证券法司法考试真题及答案2022年

2023-2023202315现马上到期，拟转换为开放式基金连续运行。关于该基金的转换，以下哪一选项是正确的？须经国务院证券监视治理机构核准转换后该基金应保持肯定比例的现金或政府债券1/2D.转换后基金份额持有人有权查阅或复制该基金的相关会计账簿等财务资料B〔BD〕756%时才公告，被证券监视治理机构以信息披露违法为由惩罚。之后甲欲连续购入力扬公司股票，力扬公司的股东乙、丙反对，持股4%的股东丁同意。对此，以下哪些说法是正确的？A.甲的行为已违法，故无权再买入力扬公司股票B.乙可邀请其他公司对力扬公司开放要约收购C.丙可主见甲已违法，故应撤销其从前购置股票的行为D.丁可与甲签订股权转让协议，将自己所持全部股份卖给甲2023赢鑫投资公司业绩骄人。公司拟开展非公开募集基金业务，首期募集1000万元。李某等老客户知悉后纷纷表示支持，情愿将自己的资金连续交其运作。关于此事，以下哪一选项是正确的？A．李某等合格投资者的人数可以超过200人B．赢鑫公司可在全国性报纸上推介其业绩及拟募集的基金C．赢鑫公司可用所募集的基金购置其他的基金份额D．赢鑫公司就其非公开募集基金业务应向中国证监会备案C本雄厚，看中了该地块的潜在市场价值，经过细致财务分析后，拟在证券市场上对吉达公司进展收购。以下哪些说法是正确的？假设收购成功，吉达公司即丧失上市资格假设收购失败，嘉豪公司仍有权连续购置吉达公司的股份C．嘉豪公司假设承受要约收购则不得再与吉达公司的大股东协议购置其股份收购要约BC2023申和股份公司是一家上市公司，现该公司董事会秘书依法律规定，预备向证监会与证券交易所报送公司年度报告。关于年度报告所应记载的内容，以下哪一选项是错误的？公司财务会计报告和经营状况董事、监事、高级治理人员简介及其持股状况C．已发行股票状况，含持有股份最多的前二十名股东的名单和持股数额D．公司的实际掌握人C为基金份额持有人所享有的权利，以下哪些表述是正确的？A．按份额享有基金财产收益B．参与安排清算后的剩余基金财产C．可回赎但不能转让所持有的基金份额D．可通过基金份额持有人大会来更换基金治理人AD2023年卷三一半顺昌等五家公司作为发起人，拟以募集方式设立一家股份。关于公开募集程序，以下哪些表述是正确的？A．发起人应与依法设立的证券公司签订承销协议，由其承销公开募集的股份B．证券公司应与银行签订协议，由该银行代收所发行股份的股款C．发行股份的股款缴足后，须经依法设立的验资机构验资并出具证明D．由发起人主持召开公司创立大会，选举董事会成员、监事会成员与公司总经理AC2023正确的？A．全部证券必需公开发行，而不得承受非公开发行的方式C．只有依法正式成立的股份公司才可发行股票D．国有独资公司均可申请发行公司债券A2023年卷三1A．依据需要可向特定对象公开发行股票B．董事会打算后即可径自发行C．可实行溢价发行方式C73．华基金治理公司是信泰证券投资基金〔信泰基金〕的基金治理人。华公司的以下哪些行为是不符合法律规定的？A．从事证券投资时，将信泰基金的财产独立于自己固有的财产B．以信泰基金的财产为公司大股东鑫鑫公司供给担保D12%BCD2023比较，以下哪一表述是正确的？B．股票和债券具有一样的风险性C．债券的流通性强于股票的流通性D．股票代表股权，债券代表债权D2023损失。关于对此担当民事赔偿责任的主体，以下哪一选项是错误的？A．该上市公司的监事B．该上市公司的实际掌握人C．该上市公司财务报告的登载媒体C202334．关于证券交易所，以下哪一表述是正确的？A．会员制证券交易所从事业务的盈余和积存的财产可按比例安排给会员B．证券交易所总经理由理事会选举产生并报国务院证券监视治理机构批准C．证券交易所制定和修改章程应报国务院证券监视治理机构备案D．证券交易所的设立和解散必需由国务院打算D经股东会决议为公司股东供给担保B．为其客户买卖证券供给融资效劳C．对其客户证券买卖的收益作出不低于肯定比例的承诺D．承受客户的全权托付，代理客户打算证券买卖的种类与数量ACD2023关于证券投资基金运用基金财产进展投资的范围，以下哪些选项是正确的？A．可以买卖该基金治理人发行的债券可以买卖上市交易的股票、债券不得从事担当无限责任的投资D．不得用于承销证券BCD某上市公司招股说明书中列明的募集资金用途是环保技术研发。现公司董事会决议将募集资金用于购置办公大楼。对此，以下哪些选项是正确的？A．未经股东大会决议批准，公司董事会不得实施此项购置打算B．假设股东大会决议不批准，公司董事会坚持此项购置打算，证券监视治理机构有权责令该公司改正C．证券监视治理机构有权对擅自转变募集资金用途的该公司责任人员处以罚款D．在未经股东大会批准而实施了此项购置打算的状况下，该公司可以通过发行股来解决环保技术研发的资金需求ABC某上市公司董事吴某，持有该公司6%的股份。吴某将其持有的该公司股票在买入5600A．该收益应当全部归公司全部B．该收益应由公司董事会负责收回C．董事会不收回该收益的，股东有权要求董事会限期收回D．董事会未在规定期限内执行股东关于收回吴某收益的要求的，股东有权代替董事会以公司名义直接向法院提起收回该收益的诉讼ABC证券公司的以下行为，哪些是《证券法》所制止的？A．为客户买卖