力增长速度的标志。美国经济学家J·库兹涅茨说：“一个国家的经济增长，可以定义为给居民提供种类日益繁多的经济产品的能力长期上升，这种不断增长的能力是建立在先进技术以及所需要的制度和思想意识相适应的基础上的。”食品产出服装产出PPF1PPF2PPF30经济增长是潜在产出的增加，表示生产可能性边界（PPF）向外移动。库兹涅茨对经济增长原因的研究中发现：在人均GDP增长中，25%归因于资源投入量增长，75%归因于要素生产率（效率）提高。经济中可得到的资源更多了；人口规模增加了；厂商获得了更先进的生产工具和修建了新的工厂；土地得以改良；新产品和新的生产方法的发明和使用；知识存量的增加；制度变迁提高了资源的配置效率。等等经济发展的历史经验证明，潜在产出的上升主要原因经济增长的长期趋势与短期波动实际GDP总是围绕潜在GDP（或长期增长趋势）上下波动：经济复苏与繁荣时期，工作时间延长、机器运转时间延长，产出有超过潜在产量的趋势；衰退和萧条时期产出低于潜在产量的趋势。(繁荣)（萧条）美国百年经济增长世界各国的经济增长：

赶上还是赶不上？世界各国的经济增长：

赶上还是赶不上？后来居上的亚洲现代经济增长理论的发展（一）20世纪40~50年代，建立模型背景：各国经济高速增长。需探索经济长期稳定增长的途径代表：哈罗德、多马、索洛、斯旺、卡尔多（二）60年代，分析影响因素背景：50年代以来，各国增长了，美国落后了代表：丹尼森、肯德里克、库兹涅次（三）70年代，研究经济增长极限背景：环境污染问题日益突出，社会问题也开始出现代表：梅多斯（毁灭论）、米香（代价论）现代经济增长理论的发展（四）80年代，知识外溢长期增长模式技术是经济增长模型的内生变量代表：保尔·罗默、罗伯特·卢卡斯、莫里斯·斯科特（五）90年代，新制度经济学制度也是内生变量代表：科斯、诺斯、斯蒂格勒（六）2000年代，信息经济学二、经济增长的主要理论1、以凯恩斯主义为基础的经济增长模型核心：储蓄—投资分析。典型：哈多模型；索洛和斯旺提出的新古典增长模型；罗宾逊和卡尔多提出的新剑桥增长模型。目的：说明经济实现长期稳定增长的条件和途径。2、库茨涅兹对数量和结构问题的研究1971年12月，库兹涅茨在斯德哥尔摩作为诺贝尔奖获得者所作的演讲中，提出了现代经济增长的六个相互关联的方面：第一，总产量和人口的快速的增加；第二，生产效率的增长率；第三，经济结构从农业生产主导地位向制造业和服务业占主导地位的改变；第四，社会结构和思维方式的转变；第五，通讯和运输技术改变引起的国家之间的相互依赖；最后，世界经济的情况是不平衡的。3、经济成长阶段论罗斯托认为，人类社会发展共分为6个经济成长阶段：传统社会、为起飞创造前提的阶段、起飞阶段、成熟阶段、高额群众消费阶段、追求生活质量阶段。实现起飞需要3个条件：①较高的积累率；②要有起飞的主导部门；③建立能保证起飞的制度。罗斯托认为，一国只要具备了上述3个条件，经济就可实现起飞，一旦起飞，经济也就可以自动持续增长。在西方国家中，英国在18世纪的最后20年里实现了起飞，法国和美国在1860年以前的几十年里实现了起飞，德国是在1850～1875年，日本在19世纪最后25年。二、经济增长的主要理论4、经济增长因素的分析代表人物：肯德里克、丹尼斯5、零经济增长理论代表人物：米香、梅多斯6、新经济增长理论新增长理论主要有以下五大研究思路：知识外溢和边干边学的内生增长、内生技术变化的增长、线性技术内生的增长、开放经济中的内生增长思路、专业化和劳动分工的内生增长思路第二节哈罗德—多马模型一、哈罗德—多马模型英国人哈罗德和美国人多马分别独立地建立了理论构思和基本论点几乎完全相同的经济增长模型，一般将其称为哈罗德——多马经济增长模型。哈罗德——多马模型利用凯恩斯宏观经济学的研究成果，抓住少数几个重要的经济变量，高度抽象地描述了稳态均衡增长的条件，成为现代经济增长模型研究的出发点。（一）哈多模型的思想与假设1.哈多模型的基本思想资本的不断形成是经济长期稳定增长的唯一原因。从长期来看，通过投资增加有效需求，从而为当期提供充分就业机会，企业生产能力扩大，结果导致下期供给大于需求，出现下期的就业缺口，这样就需要更多的资本形成。1、社会只生产一种产品，既可用于投资，也可用于消费2、储蓄率s=S/Y3、生产中只使用两种生产要素：K与L，二者比例始终不变4、劳动力按固定不变的比率增长5、规模报酬不变：即L/Y、K/Y均不变6、不存在技术进步和折旧，此时资本-产量比等于加速系数资本产量比v=K/Y,加速系数=△K/△Y＝I/△Y2.哈多模型的基本假设（二）哈多模型的内容哈多模型的表达一国的经济增长率由储蓄倾向及资本—产出比所决定。即：式中：G表示经济增长率，是国民收入增量与国民收入之比；s表示储蓄倾向，即平均储蓄率，表明储蓄在国民收入中的比率；v表示资本—产出比率，即投资系数或加速系数，它是指生产单位产出所需要的资本量。v是由外在因素决定的，因此储蓄和资本的不断形成是经济保持持续增长的决定因素。哈多模型的应用练习储蓄率s=12%(储蓄率＝投资率)资本—产出比率v=3（3单位的资本才能产生1单位的产出）则经济增长率g=12%/3=4%假如一个国家的经济年平均增长速度是7％，资本—产出比率是3（每投资3元可以增加1元国民收入）。那么，按哈多模型，年平均储蓄率（投资率）是多少？答案：21％。二、经济稳定增长的条件（1）有保证的增长率GW=Sd/Cr（2）因为在有保证的增长率下，资本家预期的投资需求恰好等于本期的储蓄供给，即资本家预期在下一期需要增加的资本恰好等于他们现在手中增加的设备与存货。这样就在长期实现了储蓄等于投资，把全部储蓄转化为投资，从而实现经济的稳定增长。有保证的增长率：GW=Sd/Cr（1）GW：有保证的增长率（WarrantedRateofGrowth)，合意增长率，长期中的理想增长率。指厂商感到满意并愿意继续保持下去的增长率。（2）Sd：（Desired)合意储蓄率，即一个社会的居民、企业愿意的储蓄与收入水平之比；（3）Cr：合意的资本—产量比率。即厂商认为的最佳产量与资本的比例。“有保证”是指“由于资本家满意而得到保证”。三、经济短期波动的原因（1）实际增长率，

GA。稳定增长必须是实际增长率等于有保证的增长率。（2）有保证的增长率，GW。由于资本家满意而得到保证的增长率。GA=？=

GW短期波动：GA、GW之间的关系1、GA＜GW：厂商愿意增加的投资大于实际需要增加的投资，如果厂商一意孤行，将面临产品滞销。趋势：厂商减少投资，产生失业，国民收入成倍减少，导致衰退与萧条。2、GA＞GW：趋势——经济复苏与繁荣。3、GA=GW：经济处于稳定、均衡的增长状态。四、经济长期波动的原因（1）自然增长率，

GN。在人口增长与技术进步所允许达到的长期的增长率。（2）有保证的增长率，GW。由于资本家满意而得到保证的增长率。GN=？=

GW自然增长率：GN=So/Cr=n（1）Gn：自然增长率，一个国家能够实现的最大增长率，指长期中人口增长和技术进步所允许达到的最大增长率，也就是潜在的或最大可能的增长率。在技术不变的假定下，它就是能适应劳动力增长，又能实现充分就业的增长率，即劳动力的增长率。（2）So：最适宜的储蓄率。是在劳动力增长率和合意的资本-产量比率（Cr）给定时所需要的储蓄率。（3）Cr

：合意的资本产量比率。人口增长率为n，要实现充分就业，经济增长率必须等于n，以便为增长的人口提供相应的消费品和就业机会。长期波动：GA、GW、GN之间的关系1、GW＞GN：厂商的愿望超过了社会的允许。趋势——经济增长受到限制，出现萧条。2、GW＜GN：经济增长有余地。趋势—经济繁荣。3、GW=GN：充分就业状态。GA=GW=GN在充分就业状态下，经济实现稳定、均衡增长。经济处于“黄金时代”。五、哈多模型的意义及其局限性1.哈多模型的意义（1）模型发展了凯恩斯理论。（2）模型强调了“资本积累”在经济增长中的决定作用（3）模型为强调政府干预提供了理论依据。（该模型强调了经济不稳定的内生性，自由放任的资本主义经济的特征就是其经济增长的周期性，并且这种不稳定的周期波动具有“累积”的效应。于是，政府的干预就是不可避免的了）（4）模型更适合于发展中国家。2.哈多模型的局限性（1）资本—产出比不变（资本和劳动不可替代）的假设是不合乎现代经济增长中的要素之间可以替代的这一客观现实。（2）模型过分强调资本在经济增长中的作用，从而将经济增长推向“唯资本论”的方向，相对忽视了技术进步、知识与教育、人力资本在经济增长中作用。（3）技术进步的中性的假设也被后来的经济增长理论所批评（4）强调持久的政府干预的结论带有浓厚的凯恩斯经济学的色彩，忽视了生产要素的可调整性，忽视了市场机制的作用。20世纪50年代至60年代，西方经济学关于经济增长理论的研究向更深入、更实证化方向发展，即由一般的经济增长理论或模式研究转向具体的国别分类研究、详细的因素分析以及经验统计的论证分析。经济增长因素分析是研究影响经济增长的源泉、因素，并度量它们所起的作用的大小，以寻求促进经济加速增长的途径与方法的一种理论。其中比较重要的有肯德里克（Kendrick，J.W.）、丹尼森（Denison，E.）等人的理论。第三节经济增长因素的分析背景与内容背景：源于1950s-1960s美国经济学家对“为什么美国的经济增长率低于日本和欧洲”问题的研究定义：研究影响经济增长的源泉、因素，并度量它们所起作用的大小，以寻求促进经济增长的途径与方法内容：总量生产函数分析法余值分析法全要素生产力增长分析及其应用全要素生产力增长分析及其应用1、全要素生产率分析肯德里克（Kendrick，J.W.）首先加以分析。认为投入要素劳动资本包括土地生产性服务的报酬工资利润利息地租定义产量与部分要素（如劳动投入量）之比称为部分要素生产率。全部投入要素产量=要素生产率技术进步创新的扩散程度资源配置的改善规模经济实质就是技术进步全要素生产率的实证分析肯德里克研究了1889～1957年间美国私人经济增长过程中全部要素的生产率。期间美国私人经济增长率3.5%，其中1.7个百分点归因于资本和劳动投入量的增加其余1.8个百分点是要素生产率提高的结果肯德里克又分析了1948～1966年美国私人经济增长率4%，其中1.5个百分点归因于要素投入量增加2.5个百分点归因于要素生产率的提高说明要素生产率提高对经济增长的贡献逐年增大。2.丹尼斯要素分类分析丹尼森（Denison，E.）对美国的经济增长作了分析估算。在分析中，丹尼森把影响经济增长因素分为2大类7小类：①第一大类为生产要素投入总量的增加。其中包括4小类内容：就业人数与工时就业者的年龄与性别构成就业者的受教育年限资本存量的大小②第二大类为单位投入量的产出量（生产率）。包括资源配置改善规模经济知识进步丹尼森理论与肯德里克理论趋同美国1948年~1981年的经济增长率是3.2％其中要素投入增长1.1％，贡献为34％全部要素生产率的增长率为2.1%贡献为66％教育因素的贡献占19％知识进步的贡献占47％丹尼森的结论要素生产率的提高对总增长率的贡献已大大超过要素投入量增加；促进经济高速增长，必须大力发展教育，开发新技术，提高管理水平。一、增长极限论1972年，美国麻省理工学院丹尼斯•梅多斯领导的4位科学家提交了一份研究报告，即《增长的极限》。这些年轻科学家接受研究世界未来学的“罗马俱乐部”的委托，旨在探讨全球系统的极限及其对人类数量与活动的强制力、长期影响全球系统的主要支配因素以及它们之间的相互作用。第四节零经济增长理论一、增长极限论他们以计算机模型为基础，运用系统动力学工具，对全球系统中影响人类增长的人口、粮食、自然资源、经济和环境五大变量进行了实证性研究和综合分析。在西方学术界中，将罗马俱乐部的模型称为“世界末日模型”，将其理论称为“增长的极限”或“零增长”理论。一、增长极限论该报告基于当时的数据，得出一个惊人的结论：工业革命以来的经济增长模式所倡导的“人类征服自然”，后果是使人与自然处于尖锐矛盾之中，并不断地受到自然的报复；传统工业化道路，已经导致全球性的人口激增、资源短缺、环境污染和生态破坏，使人类社会面临严重困境，实际上引导人类走上了一条不能持续发展的道路；人类生态足迹的影响因子已然过大，地球生态系统自我修复能力遭到严重破坏，倘若继续维持目前的资源消耗速度和人口增长率，人类经济与人口增长只需百年或更短时间就将达到极限。一、增长极限论《增长的极限》初版之时，发达国家正陶醉于高增长、高消费的“黄金时代”，对这种惊世骇俗的警告很不以为然，根本听不进去，认为这纯粹是杞人忧天。1978年，美国的《下一个200年：关于美国和世界情景的描述》，全面批驳了《增长的极限》;朱利安•西蒙撰写了《没有极限的增长》;有的专家则认为：“如果他们在计算时考虑了技术发展因