化工企业安全风险分级管控实施细则

化工企业安全生产风险分级管控实施细则202310前言本标准依据GB/T本标准由山东省安全生产监视治理局提出。本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口，山东省安全生产监视治理局负责日常治理。本细则是第一次编制，鉴于其政策性和技术性强，涉及面广，期望各单位结合工作实践和科学争论认真总结阅历，留意积存资料，在执行过程中如有意见、建议和问题，请寄山东省安全生产监视治理局危化处〔15号，邮政编码：250011〕，以便今后修订时参考和组织相关单位作出解释。本标准起草单位：引言本标准是依据国家安全生产法律法规及标准规程，充分借鉴和吸取国际、国内风险治理相关标准、现代安全治理理念和来自化工生产经营单位〔以下简称化工企业〕的安全生产风险〔以下简称风险〕治理成功阅历，融合职业安康安全治理体系及安全生产标准化等相关要求，结合山东省安全生产实际编制而成。本标准起草目的是标准和指导山东省化工企业开展风险管控工作，到达降低风险，杜绝或削减各种隐患，降低生产安全事故的发生。本细则介绍了化工企业确定风险点、危急源辨识、风险分析、风险掌握措施和风险分级管控的常用方法以及工作流程等。目录范围 错误!未定义书签。标准性引用文件 错误!未定义书签。术语与定义 错误!未定义书签。程序和内容 错误!未定义书签。一般流程 错误!未定义书签。风险判定准则 错误!未定义书签。风险点确定 错误!未定义书签。危急源辨识分析 错误!未定义书签。风险评价 错误!未定义书签。掌握措施 错误!未定义书签。风险管控分级 错误!未定义书签。档案记录 错误!未定义书签。效果与持续改进 错误!未定义书签。附录：风险判定准则举例 错误!未定义书签。化工企业安全生产风险分级管控体系建设细则范围本细则规定了山东省化工企业安全生产风险分级管控体系建设设。标准性引用文件件，仅所注日期的版本适用于本标准。但凡不注日期的引用文件，其最版本〔包括全部的修改单〕适用于本标准。《危急化学品安全治理条例》〔591〕《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》〔国发〔2023〕23〕《关于危急化学品企业贯彻落实<国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知>的实施意见》〔安监总管三〔2023〕186〕〔国家安全监管总40〕《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》〔省政府令第303〕《重点监管的危急化工工艺名目》〔2023〕〔2023〕GB6441GB/T28001GB/T13861AQ3013危急化学品从业单位安全标准化通用标准DB 企业安全生产风险分级管控体系建设通则术语与定义DB 企业安全生产风险分级管控体系建设通则确立的术语和定义适用于本标准一般流程化工企业实施风险管控工作，一般程序包括：成立组织机构明确组织目标和风险等级判定标准实施危急源进展辨识分析分析现有风险掌握措施有效性判定风险等级提出改进的掌握措施填写分析记录逐级评审并的风险落实风险掌握措施实施风险分级管控定期评审、更风险信息信息传递与更持续改进。风险判定准则〔大事〕发生的可能性、严峻性和风险度取值标准，明确风险判定准则,以便循从严从高的原则。制定风险判定准则时，应依据以下内容有关安全生产法律、法规；设计标准、技术标准；本单位的安全治理标准、技术标准；本单位的安全生产方针和目标等。风险点确定风险点划分原则对化工装置风险点的划分，应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于治理、范围清楚的原则，可依据生产单元、储存罐区、装卸站台、作业场所等功能分区进展。常规和格外规状态的作业活动。对于操作难度大、技术含量高、风大型机组开、停车、检修理〔包括动火、进入受限空间、吊装等特别作业〕活动。风险点排查险点名称、所在位置、可能导致事故类型、风险等级和掌握措施等内容的根本信息。一般可按工艺〔工作〕流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方法的结合等进展风险点排查。危急源辨识分析化工企业对风险点内存在的危急源进展辨识，一般选用以下几种常用风险分析方法：对于设备设施，一般选用安全检查表法〔简称SCL〕进展辨识；也可承受类比法、事故树分析法等其他方法进展危急源辨识。对于涉及“两重点、一重大“的企业应承受危急与可操作性分析法〔HAZOP〕。化工企业辨识应掩盖风险点内全部设备设施和作业活动，并充分考虑不同状态和不同环境带来的影响。危急源辨识范围规划、设计和建设、投产、运行、撤除和报废等阶段；常规和特别活动；事故及潜在的紧急状况；全部进入作业场所的人员活动；原材料、产品的运输和使用过程；作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；丢弃、废弃、撤除与处置；气候、地震及其他自然灾难等。危急源辨识内容在进展危急源识别时，应依据《生产过程危急和有害因素分类与代码》〔GB/T13861〕的规定，对潜在的人、物、环境、治理等危害因素进展辨识，充分考虑危害因素的根源和性质。如，造成火灾和爆炸的因素；造成冲击和撞击、物体打击、高处坠落、机械损害的缘由；造成中毒、窒息、触电及辐射的因素；工作环境的化学性危害因素和物理性危害因素；人机工程因素；设备腐蚀、焊接缺陷等；导致有毒有害物料、气体泄漏的缘由等。辨识危急源也可以从能量和物质的角度进展提示。其中从坍塌等；热能可造成灼烫、火灾；电能可造成触电；化学能可导致中毒、火灾、爆炸、腐蚀。从物质的角度可以考虑压缩或液化气体、腐蚀性物质、可燃性物质、氧化性物质、毒性物质、放射性物质、病原体载体、粉尘和爆炸性物质等。危急源可能造成的事故类别及后果危害源造成的事故类别，包括物体打击、车辆损害、机械损害、起重损害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它损害等。违法、影响商誉、工作环境破坏、环境污染等。风险评价风险评价方法〔L〔LE危急指数方法(RR)等方法对危急源所伴随的风险进展定性、定量评价，依据评价结果划分风险等级。重大风险确定原则对于违反法律、法规及国家标准中强制性条款的，列为重大风险；发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失的事故，或三在，一律视为重大风险；经风险评价确定为最高级别和次高级别的风险按重大风险对待；涉及一、二级重大危急源的应直接确定为重大风险；运行装置界区内涉及抢修作业等类似高风险等级作业现场10〔JHA〕步骤包括作业活动划分、选定、危急源识别。作业活动划分。可以按生产流程的阶段、地理区域、装划分。如：日常操作：工艺操作、设备设施操作、现场巡检。特别状况处理：停水、停电、停气〔汽〕、停风、停顿进料的处理，设备故障处理。开停车：开车、停车及交付前的安全条件确认。作业活动：动火、受限空间、高处、临时用电、动土、断路、吊装、盲板抽堵等特别作业；采样分析、检尺、测温、设备检测〔测厚、动态监测〕、脱水排凝、人工加料〔剂〕、汽车装卸车、火车装卸车、成型包装、库房叉车转运、加热炉点火、机泵机组盘车、铁路槽车洗车、输煤机检查、清胶清聚合物、清罐内污油等危急作业；场地清理及绿化保洁、设备管线外保温防腐、机泵机组修理、仪表仪器修理、设备管线开启等其他作业。治理活动：变更治理、现场监视检查、应急演练等。分析并选定作业活动1〕将作业活动分解为假设干个相连的工作步骤〔注：应按实际作导作用为宜。假设作业流程长、步骤多，可先将该作业活动分为几大块，每块为一个大步骤，再将大步骤分为几个小步骤〕。2〕分别对全部作业活动分析完毕后，经过评审筛选，选定具有肯定风险的作业活动填入《作业活动清单》。4-1作业活动清单〔记录受控号〕№： 单位:序号序号岗位/地点作业活动活动频率备注12〔活动频率：频繁进展、特定时间进展、定期进展。〕填写《工作危害分析〔JHA〕评价表》1〕企业应针对动态作业活动进展危急源辨识和分析评价全过程的记录。2〕本细则编制了两种格式记录表，供企业参考使用。L(likelihood，事故发生的可能性)、E(exposure，人员暴露于危急环境中的频繁程度)和C(consequence，一旦发生事故可能造成的后果)。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D(danger，危急性)来评价作业条件危急性的大小，即:D=L×E×C。D4-2工作危害分析〔JHA〕评价表〔记录受控号〕№： 单位： 工作岗位： 工作任务：风风序号骤危急源或潜在事〔人、物、作业环境、治理〕主要后果掌握措施LECD险等级12分析人员：审核人：审定人：格式二：承受风险矩阵法〔简称LS〕进展风险分析。R=L×S，其中R〔也称风险度〕，事故发生的可能性与大事后果的结合，RL性；S4-3工作危害分析〔JHA〕评价表〔记录受控号〕№： 单位： 工作岗位： 工作任务：序序号骤危急源或潜在事人、物、作业环境、治理〕主要后果掌握措施LSR风险等级122分析人员： 审核人： 审定人：〔备注：审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。〕安全检查表法〔SCL〕依据相关的标准、标准，对工程、系统中的危急类别、设计判别检查。设备设施清单、进展危急源识别。安全检查表编制的依据1〕有关标准、规程、标准及规定；2〕国内外事故案例和企业以往的事故状况；3〕系统分析确定的危急部位及防范措施；4〕分析人员的阅历和牢靠的参考资料；5〕有关争论成果，同行业或类似行业检查表等。安全检查表编制步骤确定编制人员。包括生疏系统的各方面人员，如工段长、技术员、设备员、安全员等。生疏系统。包括系统的构造、功能、工艺流程、操作条件、布置和已有的安全卫生设施。收集资料。收集有关安全法律、法规、规程、标准、制度及本系统过去发生的事故大事资料，作为编制安全检查表的依据。安全检查表分析要求既要分析设备设施外表看得见的危害，又要分析设备设施内部隐蔽的内部构件和工艺的危害。对设备设施进展危害识别时，应遵循肯定的挨次。先识别厂址，考虑地形、地貌、地质、四周环境、安全距离方面的危害，再识别厂区内平面布局、功能分区、危急设施布置、安全距离等方面的危害，再识别具体的建构筑物等。对于一个具体的设备设施，可以依据系统一个一个的检查，或依据部位挨次，从上到下、从左到右或从前到后都可以。分析对象是设备设施、作业场所和工艺流程等，检查工程是4〕检查工程列出后，还要列出与之对应的标准。标准可以是法律法规的规定，也可以是行业标准、标准、本企业的有关操作规程、工艺规程或工艺卡片的规定。检查工程应当全面，检查内容应当细致，达不到标准就是一种潜在危害。列出《设备设施清单》。4-4设备设施清单〔记录受控号〕 单位:风险点〔单元/装置〕：№：序号 设备名称类别/位号 所在部位备注12〔填表说明：1.设备十大类别:炉类、塔类、反响器类、储罐及容2.参照设备设施台帐，依据十大类别归类，依据单元或在表的最终列出。〕依据《设备设施清单》，按功能或构造将风险点划分为假设干危急源，比照安全检查表逐个分析潜在的危急源。全过程的系统分析和记录。业参考使用。4-5〔SCL〕评价表序号检查工程不符合标准现有安序号检查工程不符合标准现有安风险等级建议改进措施备注12标准的状况及后全掌握LECD果措施分析人员： 审核人： 审定人：填表说明：审核人为所在岗位负责人，审定人为上级领导或车间主任。格式二：承受风险矩阵法〔简称LS〕进展风险分析。4-6〔SCL〕评价表〔记录受控号〕№： 单位：风险点〔区域/工艺装置〕：装置/设备/设施：序序号检查工程标准不符合标准现有安全的状况及后掌握措施L S R风险等级建议备注果12〔填表说明：审核人为所在岗位负责人，审定人为上级领导或车间主任。〕掌握措施从工程掌握、教育、治理和个体防护等方面，识别设备设议的掌握措施。对于设备设施类危急源的掌握措施分析措施，如联锁、安全阀、液位指示、压力指示等。对于作业活动类危急源的掌握措施分析业人员素养等方面入手进展系统分析。对不同级别的风险都应实行措施进展掌握，并逐步降低风险，直至可以承受。在选择风险掌握措施时，应考虑：可行性和牢靠性；先进性和安全性；经济合理性及经营运行状况；牢靠的技术保证和效劳。4.6.7掌握措施应在实施前针对以下内容评审：措施的可行性和有效性；是否使风险降低到可容许水平；是否产生的危急源；是否已选定了最正确的解决方案；是否会被应用于实际工作中。风险管控分级定风险等级，实施分级管控。风险分级风定险风定险等级巨大重大中度轻度无视法LEC〔很高〕A〔高〕B〔中〕C〔低〕D〔较低〕ELS12345危急色度红色橙色黄色蓝色蓝色风险分级管控原则掌握措施进展评审，确定其是否有效可行。假设存在缺失、失效的状况，要准时整改或提出改进措施，降低风险。的风险，下级必需同时负责管控，并逐级落实具体措施。原则，结合本单位机构设置状况，合理确定各级风险的管控层级。信息的风险分级管控清单，并按规定准时更。风险分级及管控要求E\5\稍有危急，需要留意〔或可无视的〕。员工应引起留意，各工段、班组负责E掌握措施的纳入蓝色风险监控。D\4\轻度〔一般〕危急，可以承受〔或可容许的〕。车间应引起关注，负责D现状，保存记录。C\3\中度〔显著〕危急，需要掌握整改。部室〔车间上级单位〕应引起关注，负责C间具体落实；应制定治理制度、规定进展掌握，努力降低风险，应认真需要改进的掌握措施。B\2\高度危急〔重大风险〕，必需制定措施进展务职能部门依据职责分工具体落实。当风险涉及正在进展中的工作时，应实行应急措施，并依据需求为降低风险制定目标、指标、治理方案或配给资源、限期治理，直至风险降低后才能开头工作。A\1\不行容许的〔巨大风险〕，极其危急，必需马上整改，不能连续作业。只有当风险已降低时，才能开头或连续工作。假设无限的资源投入也不能降低风险，就必需制止工作，马上实行隐患治理措施。文件治理化工企业应结合实际，建立风险管掌握度，准时填写相应的《作H〕《安全检查分析〔SCL〕评价表》，建立《风险分级管控清单》，逐级汇总、评审，并将审核、修订意见反响各下级单位。5-1风险分级管控清单〔受控记录号〕№：序号序号设备设施〕风险等级管控层级位责任人源填表人：

填表时间：依据辨识评价结果，逐级建立《风险管控登记台账》，台账应结合实际定期更〔每年至少一次〕。5-2风险管控登记台帐单位单位动数目〕〕〕〕〕合计备注序识别时审定号间时间〔注：单位或活动－危急源所存在的单位或临时的某项活动。〕重大〔B\2\橙色〕及以上风险必需报公司批准。依据最终分析评价记录结果，由企业主要负责人或分管负责人批准后公布。效果与持续改进7附录：风险判定准则举例1：作业条件危急性分析法〔LEC〕推断准则1事故大事发生的可能性〔L〕推断准则分值分值事故、大事或偏差发生的可能性106完全可以预料。相当可能；或危害的发生不能被觉察〔没有监测系统〕；或在现场没有实行防范、监测、保护、掌握措施；或在正常状况下常常发生此类事故、大事或偏差。3可能，但不常常；或危害的发生不简洁被觉察；现场没有检测系统或保护措施〔如没有保护装置、没有个人防护用品等〕，也未作过任何监测；或未严格按操作规程执行；或在现场有掌握措施，但未有效执行或掌握措施不当；或危害在预期状况下发生。1可能性小，完全意外；或危害的发生简洁被觉察；现场有监测系统或曾经作过监测；或过去曾经发生类似事故、大事或偏差；或在特别状况下发生过类似事故、大事或偏差。很不行能，可以设想；危害一旦发生能准时觉察，并能定期进展监测。极不行能；有充分、有效的防范、掌握、监测、保护措施；或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。实际不行能。2暴露于危急环境的频繁程度〔E〕推断准则分值频繁程度分值频繁程度10连续暴露2每月一次暴露6每天工作时间内暴露1每年几次暴露3每周一次或偶然暴露格外罕见地暴露3发生事故大事偏差产生的后果严峻性〔C〕判别准则分值分值法律法规及其他要求人员伤亡财产损失〔万元〕停工公司形象100严峻违反法律1050法规和标准。人以上重伤。1050人以下重伤。5000万以上直接经济损失。以下直接经济损失。1001000以下直接经济损失。公司停产重大国际、国内影响。40违反法律法规和标准。装置停工行业内、省内影响。15潜在违反法规和标准。人以下重伤。局部装置停工地区影响。77不符合上级或行业的安全方针、制度、规定等。丧失劳动力、截肢、骨折、听力丧失、慢性病。下直接经济损失。局部设备停工围。2不符合公司的 引人关注，不利稍微受伤、间歇不舒110万以下1安全操作程序、 于根本的安全卫服。 直接经济损失。 停工规定。 生要求。1完全符合。无伤亡。1万以下直接经济损失。没有停工形象没有受损。4风险等级判定准则及掌握措施〔D〕风险度风险度等级应实行的行动/掌握措施实施期限320A不行容许，巨大风险作业,对改进措施进展评估马上160～320B高度危急，重大风险实行紧急措施降低风险，建立运行掌握程序，定期检查、测量及评估。马上或近期整改70～160C中度,中等可考虑建立目标、建立操作规程，2年内治理加强培训及沟通20～70D轻度，可接 可考虑建立操作规程、作业指导书，有条件、有经费时受 但需定期检查 治理<20E轻度或可无需承受掌握措施，但需保存记录无视的风险2：风险矩阵法〔LS〕推断准则1L等级等级54标准在现场没有实行防范、监测、保护、掌握措施，或危害的发生不能被觉察〔没有监测系统〕，或在正常状况下常常发生此类事故或大事。危害的发生不简洁被觉察，现场没有检测系统，也未发