知识产权管理体系文件：程序制度汇编

知识产权管理体系文件程序制度汇编IPCX-2021版本/状态：A/1.0受控状态：受控编制：审核：批准：2021年**月**日发布 2021年**月**日实施

修订记录

序号文件名称页数01知识产权文件控制程序102知识产权记录和外来文件控制程序503知识产权法律法规控制程序804知识产权管理评审控制程序1005人力资源控制程序1206知识产权信息资源控制程序1507知识产权获取控制程序1808知识产权维护运用控制程序2109知识产权风险管理控制程序2410知识产权争议控制程序2711合同知识产权管理控制程序2912保密管理控制程序3213立项与研发知识产权控制程序3614采购过程中的知识产权控制程序3915生产过程中的知识产权控制程序4116销售过程中的知识产权控制程序4317知识产权内部审核控制程序4618知识产权经费管理和奖惩制度4919知识产权应急方案5320知识产权管理制度59知识产权程序制度汇编文件编号IPCX-2021版本号A/1.001知识产权文件控制程序页码第1页共63页1目的对知识产权管理体系中的文件（以下简称“文件”）进行控制，确保文件的编制、审核、批2范围适用于知识产权管理体系的所有文件的控制。3定义3.1管理体系文件：包括形成文件的方针、目标、知识产权管理手册、程序文件和制度文件，以3.2受控文件：在使用过程中随时保持是最新、有效、统一的文件。具有制定、修订、分发的记3.3非受控文件：一次性使用或短期内使用的文件，并且文件修订废止均无须进行控制，文件上4职责4.1总经理负责知识产权方针、目标以及知识产权管理手册、程序文件、制度文件的批准发布；4.2管理者代表负责知识产权管理手册、程序文件和制度文件的审核；4.3综合部负责知识产权管理体系文件的编制以及所有文件的发放、回收的控制，负责组织对文5程序5.1文件的控制范围本公司知识产权管理体系所要求的所有文件均属控制范围，记录是一种特殊类型的文件，依［5.2文件编号5.2.1管理手册：/IPSC-2021。代表公司缩写；IPSC表示知识产权手册；2021代表发文控制程序、管理制度：/IPCX-2021。 代表公司缩写；IP表示知识产权；CX为程序的缩写5.2.3运行记录：-IPJL-XX-X。 代表公司缩写；IP表示知识产权；JL代表记录表单；XX；第1页知识产权程序制度汇编文件编号IPCX-2021版本号A/1.001知识产权文件控制程序页码第2页共63页5.2.5版本号：文件的版本以A/1.0开始，每修改1次版本为A/2.0,A/3.0,……A/5.0,B/15.3文件编制、审核、批准、归口管理部门5.3.1为确保文件的充分性和适宜性，文件在发布前应予审批：1） 知识产权方针和目标由总经理制定，并批准发布；2） 知识产权管理手册、程序文件、制度文件由综合部组织编制，管理者代表审核，总经理批5.3.2编写文件时，要作到表述清晰、准确，版面整洁，易于理解。综合部为知识产权体系文件的归口管理部门，负责对文件控制的执行情况予以监督、检查和5.4文件标识、发布5.4.1文件经授权人员批准后发布，发布时综合部按文件发放范围及份数统一制作，并在受C5.4.2文件发放由综合部负责，发放时由收文部门或人员在《文件发放回收登记表》上签字彳5.4.3文件经综合部负责人或授权人批准同意后，可对外分发。对外分发由对口职能部门负［5.5文件使用、保存5.5.1文件的借阅、复制须登记在《文件借阅复制记录表》，归口管理部门监督借阅人按期!5.5.2文件使用部门或人员负责文件保存，保持使用文件清晰、完整，任何人均不得在正式:使用文件出现缺页、破损、字迹模糊等，文件使用部门或人员须向文件归口管理部门申请补5.5.4文件应存放在适宜环境、存取方便，文件可呈任何形式或类型媒体，如：磁带质、硬＜5.6文件更改5.6.1文件在实施过程中发现存在问题，需要改或增订时，由使用部门或人员填写《文件更I5.6.2更改或增订后的文件审批，按原途径办理审批。第2页知识产权程序制度汇编文件编号IPCX-2021版本号A/1.001知识产权文件控制程序页码第3页共63页5.6.3文件归口管理部门根据文件发放范围和《文件发放回收登记表》，用更改或增订的有:5.6.4受控文件使用者，在接到通知后未及时返回废止的文件或具有签名的被销毁声明，则-5.7文件评审5.7.1管理者代表组织相关部门每年不少于一次对知识产权管理体系文件进行适用性的评审。5.7.2当公司的组织机构、产品品种、工艺流程、相关法律法规发生变化时，应对知识产权，5.7.3文件的评审可结合内部审核进行。5.7.4文件评审中的更改或增补，按本程序5.6条款的规定。5.8文件销毁5.8.1作废文件由文件归口管理部门及时从使用场所撤出、销毁，销毁作废文件需填写《文15.8.2逾保存期限资料、记录，由保管部门填写《文件销毁申请表》后销毁。5.8.3作废文件当再生纸使用，须加盖“作废”章。5.8.4出于法律和积累知识的目的所保留任何已作废的文件，须加盖“作废留用”章，以防16引用文件保密管理控制程序知识产权法律法规控制程序7记录表单文件发布审批表文件发放回收登记表文件借阅复制记录表

知识产权程序制度汇编文件编号IPCX-2021版本号A/1.001知识产权文件控制程序页码第4页共63页文件更改单文件销毁申请表知识产权受控文件清单知识产权程序制度汇编文件编号/IPCX-2021版本号A/1.002知识产权记录和外来文件控制程序页码第5页共63页1目的对外来文件和记录文件进行管理，为公司的知识产权创造、运用、保护等管理活动提供客观2范围适用于公司知识产权管理体系运行有关的记录和外来文件的管理。3定义3.1记录：为已完成的活动或达到的结果提供客观证据的文件。3.2知识产权记录：知识产权的各项检索、记录表单及报告书等。3.3知识产权外来文件：指顾客、供方、其他相关方提供的知识产权文件，行政决定、司法判决4职责4.1管理者代表负责知识产权记录使用、更改、处理的批准。4.2综合部负责接收知识产权外来文件，识别其有效性并登记、发放、保存。4.3综合部负责知识产权记录的登记编号、更改、处理和控制，以及产品实现全过程和知识产权4.4各职能部门负责相关知识产权记录的编制、填写、保存和保护。4.5知识产权记录的填写人员对所记录的数据、文字负责。5程序5.1记录的种类知识产权体系运行必备的记录见《知识产权记录清单》。与知识产权活动相关的其他记录。5.2记录的形成知识产权程序制度汇编文件编号/IPCX-2021版本号A/1.002知识产权记录和外来文件控制程序页码第6页共63页各部门负责按《知识产权文件控制程序》中规定的要求做好各类知识产权记录。呈书面形式的知识产权记录需用钢笔或水笔书写，字迹清晰。呈电子媒体形式的知识产权记录应有备份。知识产权记录填写必须及时，内容准确。5.3记录的保管5.3.1归口管理部门指定专人负责收集、整理，按年、月汇编或装订成册，分类存放。为便于索引，记录汇编或装订应依其流水号或日期或产品类别等。记录贮存和保管应便于存取，并有适宜环境，防止损坏、变质和丢失。5.4记录的使用5.4.1公司内部人员查阅记录，经记录管理部门负责人批准。5.4.2合同有规定时，知识产权记录可供顾客或其代表查阅，但需经记录管理部门负责人批）5.4.3查阅申请通过批准的，记录管理部门填写《文件借阅复制记录表》后复制或者传递相;5.4.4涉密记录的查阅按《保密管理控制程序》进行。5.5记录的废弃5.5.1知识产权体系运行必备的记录其保存期限按本程序5.1.1条款的规定。5.5.2其他的知识产权记录保存期限一般为五年，如有特殊情况者另行规定。5.5.3合同或技术协议中对知识产权记录保存时间有特殊要求时，则按合同或技术协议的要.5.5.4每年12月底，知识产权记录归口管理部门自行清查过期待销毁的记录，填写《文件销5.6知识产权外来文件知识产权程序制度汇编文件编号/IPCX-2021版本号A/1.002知识产权记录和外来文件控制程序页码第7页共63页5.6.1对于公司所适用的相关法律法规等，按《知识产权法律法规控制程序》进行管理。综合部对接收的有关知识产权的行政决定、司法判决、律师函件、往来传真等外来文件，签5.6.4外来文件一般由综合部保管归档，转给其他部门承办的，由承办部门保管归档。如无，6引用文件知识产权文件控制程序保密管理控制程序知识产权法律法规控制程序7记录表单知识产权记录清单知识产权外来文件登记表知识产权程序制度汇编文件编号/IPCX-2021版本号A/1.003知识产权法律法规控制程序页码第8页共63页1目的对公司所需知识产权法律法规及其他要求进行控制，确保企业知识产权的内容符合相关知识2范围适用于公司的知识产权法律法规及其他要求的收集、识别、传达、更新。3职责3.1综合部是本程序的主管部门，负责对知识产权法律、法规及其他要求的识别、获取与更新，3.2各职能部门负责获取和收集与本部门相关的法律、法规及其他要求，经登记和识别后及时传4程序4.1收集范围：4.1.1国家颁布的有关的知识产权法律法规（如专利法、商标法等）；4.1.2涉及知识产权的相关法规（如计算机软件保护条例）；4.1.3我国签订的国际条约（如专利合作条约）；4.1.4各级地方人大、政府颁布的有关知识产权的法规政策；4.1.5其他相关方所提出的要求。4.2获取渠道4.2.1立法机关、行政主管部门、公共图书馆、咨询公司。4.2.2订阅有关法律法规和其他要求报刊杂志、汇编。4.2.3通过互联网查询政府（国家、省、市各级）、部门（如知识产权局）、行业（如本行:4.3法律信息的收集、识别知识产权程序制度汇编文件编号/IPCX-2021版本号A/1.003知识产权法律法规控制程序页码第9页共63页公司各部门通过上述渠道获取知识产权法律法规和其他要求，并传递到综合部汇总。4.3.2综合部对获取到的知识产权法律法规和其他要求，进行识别和确认，将适用于公司的4.4法律信息的传达综合部将《知识产权法律法规和其他要求清单》及法律法规文本以文字或电子媒体的形式分：4.5法律信息的更新4.5.1为保证法律法规和其他要求保持最新状态，财务部对法律、法规有效性进行跟踪，一一4.5.2各部门可通过转发文件，会议等形式，及时将有关法律法规和其他要求的变更信息，:5引用文件无6记录表单法律法规及其他要求清单知识产权程序制度汇编文件编号/IPCX-2021版本号A/1.004知识产权管理评审控制程序页码第10页共63页1目的本程序规定了公司管理评审的相关流程，以确保知识产权管理体系运行的适宜性、充分性和2范围本程序适用于本公司知识产权管理体系的管理评审。3职责3.1综合部与知识产权管理者代表或公司管理层沟通后负责《管理评审计划》的制定，并全程负3.2管理者代表主要负责各项评审工作的统筹安排。3.3总经理负责公司定期的管理评审工作。3.4其他各部门主要负责提供各类所需资料，配合管理评审工作的顺利进行。4程序4.1管理评审的时机与评审计划的发布管理评审每年至少进行一次，原则上安排在某次内审后的一个月内进行，当出现特殊情况。4.1.2综合部与管理者代表或公司管理层沟通后负责制定公司知识产权管理体系的《知识产4.2评审输入4.2.1知识产权方针、目标；4.2.2企业经营目标、策略及新产品、新业务规划；4.2.3企业知识产权基本情况及风险评估信息；4.2.4技术、标准发展趋势；4.2.5前期审核结果。知识产权程序制度汇编文件编号/IPCX-2021版本号A/1.004知识产权管理评审控制程序页码第11页共63页4.3管理评审会议4.3.1综合部按照《知识产权管理评审计划》组织召开管理评审，会议中由总经理主持负责;4.3.2各部门负责人就本部门所准备的资料进行汇报，管理者代表就知识产权方针、知识产;4.3.3与会人员对评审输入做出评价，对于存在或潜在的不合格项提出纠正和预防措施，对-4.3.4总经理对所涉及的评审内容作出结论。4.3.5管理评审会议结束后，综合部根据会议内容将评审内容汇总，出具《知识产权管理评，4.4改进措施综合部组织各部门根据《知识产权管理评审报告》，在一周内制定改进措施。各职能部门按!4.5文件归档评审结束后综合部负责整个流程涉及文件的整理归档。4.6如果评审结果引起文件更改，应执行《知识产权文件控制程序》。5引用文件知识产权文件控制程序6记录表单知识产权管理评审计划知识产权管理评审签到表知识产权管理评审报告改进措施知识产权程序制度汇编文件编号/IPCX-2021版本号A/1.005人力资源控制程序页码第12页共63页1目的对于员工基于适当的教育、培训、技能和经历，使涉及知识产权工作的人员具备所必需的能2范围适用于公司员工的知识产权教育、培训。3职责3.1综合部确定涉及知识产权工作人员所必要的能力，制订公司年度知识产权培训计划，并组织3.2各部门负责提出培训需求，配合培训工作的实施，或采取其他措施。4程序4.1知识产权岗位任职要求4.1.1综合部根据管理需要和公司情况编制《知识产权岗位说明书》，确定涉及知识产权工4.1.2对人员能力的判断可以从学历、专业、知识、经验、技能等方面综合考虑，选拔能胜4.1.3经总经理批准后，知识产权岗位任职要求可作为各部门岗位选择、招聘、培训、安排4.2培训计划编制综合部每年年底发《培训需求调查记录》至各部门，对各部门的培训需求进行统计。4.2.2综合部根据调查结果和公司的管理需要，编制年度知识产权培训计划，报总经理审批4.3培训方式4.3.1新进、转岗人员的培训。综合部按照教育和岗位的要求由指定人员在规定的时间对新4.3.2知识产权普及宣传教育。综合部每年应对全体员工至少进行一次知识产权宣传培训，4.3.3知识产权战略教育。综合部每年对中、高层管理人员进行知识产权企业管理方面的培第12页知识产权程序制度汇编文件编号/IPCX-2021版本号A/1.005人力资源控制程序页码第13页共63页4.3.4深化教育。对研究开发等与知识产权关系密切的岗位人员，综合部内部聘请专业人员或4.3.5外出培训。每次外出培训，应填写《外训申请表》，经管理者代表批准后可派相关人员4.3.6临时培训。各部门根据岗位职责和知识产权管理的实际情况，填写《培训需求审批表》4.4培训考核、评价根据培训课程的特点，可采取口试、笔试、实际操作等不同形式对受训人员进行考核，并对4.5培训记录4.5.1每次内部培训都必须签到。培训结束后由培训教师填写《培训记录表》，记录培训的4.5.2综合部负责对员工接受的各类培训以及经历、技能进行记录；对员工的工作业绩进行4.5.3培训教师培训结束后，应把《培训签到登记表》、《培训记录表》、试卷（如有）等5引用文件无6记录表单知识产权岗位说明书入职员工知识产权背景调查表入职知识产权声明离职注意事项告知书培训需求调查记录知识产权培训计划表培训签到登记表

知识产权程序制度汇编文件编号/IPCX-2021版本号A/1.005人力资源控制程序页码第14页共63页培训记录表外训申请表知识产权程序制度汇编文件编号/IPCX-2021版本号A/1.006知识产权信息资源控制程序页码第15页共63页1目的确定知识产权信息的收集、分析、利用、发布要求，并对其过程进行控制，确保公司能够及2范围适用于公司内外部知识产权信息的收集、传递、处理、利用，以及对外信息的发布。3职责3.1管理者代表：对信息的传递和处理进行监督，对拟对外发布的信息进行批准。3.2工程部3.2.1建立信息收集的渠道，获取、利用、传递各类知识产权信息；3.2.2定期获取所属领域和竞争对手的知识产权信息；3.3.3在公司网站更新和科研论文发布前进行知识产权审查；3.3市场部：负责公司简介、产品介绍等对外宣传材料的发布前审核；3.4各部门：收集与本部门相关的知识产权信息并进行分析、利用、传递。4程序4.1信息的类别知识产权信息包括内部信息和外部信息。4.1.1内部信息包括：包括知识产权体系运行及其结果的正常信息，包括公司的专利、商标4.1.2外部信息包括：有关知识产权的法律、法规、规章和政策措施，国内外相关专利文献4.2信息的收集渠道4.2.1内部信息由各职能部门在工作中收集，并按规定汇报给相关部门和人员。第15页知识产权程序制度汇编文件编号/IPCX-2021版本号A/1.006知识产权信息资源控制程序页码第16页共63页4.2.2外部信息的收集渠道：（1） 世界知识产权组织和各国知识产权官网，如世界知识产权组织（ WIPO）、中国专利局（（2） 知识产权相关政府部门网站，如江苏省知识产权局，南京市科技局等；（3） 专利商标检索查询网站，如soopat，佰腾网等；（4） 网络上的论文、期刊数据库如万方、知网数据库等；（5） 相关专业期刊、图书、杂志等出版物；（6） 学术交流会、销售展会、行业协会等；（7） 从知识产权服务机构、客户、供方、外协方、合作方、行业协会等相关方直接获得；（8） 其他途径。4.3信息的收集、分析、传递4.3.1技术部汇总知识产权信息收集渠道，登记在《知识产权信息收集渠道记录表》中。技术部定期收集竞争对手和所属领域的知识产权信息，并进行分析，形成《知识产权信息M各职能部门根据工作内容和公司产品、行业等情况，识别知识产权信息的需求，选择合适白各职能部门对于收集到的知识产权信息进行有效性识别，对有用的信息进行筛选和分析加二4.3.5知识产权信息可以采用知识产权记录、OA办公系统、书面资料、公司例会、专题会、4.3.6负责相关信息的责任部门应注意信息的安全性和保密性。4.4信息的更新各部门对知识产权信息进行动态识别，定期更新，保存相应的文本，供有关方面查阅。4.5信息发布知识产权程序制度汇编文件编号/IPCX-2021版本号A/1.006知识产权信息资源控制程序页码第17页共63页论文发表、学术会议、科技评价、评估、评奖、产品展览与销售、网站信息发布等涉及对外4.5.2公司网站更新和科研论文发布由工程部负责，公司简介、产品介绍等对外宣传材由市场部门负责人对拟发布信息的内容、保密性等进行审查，审查内容包括：（1） 防止专利因技术方案公开而丧失新颖性；（2） 防止商业秘密流失；（3） 防止使用的公开资源如影像、音乐、图片、字体等，侵犯他人知识产权（专利 /商标/著（4） 防止出现不正当竞争、虚假宣传、违反法律或风俗的宣传。部门负责人填写审批意见，管理者代表根据审查意见对信息发布方案予以批准或驳回，对于4.5.5发布信息监督检查信息发布后，相关部门进行监督检查，保证信息发布的有效实施。当信息发布造成严重后果和5引用文件无6记录表单知识产权信息收集渠道记录表知识产权信息收集分析记录对外信息发布审批表知识产权程序制度汇编文件编号/IPCX-2021版本号A/1.007知识产权获取控制程序页码第18页共63页1目的对公司的知识产权检索、申请等获取过程进行控制，保证知识产权获取过程符合法律和保密2范围本适用于公司知识产权获取过程的控制工作。3职责3.1综合部负责制订知识产权获取工作计划，审批知识产权申请和检索申请。3.2各职能部门负责提交知识产权申请和检索请求。4程序4.1知识产权获取计划4.1.1综合部根据公司的知识产权目标和实际情况，制定《年度知识产权创造和取得工作计4.1.2《年度知识产权创造和取得工作计划》需明确所需要的知识产权的种类（如专利、商4.1.3获取的方式包括申请（自主研发）、转让（受让、受赠或并购）或许可（独占、排他4.2知识产权获取前检索4.2.1自主研发：在研发活动项目立项前进行必要的检索，研发过程中进行跟踪检索，成果4.2.2联合开发、委托开发、合作开发：一要在合同中应当约定知识产权权属、许可及利益4.2.3知识产权许可、受让等方式：一要签订书面合同，二在合同签订前根据需要进行检索4.3专利申请流程4.3.1申请部门确定知识产权申请类型、申请内容，规划申请范围，并由相关人员填写《知4.3.2技术部进行专利检索，评判新颖性、创造性和实用性，形成检索报告，提出申请建议，第18页知识产权程序制度汇编文件编号/IPCX-2021版本号A/1.007知识产权获取控制程序页码第19页共63页4.3.3审批未通过的，发回原申请部门，原申请部门根据审查意见放弃或重新提出申请。4.3.4审批通过的，综合部负责联系专利代理机构撰写专利申请文件草稿，并将专利代理机构4.3.5综合部委托专利代理机构提交专利申请文件，跟踪专利申请，协助答复审查意见，并办4.3.6申报专利时，应尊重发明创造人员的署名权。4.4商标注册流程：4.4.1综合部是商标的归口管理部门。4.4.2公司总经理确定是否进行商标注册。4.4.3综合部选择合适的商标代理机构或设计公司进行商标LOGO设计，并与之签订设计书面4.4.4市场部协助总经理确定商标注册的类别和是否注册近似商标、储备商标和防御商标。4.4.5综合部委托商标代理机构对确定的商标进行商标检索和注册。4.4.6综合部及时跟踪进度，对商标注册申请过程中出现的异常情况，如异议、被初审驳回4.5著作权登记流程4.5.1综合部是著作权管理的归口管理部门。4.5.2对于公司内部人员创作的作品或公司享有著作权的作品，各部门认为需要进行版权登4.5.3综合部认为应当进行著作权登记的，交总经理审批。审批通过的，办公室负责自行办4.6知识产权检索4.6.1知识产权检索是知识产权申请和评估的依据和基础，主要分为自行检索和委外检索。4.6.2自行检索由技术部根据各相关部门提交的基础文件，归纳检索式和关键词，在合适的4.6.3检索结果形成《知识产权检索报告》，综合部确认后发放给申请部门。第19页知识产权程序制度汇编文件编号/IPCX-2021版本号A/1.007知识产权获取控制程序页码第20页共63页4.7记录管理4.7.1对于知识产权申请过程中接收到的受理通知书、审查意见通知书等知识产权外来文件4.7.2综合部负责对知识产权获取过程的技术交底书、知识产权申请审批表、受理通知书、5引用文件知识产权维护运用控制程序6记录表单年度知识产权创造和取得工作计划知识产权申请审批表知识产权委外检索申请表知识产权检索报告年度知识产权目标一览表年度部门知识产权目标考核表知识产权程序制度汇编文件编号/IPCX-2021版本号A/1.008知识产权维护运用控制程序页码第21页共63页1目的对知识产权建立分类档案，并进行日常管理，对各类知识产权进行价值评估，决定维持该知2范围适用于公司知识产权维护过程的控制工作。3职责3.1总经理负责对知识产权变更、放弃请求的批准。3.2管理者代表负责对知识产权变更、放弃进行审核。3.3综合部负责对公司知识产权进行日常管理，对知识产权许可、转让、变更、放弃请求进行审3.4各职能部门负责提出知识产权可、转让、变更、放弃请求，协助综合部进行知识产权评估。4程序4.1知识产权维护4.1.1建立《专利管理台账》、《商标管理台账》、《著作权管理台账》《知识产权引进台4.1.2对知识产权进行分类、归档，确保资料保存完整，方便查阅，包括：（1） 专利文件：技术文档、专利申请文件、受理通知书、手续合格通知书、审查意见通知书（2） 商标文件：商标原件、注册申请受理通知书、部分驳回通知书、驳回通知书、核准续饵（3） 著作权文件：著作权作品原件、著作权登记受理通知书、著作权证书、著作权许可转34.1.3综合部每年评估公司的知识产权，形成《知识产权评估报告》，作为是否维持或放弃4.1.4评估后认为应当放弃的，填写《知识产权变更、转让、放弃、许可审批表》交管理者4.2知识产权实施知识产权程序制度汇编文件编号/IPCX-2021版本号A/1.008知识产权维护运用控制程序页码第22页共63页4.2.1公司制定奖励办法，促进知识产权的实施和运用，将知识产权转化为生产力。4.2.2综合部定期（至少一年一次）组织各部门进行知识产权运用情况评估，填写知识产权运4.2.3综合部协同销售人员对相关专利产品进行市场推广，以促进知识产权的实施。4.3知识产权许可、转让知识产权许可与转让前，综合部针对公司作为许可方（让与方）和被许可方（受让方）分别设（1） 知识产权转让围绕知识产权的市场前景、法律状态、转让方式和转让价格等综合评估；（2） 知识产权许可围绕被许可企业的实施能力及意愿、产品和技术的市场需求、技术的先进4.3.2综合部根据知识产权许可和转让等的实际情况，填写《知识产权变更、转让、放弃、予4.3.3进行许可、转让活动时应签订书面的专利实施许可或转让合同，在合同签订前需经过知4.4知识产权评估控制评估应遵循公平与合法性、科学与可行性、客观与真实性的原则。4.4.2评估需要考虑的因素主要有技术价值、市场价值、权属的完整性、权利稳定性、权利4.4.3综合部负责评估的组织工作，并保存《知识产权评估报告》。4.4.4其他部门如技术部、市场部应协助综合部进行评估。5引用文件无6记录表单专利管理台账商标管理台账知识产权程序制度汇编文件编号/IPCX-2021版本号A/1.008知识产权维护运用控制程序页码第23页共63页著作权管理台账知识产权引进台账知识产权评估报告知识产权变更、转让、放弃、许可审批表知识产权运用评估报告知识产权程序制度汇编文件编号/IPCX-2021版本号A/1.009知识产权风险管理控制程序页码第24页共63页1目的对公司经营管理中涉及的知识产权风险进行识别，并采取措施，控制知识产权风险。2范围适用于公司的知识产权风险管理过程。3职责3.1综合部负责公司知识产权风险的管理工作，识别知识产权风险，并采取措施。3.2各职能部门负责本部门的知识产权相关工作的风险控制。4程序4.1知识产权风险分析公司的知识产权风险主要存在于研发、采购、生产、销售和商业秘密泄露。4.1.1研发活动期风险。包括研发立项论证时未对专利进行详细检索，造成的自主开发成果4.1.2采购、生产活动期风险。包括采购环节中对供应商提供的产品技术未进行知识产权评4.1.3销售活动期风险。在新产品销售活动期所涉及到的知识产权商标、广告语、营销方案4.1.4商业秘密泄露风险。未进行新员工的知识产权背景调查、离职时带走公司商业机密、4.1.5其他风险。如公司使用软硬件设备为盗版、仿冒产品，导致专利、商标、著作权侵权4.2知识产权风险规避根据企业知识产权风险的表现及成因，企业应当从以下几个方面采取措施，加强知识产权风4.2.1加强知识产权体系建设。企业首先应当加强知识产权体系建设，明确各部门功能权责4.2.2知识产权风险管理的具体措施。第24页知识产权程序制度汇编文件编号/IPCX-2021版本号A/1.009知识产权风险管理控制程序页码第25页共63页1） 在企业经营活动的过程中，使用正版软件和仪器设备进行研究开发，明确生产过程中的生2） 建立研究开发过程的国内外知识产权跟踪检索机制，对研发项目的国内外技术进展、知识3） 研究开发技术成果产出后，及时进行国内外知识产权检索，根据检索结果，加强成果管理4） 公司在外协、采购过程中，综合部对供应商、外协方进行知识产权背景调查，必要时要求5） 在产品销售前，市场部、综合部、技术部分析产品可能涉及他人知识产权的状况，销售过6） 技术部定期检索竞争对手和所属领域的知识产权信息，了解技术动态，为研发活动提供参7） 综合部对入职员工进行知识产权背景调查，离职员工进行知识产权事项提醒，签订保密协8） 综合部每年对各部门使用的生产设备、办公设备和办公软件组织检查，判断是否侵犯他人4.3当发现侵权风险时，应当尽快采取措施，规避或者降低知识产权风险。若知识产权风险成为5引用文件知识产权争议处理控制程序知识产权应急方案6记录表单公司知识产权风险分析报告知识产权程序制度汇编文件编号/IPCX-2021版本号A/1.010知识产权争议控制程序页码第26页共63页1目的对知识产权相关争议进行控制，及时处理侵权纠纷，保证公司的合法权益不受侵害。2范围适用于公司的知识产权争议、纠纷处理过程。3职责3.1综合部负责组建应急小组，负责处理知识产权侵权纠纷，并做好处理结果的记录与汇总，配3.2技术部负责提供技术意见。3.3各相关部门负责及时发现并汇报知识产权侵权信息。4程序内容4.1监控知识产权侵权情况市场部对市场上的侵权和被侵权情况进行监控，收集客户、合作方的反馈意见，发现知识产4.1.2技术部定期对竞争对手和所属领域的知识产权信息进行检索分析，为研发活动提供参;4.1.3各部门在业务过程中，发现知识产权侵权和被侵权情况时，应及时向综合部汇报处理。4.2发现侵权和被诉侵权的处理4.2.1综合部视情况会同管理者代表、相关部门和人员分析侵权情况，决定是否按照公司《4.2.2如决议按《知识产权应急方案》处理，则具体流程参见《知识产权应急方案》。4.2.3如决议不按《知识产权应急方案》处理，则由综合部牵头成立专家小组处理。1） 专家小组成员可包括管理者代表、管理层、法务人员、财务人员、技术人员等。2） 专家小组收集相关信息。知识产权程序制度汇编文件编号/IPCX-2021版本号A/1.010知识产权争议控制程序页码第27页共63页对他人侵权我公司知识产权的分析取证包括：权利有效性证明、权利稳定性信息、公司对该对我公司被诉侵权他人知识产权的分析取证包括：权利有效性证明、权利稳定性信息、我公3） 处理方式：对他人侵权我公司知识产权的情况，可选择协商、提起民事诉讼、向知识产权行政主管部门对我公司侵权他人知识产权的情况，可选择提出无效宣告请求、协商、应诉、暂不回应等处上述两种或多种处理方式的结合。4） 专家小组对不同的处理方式的难易程度、投入成本、处理时限、赔偿数额、对公司声誉影5） 根据评估结果选择适宜的争议处理方式，由办公室主导，自行或委托代理服务机构制定具4.3争议处理结束后，综合部填写《知识产权纠纷处理结果审批表》，提交总经理审批。4.4总经理审批确认后，综合部对本次侵权涉及的所有文件进行整理归档，并填写《知识产权纠4.5综合部应当积极配合进行相应侵权处理的财务预算。5引用文件知识产权应急方案6记录表单知识产权纠纷处理结果审批表知识产权纠纷处理汇总表知识产权程序制度汇编文件编号/IPCX-2021版本号A/1.011合同知识产权管理控制程序页码第28页共63页1目的对公司所有拟签订的合同所涉及的知识产权条款和事项进行有效管控，规避知识产权风险。2范围适用于所有公司人事、采购、生产、销售、研发、技术、合作等合同的签订。3职责3.1合同主办部门职责3.1.1负责合同的草拟、谈判、签订、履行及监督对方履行合同的情况；3.1.2及时汇报合同履行过程中发生的问题；完整保存合同履行过程中所有往来信函、传真等资料，并在合同履行完毕后由各归口部门冬3.1.4对涉及本部门权利、义务的条款认真审查，提出审查意见。3.2财务部职责3.2.1对各部门的业务合同进行审核，提供知识产权方面的意见；3.2.2对合同涉及的知识产权条款和事项进行审核，并填写《合同知识产权条款审查表》。4程序4.1合同起草有标准合同适用标准合同，如无标准合同或示范文本，主办部门应按照有利于我方的原则或4.1.2合同文本要求条款规范齐全，权利义务对等，文字明晰无歧义。合同的主要条款应包4.1.3对方提供的合同或格式合同需要增加、删除或变更某些条款的，合同经办人应当告知4.1.4知识产权条款知识产权程序制度汇编文件编号/IPCX-2021版本号A/1.011合同知识产权管理控制程序页码第29页共63页（1） 检索与分析、预警、申请、诉讼、侵权调查与鉴定、管理咨询等知识产权对外委外业务（2） 在进行委托开发和合作开发时，签订书面合同，约定知识产权权属、许可及利益分配、（3） 劳动合同、上岗合同等人事合同约定知识产权权属、保密条款（也可与员工签订专门的（4） 对于采购合同和生产合同（委托加工、来料加工、贴牌生产等），在合同中明确知识产4.1.5对于公司涉及的国家重大专项等政府项目时，应对该项目的知识产权管理规定进行了解4.2合同审批合同经办人须填写《合同知识产权条款审批表》，经综合部审核，总经理批准后方可签订44.2.2审批人须根据职责，对合同认真审查，提出意见。4.2.3总经理结合各部门意见予以签批。4.2.4上述流程由经办人自行前往各节点负责人处签字；经办人在外地的可交其部门负责人4.2.5重大事项（如重大技术、装备引进，重大产品投资等）在合同签订前，应组织开展知4.3合同签订根据合同文本所列事项进行谈判，双方达成一致后，履行盖章用印手续。4.4合同更改在合同履行过程中，如发现需要对合同的内容进行变更的，必须重新进行知识产权条款的审4.5合同文件管理4.5.1合同资料范围：（1） 合同或协议、补充协议及相关附件；（2） 对方营业执照及代理人委托书等身份证明；知识产权程序制度汇编文件编号/IPCX-2021版本号A/1.011合同知识产权管理控制程序页码第30页共63页（3） 政府批文、许可证及产权证、登记证等权属证明；（4） 合同审批、公证、登记、备案等材料；（5） 合同标的运送、加工、检验或验收凭证；（6） 往来信件、传真及票据、进帐单、发票或收据等财务凭证；（7） 中介机构的审计或评估报告、鉴定结论、法律意见等；（8） 诉状、传票、裁判文书等诉讼材料；（9） 其他有关材料。4.5.2合同经办人应妥善保管合同及与合同履行相关的各种资料，不得遗失或随意处置。4.5.3合同履行完毕或解除后，合同经办人应做好所有与该合同相关的资料整理工作，及时将5引用文件无6记录表单合同知识产权条款审批表知识产权程序制度汇编文件编号/IPCX-2021版本号A/1.012保密管理控制程序页码第31页共63页1目的为维护本公司的合法权益，有效管理公司的商业秘密，制定本程序。2范围适用于本公司商业秘密的管理工作。3定义3.1商业秘密是指不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益，具有实用性并经权利人采取保密3.2密级是指保密文件保密程度的等级。公司的保密文件分为绝密、机密、秘密三级。3.1.1绝密文件是指包含公司最重要的机密，关系公司未来发展的前途命运，其泄露会使公3.1.2机密文件是指包含公司的重要秘密，其泄漏会使公司的安全和利益遭受严重损害的保秘密文件是指包含公司一般性秘密，其泄漏会使公司的安全和利益遭受损害的保密文件。3.3保密期限是指保密文件的保密时间，分永久、长期（3年以上）、短期（3年以下）。4职责4.1总经理是公司商业秘密保护的第一责任人，负责公司保密工作的统筹管理。4.2管理者代表负责公司保密制度的监控。4.3综合部为公司保密管理工作职能部门，负责保密工作的实施和管理，组织有关人员对窃密、4.4各职能部门负责本部门相关的商业秘密的划分和管理工作。5程序5.1涉密内容商业秘密包括但不限于以下内容：技术秘密（资料、工程技术资料）、经营秘密（销售信息第31页知识产权程序制度汇编文件编号/IPCX-2021版本号A/1.012保密管理控制程序页码第32页共63页5.2涉密人员管理5.2.1涉密人员的密级和使用权限（1） 涉密人员按照涉密事项和所在岗位划分为核心、一般两个等级，规定接触权限，实行次（2） 涉密人员应签订的劳动合同补充协议或保密协议，明确涉密人员的权利和义务，明确主（3） 全体员工对本职工作范围内掌握的商业秘密，均有保密的责任和义务。5.2.2新员工入职前，行政部应进行适当的知识产权背景调查和沟通，填写《入职员工知识5.2.3对研究开发等与知识产权关系密切的岗位，与员工签订专门的知识产权声明文件，明5.2.4对重大科研项目或对公司经济利益有重大影响的项目，应与相关人员另行签订单项保5.2.5对于离职的员工，由行政部安排离职前谈话，提醒相应的知识产权和保密事项，并签5.2.6综合部做好保密宣传教育。5.3涉密设备管理5.3.1综合部明确容易造成知识产权/商业秘密流失的涉密设备（载体），规定涉密设备（载5.3.2公司应当定期对涉密设备（载体）进行清查，需要销毁的涉密设备（载体）应当经过5.3.3涉密信息设备应当采取身份鉴别、访问控制、违规外联监控、安全审计、移动存储介公司打印/复印机由所属部门负责管理、维护、使用，无关人员未经许可不得擅自关机、拆传真机由所属部门的直接工作人员负责维护，使用，监督各部门接收传真的情况。公司打印/复印机不得打印/复印与工作无关的私人资料，传真机不得传真个人资料。5.4涉密文件管理5.4.1公司对涉密的文件、资料进行登记，划分保密等级，保密等级分为绝密、机密、秘密，第32页知识产权程序制度汇编文件编号/IPCX-2021版本号A/1.012保密管理控制程序页码第33页共63页5.4.2各部门妥善保管本部门的涉密文件，采取文件柜上锁、设置密码等保密措施，以防失密5.4.3涉密文件、资料不经上级同意，不得自行扩大阅读范围，不得自行复印、转载，不得向5.4.4涉密文件、资料实行定期检查、归档、按期清退、销毁的制度，每季度进行一次，每年5.4.5涉密文件保密期限截止到信息公开或发布为止，不予公开或发布的信息保存期为长期。5.5涉密区域的管理5.5.1涉密区域实行“业务谁主管、保密谁负责”的原则。涉密区域的第一负责人为本区域5.5.2涉密区域的清洁、维修工作原则上由本区域员工自己负责。本区域员工不能解决的，5.5.3涉密区域应严格控制无关人员进入。外部人员如客户及参访人员，因工作需要进入涉5.5.4加强人员进出的控制。如到下班时间尚有未离开公司的来访人员，接待人员须主动向5.6失密责任5.6.1各部门及人员没有及时规定或相关要求对商业秘密采取保密措施，尚未造成失密后果5.6.2员工违反公司规定，保密协议和竞业限制协议，造成经济损失的，承担民事责任，赔责任人侵犯商业秘密情节恶劣，后果严重，构成犯罪的，依法移交司法部门追究其刑事责任6引用文件无7记录表单涉密文件一览表涉密人员一览表涉密设备一览表

知识产权程序制度汇编文件编号/IPCX-2021版本号A/1.012保密管理控制程序页码第34页共63页涉密区域一览表知识产权程序制度汇编文件编号/IPCX-2021版本号A/1.013立项与研发知识产权控制程序页码第35页共63页1目的规范公司技术研发项目的管理，对企业涉及研发过程进行控制，提升公司技术创新水平，确2范围适用于公司适用于本公司技术研发项目的立项、研发过程。3职责3.1技术部负责对研发全过程的知识产权监控，负责组建研发小组，进行立项和研发活动，利用3.2综合部负责协助技术部进行立项研发的知识产权管理。3.3总经理对研发活动负有领导管理职责。4程序项目立项在立项前，技术部针对拟立项内容进行知识产权检索，形成检索报告。1） 检索的内容包括但不限于：国内外相关专利，科技文献，相关竞争对手专利申请。2） 关注各关键技术的专利数量、地域分布和专利权人信息，并通过知识产权分析及市场调研3） 评估项目的知识产权风险，确定项目的可行性，为项目立项与整体预算提供依据，避免重技术部根据检索报告的结果，确认项目可行性，形成《研发项目立项申请表》，制定知识产4.2研究开发4.2.1技术部组建项目组，明确研发各阶段工作计划和进度。4.2.2重大项目应对项目人员进行保密教育，并与关键人员签订单项保密协议或竞业限制协4.2.3在项目实施过程中，项目人员定期进行跟踪检索。第35页知识产权程序制度汇编文件编号/IPCX-2021版本号A/1.013立项与研发知识产权控制程序页码第36页共63页1） 检索频率根据项目相关领域的技术更新速度决定。2） 检索范围包括但不限于相关领域的知识产权信息、相关文献及其他公开信息，相关技术人3） 根据检索结果及时调整研发方向，进行一定的知识产权规划（如关键技术点申请专利、进4.2.4在研发过程中，对于产生的阶段性研发成果需及时进行检索评估，形成《创新成果评估4.2.5项目结束后，技术部对项目成果进行最终检索，形成《创新成果评估表》，明确取得知4.2.6项目人员在研发过程中应定期填写《研发记录》，对相关档案和记录实施有效管理，及4.2.7综合部和技术部负责人和项目负责人随时监视项目计划的实施状况并及时沟通，督促研4.3项目成果发布4.3.1为了确保发明创造的新颖性，申请专利前不应发表论文、组织鉴定或进行技术交流。研发人员及其所在部门应对发明创造的保密性负责，任何单位、部门和个人不得以任何形云以专利、商标方式进行保护的，应规划申请的时机、内容、范围等，按《知识产权获取控制4.3.4成果对外发布的，如进行论文发表、参加学术会议、科技评价等，按《知识产权信息4.4合作研发、委托研发在进行委托开发或合作开发时，应签订书面合同，约定知识产权权属、许可及利益分配、后4.4.2合作开发和委托开发也应当进行科技文献或专利文献检索，确保开发成果的知识产权在进行委托开发或合作开发时，应当对相关项目人员进行保密教育，在合作交流过程中，B5引用文件知识产权获取控制程序保密管理控制程序知识产权程序制度汇编文件编号/IPCX-2021版本号A/1.013立项与研发知识产权控制程序页码第37页共63页知识产权信息资源控制程序合同知识产权管理控制程序6记录表单研发项目立项前知识产权检索报告研发项目立项申请表项目研究开发跟踪检索报告研发记录创新成果评估表知识产权程序制度汇编文件编号/IPCX-2021版本号A/1.014采购过程中的知识产权控制程序页码第38页共63页1目的规定了在采购过程中，与知识产权活动相关事项的处理。2范围适用于本公司的采购活动中的知识产权管理。3职责3.1采购部负责就采购环节中可能的知识产权活动进行监控，收集、监控采购过程中的知识产权3.2综合部负责对综合部提出的合同知识产权条款审查、知识产权应急等程序请求进行处理。4程序4.1供方知识产权调查4.1.1采购部通过网络检索、函调或实地考察等方式，收集供应商及其产品的知识产权信息4.1.2必要时，可要求供应商提供知识产权管理情况的说明和知识产权权属证明。4.1.3采购部根据上述信息，填写《供方知识产权调查表》，评估采购的知识产权风险，交对于关键设备、技术采购，必要时应按《知识产权获取控制程序》的知识产权检索流程，E评估知识产权风险采购部根据评估结果，结合供应商的其他信息，评估知识产权风险大小，确定是否选择该供4.3签订采购合同确认供应商后，采购部负责采购合同的签订，在采购合同中应明确知识产权权属、许可使用4.4采购合同的归档采购部应做好供方相关信息、进货渠道、价格、采购合同等资料的整理和保密工作。第38页知识产权程序制度汇编文件编号/IPCX-2021版本号A/1.014采购过程中的知识产权控制程序页码第39页共63页5引用文件知识产权获取控制程序保密管理控制程序合同知识产权管理控制程序6记录表单供应商知识产权调查表知识产权程序制度汇编文件编号/IPCX-2021版本号A/1.015生产过程中的知识产权控制程序页码第40页共63页1目的规定了在生产活动中的知识产权管理，降低生产过程中的知识产权风险。2范围适用于本公司的生产活动中的知识产权管理。3定义3.1委托加工：委托方提供原料及主要材料，受托方按照委托方的要求，制造货物并收取加工费3.2来料加工：外商提供全部原材料、辅料、零部件、元器件、配套件和包装物料，必要时提供3.3贴牌生产：品牌生产者不直接生产产品，而是过合同订购的方式委托其他同类产品厂家生产4职责4.1生产部负责对技术实施、支持和售后服务过程中涉及产品与工艺的技术改进与创新、合理化4.2采购部负责对外协生产的合作方进行知识产权调查，提出合同知识产权条款审查请求，签订4.3综合部负责处理合同知识产权条款审查请求。5程序5.1自主生产5.1.1生产过程中，任何员工或部门可以就产品和工艺提出技术改造、技术革新、发明创造5.1.2生产部对技术实施、支持和售后服务过程中涉及产品与工艺的技术改进与创新、合理5.1.3对于发明创造人员和建议提交者的奖励按照公司奖励制度实施。5.1.4对需申请专利的，应规划申请时机、内容，按《知识产权获取控制程序》提出专利申协作生产知识产权程序制度汇编文件编号/IPCX-2021版本号A/1.015生产过程中的知识产权控制程序页码第41页共63页5.2.1在委托加工、来料加工、贴牌生产等协作生产中，由资源部调查协作生产的外协方知识5.2.2生产合同中应明确知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等条款，并提交综合部5.3文件归档各部门负责对所涉及的所有文档、资料、合同等进行整理归档，并负责相关保密工作。6引用文件知识产权获取控制程序知识产权经费管理和奖惩制度保密管理控制程序合同知识产权管理控制程序7记录表单供方知识产权调查表合理化建议评审表生产技术改造、革新、发明创造评估表知识产权程序制度汇编文件编号/IPCX-2021版本号A/1.016销售过程中的知识产权控制程序页码第42页共63页1目的对公司销售及相关过程中的知识产权活动进行控制，保证公司在产品销售和宣传时，采取措2范围适用于公司的销售过程中的知识产权风险控制。3职责3.1市场部负责售前的知识产权风险分析，提出合同知识产权条款审查等程序请求，对涉及到进3.2市场部负责配合市场部进行售前知识产权分析，就销售环节中可能的知识产权活动继续监控3.3综合部负责协助市场部进行宣传、销售、会展前的知识产权风险分析调查，对市场部提出的3.4技术部负责配合市场部进行售前的知识产权风险分析。4程序销售前的知识产权审查4.1.1市场部负责收集市场相关产品、对手的知识产权信息，在销售前或参加商业活动（宣4.1.2根据《市场知识产权风险分析报告》，制定知识产权保护和风险规避方案，确定对应4.1.3市场部制定产品知识产权标注和宣传方案，并对拟对外发布的宣传单页、手册等进行4.1.4若产品准备出口，则应：1） 对涉及知识产权的技术出口依法办理审批手续；2） 调查目的地的知识产权法律、政策及其执行情况，了解行业相关诉讼，分析可能涉及知t3） 根据需要，适时在目的地进行专利商标的申请、注册和登记；4） 可采取相应的边境保护措施，对相关知识产权进行海关备案；知识产权程序制度汇编文件编号/IPCX-2021版本号A/1.016销售过程中的知识产权控制程序页码第43页共63页4.2合同的签订销售合同需按《合同知识产权管理控制程序》进行知识产权条款审查后方可签订，避免签订4.3市场监控4.3.1销售过程中，市场部通过市场销售网络和营销队伍，通过信息发布会、展览会、各类4.3.2监控的内容包括但不限于：1） 市场上的同类产品和竞争对手的动向；2） 是否存在假冒我公司商标行为，假冒、仿制我公司相同专利产品及假冒我公司专利号进彳3） 我公司产品是否存在侵权他人知识产权的疑虑；4） 产品升级或市场环境发生变化的情况。监控时如发现市场上的知识产权侵权信息，应及时报告综合部和总经理处理，并进行重点信4.3.4监控时如发现公司产品有侵权他人知识产权的疑虑时，应及时报告综合部和技术部处4.3.5当监控到产品升级或市场环境发生变化时，市场部及时进行跟踪调查，并反馈给综合5引用文件合同知识产权管理控制程序知识产权信息资源控制程序知识产权争议处理控制程序知识产权获取控制程序6记录表单市场知识产权风险分析报告

知识产权程序制度汇编 文件编号 /IPCX-202116销售过程中的知识产权控制程序A/1.016销售过程中的知识产权控制程序A/1.0第44页共63页市场监控报告输出产品（技术）涉及的知识产权记录表输出国（地区）法律法规调查表知识产权海关备案记录表知识产权程序制度汇编文件编号/IPCX-2021版本号A/1.017知识产权内部审核控制程序页码第45页共63页1目的规定公司内部审核的相关流程，以确保知识产权管理体系运行的适宜性、充分性和有效性。2范围适用于本公司知识产权管理体系的内部评审。3职责3.1综合部主要负责《内部评审计划》的制定，并全程负责保障内部评审按计划顺利进行。3.2管理者代表主要负责各项评审工作的统筹安排，确定公司审核组长及审核员。3.3公司各部门主要负责配合各项评审工作的顺利进行。3.4审核组长负责组织实施内审计划，编写内审报告。4程序4.1内审准备4.1.1公司根据实际需要进行内部审核，频率不低于每年一次，必要时可以增加内部审核次4.1.2综合部制定《内部审核计划》，经管理者代表批准后，按照计划的时间至少提前一周4.1.3管理者代表建立审核组，任命审核组长。审核组成员编制本次审核所需的《内审检查内审的实施4.2.1首次会议1） 参加会议的公司领导、内审组成员及公司各部门负责人在首末次会议签到表上签到。2） 管理者代表主持会议。3） 审核组长介绍此次内审的目的、范围、依据、方式、组员和内审日程安排及其他有关事项知识产权程序制度汇编文件编号/IPCX-2021版本号A/1.017知识产权内部审核控制程序页码第46页共63页4.2.2现场审核1） 内审组按计划对受审部门的知识产权管理体系文件执行情况及不符合项纠正措施执行情况2） 内审员不得审核本部门工作，审核时要公正客观的对待问题，可采用文件与记录审查、面3） 内审员应控制审核时间，若无法在预定时间内完成审核，可征得审核组长与受审核部门主4.2.3末次会议1） 与会领导、内审组成员及公司各部门领导在首末次会议签到表上签到。2） 管理者代表主持会议。3） 审核组长重申审核目的，肯定受审方的成绩，宣读不符合报告，提出完成纠正措施的要求4.2.4审核报告现场审核一周内，审核组长完成《内部审核报告》，交管理者代表审核，总经理批准后，分j1） 审核目的、范围和依据。2） 审核组成员，受审核方。3） 审核计划实施情况。4） 不合格项分布及存在的主要问题分析。6）评审结论。4.3改进措施4.3.1各部门负责人依据《不符合项报告》中提出的事实，进行纠正，并分析原因，本着举审核组负责纠正和纠正措施的跟踪验证，确保纠正措施有效实施，确认完成后签字认可。4.4文件归档知识产权程序制度汇编文件编号/IPCX-2021版本号A/1.017知识产权内部审核控制程序页码第47页共63页内部审核报告及有关记录资料，由综合部负责按《知识产权记录和外来文件控制程序》规定彳5引用文件知识产权记录和外来文件控制程序知识产权管理评审控制程序6记录表单内部审核计划首末次会议签到表内审检查表不符合项报告内部审核报告知识产权程序制度汇编文件编号/IPCX-2021版本号A/1.018知识产权经费管理和奖惩制度页码第48页共63页1目的为了进一步加强和规范知识产权工作经费的使用，调动和保护公司与员工的创新积极性，维2范围适用于本公司知识产权经费的使用和奖惩的管理。3职责3.1综合部负责知识产权经费的管理和组织知识产权奖励的评定。3.2各部门提出知识产权经费支出请求，提出奖励申请。4程序4.1经费管理经费来源（1） 设立知识产权专项经费，来源一般包括公司拨款和公司知识产权收入两部分。（2） 知识产权收入包括政府部门下发的知识产权专项资助、知识产权许可、转让费、知识产4.1.2知识产权专项工作经费主要用于：（1） 专利申请注册费用：专利申请费、申请前的检索、申请维持费、审查费、证书费、代理（2） 专利维持费及其附加费：专利年费、评估、变更等费用。（3） 商标相关费用：注册、续展、评估、变更、申报商标项目等费用。（4） 著作权相关费用：登记费、证书费、备案费、变更费、代理费等。（5） 知识产权检索、风险评估费用：科技查询、专利检索、专利预警分析、知识产权数据库（6） 知识产权管理体系构建、运行的费用：咨询费、认证费、专（兼）职人员工资等。知识产权程序制度汇编文件编号/IPCX-2021版本号A/1.018知识产权经费管理和奖惩制度页码第49页共63页（7） 知识产权激励：知识产权奖励费用。（8） 其他：知识产权宣传培训，相关调解、仲裁与诉讼，资料费、车旅费等。（9） 必要时可设立知识产权风险准备金。4.1.3经费管理与监督（1） 财务部于下一财政年度开始前三个月内，根据全年工作的实际需要，编制《知识产权鎏（2） 预算编制完成后报总经理进行审批。（3） 财务部负责知识产权经费的财务管理和会计核算，监督、指导各部门按照经费预算，以经费决算与考核（1） 预算执行情况年度考核于每年12月底完成，由财务部完成决算，以保证各项经费使用!（2） 知识产权经费决算结果应当作为下一财政年度知识产权经费预算的参考指标。知识产权奖励奖励对象：本公司的在职员工以及成果权归属本公司的其他临时受聘人员和合作研究与开顶公司设置知识产权奖励：专利发明奖、成果转化奖、合理化建议奖、知识产权贡献奖、软/（1） 专利发明奖：积极进行发明创造，在工作中取得了一定经济效益、社会效益的属于公司发明专利1000元/项（受理后300元，授权后700元）实用新型迎元/项外观设计300元/项（2） 成果转化奖：将公司现有的知识产权转化为经济效益，或将公司现有的知识产权产业，（3） 合理化建议奖：工作中针对公司知识产权管理现状提出合理化建议，并被采纳者，根:知识产权程序制度汇编文件编号/IPCX-2021版本号A/1.018知识产权经费管理和奖惩制度页码第50页共63页（4） 知识产权贡献奖对知识产权侵权的行为举报有功者，或为公司的专利、商标、著作权、商业秘密被他人侵权（5） 软件著作权奖公司申请的软件著作权，根据产生的经济效益的大小，给予100~2四元/人的奖励。奖励的颁布（1） 每年的12月办公室制定并公布奖励名单，并组织落实奖金的发放。（2） 奖金采取现金发放，同时对于获奖人员在工资待遇、晋级、休假等方面给予优先考虑。（3） 奖金的发放由办公室负责，并形成记录。4.3知识产权惩罚4.3.1公司应对违反公司知识产权管理相关规定，损害公司级他人利益的行为人给予惩处。4.3.2公司知识产权惩处应遵循惩前毖后的原则，达到教育员工，规范员工行为的目的。4.3.3公司应对所属单位、个人违反知识产权管理规定，导致知识产权流失，造成公司经济（1） 未及时动态维护公司知识产权的；（2） 不当选择知识产权中介服务机构的；（3） 违反保密协议与竞业禁止约定的；（4） 擅自转让、许可公司知识产权的；（5） 剽窃、窃取、篡改、假冒或以其他方式侵害他人知识产权的；（6） 签订经济、技术合同时未明确知识产权权属或擅自接受限制公司发展与技术进步的不4（7） 技术（产品）引进未对引进技术（产品）进行知识产权及其法律状态分析的；知识产权程序制度汇编文件编号/IPCX-2021版本号A/1.018知识产权经费管理和奖惩制度页码第51页共63页（8） 技术（产品）出口未就该技术（产品）在进口国进行知识产权及其法律状态分析的；（9） 违反规定以发表论文、公开使用、展示、销售样品或者产品等方式泄露公司未披露的信（10） 知识产权纠纷、诉讼应对措施不当的；（11） 采取欺骗手段获取知识产权相关奖励、待遇的；（12） 其他导致知识产权流失、损害公司利益的行为。4.3.4公司对违反条规定的，视其情节轻重给予视情节轻重程度分别予以警告、记过、记大匕4.3.5公司对违反规定，给公司造成经济损失的所属单位、个人，可以单处或并处一定数额f4.3.6公司做出处罚之前应听取受处罚人的意见。受处罚人有异议的，可向管理者代表申诉。5引用文件无6记录表单知识产权费用预算表知识产权费用记录表知识产权费用决算表知识产权奖励申请表知识产权奖金发放登记表知识产权程序制度汇编文件编号/IPCX-2021版本号A/1.019知识产权应急方案页码第52页共63页1目的为有效应对知识产权纠纷,将知识产权纠纷争议对公司造成的损失降至最小程度，最大限度寸2范围适用于本公司的知识产权纠纷争议管理。3职责3.1综合部负责联络法律顾问，牵头处理知识产权纠纷争议。3.2各部门配合综合部解决知识产权纠纷争议。4程序4.1公司发现专利侵权准备工作（1） 综合部组织聘请对本行业比较熟悉、经验丰富的专利律师。（2） 由专利律师、管理者代表、财务部和专利发明人组成应急小组。确认公司专利权是否有效、专利权是否成立（1） 应急小组认真比对分析对方技术与自己的专利技术，看对方的技术特征是否确实落入£（2） 专利律师和发明人对公司专利的专利性进行分析：a） 对于发明专利、检查年费是否缴纳，专利是否有效。b） 对于实用新型专利，分析其新颖性、创造性、实用性。在应急小组确认公司的专利权有效、专利侵权成立后，着手下一步工作。收集证据知识产权程序制度汇编文件编号/IPCX-2021版本号A/1.019知识产权应急方案页码第53页共63页（1） 综合部提交公司享有专利权的证据，包括专利证书、专利申请文件等。（2） 综合部收集侵权者情况，包括侵权者确切的名称、地址、企业性质、注册资金、人员数（3） 综合部组织销售人员等相关部门收集侵权事实的证据。包括有侵权物品的事物、照片、（4） 专利律师、综合部组织销售人员收集损害赔偿的证据。赔偿金额由管理者代表在咨询专a） 要求赔偿的金额可以是本公司所受的损失，证据证明因对方的侵权行为，自己专利产品的b） 或者是侵权者因侵权行为所得的利润。证据主要是侵权者的销售量、销售时间、销售价格c） 还可以是不低于专利权人与第三方人的专利实施许可中的专利许可费。由财务部提供已经赔偿数额还应包括公司为制止侵权行为所支付的合理开支。向对方发出警告函，要求对方停止侵权行为警告函的寄送方式应以能够获得寄送凭证的目的为准。警告函中包括以下内容：（1） 明确专利权人的身份，包括权利来源：是申请获得授权，还是转让获得授权，或者是经（2） 专利的具体情况，包括：专利的名称、类型、获得权利的时间，专利的效力，专利权的（3） 如果是实用新型，还包括国务院专利行政部门出具的检索报告，以及公司自行检索的结（4） 被警告人侵权行为的具体情况（如制造、销售、许诺销售、使用），包括产品的名称、（5） 将被指控的产品的技术特征予以简要归纳，并与专利权利要求进行比对，以明确被控产（6） 告知被警告人必须立即停止侵犯专利权的行为，并阐明被警告人所将要承担的法律责任对法院申请“临时禁止令”经咨询专利律师，如有证据证明侵权人正在实施侵犯公司专利权的行为，并且如不及时制止彳申请“临时禁止令”需要准备的材料除了公司享有专利权和侵权事实的证明，还需要提供一彳第53页知识产权程序制度汇编文件编号/IPCX-2021版本号A/1.019知识产权应急方案页码第54页共63页应急小组出面与侵权人沟通协商如能和解，可要求侵权人签订专利实施许可合同或专利转让合同。如和解不成，将采用行政，选择解决方式（1） 应急小组商讨选择交专利管理机关处理或通过法院诉讼解决，必要时可向司法部门报案（2） 权衡应诉包括：诉讼金额、诉讼成功率、赔偿金额是否能挽回公司损失等。（3） 如果选择民事诉讼，财务部应积极配合专利律师的工作。（4） 不管采用哪种方式，应急小组都要积极准备所需的材料。4.2公司遇到专利侵权指控由综合部核实警告信或起诉的内容，确认所谓的侵权行为是否发生、是否为公司所为。如确准备工作（1） 综合部组织聘请对本行业比较熟悉、经验丰富的专利律师。（2） 由专利律师、管理者代表、综合部和研发人员组成应急小组。分析该专利侵权是否成立（1） 公司管理者代表组织销售人员、研发人员调查对方证据能否证明本公司确已生成了专利（2） 综合部和研发人员调阅侵权涉及的专利文件，确定该专利的保护范围。（3） 综合部和研发、销售人员核实公司的产品或方法，是否具备专利独立权利要求的全部寸（4） 如果公司的行为是为经营目的使用或销售不知道是未经专利权人许可而制造并售