第一章国际贸易理论的微观基础

国际经济学

InternationalEconomics刘辉群经济学博士副教授硕士生导师天津商业大学租赁学院院长助理中国融资租赁研究与教育中心副主任1刘辉群huiqunliu@国际贸易理论的微观基础第一节国际贸易理论的研究对象与目的第二节国际贸易理论的基本分析方法与模型框架第三节国际贸易的起因

2刘辉群huiqunliu@第一节国际贸易理论的研究对象与目的一、国际贸易的概念二、国际贸易理论的主要内容3刘辉群huiqunliu@一、国际贸易的概念1、国际贸易的内涵与定义（1）内涵（2）定义2、国际贸易的基础：价格差3、广义与狭义的国际贸易：商品贸易与服务贸易；要素流动；4刘辉群huiqunliu@二、国际贸易理论的主要内容1、国际贸易纯理论2、国际贸易政策理论（分析）3、国际贸易实务5刘辉群huiqunliu@第二节国际贸易理论的基本分析方法与模型框架一、国际贸易研究方法的特点二、国际贸易理论的主要分析工具三、封闭条件下的一般均衡四、开放条件下的一般均衡五、贸易利益6刘辉群huiqunliu@一、国际贸易研究方法的特点（一）假定不存在货币，只有物物交易（二）分析框架：2国家x2产品x2要素（三）分析方法：一般均衡分析方法为主，局部均衡分析方法为辅（四）静态或比较静态为主，很少使用动态分析7刘辉群huiqunliu@假定不存在货币，只有物物交易1、经济行为主体的决策取决于所有价格而不是部分价格信息：部分价格变化会形成“货币幻觉”案例1案例22、相对价格：表达的是一种纯粹的物物交换关系，与货币无关（1）名义价格：Px；Py（2）X商品的相对价格：Px/Py＝1单位X交换Y的数量；（3）Y商品的相对价格：Py/Px＝1单位Y交换X的数量；目的：经济行为主体只取决于相对价格，而与名义价格无关；8刘辉群huiqunliu@案例1两种产品：玉米和小麦，其成本均为C，价格均为P；农场主选择种植玉米：收益Y＝P-C；若小麦价格变为2P，则农场主是否选择种植小麦？——还要取决于玉米价格的变化若玉米价格也变为2P，则种植二者的收益相同，则没有必要改种小麦；9刘辉群huiqunliu@案例2某消费者名义收入为Y，物价水平为P；若名义收入提高10％，其消费原有商品数量是否会增加10％？——还要取决于物价水平的变化；若物价水平提高10％，则消费商品数量不变，即实际收入不变；10刘辉群huiqunliu@二、国际贸易理论的主要分析工具I、一般均衡（总体均衡）分析方法II、局部均衡分析方法：对单个商品均衡的分析11刘辉群huiqunliu@I、一般均衡（总体均衡）分析方法（一）生产可能性边界与供给（二）消费者偏好与社会无差异曲线12刘辉群huiqunliu@（一）生产可能性边界与供给1、生产可能性边界2、机会成本3、商品市场均衡13刘辉群huiqunliu@1、生产可能性边界（1）假定条件（2）生产函数（3）要素配置（4）生产可能性曲线14刘辉群huiqunliu@（1）假定条件两种产品：X和Y；两种要素：劳动L和资本K；商品市场和要素市场完全竞争；商品的市场技术既定，无规模经济；要素供给固定；要素可在各部门间自由流动；所有要素都充分利用（无失业）；不存在外部性；15刘辉群huiqunliu@（2）生产函数X=Fx(Kx,Lx)Y=Fy(Ky,Ly)上述函数给定了生产技术条件；且函数为线性齐次函数，反映了规模经济不变，即要素投入增加10％，产出增加10％；16刘辉群huiqunliu@（3）要素配置第一，要素总供给不变：K=Kx+KyL=Lx+Ly第二，要素分配的原则生产要素总是从报酬低的部门流向报酬高的部门，直到所有部门要素报酬都相等，要素就不再流动；（隐含条件：要素增加，边际产出下降，要素报酬下降）第三，埃基沃斯盒状图与要素配置17刘辉群huiqunliu@第三，埃基沃斯盒状图与要素配置[1]、等产量线[2]、边际技术替代率[3]、埃基沃斯盒状图18刘辉群huiqunliu@[1]、等产量线KL产品X的等产量线50单位150单位100单位当生产函数既定，则随产量的变化会有多条等产量线；19刘辉群huiqunliu@[2]、边际技术替代率（1）定义（2）衡量20刘辉群huiqunliu@（1）边际技术替代率的定义为保持原有的产量水平不变，增加1单位L，必须放弃的K的数量（即1单位L替代K的程度）；MRTSLK＝－ΔK/ΔL＝2（A到B）当ΔL趋向无穷小：A点的边际替代率；随着劳动投入数量的增加，劳动对资本的边际技术替代率会下降；KL产品X的等产量线100单位AB1242ΔLΔK21刘辉群huiqunliu@（2）衡量KL产品X的等产量线100单位AB1242ΔLΔK边际技术替代率＝切线斜率的绝对值：当ΔL趋向无穷小时，A点的L的边际技术替代率等于过该点切线的斜率；MRTSLK＝MPL/MPK；证明从略（参看微观教材）MRTSLK＝MPL/MPK=w/r（相对成本与收益）22刘辉群huiqunliu@[3]、埃基沃斯盒状图LKKXKYOXOYLXLYX0Y0E当产量既定时，二者要同时满足MRTSLK＝切线斜率=w/r，所以均衡点E点应该是X和Y的等产量线的切点；（若不等则会导致要素流动）均衡点：要素充分利用；要素报酬在两个部门相等；当产量发生变化时，就会有不同的均衡点；所有这些均衡点形成了生产可行性曲线；23刘辉群huiqunliu@（4）生产可能性曲线基本含义AWBCDORMNYX24刘辉群huiqunliu@2、机会成本（1）机会成本的含义（2）生产可行性曲线的不同形状与机会成本25刘辉群huiqunliu@（1）机会成本的含义机会成本：为多生产1单X产品而必须放弃的Y的数量.从A点到B点X的机会成本＝－ΔY/ΔX＝边际成本（注意是相对量：用Y表示X的单位机会成本）当ΔX趋向无穷小时，A点的机会成本等于该点切线的斜率；机会成本＝相对价格＝Px/Py（当成本用价格表示）＝相对成本注意A点和B点相应值；（为什么外凸）ABOYXΔXΔY26刘辉群huiqunliu@边际产品转换率与相对价格ABOYXΔXΔY1、边际产品转换率MRTXY＝－ΔY/ΔX＝切线斜率的绝对值＝机会成本（相对量：用Y产品表示X的机会成本）2、ΔY可以看作X产量增加ΔX的机会成本，即ΔY＝MCX；同理，ΔX＝MCY；（绝对量：直接表示）3、2中两式相除：－ΔY/ΔX＝MCX/MCY（边际相对机会成本）当ΔY与ΔX趋向无穷小时，则MRTXY＝－dY/dX=MCX/MCY＝（实际上是X用Y产品表示的边际机会成本）4、完全竞争时：PX=MCXPY=MCY两式相除：PX/PY=MCX/MCY5、结论：MRTXY＝－dY/dX=MCX/MCY=PX/PY=－ΔY/ΔX＝切线斜率的绝对值＝（边际）机会成本＝相对成本27刘辉群huiqunliu@（2）生产可行性曲线的不同形状与机会成本A、直线形B、外凸C、内凹思考：是否还有其他形状？28刘辉群huiqunliu@A、直线形CDBA小麦数量大米数量12324629刘辉群huiqunliu@B、外凸小麦数量大米数量ABCDOR1234677.230刘辉群huiqunliu@C、内凹CDBA小麦数量大米数量123123.5631刘辉群huiqunliu@3、商品市场（生产）均衡生产可行性曲线上所有点都表示资源得到了充分利用；均衡条件（利润最大化）：边际收益＝边际成本均衡点E的确定取决于（1）边际收益＝X与Y的相对价格＝过该点切线斜率的绝对值；（2）边际成本＝切点斜率的绝对值；当X的相对价格提高，会导致资源的重新配置，均衡点移动到E’；注意隐含条件：产量增加，边际成本提高；EYXYeXeE'P0P132刘辉群huiqunliu@（二）消费者偏好与社会无差异曲线1、社会无差异曲线个人无差异曲线与社会无差异曲线的区别与联系（请自学）2、社会无差异曲线的均衡点33刘辉群huiqunliu@1、社会无差异曲线（等效用线）YXU0U2U31、收入既定情况下：偏好决定其形状2、不同收入水平，等效用线离原点距离不同34刘辉群huiqunliu@2、社会无差异曲线的均衡点YXB'U0U2BCU3收入条件既定，即BB’曲线表示用于X和Y产品支出确定，也即收入确定的情况下，效用最大的社会无差异曲线应该是U0，所以，均衡点在C点；此时，BB’曲线的斜率＝X的相对价格：因为I=PxQx+PyQy，所以约束线为：Qy=（1/Py）•I－（Px/Py）•Qx；B’=（1/Py）•I；B=（1/Px）•I

斜率＝－Px/Py＝X产品的边际替代率；35刘辉群huiqunliu@边际替代率1、边际替代率：增加1单位X商品而需减少Y商品的数量（单位）R=-ΔY/ΔX=MUx/MUy＝切线的斜率（注意不同点的差异）2、无收入约束，消费者可以在无差异曲线上任意点消费，并实现效用最大；当存在收入约束时，为实现效用最大化，边际替代率=收入约束线的斜率大米数量（X）小麦数量（Y）OAD1.8134ΔYΔXCB36刘辉群huiqunliu@II、局部均衡分析方法：对单个商品均衡的分析（一）商品供求和封闭经济中的市场均衡（二）开放经济中的市场均衡返回上层目录37刘辉群huiqunliu@（一）商品供求和封闭经济中的市场均衡1、价格由本国的供给和需求共同决定；2、价格高于均衡价格的调节；3、价格低于均衡价格的调节；1e32大米价格（P）大米数量（Q）100150200过剩短缺供给（S）需求（D）中国的大米市场返回上层目录38刘辉群huiqunliu@（二）开放经济中的市场均衡（A）1e32大米价格（P）大米数量（Q）100150200供给（S）需求（D）中国的大米市场e1出口1、价格由国内和国外的供给和需求共同决定；2、当国际价格高于本国时，本国出口；39刘辉群huiqunliu@（二）开放经济中的市场均衡（B）1e32大米价格（P）大米数量（Q）100150200进口供给（S）需求（D）中国的大米市场e1出口当国际市场价格低于本国时，本国进口；返回上层目录40刘辉群huiqunliu@三、封闭条件下的一般均衡（一）一般均衡条件与均衡解一般均衡推导局部均衡（二）国民供给曲线与国民需求曲线（三）封闭条件下的相对价格差与国际贸易的发生41刘辉群huiqunliu@（一）一般均衡条件与均衡解EYXYeXeP0PA（1）生产达到均衡：MRT=Px/Py，即X的机会成本＝X的相对价格＝与生产可能性曲线切线的斜率＝X的边际转换率；此时，边际收益＝边际成本，E点；（2）消费达到均衡：MRS＝Px/Py，即X的边际替代率＝X的相对价格＝与社会无差异曲线切线的斜率；此时，斜率＝P0的直线有无数，但满足Qy=（1/Py）•I－（Px/Py）•Qx的直线只有一条，则切点为E点；（3）市场出清：Xc=Xp，Yc=Yp，即X和Y的消费＝产量；符合上述条件的唯一均衡点是E点；42刘辉群huiqunliu@（二）国民供给曲线与国民需求曲线1、国民供给曲线的推导2、国民需求曲线的推导3、均衡点的决定43刘辉群huiqunliu@1、国民供给曲线的推导（X产品）Px/Py国民供给曲线表示不同相对价格下X或Y产品的供给数量；EYXS2Px/Py＝1Px/Py＝1/2Px/Py＝2S1S3FDXS2S1S3121/2ABCNSx44刘辉群huiqunliu@2、国民需求曲线的推导（X产品）EYXD2Px/Py＝1Px/Py＝1/2Px/Py＝2D3D1FDXD2Px/PyD3D1121/2A'B'C'NDx过各点的切线同时是国民收入预算线；＝等价值线（I=PxQx+PyQy

）偏好不变，则无差异曲线形状不变；注意：除E点外，其余两个消费点在封闭条件下无法得到满足；只是一种潜在的可能性；（会出现供不应求或供过于求的情况，从而使均衡回到E点）45刘辉群huiqunliu@3、X产品局部均衡点的决定Px/PyNDxNSxXA国的均衡146刘辉群huiqunliu@（三）封闭条件下的相对价格差与国际贸易的发生Px/PyNDxNSxXA国的均衡1Px/PyNDxNSxXB国的均衡2从封闭到开放：相对价格差是贸易的基础；比较优势与比较劣势；思考：如果两国发生贸易，X产品交易价格会是多少？47刘辉群huiqunliu@四、开放条件下的一般均衡（一）一般均衡条件与均衡解（二）国际均衡价格（局部均衡方法）48刘辉群huiqunliu@（一）一般均衡条件与均衡解1、开放条件下的一般均衡条件2、开放条件下的一般均衡模型49刘辉群huiqunliu@1、开放条件下的一般均衡条件假定开放条件下A国X产品和Y产品面临的价格分别为Pxw和Pyw，X的相对价格为Pw=Pxw/Pyw，则均衡条件为：（1）生产达到均衡：MRT=Pxw/Pyw；（2）消费达到均衡：MRS＝Pxw/Pyw；（3）市场（在本国）不出清，但贸易平衡。假定A国X产品有过度需求，需进口，而Y产品有过剩供给，能够出口，则有：Pxw（Xc－Xp）＝Pyw（Yp－Yc），即出口值和进口值相等；其中，（Xc－Xp）表明对X产品有过度需求；（Yp－Yc）表明对Y有剩余供给。（4）将上式加以变化：PxwXp＋PywYp＝PxwXc＋PywYc左边表示开放条件下的国民收入或国民生产总值；右边表示开放条件下的总支出；即上式反应了国民收入＝国民支出（收支平衡）；50刘辉群huiqunliu@2、开放条件下的一般均衡模型EYXPwPAQA国X产品有比较优势的出口进口E’（假定A国X产品有优势）首先是价格的变化（边际收益变化）；其次是生产点进行调整；第三，消费点进行调整（收入约束变化；边际替代率变化；）；51刘辉群huiqunliu@（二）国际均衡价格：由两国供求共同决定1、国际均衡价格的决定2、A国X产品的过剩供给3、B国X产品的过剩需求4、均衡价格决定的局部均衡模型52刘辉群huiqunliu@1、国际均衡价格的决定（1）国际均衡价格由两国总供给和总需求共同决定；（2）通过自由贸易，最终两国价格会均等；假定X产品通过国际贸易后的相对价格为Pw=Pxw/Pyw；（3）若国际贸易前X产品在A国的价格为P1，B国为P2，则自由贸易价格Pw一定在贸易前两国价格之间；假定A国生产X产品具有比较优势，则：P1

≤Pw≤P2。53刘辉群huiqunliu@2、A国X产品的过剩供给Px/PyNDxNSxXA国的均衡1Xp－XcA国Px/Py1.50.5出口进口进口出口局部均衡分析54刘辉群huiqunliu@3、B国X产品的过剩需求Px/PyNDxNSxXB国的均衡2Xc－XpB国Px/Py1.53出口进口局部均衡分析55刘辉群huiqunliu@4、均衡价格决定的局部均衡模型B国A国Px/Py过剩的供给或需求12Pw=Pxw/Pyw注意观察：均衡价格与两国收益分配的差别；大国与小国利益的分配－－大国的曲线平缓；小国陡峭；56刘辉群huiqunliu@五、贸易利益（一）贸易利益的衡量（二）贸易利益的分解57刘辉群huiqunliu@（一）贸易利益的衡量1、一般均衡模型：有贸易时社会无差异曲线的效用高；且实现了生产可能性曲线外C点的消费；2、贸易前后价格差距与贸易利益大小；3、贸易条件：TOT=Pxw/Pyw

4、贸易利益与国内利益的再分配；EYXPwPAQA国X产品有比较优势的出口进口U1U2C58刘辉群huiqunliu@（二）贸易利益的分解EYXPwPA