第六章 非关税壁垒

第六章非关税壁垒国际贸易理论与实务重庆师范大学经济与管理学院第六章非关税壁垒

重庆师范大学经济与管理学院

徐孝勇教学目的：掌握非关税壁垒的概念和特点；掌握的非关税壁垒的种类；掌握配额的经济效应；掌握鼓励出口的措施；掌握出口管制的涵义、对象；了解出口管制的措施教学重、难点：教学重点：非关税壁垒的概念和特点；非关税壁垒的种类；鼓励出口的措施；出口管制的涵义和对象教学难点：配额的经济效应；出口管制的原因授课时数：本章讲授4学时教学方法：课堂讲授和案例分析教学手段：多媒体教学第一节非关税壁垒概述一、非关税壁垒的涵义（一）定义

非关税壁垒(Non-TariffBarriers，简称NTBs)，是反映除关税措施以外一切限制进口的措施。非关税壁垒与关税壁垒都有限制进口的作用，非关税壁垒可分为直接和间接的两大类(P77，蔡)。

（二）非关税壁垒的由来1.历史上的关税壁垒是最重要的贸易限制形式（1）二战后，经过关贸总协定的多次（8次）减让关税谈判，各缔约成员的进口关税已经降到了较低的水平，工业发达国家为5%以下，发展中国家为10%～13%（中国2008年的关税总水平为9.8％，其中，农产品平均税率为15.2％，工业品平均税率为8.9％。）。因此，关税的保护作用越来越弱，目前，关税已不再成为国际贸易的主要阻碍。（2）20世纪70年代以来，随着贸易保护主义的日益加强，非关税壁垒层出不穷，已成为自由贸易的重要障碍。到20世纪70代中期，非关税壁垒从60年代末的850种，增加到20世纪末的3000多种，并且仍有增加的趋势。（3）同关税壁垒相比较，非关税壁垒透明度不高、种类繁多，对国际贸易的影响作用更大，是限制外国产品进入本国市场的软措施。为此，许多国家纷纷将贸易限制手段从关税壁垒转向了非关税壁垒，并将其作为限制进口的主要措施。2．非关税壁垒成为“灰色区域措施”（1）非关税壁垒与关贸总协定和WTO促进贸易自由化的宗旨是相违背的。

GATT在第七轮谈判“东京回合”中第一次提出减少、消除非关税壁垒以及将其置于更有效的国际控制之下等条款。但这些条款和协议往往是有保留的，并且非关税壁垒花样繁多、层出不穷，关贸总协定马不可能对每一种非关税壁垒都用具体条款作出明确规定。（2）非关税壁垒越来越趋向于采用处于总协定法律原则和规定的边缘或之外的歧视性贸易措施（如自动出口限制等），从而成为“灰色区域措施”（grayareameasures），以绕开关贸总协定的直接约束。（3）目前，越来越多的西方发达国家使用灰色区域措施，这在一定程度上构成了对国际贸易体系的威胁。二、非关税壁垒的特点与关税壁垒相比，非关税壁垒有台下特点：（一）灵活性和针对性1、一般来说，各国关税税率的制定与调整必须经过严格的法律程序。同时，作为WTO成员国，成员一方调整进口税率还要受到世界多边贸易体制的约束。2、非关税壁垒在制定和实施时，通常采用行政程序就够了。其不仅出台迅速，程序简单，伸缩性大，而且可以随时调整，在限制进口方面显示出更大的灵活性和时效性。（二）隐蔽性和歧视性

关税税率经法律程序确定后，要以法律的形式公之于众，并依法执行。但是，一些非关税壁垒往往不公开，或规定极为繁琐复杂的标准，使出口商难以适应。此外，一些国家经常制定针对某个国家实施的某种非关税措施，结果大大加强了非关税壁垒的差别性和歧视性。法国战胜日本的“普瓦莲埃之战”

日本录质量好、价格便宜录像机大量流入法国，严重冲击了法国市场。1981年头10个月，进入法国的录像机每月清关64000台。为了阻拦日本录像机进口，1982年10月，法国政府下令所有进口录像机必须经过普瓦提埃海关办理清关手续，并且所有的报关文件和录像机说明书都要用法文。普瓦提埃是法国北部港外的一个偏僻的内陆小镇，原来只有4个海关人员，后来增加到8人。日本录像机到达法国北部港口后，还要转用卡车运到普瓦提埃，并要办理繁杂的海关手续，所有的文件应为法文的，使原来的说明书要临时请人翻译，而且每一个集装箱必须开箱检查，每台录像机的原产地和序号要经过校对。这一措施出台后，每月清关的进口录像机不足1000台。日本被迫实行对法国录像机出口的“自愿”出口限制。当日本录像机以每月清关64000台冲击法国市场时，法国政府并没有明确表态不准进口日本录像机，而是巧妙地改变清关的海关和清关手续。这就增加了日本录像机的运输成本，而且由于普瓦提埃海关人手很少，再加上要办理繁杂的海关手续，使每月通过清关的量只有1000台，这就延长了录像机的滞留时间和放慢了进入市场的速度，必然增加日本录像机的费用，使日本企业无利可图。日本从经济利益考虑，不得不“自动”进行出口限制了。（三）更有利于达到限制进口的目的（限制进口的有效性）1、关税的实施旨在提高进口商品的国内价格，它对商品进口的限制是相对的，如果出口国家采用出口补贴或商品倾销等手段来应对，关税有可能无法达到预期的效果。2、有些非关税壁垒对进口限制则是绝对的，如进口许口证、进口配额等，出口商无论如何都无法绕过这种壁垒。第二节非关税壁垒的种类

非关税壁垒与关税壁垒都有限制进口的作用，非关税壁垒可分为直接和间接的两大类。根据欧美WTO成员国贸易壁垒调查的实践，非关税壁垒可分为以下13类：通过环节壁垒、对进口产品歧视性地征收国内税费、进口禁令、进口许可、技术性贸易壁垒、动植物检验检疫措施、贸易救济措施（包括对进口产品实施的反倾销、反补贴和保障措施）、政府采购中对进口产品的歧视、出口补贴、补贴、与贸易有关的投资措施、服务贸易市场准入及经营方面的壁垒、与贸易有关的知识产权等。目前使用较多的有如下几种。联合国贸易与发展会议将非关税壁垒分成三种类型，每种类型分为A、B两组，其中A组为数量限制，B组为提高进口商品成本的措施。（P78-79）1.为保护国内生产不受国外竞争而采取的商业性措施A组：⑴进口配额；⑵许可证；⑶“自动”出口配额；⑷禁止出口和进口；⑸国营贸易；⑹政府采购；⑺国内混合规定：B组：⑻最低限价和差价税；⑼反倾销税和反补贴税；⑽进口押金制；⑾对与进口商品相同的国内工业生产实行优惠；⑿对与进口商品相同的国内工业实行直接或间接补贴；⒀歧视性的国内运费；⒁财政部门对与商品在信贷方面的限制；2.商业性政策以外的用于限制进口和鼓励出口的措施A组：⒂运输工具的限制；⒃对于进口商品担忧占国内市场份额的限制；B组：⒄包装和标签的规定；⒅安全、健康和技术标准；⒆海关检查制度；⒇海关估价；（21）独特的海关商品分类3.为促进国内替代工业发展而实行的限制进口措施（22）政府专营；（23）政府实行结构性或地区性差别待遇；（24）通过国际收支限制进口一、进口配额（一）进口配额的定义1、进口配额（ImportQuota）又称进口限额，是一国政府在一定时期(如一季度、或一年)内，对某些商品的进口数量或金额加以直接的限制。在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，超过配额不准进口，或者征收更高的关税或罚款后才能进口。2、它是多数国家实行进口数量限制的重要手段之一。进口配额制，主要有绝对配额和关税配额两种。（二）进口配额的种类

1.绝对配额(AbsoluteQuotas)

绝对配额是在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高额数，达到这个额数后，便不准进口。这种进口配额在实施中，又有全球配额(GlobalQuotas;UnallocatedQuotas)，国别配额(CountryQuotas)和进口商配额(ImporterQuotas)

（P79，蔡）三种方式。⑴全球配额，属于全世界范围内的配额，对于来自任何国家或地区的商品一律适用。⑵国别配额是指政府规定一定时期内的总配额，在总配额内按国别和地区分配固定配额。为了区别来身不同国家和地区的商品，进口商在进口商品时必须提交原产地证明书。其又可分为：①自主配额（AutonomousQuota）,又称单方配额，是由进口国自主地、单方面制定在一定时期内从某个国家或地区进口某种商品的配额，而不需要征得出口商的同意。其制定一般参照某国过去一定时期内的出口实绩，按一定的比例确定新的进口量或金额。其往往带有不公正性和歧视性，易遭报复。②协议配额（AgreementQuota），其又称双边配额，是由进口国和出口国政府或民间团体达成的，一般需要在进口商或出口商中进行分配，如果是双边民间团体达成的，应事先获得政府政府许可，方可执行。

2.关税配额(TariffQuotas)

关税配额是对商品进口的绝对数额不加限制，而对在一定时期内在规定配额以内的进口商品，给予低税、减税或免税待遇；对超过配额的进口商品则征收较高的关税，或征收附加税或罚款。（三）关税配额与进口配额的区别1、关税配额在超过配额后仍可进口，但需征收较高关税；而绝对配额是规定一个最高进口额度，超过后一律不准进口。因此，关税配额是一种把关税和配额结合起来的限制进口措施。2、关税配额按其征收的关税的优惠性质可分为优惠性关税配额和非优惠性关税配额。二、进口许可证制

进口许可证制(ImportlicenseSystem)是指进口国家规定某些商品进口必须事先领取许可证才可进口，否则一律不准进口。（P81-82）(一)按进口许可证与配额的关系分1.有定额的进口许可证即进口国预先规定有关商品的进口配额，然后在配额的限度内，根据进口商的申请，对每笔进口货物发给一定数量或金额的进口许可证，配额用完即停止发放。其由进口国有关当局向进出申请的进口商发放。2.无定额的进口许可证即进口国预先不公布进口配额，只是在个别考虑的基础上发放有关商品的进口许可证。其发放权完全由进口国主管部门掌握，更具隐蔽性。(二)按进口商品的许可程度分1.公开一般许可证。该许可证又称公开进口许可证、一般进口许可证。它对进口国别或地区没有限制，凡是列明属于公开一般许可证的商品，只要填写公开一般许可证后，即可获准进口。因此，这类商品实际上是“自动进口”的商品，它的目的不是在于限制进口，而在于管理进口。2.

特种进口许可证又称自动进口许可证，属于特种许可证管理的商品进口必须向有关当局提出申请，经过逐笔审批后才能进口。这种许可证往往都规定商品的国别或地区。(2011.4.6,2009级经济学)（三）中国的进出口许可证情况1、2005年，中国进口许可证管理3种：监控化学品，易制毒化学品，消耗臭氧层物质，总计83个8位HS编码。出口许可证管理47种，总计316个8位HS编码。2、2005年主动取消了对天然橡胶、光盘生产设备两种商品的进口许可证，出口取消了人造刚玉、重水和坯绸三种商品的出口许可证管理。3、钢铁和焦炭（1）1吨钢铁需要550—560千克焦炭（2）2004年中国焦炭产量2.24亿吨，占全球的56％，山西占50％，8000万吨，出口的80％。2004年1—4月出口配额只有350万吨，价格达到每吨400＄。（3）2004年中国钢铁产量2.7亿吨，全球唯一超过2亿吨国家，而进口铁矿石2.1亿吨，世界三大公司：巴西淡水河谷、澳大利亚力拓和必和必拓，2005年价格上升71·5％。图6-12004年中国铁矿石进口量及来源国（单位：万吨）2004年进口总量20805万吨中国铁矿石进口如何反垄断:淡水河谷、力拓、必和必拓暴涨约90%铁矿石谈判已中断三巨头直接报价不接受就断货

（记者张艳）昨天（2010年4月15日），中国钢铁工业协会常务副会长罗冰生表示，淡水河谷、力拓、必和必拓三大铁矿石巨头已不进行真正的铁矿石价格谈判，而是直接向客户报价，客户不接受报价就直接断货。

铁矿石三巨头这样的做法，意在利用垄断地位一意推行他们想要的定价模式，目前三大巨头掌控全球海运贸易量的70%，钢铁企业不购买他们的铁矿石，就找不到足够的货源。实际上，中外铁矿石谈判4月1日就已结束，外方亮出要价，中方给出自己能承受的价格，而外方只等中方接受这一要价。三大铁矿石巨头开出要价暴涨约90%，并变年度长协为短期合同，这让全球钢铁企业都难以承受。迄今未有钢企公开表示接受对方要价。罗冰生介绍，2009年我国超量进口8600万吨铁矿石，此举影响我国进口铁矿石秩序，今年将大力规范铁矿石进口制度。

中国钢铁工业协会２月９日发布的数据显示，２００９年中国６８家大中型钢铁企业实现利润５５３．８８亿元，同比下降３１．４３％。与之形成鲜明对比的是三大矿商的巨额利润。力拓集团２００９年净利润同比增长３３％，达到４７．８亿美元；必和必拓下半年净利润涨幅１３４％，达６１亿美元；巴西淡水河谷公司第四季度利润上升１５％，达到１５．７亿美元。商务部正研究对三大矿山反垄断调查希望维护长协基础；中钢协称铁矿石谈判变成矿商“最后通牒”

对于正在进行的铁矿石谈判，商务部昨日表示，希望继续维护铁矿石价格谈判的长期协议基础，对于国际铁矿石定价是否有垄断问题，商务部也正在研究。同日，中国钢铁工业协会常务副会长罗冰生指责铁矿石谈判已经不算是谈判，而成为矿业巨头单方面报价的要挟。矿石商“杀鸡取卵”终害己

伴随着新一轮铁矿石价格谈判截止日期的临近，进口铁矿石价格掀起了一波新的上涨狂潮。利润原本已经受到急剧压缩的中国钢企更加举步维艰。专家呼吁，国外矿商应摒弃短期获取暴利的想法，以长远的眼光看待铁矿石定价。虽然目前长协矿的到岸价不过７０美元／吨，现货矿的最新到岸价却高达１４０美元／吨。“现货价格明显高于长协价格，是三大矿山巨头想分食铁矿石涨价‘美餐’的体现。”兰格信息研究中心研究员张琳说。

专家指出，一些矿业巨头缺乏战略眼光，为了获取更高的垄断利润“唯利是图”，根本没有把下游钢厂视为长期合作伙伴。张琳认为，从近几年的价格谈判历程和结果来看，矿山公司和钢铁企业之间的长期合作理念正在被追逐短期暴利的行为所取代。三大矿山公司股东心态浮躁，希望赚“快钱”。

然而，“杀鸡取卵”、漫天要价将有可能让铁矿石供应商最终成为输家。专家指出，从全球铁矿石供应格局看，铁矿石并非紧缺资源。铁矿石长期维持在高价位，必然迫使钢厂寻找其他资源供应渠道，以降低对三大矿山的依赖程度。

邓崎琳说：“真正的企业家不会目光这么短浅。现在中国钢产量很高，过几年我们的钢产量下降了，它们的矿石卖给谁去？矿山和钢厂要长期合作、互利互惠才行。”

“力拓、必和必拓、淡水河谷不仅是中国钢铁企业的铁矿石最大供应商，也应是中国钢铁企业走出去完善产业链保障的长期战略合作伙伴。中国有市场和资金，澳大利亚、巴西有丰富的矿产资源，双方有很强的经济互补性；改变冷战心态，追求长期合作共赢，对双方都是有利的。”中国联合钢铁网首席分析师马忠普说。三、自动出口配额制（一）自动出口配额制的内涵1、定义自动出口配额制(VoluntaryRestrictionofExport)又称自动限制出口，也是一种限制进口的手段。所谓自动出口配额制是出口国家或地区在进口国的要求或压力下，自动规定某一时期内(一般为3-5年)某些商品对该国的出口限制，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。2、“自动”出口配额制和进口配额制从实质上来说都是通过数量限制来限制进口，二者的区别：（1）从配额的控制方面看，进口配额制由进口国直接控制进口配额来限制商品的进口，而“自动”出口配额制则由出口国直接控制配额，限制一些商品对指定进口国家的出口，因此是一种由出口国家实施的为保护进口国生产者而设计的贸易政策措施。由于出口国并非完全自愿控制他们的出口，所以在限制进口方面不如进口配额有效。（2）从配额表现形式看，前者表面上好像是出口国自愿采取措施控制出口，而实际上是在进口国的强大压力下才采取的措施，并非出于出口国的自愿。进口国往往以某些商品的大量进口威胁到其国内某些工业，即所谓的“市场混乱”(marketdisruption)为借口，要求出口国实行“有秩序增长”(orderlygrowth)，‘‘自动”限制出口数量，否则将采取报复性贸易措施。（３）从配额的影响范围看，进口配额制通常应用于一国大多数供给者，而“自动”配额制仅应用于几个甚至一个特定的出口者，具有明显的选择性。那些未包括在“自动”配额制协定中的出口者，可以向该国继续增加出口，这样为其他国家取代部分主要供应国的出口和由第三国转口打开了方便之门。第四，从配额适用时限看，进口配额制适用时限相对较短，往往为1年，而“自动”出口配额制较长，往往为3～5年。

(二)自动出口配额的形式1、协定的“自动”出口配额它是指进出口双方通过谈判签订“自动协议”(Self-RestrictionAgreement)或“有秩序销售协议”(OrderlyMarketingAgreement)，规定在一定时期内某些商品的出口配额，出口国应根据此配额实行出口许可证或出口配额签证制(ExportVisa)，自行限制这些商品的出口，进口国则通过海关进行统计核查。如1957年，美国的棉纺织品输入激增而受到损害，要求目标限制其对美国的出口。迫于压力，日美签订一个为期5年的“自动限制协定”，把对美棉纺织品出口限制在2.35亿平方码，开创了世界上，第一个对纺织品进行限制的先例

2、非协定的“自动”出口配额是指出口国由于来自进口国的压力，自行单方面规定出口配额以限制商品出口。其是由政府有关机构规定并定期公布配额，出口商向政府有关机构申请配额，领取出口授权书或出口许可证后出口；有的是由出口厂商或协会“自动”控制出口。比如，1975年，在日本政府的行政指导下，日本6家钢铁企业，将1976年1977年对西欧的钢材出口量“自动”限制在120万吨和122万吨。3、“自动”出口配额制是20世纪50年代产生的，由于其可以避开GATT的规则，因而被西方发达国家广泛采用。以1989年为例，当年“自动”出口配额安排多达286种，其中欧共体实行“自动”出口配额最多，其次是美国，再次是欧洲自由贸易协定国。“自动”出口配额制涉及多种产品，其中纺织品、钢铁和农产品受到的影响最大。四、外汇管制（一）外汇管制内涵1、外汇管制(ForeignExchangeControl)，是指一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制，以平衡国际收支和维持本国货币汇价的一种制度。2、外汇管理与对外贸易有着密切关系，出口必然要收进外汇，进口必然要支付外汇。因此，如果有目的地对外汇进行管理，就可以直接或间接地限制进出口。实行外汇管制的国家一般规定出口商必须将其出口所得外汇收入按官方汇率(OfficialExchangeRate)结售给外汇管理机构，进口商也必须通过外汇管理机构按官方汇率申请购买外汇。政府就可以通过官方汇率、集中外汇收入、控制外汇支出、实行外汇分配等办法来控制进口商品的数量、品种和国别。

（二）外汇管制的方式1、数量性外汇管制即国家外汇管理机构对外汇买卖的数量进行直接限制和分配，主要目的在于集中外汇收入，控制外汇支出。有些国家实行数量性外汇管制时，还规定进口商必须获得进口许可证后才能得到所需的外汇。2、成本性外汇管制即国家外汇管理机构对外汇买卖实行复汇率制(SystemofMultipleExchangeRates)，利用外汇买卖成本的差价，间接影响不同商品的进出口。所谓复汇率制是指一国货币对外有两个或两个以上汇率，分别适用于不同的进出口商品，主要目的是通过汇率的差别达到限制或鼓励某些商品进出口的目的。3、混合性外汇管制即同时采用数量性和成本性外汇管制，对外汇实行更为严格的控制。（三）外汇管制的实际应用1、国政府对国际结算和外汇买卖实行限制来平衡国际收支和维持本国货币汇价的制度。2、出口商出口所得外汇必须按官方汇率卖给政府，进口方买进外汇也必须按官方汇率。买入价卖出价中间价钞价7.11087.12287.11687.0808100万＄——711.08万￥712.28万￥——100万＄（买入价＋卖出价）/2＝中间价五、汇价低估1、汇价低估(ExchangeRateUndervalued)，是指低估本币价值，有意识地使本国货币对外币贬值。2、汇价低估，提高了进口产品的价格，其经济效应类似于对进口产品征收了相应的关税，起着限制进口的作用。3、在一国的进口需求弹性较大而国外的出口供给弹性较小的情况下，汇价低估对一国外汇收支的平衡是有利的，也有利于保护本国民族工业的发展。4、汇价低估对进口的限制是隐蔽和无选择性的。它在限制了本国需要限制的产品如高档消费品等最终产品进口的同时，也限制本国急需的技术设备和原材料的进口，妨碍本国经济的发展。5、汇价低估还会形成对民族工业的过度保护，使本国产品成本的降低和质量的提高失去国际竞争的刺激。六、进出口的国家垄断1、国家垄断(StateMonopoly)也称国营贸易，是指在对外贸易中，某些商品的进出口由国家直接经营，或者把这些商品的垄断权给予某些组织。经营这些受国家专控或垄断商品的企业，称为国营贸易企业。国营贸易企业一般为政府所有，但也有政府委托私人企业代办。2、各国垄断的进出口商品主要有四大类：第一类是烟酒，政府可以从烟酒的进出口垄断中取得巨大的财政收入。第二类是农产品，农产品的对外垄断销售，一般是发达国家国内农业政策措施的一部分，这在欧美国家尤为突出。

第三类是石油，石油关系到一国的经济命脉，因此主要的石油出口国和进口国都设立国营石油公司，对石油贸易进行垄断经营。第四类是武器，武器不但关系到国家安全，而且关系到世界和平，因此武器贸易多数由国家垄断经营。七、歧视性政府采购政策1、歧视性政府采购政策(DiscriminatoryGovernmentProcurementPolicy)，是指国家制定法令，规定政府机构在采购时必须优先购买本国产品，从而导致对国外产品歧视的做法。其实际上是歧视外国产品，起到限制进口的作用。2、很多国家都有类似的制度，但优先采购本国产品已经成了惯例。例如美国从1933年开始实行，并于1954年和1962年两次修改的“购买美国货法案”，规定凡是美国联邦政府所要采购的货物，应该是美国制造的或是美国原料制造的。（1）开始规定凡商品的成本有50％以上是在国外生产的就称为外国货，后来修改为在美国自己生产数量不够或国内价格太高或不买外国货就会伤害美国利益的情况下，才可以购买外国货。（2）优先采购美国商品的价格约高国际市场价格6％～12％，但美国国防部和财政部经常采购比外国货贵50％的美国货。“购买美国货法案”直到“东京回合”，美国签了政府采购协议后才废除。八、进口押金制1、进口押金制(AdvancedDeposit)又称进口存款制。在这种制度下，进口商在进口商品时，必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间，在指定的银行无息存入一笔现金，才能进口。这样就增加了进口商的资金负担，影响了资金的流转，从而起到了限制进口的作用。2、例如，意大利政府从1974年5月到1975年3月曾对400多种进口商品实行进口押金制。凡进口规定中的商品，进口商必须预先向中央银行缴纳相当于进口货款一半的现金，无息冻结半年。据估计，这项措施相当于征收5%的进口附加税。九、专断的海关估价1、海关为了征收关税，确定进口商品价格的制度为海关估价制(CustomsValuation)。有些国家根据某些特殊规定，提高某些进口货的海关估价来增加进口货的关税负担，阻碍商品的进口，就成为专断的海关估价。用专断的海关估价来限制商品的进口，以美国最为突出。

2、专断的海关估价制度的实行以美国最为典型。美国海关长期按照进口商品的国外价格(出口国国内销售的批发价格)或出口价格(出口国市场供出口的价格)两者之间较高的一种进行征税，对某些与本国商品竞争激烈的进口商品(如煤油产品、胶底鞋类、毛手套等)则按“美国销价制”(AmericanSellingPriceSystem)征收关税，这些商品都是在美国销价很高的商品。采用这种制度，无疑人为地提高了进口商品的关税负担。美国于1981年废除了这种估价制度。3、为了消除各国海关估价制度的巨大差异，并减少其作为非关税壁垒的消极影响，GATT于“东京回合”达成了《海关估价协议》，形成了一套统一的海关估价制度。十、最低限价和禁止进口(一)最低限价(MinimumPrice)1、其是指进口国对某一商品规定最低价格，进口价格如低于这一价格就征收附加税。2、例如，规定钢材每吨最低限价为320美元，进口时每吨为300美元，则进口国要征收20美元的附加税，以抵消出口国的补贴或倾销。这一最低限价往往是根据某一商品生产国在生产水平最高的情况下生产出的价格而定出的。（二）禁止进口（ProhibitiveImport）1、其是限制进口一种极端措施。当一国政府认为一般限价已不足以解救国内市场受冲击的困难时，就会颁布法令，公开禁止某些商品进口。2、这种措施很容易引发贸易战，最终双方都无好处，因此学宜贸然采用。十一、技术性贸易壁垒

技术性贸易壁垒(TechnicalBarrierstoTrade--TBT)是指进口国通过颁布法律、法令和条例，对进口商品建立各种严格。繁杂、苛刻而且多变的技术标准、技术法规和认证制度等方式，对外国进口商品实施技术、卫生检疫、商品包装和标签等标准，从而提高产品技术要求，增加进口难度，最终达到限制外国商品进入、保护国内市场的目的。(一)技术标准1、发达国家普遍对制成品的进口规定极来严格、繁琐的技术标准，而且涉及的范围越来越广，进口商品必须符合这些标准才能进口。例如，联邦德国禁止在国内使用车门从前往后开的汽车，而这种汽车恰好是意大利菲亚特500型汽车的式样，这

样就有效地阻止了意大利汽车的进口。2、有些技术标准不仅在条文本身上限制进口，而且在实施过程中也为外国产品的销售设置了行政重重障碍。（P86）例如日本曾经规定，英国输往日本的小汽车运到日本后，必须由日本人检验，如不合规定，则由日本雇员进行检修，这样就费时费工。加上日本有关技术标准公布迟缓，使英国汽车输往日本更加困难。3、WTO技术性贸易壁垒协议（TBT）：国家安全利益；保护人类、动植物健康；保护环境；防止欺骗行为。技术标准：数量多，要求严格，灵活。UL；CE；CCC：9行业，19类，132种。卫生健康标准：转基因商品，甜蜜素包装和标签标准：美国退货占1/3环境保护标准：氟里昂六个西格玛六个西格玛是测量每100万次谨慎操作中所犯错误的计量单位，错误次数越少质量越高。一个西格玛表示68％的产品合格率，三个表示99.7％，美国大多数企业达3.5个，每百万次操作中存在2275个失误，GE是六个西格玛，即99.99966％合格率，每百万次有3.44个失误。美国337条款因1930年美国关税法第337条得名进口货物侵犯美国已登记的有效可执行的专利权、商标权、版权或集成电路布图设计专有权，使美国的独占权利丧失。不须证明美国内产业受到损害，只证明进口产品有侵权事实。（二）卫生检疫定1、其主要适用于农副产品、食品、药品、化妆品等。现在各国要求检疫的商品越来越多，规定也越来越严。2、例如美国规定，进口的食品、饮料、药品及化妆品，必须符合美国“联邦食品、药品及化妆品法”的规定，进口货物通关时，均须经食品药物管理署(FDA)检验，如发现与规定不符，海关将予以扣留，有权进行销毁，或按规定日期装运再出口。(P85,蔡)（三）商品包装和标签规定

1、对本国市场销售的商品规定了各种包装和标签条例，内容复杂，手续麻烦，对商品的包装材料和方式都有具体的规定。2、进口商品必须符合这些规定才能进口。许多外国产品为了符合这些规定，不得不重新包装和改换商品标签，因而增加商品成本，削弱其竞争力，影响了商品的销路。十二、国内税1、国内税是指一国对本国境内生产、销售、使用或消费的商品所征收的各种捐税，一些国家往往采用国内课税制度来直接限制进口。2、通过征收国内税，对国内外商品实行不同的征税方法和税率，增加进口商品的纳税负担，削弱竞争力。3、国内税是一种比关税更加灵活的和易于伪装的措施，国为国内税的制定和执行完全属于一国政府，甚至是地方政府，通常不受贸易条约的限制。十三、社会责任(补充)1、企业的社会责任，包括遵守商业道德、保护劳工权利、保护环境等。这已不是空洞的口号，劳工标准和环保标准，是很多跨国公司选择供货商时要考虑的重要条件。2、美国拟对中国征收“碳关税”案例：朱棣文已预埋定时炸弹北京沉浸在幻想中难自拔

美国能源部长朱棣文刚上台的时候，北京弹冠相庆，喜形于色，以为华人当部长，必定会考虑中国利益。不过，朱棣文近日提出“碳关税”，已经为中美贸易预埋定时炸弹，北京却还沉浸在中美和谐的幻想之中，不能自拔。

朱棣文首先是华裔美国人，同时也是一个着名科学家，他以科学的严谨态度，正式对“碳关税”问题作出表态，并在美众议院科学小组会议上说，如果其他国家没有实施温室气体强制减排措施，那么美国将徵收“碳关税”，这将有助于公平竞争。

1997年诺贝尔物理学奖获得午:华裔美国科学家朱棣文（1948.2.28-）这无疑为美国的贸易保护主义穿上一层华丽的外衣。按照碳排放的计算法，中国大量产品将无法保持现有的对美价格优势，必然出现出口骤降局面。即使对于略有价格优势，能够进入美国市场的产品而言，由于“碳关税‘作为一种税收落入美国政府囊中，美国名利双收，而中国产品不仅利润进一步摊薄，且还会套上一个污染环境，永世不得解脱的恶名枷锁。

同时，一旦美国实施“碳关税”，欧盟各国必将仿效，中国对外出口市场必将风声鹤唳、一片萧条。

北京对美国这一招，可谓猝不及防。奥巴马唱高雅的能源环保调子，行贸易保护之实，此前“买美国货、用美国人”老式贸易保护主义受到各国谴责，走入穷途末路，但奥巴马很快用环保和清洁能源的新衣，重新包装贸易保护主义猛兽。空谈友好处处捱打

北京刚刚要求美国保护中国在美国资产的安全，奥巴马保证要做“善良管理者”的角色，转眼之间，美联储局就有了狂印钞票增持美国债券，导致中国资产缩水的新计划。

而北京刚刚从对抗贸易保护主义的战争中缓一口气，换回奥巴马不主张贸易保护主义的承诺，然而，另一轮更大的“碳关税”贸易之战，已经被美国挑起。这仅是商务领域的灾难，更别提美国在中国沿海挑衅，以及挑动日、菲等国对华挑衅了。可以说，北京空谈中美友好，却处处被动捱打。

中国发改委谈判代表李高在获知“碳关税”消息后，对媒体表示，徵收此类关税将是一个“灾难”，可能引发贸易战，并违背世界贸易组织相关协定。可是中国这一套事前幻想、事后规劝的急迫方式，犹如女人自己先投怀送抱又翻脸指摘的戏码，除了让美国更加傲慢之外，根本无法起到规劝作用。

北京对美国的每一个幻想其实都已经被戳破，包括对奥巴马起用华裔阁员的幻想。奥巴马此次仿效中国古人提出的“以夷制夷”，来个“以华制华”，无论是贸易保护主义，还是能源标准，两个都是令中国受害最深的领域，竟完全是由华人当部长。北京需要对此予以反思。

中国古语说“听其言，观其行”。北京对美态度，甚么时候才能落实到后者，而不是只被其花言巧语所迷惑呢？问题：1、假如你是中国的商务部长，你将如何应对美国打着“社会责任”的名面实为责难中国的政策呢？2、全世界都在采取措施减少温室气体的排量，这个是关系到地球的生存的问题。西方国家要开始征收气体排放税，中国能不采取措施减少二氧化碳的排放？3、道德壁垒

SA8000（SocialAccountabilityManagementSystem8000）标准：⑴不能使用15岁以下的童工，每天工作不能超过10小时，每周不超过48小时，每工作7天必须休息1天，每周加班时间不超过12小时。⑵不能以任何理由收取工人的身份证明和押金。⑶工人的工资由工会代表与资方谈判取得，不能将工会代表除名。⑷不能因为工人的性别、国籍、肤色、宗教信仰、性取向歧视工人。

1991年，Levi’s为挽救形象，推广SA8000，中国纺织工业社会责任管理体系成为CSC9000T。目前全球有27国家参与认证，2004年底中国有超过100家企业认证。十四、心理性措施1、进口国政府加大对进口商品和服务的宣传，使得国民对此产生不信任的心理感觉，从而放弃选择进口商品和服务。2、日本的媒体宣传3、韩国的爱国主义4、印度的环保组织5、中国对留学新西兰的介绍第三节配额制度的经济分析非关税壁垒措施的种类繁多、涉及面较广，其中配额制是最基本、最明显从而也是最有代表性的非关税壁垒措施。配额制不仅从数量和金额上限制进口，而且更重要的是能够带来不同的经济效应。一、进口配额制的经济效应为使分析简化，我们借助于局部均衡模型分析进口配额制的经济效应。

aQ6PQQ4Q2Q3Q5Q1ODSP0P1P2a图6-2进口配额制的经济效应

在图6-2所示进口配额制局部均衡模型中，P和Q分别表示一国某商品的价格和数量，D和S分别表示该商品的市场需求和供给曲线。令P0为期初世界市场价格，P1为当期世界市场价格。设政府为该商品规定的进口配额为Q3Q4。(一)价格效应1、如果该国实行完全的自由贸易政策，不设置任何形式的贸易壁垒，在不考虑交易成本的简单交易中，P0为期初世界市场价格，即该国市场价格，也是配额价格效应的参照物。配额规定的进口量Q3Q4小于自由贸易条件下的进口量Q1Q2，否则配额就丧失意义。2、由于进口量较少，如果价格维持在P0就会出现供不应求的情况，即国内产量OQ1与进口量Q3Q4之和小于需求量OQ2。这会引起购买者之间的采购竞争，竞争压力迫使价格上升到P1水平。价格上升一方面刺激国内产量增加，另一方面引起需求减少。在P1的价格下，国内产量OQ3与进口量Q3Q4之和再度等于需求量OQ4，供求达到均衡状态。价格由P0上升到P1，即Q3Q4进口配额的价格效应。3、如果政府在期初不是规定Q3Q4的配额，而是征收P0P1的单位关税，国内价格也将会由P0上升到P1的水平。从静态分析的角度，关税和配额的价格效应是相似的。4、但是从比较静态分析的角度，关税和配额的价格效应是不同的。世界市场价格发生变动时，配额不变，则国内价格不会变动。在世界市场价格由P0下降到P2时,Q3Q4的配额可以使国内价格仍是P1,使它不受世界市场价格变动的影响。在世界市场价格发生变动的情况下，单位关税不变，国内价格会随世界市场价格作相应变动。为图型简化，设P0P1与P2P0相等，即都代表单位关税。当世界市场价格由P0下降到P2时，P0P2的单位关税使国内价格由P1下降到P0。（二）进口效应1、进口配额的进口效应指进口配额对进口的影响。在自由贸易条件下，不同世界市场价格会导致不同的进口量。如P0价格下，进口量为Q1Q2。P2价格下，进口量为Q5Q6。在政府规定了Q3Q4的进口配额后，进口量只能是Q3Q4。该进口量与自由贸易条件下进口量的差额即为进口配额的进口效应。进口配额本身是刚性的，但是它的进口效应会随着世界市场价格变动而变动。世界市场价格下降，配额的进口效应增强，反之，配额的进口效应减弱。2、关税的进口效应则有所不同。世界市场价格下降将引起进口量上升；反之，进口量将会下降。（三）生产效应1、进口配额的生产效应指配额对本国生产的影响。在静态分析中，配额的生产效应与关税类似。例如，以P0的世界市场价格为参照物，Q3Q4的配额和P0P1的单位关税的生产效应都是使该国产量由Q1增加到Q3。2、在比较静态分析中，配额与关税的生产效应有所不同。在世界市场价格下降时，配额的生产效应会相应增加。例如，当它由期初的P0下降到当期的P2，配额使国内产量仍然维持在Q3，或者说Q3Q4配额的生产效应由OQ5增加到OQ3。在世界市场价格上升时，配额的生产效应减弱。3、与之相对应的是，关税的生产效应很少受世界市场价格变动的影响。在世界市场价格P0下降到P2时，P0P2单位关税的生产效应是由0Q5增加到0Q1，Q3Q4单位关税的生产效应是由0Q1增加到OQ3，二者增加的幅度大体相等。因此，配额的生产效应或者说它的保护效应比关税更加明显。（四）消费效应1、进口配额的消费效应指配额对本国消费的影响。在静态分析中配额与关税的消费效应相似。在P0的世界市场价格下，Q3Q4的配额和P0P1的单位关税都会使消费量由Q2减少到Q4。2、在比较静态分析中，配额与关税的消费效应有所不同。在世界市场价格下降时，配额减少消费量的作用增强。反之，配额的消费效应减弱。与之相对照的是，关税的消费效应很少受到世界市场价格变动的影响。例如，在市场价格由P0下降到P2时，Q3Q4的配额将使消费量由Q6减少到Q4，而P0P2的单位关税只能使消费量由Q6减少到Q2。（五）收入分配效应1、政府以进口配额制限制进口，而不是采用关税壁垒，便放弃了可能获得的关税收入。如果世界市场价格为P1，单位关税为P0P1，那么进口量将是Q3Q4，关税收入可由a所表示的面积显示出来。如果政府以Q3Q4的配额取代P0P1的单位关税，它也可同样地保护国内产业，但是关税收入不复存在。这部分a表示的收入并没有消失，而是进行了重新分配。2、在理论上，配额所引起的收入分配可以有四种方式(2011.4.8，2099级经济学)（1）第一种方式是政府将进口指标以竞争方式拍卖给进口商。在竞争中，进口商对单位进口指标的报价会逐渐接近国内价格与世界市场价格的差额。如果参与竞争的人数足够多，由a所表示的可能获得的关税又会以拍卖进口指标所得收入方式归还政府。如果政府能做到这一点，那么配额与关税的收入分配效应并无本质区别。但是，在现实生活中，这种方式极少得到运用。这可能是由于它限制了官员的权力，或者是由于它使配额丧失其隐蔽性，也可能是由于它需要较多的交易成本。（2）第二种方式是政府官员以行政手段分配进口指标。在这种情况下，由a表示的收入将全部由进口商占有。但是，它并非进口商能获得的净收益。这种方式需要远远超过第一种方式的交易成本。在争取进口指标的竞争中，进口商会普遍采用疏通行为，这意味着时间、精力和资源的耗费。由于进口商提供的信息具有一定程度的不全面性或不真实性，政府官员也要进行全面细致的调查。调查的准确度高，它所耗费的成本也越大。（3）第三种方式是政府官员和进口商通过权力和金钱的交换分配进口指标。在这种疏通行为中，资源的耗费较少，因为疏通一般是一次性的。但是，这种方式的消极作用最为明显。它使进口商和政府官员分享由a所示收入，会导致政府内部滋生腐败现象，不利于正常的商业秩序。（4）第四种方式是配额由出口国掌握。在实行国别配额时，进口国会将配额分配给世界各出口国，由它们按配额控制出口量。或者，出口国采用“自动”出口配额，也要限制出口数量，这样，获得出口配额的出口商就可以按进口国的国内价格出售商品，从而获得由a所表示的收入。3、在现实生活中，第二种和第三种方式是同时存在的。它们的相对地位取决于法制的健全程度。总体来说，进口配额的收入分配效应是不够理想的。二、自动出口配额制的经济效应为使分析简化，下面借助于局部均衡模型分析自动出口配额制的经济效应。在图6-3所示模型中，P和Q分别表示某商品的价格和数量，DA为A国对该商品的需求，SB为B国对该商品的供给。假设A国是该商品的唯一需求者，B国是唯一供给者。图6-3自动出口配额制的经济效应1.价格效应（1）如果不存在出口配额，那么世界市场价格由供求决定。在本模型的特定假设条件下，DA代表世界需求，SB代表世界供给，二者的交点E所对应的P0为自由贸易条件下的世界市场价格。E所对应的Q0是该商品交易量。（2）令出口配额为Q1，Q1小于Q0。这时，如果价格仍然维持在P0，便会出现供不应求的局面。要是A国政府不进行价格管制，那么购买者之间的竞争压力就会迫使世界市场价格上升。价格的上升并不会刺激供给量或出口量的增加，但是它会使需求量逐步减少。当价格上升到P1时，需求量减少到Q1，和出口配额数量相等，价格也就会失去了继续上升的推动力。价格由P0上升到P1，即OQ1出口配额的价格效应。（3）如果A国政府对单位进口产品征收P1P2的关税，以代替B国政府规定的OQ1的出口配额，同样会使世界市场价格由P0上升到P1，交易量由Q0减少到Q1。2.国际收支效应（1）A国要求或同意B国实行出口配额制，看重的是它对国际收支的影响。在这里，国际收支由贸易收支代表。对于A国来说，出口配额的国际收支效应指B国出口配额对A国进口额的影响。（2）在自由贸易条件下，A国的进口额是世界市场价格P0与进口量Q0的乘积，它在图形上可由P0OQ0E的面积来表示。（3）在B国实行出口配额后，A国进口额是世界市场价格P1与进口量Q1的乘积，它在图形上可由P1OQ1F的面积来表示。只要供给和需求具有一定的弹性，P1OQ1F将会小于P0OQ0E，即出口配额制可以使进口国减少进口支出，或改善对方的国际收支。3.分配效应（1）在讨论出口配额对分配的影响时，以关税为参照物。如果A国以P1P2的单位关税取代B国的出口配额，那么，A国政府可以获得（b+d）的关税收入，其中b部分关税收入来自消费者剩余的转移，关税使价格由P0上升到P1，消费者要为OQ1的进口多付出相当于b的代价。d部分关税收入来自B国生产者剩余的国际转移，关税使出口价格由P0下降到P2，生产者由OQ1的出口少得到相当于d的收入。（2）在B国自动实行出口配额时，如果这是以A国取消关税为代价，那么，A国将丧失（b+d）的关税收入。由于OQ1的出口配额使出口价格上升到P1，这部分A国关税收入转化为B国的生产者剩余。在现实生活中，一国应对方要求实行出口配额时，对方并不取消关税，而是放弃征收关税附加的权利，这也显示上述分析的现实意义。4.福利效应（1）从世界角度看，出口配额在一定程度上限制了国际分工和国际贸易的发展。因此，它对福利水平的影响是消极的。（2）下面以自由贸易情况下的世界福利水平为参照物。在本模型中，它是A国消费者剩余与B国生产者剩余之和。前者相当于（a+b+c），后者相当于（d+e+f）。（3）在B国规定了OQ1的出口配额之后，A国的消费者剩余为a，B国的生产者剩余为f。与自由贸易下的情况相比，世界福利净损失（c+e）。（4）总体来说，出口配额制对进口国和出口国各有利弊。进口国之所以主动要求出口国自动限制出口，是因为国际协定发挥了作用。第四节国际贸易环境壁垒随着对环境了解的不断增加，越来越多的人认识到环境与人类社会的发展(包括科技的发展和经济的发展)具有密切的关系，在经济和社会发展的同时，往往会造成对自然环境的破坏，带来各种污染，致使生态失衡。环境保护本来是以保护自然环境和人类健康为目的的，但贸易保护主义混淆了环境保护与贸易保护的关系，乘机设置各种绿色贸易壁垒，而且这种贸易壁垒比其他贸易壁垒更加有效和隐蔽，甚至更加“名正言顺”。当前，环境壁垒被滥用的情况越来越严重。一、国际贸易与环境贸易壁垒

(一)绿色贸易壁垒的兴起

绿色贸易壁垒即环境壁垒，是一种以保护环境、自然资源和人类健康为借口而制定的一系列苛刻的环境标准，是一种贸易保护主义新措施。绿色贸易壁垒的产生源于三个方面：1、美国麦多斯教授在其1970年出版的《增长的极限》一书中提出：以不可再生自然资源的加速耗竭和污染程度的逐渐加深为代价的经济增长属于指数增长型，不可持久。于是一些西方发达国家利用人类环境保护意识的加强，借消费绿色产品之名推出贸易中的各种环境措施，其中包含各种不合理的限制进口的贸易保护主义措施，成为国际贸易中的新的贸易壁垒——绿色壁垒。《寂静的春天》给人类的启示

1962年，美国生物学家蕾切尔·卡逊出版《寂静的春天》。她以生动而严肃的笔触，描写因过度使用化学药品和肥料而导致环境污染、生态破坏，最终给人类带来不堪重负的灾难。当时美国的一些城市已经出现了比较严重的环境污染，但政府的公共政策中还没有关于“环境”的条款。该书一问世，犹如旷野中的一声呐喊，敲响了人类将因为破坏环境而受到大自然惩罚的警世之钟。但是，如同达尔文《物种起源》的问世遭到攻击一样，卡逊的《寂静的春天》也遭到猛烈的抨击。那些靠牺牲环境发财的人指责卡逊是“歇斯底里”，是“煽情”，是“危言耸听”。然而，历史是公正的。1992年，即在卡逊逝世后的第28年，也是该书问世的第30年，该书被推选为近50年来最具有影响的书。这本科普图书之所以能产生如此大的影响，原因就在于它留给人类以振聋发聩的启示，引发了一场关于发展观问题的世界性大讨论。2、由于各国存在很大的发展不平衡，发达国家与发展中国家的差距进一步加大。在这种情况下，发达国家利用其经济优势，倡导各种高标准的环境条约，以抢占国际市场，保护其经济竞争的优势。这些高标准、不平等条约就构成了发达国家对发展中国家的绿色贸易壁垒。3、国际化经营的趋势逐渐加强，国际分工迅速发展，使得经济发展越来越依靠国际市场。各国为了防范国际市场变动带来的巨大风险，纷纷构筑各种贸易壁垒以保护国内市场。发达国家借机制定一些高标准的条约来限制进口，并逐渐演变为绿色壁垒。

(二)绿色贸易壁垒的特点

1．虚假性绿色贸易壁垒一般都打着保护地球生态环境与人类健康的幌子，貌似合理，实则是限制进口的不合理的贸易保护主义。

2．歧视性发达国家无视发展中国家的实际情况，以其先进技术和雄厚资金提出过高标准，把发展的不平衡导人贸易领域，特别是对来自发展中国家的产品的限制更严，使发展中国家雪上加霜。

3．隐蔽性各种绿色贸易壁垒借环保之名，隐蔽于具体的贸易法规、国际公约的执行过程中，成为进口国拒绝外国产品的武器。

4．广泛性绿色保护的内容广泛，不仅涉及资源环境与人类健康有关商品的生产、销售的规定和限制，且对那些需要达到一定安全、卫生、防污等标准的解释具有不确定性和可塑性，在具体实施时，导致有些标准是发展中国家难以逾越的。5．坚固性绿色贸易壁垒抓住人们关注消费质量、关注生态环境的心理，根据本国市场和消费者的情况制定超高标准措施，人为设置外国产品的进入障碍，具有限制进口的坚固壁垒作用。

二、常用绿色贸易壁垒的形式

(一)环境标准制度它是政府有关部门按照一定的程序给那些不仅在质量上合格，而且有利于人体健康并有利于保护人类生存环境的产品颁发环境标志的一种制度。由于各国环境标志依据存在差异，有些国家利用它来抵制国外产品，使其成为一种变相的贸易壁垒。(二)直接限制进口进口国家以保护环境为名，对一些污染类产品课以进口附加税，有些则限制或禁止其进口，甚至实施贸易制裁。

(三)绿色包装制度其本意是要求包装材料节约资源，减少废弃物，用后易于回收再用或自然分解，而且不污染环境的包装。现在它逐渐成为发达国家实行贸易保护主义的措施。(四)生产加工技术标准

1、对外国产品制定针对性的技术标准，禁止进口。2、对技术标准的制定采取了不透明或半透明状态。3、在检测或验证上设置障碍。(五)环境成本与绿色补贴制度

1、近年来，一些发达国家借口为了保护环境和资源，使环境资源成本内在化。2、他们认为，忽视环境质量或以降低环境标准的方式生产的出口产品，本质上具有不公平的比较优势或环境补贴，从而构成“生态倾销”，形成对高环境标准产品企业的不公平竞争。3、在行动上，这些国家以征收反倾销税或调节税的方式，平衡不同国家环境政策不同造成的成本差异，形成新的贸易壁垒。4、还有一些发达国家则通过跨国公司将污染严重的产品转移到发展中国家生产，使发展中国家的产品的环境成本提高，削弱它们在国际市场的竞争能力或限制这些产品进入发达国家。5、随着环境问题越来越突出，自由贸易体制将受到环境保护的威胁。6、这种自由贸易与环境保护的矛盾体现在成员方之间，尤其是发展中成员方与发达成员方之间。一些发达国家从保护国内环境出发，对生产的方式或产品的品质提出较高的标准，而发展中成员方因自身经济实力和技术水平所限制，难以达到发达国家的环境要求。因此，发展中成员方对发达成员方的贸易将会受到限制。面对这种不利的局面，发展中成员方需要争取发达成员方的特殊待遇。7、要真正解决问题，发展中成员方只能是不断提高自己的经济实力和技术水平，使自己在贸易中达到发达国家的环保要求。三、我国应对贸易绿色壁垒的策略虽然贸易绿色壁垒与WTO所倡导的自由贸易相冲突，但它对于保护环境、促进可持续发展毕竟有着积极的作用。对于以环境保护为借口设置的贸易绿色壁垒，当然要坚决反对，并且要采取必要的手段努力将其消除；对于确实因保护环境而形成的贸易绿色壁垒，则应该从实际出发，采取谨慎而合理的处理办法。为此，需要采取如下措施：（P97-90）

(一)制定标准严格的环保法律、法规

1、对生产中排放的污染物，要确定严格的排放标准，并形成相应的法律、法规，这是减少污染物排放的有效手段。2、有关环境保护的法律、法规的内容不应只是单纯的防治污染和保护自然环境，而要扩展到产生污染和浪费资源、能源的生产过程和消费过程，对企业生产全过程进行监管，促使企业采用先进技术和工艺，推行清洁生产，加强环境保护，贯彻执行“污染者支付原则”(Polluter-Pays-Principle，简称PPF。)——谁污染谁治理原则，使环境成本内在化。3、从长远来看，这对于控制和减少污染、改善环境质量、实现可持续发展、从本质上增强企业自身的竞争力有重要的作用。4、我国还要积极参加一些国际环境公约，并严格遵守国际公约，承担公约所要求的保护全球环境的义务和职责。(二)尽快建立环境管理体系

1．要完善我国的环境标志制度⑴环境标志已成为新世纪企业的“通行证”。实践证明，凡是取得环境标志的产品，在国际市场上普遍具有很强的竞争力。例如，青岛海尔冰箱取得欧洲环境标志，成为进入欧洲市场的绿色通行证，在欧洲市场取得了较好的销售业绩。（2）应该从法律上保证环境标志制度的实施，尽快出台适合我国情况的环境标志制度实施细则和管理条例，以确保所有符合环境标准的产品都得到环境标志认证。同时，对盗用、滥用环境标志的行为要给予坚决的打击，从而确立环境标志的权威性、真实性和可靠性。

2．推广实施ISO14000国际标准

⑴ISO14000国际标准是为了保护环境、消除国际贸易中的非关税壁垒、促进社会经济持续发展，针对全球企业制定的。⑵企业实施该标准的目的在于建立企业环境行为的有效约束机制，减少生产过程中对环境所造成的污染。因此，我国要加强推广实施ISO14000认证工作。同时，要注意引进外资对环境保护的影响，坚决限制污染严重的外资企业进入境内。⑶外商投资企业同样要遵守我国环境保护的法律、法规，污染排放要达到国家规定的标准。对于造成环境污染的企业，要采取必要的预防措施和有效的制裁手段，如征收环境税、污染收费等。世界500强巴斯夫来渝投资与重庆化医集团联姻

继牵手日本三菱瓦斯之后，重庆化医控股集团再度联姻世界500强——“化工大鳄”德国巴斯夫公司。昨日来自化医集团的消息说，该集团已与巴斯夫公司达成初步协议，共同投资300亿元，在长寿开建世界最大MDI工厂。

合资比例正在洽谈：MDI又叫二苯基甲烷二异氰酸酯，广泛应用于市民生活。作为生产聚氨酯的主要原料，被常用于建筑外墙的保温层、汽车仪表盘、飞机机舱坐椅等。巴斯夫公司有130多年的历史，在40个国家有生产基地，员工超10万人，年销售收入320多亿美元。其产品涉及化学品、塑料、染料、汽车涂料、植保剂、药品、石油及天然气等。(三)推进环境保护产业的发展

1、环境保护已成为世界潮流，环境保护产业也必将成为国际市场的主流。绿色产品因其健康性、清洁性而备受消费者的青睐，是突破贸易绿色壁垒的坚实物质基础。环境保护产业具有潜在的动态比较优势，完全有条件成为具有竞争优势的支柱产业。它有较强的外部关联效应，其发展可以带动环境技术、绿色产业、绿色产品等一批相关产业的发展，从而成为新的经济增长点。发达国家的环保产业已具有一定的规模和水平，发展中国家由于经济技术水平的限制，还处于初创阶段，但其前景广阔。2、发展我国的环保产业已势在必行，对此应采取如下措施：(1)政府应制定环保产业发展规划，确定环保产业的发展目标和发展重点，培植环保产业的国际竞争力。(2)政府应制定扶持环保产业发展的倾斜政策，如政府直接投资、信贷优惠、税收优惠、出口退税、加大研究与开发的投入、鼓励环保技术创新等。(3)政府应充分利用国际金融组织的优惠贷款。世界银行和亚洲开发银行等都把环保作为优先援助或贷款的项目，我国应尽可能地扩大对这类贷款

(4)政府应培育环保产业的企业集团。通过政府推进和市场引导促进大型企业集团的形成，同时用公司制改组环保企业，鼓励环保企业以资产为纽带进行跨地区、跨行业和跨所有制的联合和兼并。

(四)在国际贸易工作中积极应对绿色贸易壁垒

1、面对以绿色壁垒为由侵害我国合法权益的事件，要依据WTO的规则、有关环保国际公约，同其进行磋商以至向WTO或有关的国际组织提出抗辩。在磋商和申诉均无效的情况下，可根据WTO的有关规定实施贸易报复措施，以维护自己在国际贸易中的合法权益。2、由于污染可能发生在生产过程，也可能发生在消费过程，所以我们要坚决严禁国外不符合环保标准的产品、废旧物资，特别是洋垃圾流人我国。(五)我国企业开发绿色产品的策略

加入WT()后，为了适应新的环境，我国企业必须实行绿色战略，开发绿色产品。所谓绿色产品是指从生产到使用乃至回收的整个过程都符合特定的环境保护要求，对生态环境无害或危害极少，以及可回收利用的产品。绿色产品开发是一项系统工程，在开发绿色产品过程，企业要明确两点：一是有利于人类健康；二是努力使产品生命周期每个阶段对环境的影响最小。具体开发策略如下：

1．专业化研究

专业化研究是指企业的科技人员为开发绿色新产品而进行的专业化科学研氘通过专业研究和设计，真正开发出有利于人类生态环境的绿色产品。2．进行产品生命周期分析（1）生命周期分析法是一项非常实用的技术(LifeCycleAnalysis，简称LCA)，采用LCA方法，对满足消费者需求的绿色产品进行分析评价，可使企业明了产品在整个生命周期中的每个阶段对环境影响的性质和影响的大小，从而采取改进措施，以使产品的整个生命周期都具有“绿色”。（2）在此基础上，企业还要根据产品生命周期中各个阶段顾客的不同要求，不断改进产品，不断加深其“绿度”。

3．注意资源的节约和产品的标准化、耐久性

绿色产品还必须能减少自然资源的利用，同时使其他资源能最优化利用。所以在对新产品进行研究设计时，不但要考虑产品的标准化和耐用性，还要考虑产品零部件的回收利用，尽可能不造成资源浪费，使产品更“绿”。4．全面考虑新产品的“绿度”在绿色产品的开发设计中要注意，一种产品在某一方面可能具有突出的环保性，但在另外一些方面可能对环境很不利。比如，由于有些污染是发生在消费过程中。所以，不能只注意产品在某一方面的环境效益而忽视其他负面的影响，否则所谓的“绿色产品”会很快失掉“绿色”形象和市场。

5．做好市场调研，正确选择目标市场（1）企业要考察市场现在已经有什么绿色产品，顾客还有哪些需求没得到满足，结合企业的情况，选择目标市场。（2）企业研制的产品应适销对路，还要力所能及。另外，企业也可以对原有的产品进行改进，去掉不符合环保的部分，加上有利于环保的功能，这样既保住了老顾客，也吸引新顾客，同时降低了新产品的营销成本，从而有利于新产品促销。6、企业如果想要在未来的市场竞争中占有先机，开发绿色产品是必不可少的发展战略。开发绿色产品是可持续发展战略的必然要求。第五节鼓励出口的措施

鼓励出口的措施是指出口国政府通过经济、行政和组织等方面的措施，促进本国商品的出口。（补充，重要）一、出口信贷(ExportCredit)（一）涵义

指出口国银行为了鼓励商品出口，向本国出口厂商或国外进口厂商提供的贷款。它是一国扩大商品出口，特别是金额较大、期限较长如成套设备、船舶等出口的一种重要手段。（P114-115，蔡）（二）出口信贷的主要形式1.按时间长短分为：短期信贷、中期信贷。长期信贷2.按借贷关系分为：卖方信贷、买方信贷卖方信贷：指出口方银行向本国出口厂商提供的贷款。买方信贷：指出口方银行向外国进口厂商或进口方银行提供的贷款。(三)出口信贷的特点1.出口信贷必须联系出口项目；2.出口信贷利率低于国际金融市场利率；3.出口信贷金额通常只占合同金额的85%左右；4.出口信贷的发放往往与出口信贷国家担保相结合。二、出口信贷国家担保制(一)涵义出口信贷国家担保制(ExportCreditGuaranteeSystem)是指出口国政府设立的专门机构，为本国出口厂商或商业银行向外国进口厂商或银行提供的信贷，作风险担保的制度。(二)特点

1.通常是商业保险公司不承保的出口风险项目，如政治风险、经济风险等。

2.担保的金额比较大，一般为合同金额的70-80％。

3.担保的期限比较长，所需的担保费较低

4.担保的对象可以是出口国厂商或出口国银行三、出口补贴（一）定义又称出口津贴(ExportSubsidy)，是一国家政府为了降低出口商品的价格，以增强其在国外市场的竞争力，在出口某种商品时给予出口商的现金补贴或财政上的优惠待遇。(二)出口补贴的方式

1.直接补贴。指政府在出口某种商品时，直接付给出口厂商的现金补贴；（P113）

2.间接补贴。指政府对某些出口商品给予财政上的优惠。包括：⑴退还或减免出口商品所缴纳的国内税；⑵暂时免税进口；⑶退还进口税四、倾销（非政府行为）

GATT第六条将倾销（Dumping）定义为：“将一国产品以低于正常价值的方法进入另一国市场内，如因此对某一缔约国领土内已建立的某项工业造成实质性损害或产生实质性威胁，或者对某一国内产业的兴建产生实质性损害，这种倾销应该受到谴责。”我国对外贸易法第三十条做了相同规定：产品以低于正常价值的方式进口，并由此对国内已建立的相关产业造成实质损害或者产生实质损害的威胁，或者对国内建立相关产业造成实质阻碍时，国家可以采取必要措施，消除或者减轻这种损害或者损害的威胁或者阻碍。（P119-123，蔡）（一）倾销的特征⑴倾销是一种低价销售产品的措施⑵倾销是一种人为的低价销售措施⑶倾销的目的和动机具有多样性⑷倾销是一种不公平贸易行为

（二）倾销的分类

⑴服务倾销；⑵运费倾销；⑶外汇倾销；⑷社会倾销⑸间接倾销或第三国倾销；

⑹商品倾销(ProductDumping)（三）倾销的影响分析

按倾销的性质可以分为以下三种：1.持续性倾销(Long-runDumping)，即企业一贯以低于国内市场的价格向国外倾销商品；2.掠夺性倾销(PredatoryDumping)，即为了侵占和垄断特定国家市场，企业暂时以大大低于竞争对手的价格甚至大大低于商品成本的价格在国外销售商品，以便把外国生产者逐出市场，直至竞争胜利对手被挤垮，市场到手就反过来重新提高价格，并在国外获得新的垄断力量；3.偶然性倾销(SporadicDumping)，即企业偶然以低于成本的价格或低于国内的价格在国外销售商品，以便在不降低国内价格的情况下，抛售意外和暂时的过剩商品。

无论哪种形式的倾销，都会对国外生产者造成损害。对本国消费者来说，则意味着需要支付比国外消费者更高的价格。因此，倾销无一例外地会受到国外生产者和本国消费者的反对。倾销者无一不是国内市场的垄断者，倾销造成的国际价格歧视，违反了公平竞争的自由贸易原则，它形成了某种形式的贸易壁垒。但从实际情况分析，不同形式的倾销所发生的原因和动机是不同的，因而在经济性质上是有所区别的。(四