财政学-第五章-外部性

第五章

外部性

本章主要内容一、外部性概述二、外部性的私人对策三、外部性的公共对策四、小结1、概念外部性是指经济主体以非市场的方式对他人产生的福利影响。一、外部性的一般概述2、性质（1）产生外部性的原因是没有或不能确立产权（2）生产者和消费者都可能产生外部性（3）外部性具有相互性（4）外部性可能是正的，也可能是负的。（5）公共用品是一种特殊的外部性，也即当一种行为对每个人产生正的外部性时，这种外部性就是纯公共用品外部性的图解负外部性——污染问题巴特工厂排放污水莉莎利用池塘养渔MB=巴特工厂的边际收益MPC=巴特工厂的边际私人成本MD=莉莎的边际损害MSC=MPC+MD=边际社会成本dgchabef现实产量Q1：为达到企业利润最大化，巴特确定的产量水平为MPC与MB的交点。社会效率产量Q*：为达到社会效率最优，社会产量应确定为MSC与MB的交点。结论第一、与不存在外部性情况相比，私人市场不一定生产具有社会效率的产量，负外部性导致产量过大。第二、产量从Q1降低到

Q*可以提高社会效率，社会净收益（dhg)=dhgc—dgc。其中：巴特损失的利润为dgc，莉莎减少的边际损害为dhgc。第三、污染为零并不是社会的理想状态（一）讨价还价和科斯定理1、讨价还价产生外部性的根本原因——缺乏产权解决外部性的对策——明确产权交易条件:交易成本为很小或者为零二、私人对策假设巴特拥有河流产权谈判路径:莉莎购买水资源,巴特减少产量（1）莉莎愿意支付的条件支出小于边际损害即MD（2）巴特期待的补偿条件补偿大于生产的净收益即MB-MPC（3）讨价还价的条件莉莎为减少边际损害愿意支出的代价大于巴特为减少产量而要求的补偿条件，即MD大于MB-MPCdgch有效均衡的产生（1）Q*右边，莉莎愿意支出的代价高于巴特减少产量的补偿要求；（2）Q*左边，莉莎愿意支出的代价低于巴特减少产量的补偿要求；（3）莉莎只愿意为巴特的产量减少到效率水平Q*而支付代价。2、科斯定理在产权明确、交易成本为零的条件下，无论初始产权如何配置，外部性问题都能以市场的方式得以有效的解决。结论：一旦产权确定，就无需政府干预外部性问题（二）生产一体化（合并）简单的说合并解决外部性就是将外部性问题内部化。（三）非经济方式（社会习俗）教育问题三、公共政策（一）税收（Taxes）1、外部性（污染）是导致生产无效率的原因生产成本低于社会成本2、庇古税（PigouvianTaxes）按污染者的单位产量征税，其税额正好等于污染者在效率产量上产生的边际损害庇古税的收取3、庇古税的政策效果庇古税提高了污染者的边际成本，为达到利润最大化，污染者的有效产量Q*由MB与MPC+cd的交点决定（二）补贴如果政府补贴给不污染者，则污染者的生产成本为边际私人成本与失去的补贴之和.补贴的金额=放弃的产量*每单位的补贴金额从效率分析，其政策效果与庇古税一致，但对收入分配的影响不同。补贴可能企业数量增加，污染总量增加，与道义相悖。（三）排污费对单位产量征税可以导致社会的有效率，可是这种方法的一个问题是，他并没有给巴特以激励，寻找减少污染的方法而不是减产。

解决这一问题的方法就是对每单位排放而非每单位产量征收庇古税，这种税收称为排污费美元污染减少MCMSBf*e*MC:每减少一单位排放所产生的成本巴特减排条件：f*>MC

上图表明在e*左边的所有点，该条件都成立，所以巴特会把污染量削减到效率点。此时，他就不会再减少污染，因为这样做的边际成本大于他所减少的应缴纳税额。假定除巴特外，霍默也污染莉萨捕鱼的这条河，两者的边际成本曲线不同,若开始他们每人每年排放90单位污染，政府估计效率污染减少数量每年为100单位，其中一种想法就是每人每年减少污染50单位。美元巴特的污染减少霍默的污染减少7590502550美元MCBMCH90f=50在征收污染费的情况下：巴特应缴纳的税额=15*50=750美元霍默应缴纳的税额=65*50=3250美元这里我们假设每单位污染支付50美元。（四）总量控制和交易制度1、向生产者出售污染许可证2、向生产者分配污染权两者都能出清市场，污染量等于政府设定的水平。但是在收入分配方面存在差别。以发放污染证为例为了把污染从180单位降到80单位，政府每年发放80份许可证，为了简单起见，我们假设巴特获得政府发放的全部80份污许可证，污染证可以买卖。美元巴特的污染减少霍默的污染减少759025f*=50美元MCBMCH90abf*=5010排污费和总量控制与交易制度的比较（1）对通货膨胀的反应通货膨胀降低实际排污费，排污费降低，污染减少得也少，但总量控制与交易制度不管通胀多少，污染的数量都是一定的---年度污染控制位80单位，这就是污染的数量。（2）对成本的反应

排污费限定的是减少污染成本，但导致排放随着经济条件的变化而改变；而总量控制与交易制度限定的是排放数量，但导致减少污染的成本随着经济条件的变化而改变。（3）对不确定性的反应MCMSBMC*f*ef美元污染减少污染减少美元f*e’e*MSBMCMC*efe’e*缺乏弹性富有弹性（五）命令控制型管制政府规定每一个污染者降低一定数量的污染。如果存在大量不同的企业，规制