业务外包管理办法

XXXX业务外包治理方法第一章总则第一条为使XXX公司〔〕参与业务外包人员的行为，确保业务外包期间公司资产安全，维护公司利益，实现业务外包的战略目标，提高资源利用率，特制定本制度。其次条本制度所称业务外包，主要是指公司〔以下又称发包方〕为实现战略经营目标，利用专业化分工优势，将日常经营中的局部业务托付给公司以外的专业效劳机构或其他经济组织〔简称：承包方〕完成的经营行为。第三条常见的业务外包包括：研发、资信调查、可行性争论、托付加工、物业治理、客户效劳、物业效劳、IT效劳等。理。其次章业务外包主要岗位职责第五条董事会审议、审批重大或核心业务外包工程打算书；确定外包业务的归口治理部门。第六条董事长、总经理审批外包业务流程治理制度；审议非核心业务或涉及金额较少的外包工程打算书；审定最终的承包方；审议、批准外包合同书；审批外包业务付费款项；审议因承包方供给附加产品而产生的额外付费。第七条总会计师或主管财务负责人审核外包业务固定资产、流淌资产、存货各项制度；审批盘盈盘亏的资产、存货；审批资产、存货的会计处理结果。第八条法律参谋审核外包的法律性协议或合同文件；参与外包业务的谈判；解释协议或合同条款，处理相关法律事务。第九条归口治理部门拟定外包业务流程治理制度；跟踪监视外包业务流程治理制度的执行状况；编制外包工程打算书；依据承包方资质标准及遴选方法，审核承包方资质并进展初步遴选；初步接洽，订立外包合同协议；培训涉及业务外包流程的员工；定期检查和评价外包业务进展状况；提出外包业务的初步检验结果，参与工程的正式验收；确认承包方最终供给的产品〔效劳〕的差异，提出改进意见或建议；协调处理与承包方之间，以及各承包商之间的争议；申请外包业务正常及额外付费款项。第十条财务部等职能部门组织编制外包业务固定资产、流淌资产、存货各项制度，并进展审核；审查外包业务承包方对公司固定资产、流淌资产、存货的使用状况；定期对承包方库存存货进展检查；组织开展资产、存货的盘点工作；依据本钱收益状况，评估业务外包工程打算；进展外包业务相关的会计处理；审核外包业务付费款项；确认业务外包中的退款及折扣金额。第三章外包业务流程第十一条制定外包战略〔一〕在打算是否将业务工程外包时，应考虑以下三个方面的因素。1、此项业务是否是利用公司没有的设备、生产系统、专业人员及特地技术。2、此项业务外包可以降低本钱。3、此项业务外包能够产生比自己运作更多的利益等。〔二第十二条编制外包工程打算书公司在确定业务外包内容后，指定与该项业务相关的职能部门编制打算书。打算书主要包括以下内容：〔一〕业务外包的背景，如公司外部环境要求及公司中长期进展战略。〔二〕业务外包内容，将局部还是全部业务职能交由承包商供给。〔三〕业务外包的具体实施程序。〔四〕业务外包的主要风险和预期收益。〔五〕其他相关内容。第十三条外包工程打算书通过审批后，成立外包业务归口治理部门，由业务部门负责人、有关询问专家、法律及财会专业人员等组成。包流程的顺当实现。第十五条依据《业务外包承包方治理制度》选择承包方。第十六条业务归口治理部门组织有关人员和承包方就《外包工程合同》的主要条款进展谈判，达成共识，由合同双方代表签署《外包工程合同工正确理解和把握业务外包工程相关政策制度。第十八条业务归口治理部门依据合同商定，为承包方供给必要协作条件，并指定专人定期检查和评估工程进展状况。第十九条工程完毕或合同到期时，业务归口治理部门负责组织相关人员对外包业务产品〔效劳〕进展验收。如承包方最终供给的产品〔效劳〕与合同商定不全都，准时告知承包方进展调整。其次十条与承包方就最终产品〔效劳〕达成全都后，由承包方提交费用支付申请，业务归口治理部门对申请书进展审核，审核通过后，开具付款证书，依据公司规定程序审批，支付承包方费用。其次十一条对于因承包方缘由导致外包合同未完整履行的，归口治理部门负责向承包方索赔。〔一〕指定专人对承包方认可的赔偿事项进展跟踪、报告，准时收回相关款项并追究责任人责任。〔二〕承受法律手段解决长期未决赔款。〔三〕假设终止对承包方的索赔，由归口治理部门提出申请，具体说明终止索赔理由，报公司总经理以上级别治理层审批后执行并备案。其次十二条订立外包合同的原则：应遵循自愿公平、互利有偿和诚恳守信的原则，不得有损公司的利益和形象。其次十三条业务外包合同内容涉及国家安全或重大利益需要保密的，按相关规定办理，并与承包方签订《外包工程保密协议书其次十四条依据《合同治理制度订。其次十五条合同文本要标准，依据外包业务的性质，按公司的相关规定格式填写，内容要详实，必要时要补充保密协议书附件、技术协议书附件、外包工程询问合同书附件。其次十六条公司应当在外包合同中具体商定以下事项。1、对于涉及公司机密的业务和事项，承包方有责任履行保密义务。除合同商定的保密事项外，公司应当依据业务外包工程实施状况和外界环境的变化，不断更、修正保密条款，必要时可与承包方补签保密协议。2据和信息，催促承包方改进效劳流程和方法。3告知公司，并对存在的问题进展有效沟通。业务外包合同的治理。〔如保密合同、技术协议、询问合同等。5050第五章外包合同经费治理及执行或阶段性检查，检查内容包括经费的适用状况、业务进度状况及存在的问题。第三十二条对于问题较大的外包合同应终止执行，并追究当事人的责任。第三十三合同专用章的使用报告依据《印章治理制度》的规定执行。第六章业务外包流程中资产的治理第三十四条固定资产治理〔一〕对于公司全部的固定资产，如因业务需要交由承包方使用的，要求承包方依据本公司《固定资产治理制度》使用和治理。〔二〕固定资产治理部门指定专人定期检查承包方使用和治理固定资产的状况。〔三未经公司总经理同意，擅自将固定资产挪作他用的承包方，相关部门应对其实行警告直至解除合同的措施。第三十五条流淌资产治理〔一〕业务外包过程中形成的原材料、产成品等流淌资产，业务归口治理部门可要求承包方遵循公司制定的相关治理政策，如防火、防盗、防未经授权接触和未经批准转移等。〔二〔三〕业务外包过程中形成的商业信息材料等，业务归口治理部门依据合同中商定的保密条款对承包方的保密工作进展监视。第三十六条存货治理〔一〕对于因业务外包需要由承包方购进的存货，存货订单应经我方相关授权领导审核批准，而存货的数量、质量检查由承包方负责办理；存货管理部门按公司存货治理规章制度准确、准时地在存货系统中予以记录和反映。〔二〕对于因业务外包需要由公司销售给承包方的存货，承包方只能将其用于外包工程，不得另作他用。存货治理部门负责监视。〔三〕存货治理部门负责定期组织相关部门〔如生产部、财务部等〕及相关人员对承包方的存货进展盘点〔每月1。而对于盘盈盘亏的存货，应经公司财务负责人审批后，方可交会计人员进展会计处理。〔四〕对于全部权归公司的、在承包方储存的存货，存货治理部门负责监视、检查承包方是否按公司存货库存治理制度中的要求进展治理；对于检查中觉察的次品、损坏品或过期存货，应当准时予以确认、分别。〔五〕存货治理部门负责指定专人跟踪、调查外包业务中涉及的全部存货的一切变动，查明缘由，报财务负责人审核后处理。对于承包方无合理缘由过度使用存货，造成公司本钱上升，存货治理部门或相关人员有权代表公司要求承包方补偿。第三十七条业务归口治理部门实行承包方竞争机制，选择多家单位作为业务承包方和备选承包方，以降低一方效劳失败或单方中止合同可能给公司带来的损失。第三十八条业务归口治理部门应亲热关留意大业务外包承包方的履约力量，实行承包方动态治理方式，对承包方开展日常绩效评价和定期考核。定期对全部重要承包方的履约力量进展持续评估，形成业务可持续力量评估报告，交由公司总经理及以上级别治理层批阅。评估的内容包括：承包方对该工程的投入是否能够支持其产品或效劳质量到达企业预期目标；承包方自身的财务状况、生产力量、技术创力量等综合力量是否满足该工程的要求等。第三十九条对重大业务外包的各种意外状况做出充分估量，建立应急机制，制定临时替代方案，避开业务外包失败造成企业生产经营活动中断。第四十条依据业务可持续力量评估报告，业务归口治理部门负责准时将不再连续具备履约力量的承包方的状况和需要替换承包方的名单承包公司治理层核准，替换避开外包业务的失败造成公司商业活动的中断。第四十一条依据外包业务的性质实行对最终产品或效劳的一次性验收，或在整个外包过程中分阶段验收。第四十二条业务归口治理部门依据业务外包合同的商定，结合在日常绩效评价根底上对外包业务质量是否到达预期目标的根本评价，确定验收标准，并报公司治理层批准后执行。第四十三条组织有关职能部门、财会部门、质量掌握部门等的相关人员，严格依据验收标准对承包方交付的产品或效劳进展审查和全面