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第一类风险预控管理1风险管理程序1目的通过风险评估，全面辨识煤矿生产活动中的危险源，明确危险源可能产生的风险及其后果，对危险源进行分级分类、监测、预警、控制，预防事故的发生，制定并实施本程序。2适用范围矿属各部门、各队组3职责3.1各部门、各队组成立各自的风险管理小组，负责本单位生产活动、服务中的危险源辨识、分级分类、检查监测。3.2矿安全质量标准化办公室据各单位职责合理划分井下责任区，明确危险源管理责任。3.3矿安全质量标准化办公室负责危险源辨识、分级分类方法的培训，在危险源辨识过程中给予相应指导。3.4各部门、队组负责制定本部门、队组员工岗位风险辨识计划，充分利用班前会组织当班人员进行岗位风险辨识。3.5对不同类型、级别的危险源，各部门、队组必须结合本单位实际情况，落实到相关的作业人员，制定切实可行的管理标准和管理措施。3.6各部门、队组必须熟悉本单位监管的所有危险源，负责对危险源的检查监测。3.7矿安全质量标准化办公室在生产过程中负责督促各部门对危险源进行完善和补充。3.8矿井风险管理小组负责对危险源辨识及分级分类结果的审核。3.9安监科每年年初要组织各单位对危险源进行全面辨识、评价，负责危险源的增减和升降级管理。4执行程序4.1准备工作(1)各级管理者要高度重视，在人员、时间和其他资源上给予支持和保证。(2)成立矿井风险管理小组。成员包括：矿领导、有关部门管理人员、安监员、专业技术人员、班组长、工作经验丰富的不同工种的员工等。矿属各部门、各队组成立相应的风险小组。风险小组成员必须具备下列素质：①有相关专业知识，熟悉煤矿安全生产技术标准及相关法律法规；②熟悉各工种的所有工作任务及每项工作任务的工序；③熟悉各工序中存在的危险源及其后果、危险源管理的主要责任人、管理人员、监管部门；④熟悉作业规程、操作规程、安全技术措施等；⑤工作认真踏实、态度端正，有一定的计算机基础，具有较强的语言表达能力。(3)对风险小组成员进行培训，使其具备以下能力：①熟练掌握危险源辨识、分级分类方法。②熟悉煤矿八大事故类型a.瓦斯事故：瓦斯、煤尘爆炸、煤炭自燃（煤炭自燃未见明火，逸出有害气体中毒算为瓦斯事故）、瓦斯窒息（中毒）等；b.顶（底）板事故：指冒顶、片帮、顶板掉矸、顶板支护垮倒、冲击地压等（底板事故视为顶板事故）；c.机电事故：指机电设备（设施）导致的事故。包括运输设备在安装、检修、调试过程中发生的事故。d.放炮事故：指放炮崩人、触响瞎炮造成的事故；e.水灾事故：指地表水、老空水、地质水、工业用水造成的事故；f.火灾事故：指煤炭与煤矸石自燃发火和外因火灾造成的事故；g.运输事故：指运输设备（设施）在运行过程发生的事故；h.其它事故：以上七类以外的事故。③能正确使用风险矩阵法对危险源进行分析，确定各危险源的风险等级。(4)收集危险源辨识依据危险源辨识依据主要有：①国内外相关法律、法规、规程、规范、条例、标准和其他要求。②相关的事故案例、技术标准。③本企业内部的规章制度、作业（操作）规程、安全技术措施等相关信息。④煤矿事故发生机理。⑤其他相关资料。4.2危险源辨识危险源辨识是对各单元或各系统的工作任务和工序中的不安全因素的识别，并根据安全风险预控风险管理的要求，分析其产生方式及其可能造成的后果。(1)分单位组织危险源辨识工作。(2)确定危险源辨识方法。危险源辨识基本方法为工作任务分析法和事故机理分析法。为了保证辨识结果的准确可靠，在辨识过程中需要进行现场访谈、观察、交流、询问、查阅有关资料。工作任务分析法用于辨识煤矿现有工作条件下所有工作任务中存在或潜在的危险源。事故机理分析法用于辨识煤矿重大危险源。(3)按照工作任务分析法辨识危险源首先需要以清单的形式列出本单位所有的工作任务及每项任务的具体工序，并组织相关现场作业人员进行审核、完善。(4)按照工作任务分析法进行危险源辨识时应考虑：Ⅰ三种时态：过去、现在、将来Ⅱ三种状态：正常、异常、紧急Ⅲ人、机、环、管四方面的不安全因素①人员的不安全因素a.操作不安全性(误操作、不规范操作、违章操作)；b.现场指挥的不安全性(指挥失误、违章指挥)；c.失职(不认真履行本职工作任务)；d.决策失误；e.身体状况不佳的情况下工作(带病工作、酒后工作、疲劳工作等)；f.工作中心理异常(过度兴奋或紧张、焦虑、冒险心理等)；g.人员的其他不安全因素。②机的不安全因素a.没有按规定配备必需的机器、设备、装置、工具等；b.机器、设备、装置、工具的选型不符合实际需求；c.机器、设备、装置、工具的安装不符合规定或实际要求；d.机器、设备、装置维护(修)不到位；e.机器、设备、装置、工具安全标识不齐全或不规范；f.机器、设备空间不满足作业条件；g.机的其他不安全因素。③环境的不安全因素环境的不安全因素包括两个方面：一是矿井不良或危险的自然地质条件；二是不良或危险的工作环境两个方面的因素，具体是指：a.矿区地表水和地下水的威胁；b.构造威胁；c.煤尘爆炸威胁；d.煤炭自燃威胁；e.工作地点温度、湿度、粉尘、噪声、有毒气体浓度等超过规定；f工作地点照明不足；g工作地点风量(风速)不符合规定；h.井下巷道布局不合理，巷道质量不合格；i.工作面布置、规格尺寸不合理；j.施工质量不满足要求；k路面质量不合格；l.供电线路布置不合理；m.道路标识不齐全、不明确；n.警示标杆和导牌不齐全，放置位置不合理；o.其他工作环境的不安全因素。④管理的不安全因素a.机构不完备，职责不明晰；b.安全风险预控管理规章制度制定不合理、不符合实际情况及安全风险预控管理规章制度不完善；c文件、各类记录、操作规程不齐全、混乱；d.安全措施、应急预案不完善、不合理；e.岗位设置不齐全、不合理、职责不明确；f.岗位工作人员配备不足；g.职工安全教育、岗位培训不到位；f.作业规程的编制、审批不符合规定，贯彻不到位；h.没有有效的安全风险预控文化；i.其他管理的不安全因素。(5)按照事故机理分析法对上述各类事故进行事故机理分析，寻找引起事故的触发事件、直接原因、间接原因和根本原因，找出控制事故的关键因素及环节，制定相应的管理措施或应急预案。4.3危险源分级分类(1)危险源的风险分析根据工作程序各个步骤中辨识出的危险源，描述出各种危险源可能导致的风险及其后果，确定事故类型。(2)确定危险源的风险等级利用风险矩阵法对危险源进行分析，确定危险源的风险等级。风险的大小由风险值来衡量，风险值等于事故发生的可能性与事故可能造成的损失的乘积。具体的衡量方式和赋值方法见风险矩阵表。根据风险值的大小，可将风险分为5个等级(见下表)风险等级划分风险值风险等级备注30-36特别重大风险Ⅴ级18-25重大风险Ⅳ级9-16中等风险Ⅲ级3-8一般风险Ⅱ级1-2低风险Ⅰ级风险矩阵图风险矩阵中等风险(Ⅲ级)重大风险(Ⅳ级)特别重大风险(级)有效类别赋值可能造成的损失人员伤害程度及范围由于伤害估算的损失（元）一般风险(Ⅱ级)61218243036A6多人死亡500万以上51015202530B5一人死亡100万到500万之间4812162024C4多人受严重伤害4万到100万369121518D3一人受严重伤害1万到4万低风险224681012E2一人受到伤害，需要急救；或多人受轻微伤害2000到1万1123456F1一人受轻微伤害0到2000123456赋值LKJIHG有效类别能很少低可能可能发生能发生有时发生发生的可能性估计从不发生10年以上可能发生一次10年内可能发生一次5年内可能发生一次每年可能发生一次1年内能发生10次或以上发生可能性的衡量(发生频率)1/100年1/40年1/10年1/5年1/1年10/1年发生频率量化4.4危险源审核与发布(1)危险源分级分类初稿，提交审核小组进行审核并进一步修订、完善，对危险源进行归类总结，形成各单位风险概述及矿井风险概述。(2)由安全风险预控管理委员会组织对危险源修改稿进行最终审核，定稿后各单位组织本单位员工贯彻学习。4.5危险源增减与升降级管理(1)各单位根据生产组织中发现的新问题和新情况，随时对危险源进行修订，危险源的增减与升降级管理由矿安全质量标准化办公室负责监督、控制。(2)当发生以下情况时，应及时进行危险源辨识、评价：①管理审批、内外审核的要求发生变化；②法律、法规、标准发生变化；③发生事故、事件或不符合整改要求；④研究、开发、引进新技术、新工艺、新设备；⑤其他。(3)每年年底由安监科组织各单位对危险源进行全面的辨识、评价，总结当年危险源管理的经验，制定下年度危险源管理的措施。4.6危险源现场管理危险源现场管理是指煤矿在生产过程中对已辨识出的危险源进行实时监测和动态及定期检查，并及时反馈危险源动态信息的管理过程。(1)危险源现场管理的模式①实时监测：能够引起煤矿重大事故的危险源必须实施连续的检查和监测，发现异常及时处理。②动态及定期检查：主要由矿安全质量标准化办公室、各相关业务部门负责对已辨识出的危险源进行现场全面性监督检查，及时将存在的隐患反馈到责任单位，并将检查结果录入安全风险预控管理信息系统。现场检查时应考虑以下几方面问题：a.人员方面：是否精神集中、精力充沛，衣着整齐，个体防护齐全有效？是否按照作业规程、操作规程、安全技术措施、管理标准与管理措施及规定的工序作业？是否执行了工作票制度？是否识别了本项工作的风险？使用的工具是否完好、恰当、齐全？是否有其它“三违”现象？b.机的方面：是否按规定配备了必需的设备？设备选型是否合理？设备安装是否符合规定？设备维护保养是否到位？设备保护是否齐全、有效？防护设施是否齐全、完好？各类警示标识是否齐全、清晰、正确，设置位置是否合理？c.环境方面：作业环境是否安全？作业空间是否符合人机工程有关要求？作业场所是否符合相关标准规定？d.管理方面现有管理制度、标准及措施是否完善、有效、合理？(2)危险源动态信息采集方法①监控仪器监测的方法对瓦斯浓度超限、风量不足、机器的开关状况等危险源通过监控仪器进行监测并记录。②填表的方法对无法通过监测仪器监测的危险源进行现场检查，填表记录。③举报的方法所有工作人员都可越级、匿名向矿调度室及矿安全质量标准化办公室举报发现的危险源。④其他信息采集方法4.7危险源动态风险评价、预警、控制(1)预警等级设置与预警信号选择根据风险等级的划分及实际需要，将预警等级设置为5级（见下表）煤矿危险源风险预警等级表预警等级预警警度预警信号灯颜色Ⅴ级巨警红色Ⅳ级重警橙色Ⅲ级中警黄色Ⅱ级低警蓝色Ⅰ级轻警绿色(2)人员方面危险源的动态风险评价、预警、控制方法①预警：个人基础总分10分。累计扣分超过10分（包括10分），巨警；累计扣分8－9分，重警；5－7分，中警；累计扣分3－4分，低警；累计扣分1－2分，轻警；累计扣分0分，无警。②控制：按照预警等级对个人进行相应的处罚和培训。(3)机、环危险源的动态风险评价、预警、控制方法机、环危险源预警