某公司组织结构岗位职责与KI业绩考评概述

组织结构、职位说明书与业绩考评股分有限公司管理咨询公司1董事会董事会秘书审核委员会董事会秘书室营运管理部人力资源部证券投资部计划财务部综合部工程养护部项目开发部设备管理部总经理股东大会监事会副总经理总经理助理收费监控中心管理处养护中心财务总监常务副总2项目开发部人力资源部计划财务部证券投资部综合部营运管理部收费监控中心工程养护部目标：确保顺利公司行政总部预算公共关系档案管理合同管理：合同制度建设合同评审率公共关系管理公司行政管理部门预算执行率目标：确保顺利公司预算与计划公司财务管理融资：公司预算执行率现金流计划执行率财务管理差错率部门预算执行率财务费用目标：新项目对公司价值的贡献：新项目投资额新项目平均项目财务预测准确率新项目成功率立案项目数量公路外新项目投资额目标：提高公司整体人力资源素质：总部人力资源预算执行率骨干人员流失率部门预算执行率人员考评培训与发展薪资系统设计与管理……目标：最低的风险一定的收益率：年度加权平均投资收益率部门预算执行率目标：通过优化营运策略使公路收费收入最大化和公路营运的安全、顺利运作：公路和相关业务收入营运预算执行率预测准确率异常事件处理目标：作为营运总调度确保营运作业的顺利、安全确保收费监控系统在行业内领先：系统质量职能预算执行率责任投诉率报告质量对外信息发布异常事故处理设备管理部目标：以最低的成本满足公司对设备的需求：设备完好率设备利用率责任事故数设备预算执行率设备制度建设目标：以合理的成本确保公路长期质量最优化：好路率路产完好率工程优良率养护预算执行率责任事故率部门预算执行率管理处目标：辖区内收费收入营运作业顺利道路与路产完好KPI：收费收入道路/路产完好率责任事故数营运投诉率部门预算执行率养护中心目标：从技术和工程管理上确保养护工程的质量：养护收入工程优良率责任事故部门预算执行率董事会秘书目标：确保不违法规建立与维护投资者关系：违规状况投资者关系资本市场宣传证券信息收集发布日常工作常务副总经理目标：新业务对公司市值的贡献完善公司管理制度KPI：新项目营业额增长率新项目平均IRR制度建设副总经理目标：现营业务对公司市值的贡献KPI：现营业务营业额增长率现营业务ROE好路率责任事故营运投诉率总经理目标：公司长期市值最大化：营业额增长率公路外新业务营收比重公路外新业务平均董事长财务总监目标：财务战略提高资金效率防范财务风险完善财务管理制度KPI：WACC综合税率公司预算流动比率董事会秘书助理*总经理助理*3职务名称：董事会秘书设立日期：业务单位：部门：职务代码：职责：确保公司的规范运作；建立和维护投资者关系；管理董事会秘书室组织筹备董事会会议和股东大会，准备会议文件，安排会务，负责会议记录，保管会议记录和文件，主动掌握有关决议的执行情况。对实施中的重要问题，应向董事会报告并提出建议。为强化董事会的战略决策和导向功能，董事会秘书应确保董事会决策的重大事项严格按规定的程序进行。根据董事会要求，参加组织董事会决策事项的咨询、分析，提出相应的建议和意见。受委托承办董事会及其有关委员会的日常工作。董事会秘书作为公司与证券监管部门的联络人，负责组织准备和及时递交监管部门所要求的文件，负责接受监管部门下达的有关任务并组织完成。负责协调和组织公司信息披露事宜，建立健全有关信息披露的制度，参加所有涉及信息披露的有关会议，及时知晓公司重大经营决策及有关信息资料。负责公司股价敏感资料的保密工作，并制定行之有效的保密制度和措施。对于各种原因引致公司股价敏感资料外泄，要采取必要的补救措施，及时加以解释和澄清，并通告境外上市地监管机构及中国证监会。负责协调组织公司股票的市场推介，协调来访接待，处理投资者关系，保持与投资者、中介机构及新闻媒体的联系，负责协调解答社会公众的提问，确保投资人及时得到公司披露的资料。组织筹备公司境内外推介宣传活动，对市场推介和重要来访等活动形成总结报告，并组织向中国证监会报告有关事宜。负责管理和保存公司股东名册资料、董事名册、大股东的持股数量和董事股份的记录资料，以及公司发行在外的债券权益人名单。协助董事及经理在行使职权时切实履行境内外法律、法规、公司章程及其他有关规定。4在知悉公司作出或有可能作出违反有关规定的决议时，有义务及时提醒，并有权向中国证监会及其他监管机构反映情况。协调向公司监事会及其他审核机构履行监督职能提供必须的信息资料，协助做好对有关公司财务主管、公司董事和经理履行诚信责任的调查。履行董事会授予的其他职责以及境外上市地要求具有的其他职责。组织关系：向上：董事会向下：董事会秘书室；公司各部门有义务向其提供必要的信息外部：发展与管理同主要公司外团体的关系：投资者中介机构新闻媒体证监会上市地证交所任职资格：由董事会任命，之前应报中国证监会备案教育背景：大学专科以上学历，参加过中国证监会及其他机构组织的董事会秘书任职资格培训并考核合格。工作经验：3年以上从事金融或财务审计、工商管理或法律等特征要求：

5-良好的个人品质和职业道德-具有较强的公关能力和协调能力-具备境外上市的专业知识和有关法律法规知识-熟悉公司经营情况和行业知识及其他相关知识董事会秘书原则上应由专职人员担任。如果公司董事或其他高级管理人员兼任，必须保证能有足够的精力和时间。公司总经理、财务负责人不得兼任董事会秘书。6宣传的针对性不够，工作组织不得力，效果不好能够准确地向目标投资者进行宣传，内容得当，效果一般能够准确地向目标投资者进行宣传，内容得当，效果不错宣传面与时机把握准确、内容得当、效果较好确保公司不违规董事会办公室日常工作质量证券市场信息收集与研究质量投资者关系董事长25%及时掌握董事会决议的执行情况、及时监督高级经理的经营行为是否违规并提出建议，不够认真负责、实事求是，公司因违规受罚及时掌握董事会决议的执行情况、及时监督高级经理的经营行为是否违规并提出建议，不够认真负责、实事求是，公司没有因违规受罚及时掌握董事会决议的执行情况、及时监督高级经理的经营行为是否违规并提出建议，做到认真负责、实事求是，公司没有因违规受罚较为及时掌握董事会决议的执行情况、及时监督高级经理的经营行为是否违规并提出建议或向董事会反映，做到认真负责、实事求是能够非常及时地掌握董事会决议的执行情况、及时有效监督高级经理的经营行为是否违规并及时提出建议或向董事会反映，做到认真负责、实事求是，高层无违规行为发生董事长25%能够领导董事会办公室完成各项日常工作任务，在会议安排、资料管理及保密工作方面出现失误能够领导董事会办公室完成各项日常工作任务，在会议安排、资料管理工作方面有过差错，但及时补救能够领导董事会办公室完成各项日常工作任务，在会议安排、资料管理及保密工作方面无任何差错能管理好董事会办公室，保证董事会工作的顺利开展，在会议安排、资料管理及保密工作方面成绩较好高效率地管理董事会办公室，确保董事会工作的顺利开展，在会议安排、资料管理及保密工作方面成绩卓著15%能够较为及时、准确、完整地收集到有关信息，不做研究能够较为及时、准确、完整地收集到有关信息，但研究不够，建议水平较低能够较为及时、准确、完整地收集到有关信息，并进行一定研究，提出具有一定水平的建议建议能够及时、准确、完整地收集到有关信息，并深入研究，提出高质量建议

15%与投资者关系较差与投资者关系一般与投资者关系较好与投资者关系排名位于中国公司前6-10名与投资者关系排名位于中国公司前5名

资料来源权重12345指标董事会秘书关键业绩考评指标确保公司不违规董事会办公室日常工作质量资本市场宣传工作投资者关系董事长25%及时掌握董事会决议的执行情况、及时监督高级经理的经营行为是否违规并提出建议，不够认真负责、实事求是，公司因违规受罚及时掌握董事会决议的执行情况、及时监督高级经理的经营行为是否违规并提出建议，不够认真负责、实事求是，公司没有因违规受罚及时掌握董事会决议的执行情况、及时监督高级经理的经营行为是否违规并提出建议，做到认真负责、实事求是，公司没有因违规受罚较为及时掌握董事会决议的执行情况、及时监督高级经理的经营行为是否违规并提出建议或向董事会反映，做到认真负责、实事求是能够非常及时地掌握董事会决议的执行情况、及时有效监督高级经理的经营行为是否违规并及时提出建议或向董事会反映，做到认真负责、实事求是，高层无违规行为发生董事长25%能够领导董事会办公室完成各项日常工作任务，在会议安排、资料管理及保密工作方面出现失误能够领导董事会办公室完成各项日常工作任务，在会议安排、资料管理工作方面有过差错，但及时补救能够领导董事会办公室完成各项日常工作任务，在会议安排、资料管理及保密工作方面无任何差错能管理好董事会办公室，保证董事会工作的顺利开展，在会议安排、资料管理及保密工作方面成绩较好高效率地管理董事会办公室，确保董事会工作的顺利开展，在会议安排、资料管理及保密工作方面成绩卓著董事长20%宣传面与时机把握准确、内容得当、形式富有创意、受到很好效果董事长15%能够收集到其它公司与投资者的准确的信息，但不够完整、及时、能够较为及时、准确、完整地收集到同板块其它公司与投资者的信息，但没有进行研究能够较为及时、准确、完整地收集到同板块其它公司与投资者的信息，但研究不够，建议水平不高能较为及时、准确、完整地收集到同板块其它公司与投资者的信息，并进行一定研究，提出具有一定水平的建议能及时、准确、完整地收集到同板块其它公司与投资者的重要信息，并深入研究，对增发新股、分发红利等决策提出高质量建议

15%与投资者基本无沟通，投资者对无印象与主要投资者沟通不够，关系一般能够与目标投资者保持沟通，并与主要投资者保持良好关系能够及时与目标投资者有效沟通，并与他们保持很好的关系与投资者关系排名位于中国公司前10名

资料来源权重12345指标资本市场营销确保规范化运作7职务名称：集团总经理设立日期：业务单位：部门：职务代码：职责：统率公司所属人员，为董事会提供决策支持，并执行董事会决策。公司战略主导制定公司价值最大化总体战略作为公司董事参与董事会会议，汇报公司运营情况并接受工作质询主持拟订公司三层面业务评估与战略规划，并负责初审；在基建与相关高科技行业寻找市场机会主持制定现有各项业务的计划，确保其创造最大价值领导规划并实施重大交易就具体提案作出决策预算与管理控制根据公司战略制定公司组织结构、业务流程及各项管理制度，确保各级经理确定正确的目标和决策，并监测其绩效初审拟订公司预算大纲初审公司年度、季度业务计划和公司预算，并终审部门预算和月度业务计划确定部门经理与业务单位的业绩考评指标终审部门与业务单位的管理制度主持业务单位的绩效评估人力资源作为公司最高人力资源主管，根据公司战略领导制定人力资源政策并监督其执行终审部门经理与业务单位经理的职务说明书决定部门经理与业务单位主管的任免终审公司的薪资体系和福利政策，并负责初审8终审部门经理与业务单位主管的业绩考评（关键业绩指标和能力指标）和奖惩决定其它完成其它董事长委托与自行发展的工作处理公司突发事件组织关系：向上：在重大问题上向董事会汇报，并提供建议；执行董事会的决定向下：常务副总经理、副总经理、总经理助理及业务单位主管外部：发展与管理同主要外部团体的关系：有可能建立合作关系或将进入市场的政府机构投资者可能进入行业中的企业或其它可能的战略合作伙伴任职资格：由董事会任命教育背景：大学本科以上学历工作经验：8年以上大型企业高级主管工作经验能力要求：-杰出的远见与商业判断力-领导公司成为一流公司的强烈的进取心-领导和协调重大交易谈判的能力

9-出色的的行政与人人事管理能能力-对对中中国国政政府府机机构构的的深深刻刻理理解解及及良良好好的的政政府府关关系系，，尤尤其其是是省省、、市市一一级级政政府府目标标：：1年年内内制订订公公司司战战略略公司司完完成成了了转转型型变变革革的的初初步步工工作作，，初初步步实实现现管管理理改改善善的的目目标标3年年内内公司司在在2-3个个非非公公路路行行业业及及相相关关的的高高科科技技行行业业获获得得良良好好的的发发展展，，3层层面面业业务务达达到到良良好好的的平平衡衡，，并并且且形形成成了了能能够够驱驱动动公公司司价价值值持持续续增增长长的的管管理理体体制制、、企企业业文文化化和和人人力力储储备备投资资者者和和证证券券分分析析家家把把公公司司看看作作同同类类公公司司中中领领先先的的““股股东东价价值值创创造造者者””10指标标营业业额额增增长长率率远超超目目标标5超过过目目标标4达到到目目标标3远低低目目标标1权重重低於於目目标标2资料料来来源源集团团总总经经理理30%40%高于于目目标标10%高高于于目目标标5-10%位位于于目目标标±±5%低低于于目目标标5-10%低低于于目目标标10%计划划财财务务部部计划划财财务务部部公路路外外新新业业务务营营收收比比重重公路路外外新新业业务务平平均均15%15%计划划财财务务部部计划划财财务务部部高于于目目标标10%高高于于目目标标5-10%位位于于目目标标±±5%低低于于目目标标5-10%低低于于目目标标10%高于于目目标标10%高高于于目目标标5-10%位位于于目目标标±±5%低低于于目目标标5-10%低低于于目目标标10%高于于目目标标10%高高于于目目标标5-10%位位于于目目标标±±5%低低于于目目标标5-10%低低于于目目标标10%11职务务名名称称：：常常务务副副总总经经理理设设立立日日期期：：业务务单单位位：：总总部部部部门门：：职职务务代代码码：：职责责：：协协助助总总经经理理主主持持公公司司的的运运营营管管理理；；具具体体分分管管公公司司行行政政、、人人力力资资源源、、计计划划、、财财务务和和项项目目开开发发公司司战战略略组组织织拟拟订订公公司司战战略略规规划划参与与终终审审公公司司3层层面面业业务务评评估估与与战战略略规规划划-协协助助总总经经理理主主持持评评估估公公司司现现有有能能力力同同公公司司战战略略所所要要求求的的能能力力间间的的差差距距，，找找出出弥弥补补这这种种差差距距的的公公司司能能力力发发展展方方案案-初初审审对对具具体体提提案案和和项项目目的的业业务务和和财财务务评评估估，，并并参参与与终终审审协助助总总经经理理主主持持或或参参与与规规划划和和实实施施公公司司重重大大交交易易组织织拟拟订订并并初初审审各各部部门门与与业业务务单单位位的的管管理理制制度度，，并并参参与与终终审审，，监监督督其其执执行行主持持分分管管部部门门和和下下属属业业务务单单位位的的绩绩效效评评估估人力力资资源源管管理理初初审审并并参参与与终终审审人人力力资资源源政政策策并并监监督督其其执执行行初审分管部门门经理与业务务单位经理的的职务说明书书，并参与终终审建议分管部门门经理与业务务单位主管的的任免，并参参与终审初审公司的薪薪资体系和福福利政策，并并参与终审项目开发分分管公公司项目开发发工作，确保保实现公司战战略规划中对对新项目中增增长率和投资资回报率的要要求其它完成其它总经经理委托与自自行发展的工工作12组织关系：向上：在所有有重大问题上上向总经理提提供建议和分分析结果；并并监督执行总总经理的财务务、行政与人人力资源政策策及其他决定定向下：综合部和人力力资源部、项项目开发部直直接向他负责责分管业务单位位的主管：监监督各业务单单位主管，确确保计划、报报告和管理制制度的顺利运运作。外部：协助总总经理开发与与管理同各主主要团体的关关系政府机构投资者（基金金经理）、证证券分析家、、等级评定机机构、金融报报刊金融机构（商商业银行和投投资银行）任职资格：由总经理提名名，董事会任任命教育背景：大大学本科以上上学历工作经验：八八年以上大型型企业高级主主管工作经验验能力要求：-杰出的组组织能力-敏锐的商商业判断力-领导和协协调重大交易易谈判的能力力-出色的行行政与人事管管理能力13指标远超目标标5超过目标标4达到目标标3远低目标标1权重低於目标标2资料来源常务副总经理理30%计划财务部新项目营业额额新项目平均30%计划财务部制度建设能根据公司战战略制订相应应的公司制度度，并跟踪实实施予以有效效落实能根据公司的的战略进行重重大的制度创创新，并根据据实际情况迅迅速予以调整整且迅速有效效落实40%总经理（360考评评）能根据公司的的战略进行制制度的创新，，并根据实际际情况予以调调整且 有效效落实能根据公司战战略制订相应应的公司制度度，但后期跟跟踪实施不力力不能根据公司司战略制订相相应的公司制制度，而且对对制度上出现现的问题不予予理睬高于目标10%高高于目标标5-10%位于于目标±5%低低于目标5-10%低低于目标标10%高于目标10%高高于目标标5-10%位于于目标±5%低低于目标5-10%低低于目标标10%14职务名称：副副总经理设设立日日期：业务单位：部部门：职职务务代码：职责：参与公公司重大事务务；管理公路路业务参与公司重大大事务公公司战战略、预算与与管理控制及及人力资源管管理参与公司战略略的制订和实实施-参与公司司三层面业务务评估与战略略计划的初审审-参与初审审公司现有各各项业务的计计划-参与重大大交易的规划划和实施-参与具体体提案的评估估和决策参与制定公司司预算计划和和制订公司组组织结构、业业务流程、各各项管理制度度及绩效监测测-参与拟订订和初审公司司预算大纲-参与初审审公司年度、、季度业务计计划和公司预预算，终审部部门预算和月月度业务计划划-参与确定定部门经理与与业务单位经经理的业绩考考评指标-参与终审审部门与业务务单位的管理理制度-参与业务务单位的绩效效评估参与公司人力力资源管理-参与终审审部门经理与与业务单位经经理的职务说说明书-参与决定定部门经理与与业务单位主主管的任免-参与制定定公司的薪资资体系和福利利政策，并负负责初审-参与部门门经理与业务务单位主管的的业绩考评（（关键业绩指指标和能力指指标），并决决定奖惩15管理现有公路路业务主持拟订公路路业务战略计计划，为公司司创造最大价价值-评估各项计计划的价值创创造潜力，如如定价、促销销、现有路段段拓宽、养护护等-负责实施上上述计划-寻找同现有有业务密切相相关的市场机机会，如养护护、加油站、、服务区、设设备租赁、广广告等，为公公司创造额外的股东价价值-找出实现公公路业务战略略和这些机会会尚欠缺的能能力，并提出出弥补欠缺的的公路业务能能力开发方案案，评审通过后负责实实施公路业务相关关的预算与管管理控制-主持拟订公公路业务预算算与计划，并并初审季度和和月度计划-提出组织结结构、业务流流程、下属部部门经理与业业务单位主管管人事任免方方面的建议，，并参与终审审-主持拟订下下属部门经理理与业务主管管的绩效考评评指标，并参参与终审-主持下属部部门经理与业业务单位主管管的绩效考评评和奖惩决定定，并参与终终审主持香港办事事处的定岗定定员、人员招招聘、业绩考考评、奖惩及及人员任免其它完成其它总经经理委托与自自行发展的工工作参与处理公司司突发事件16组织关系：向上：对总经经理负责，向向总经理提供供公路业务方方面建议，并并执行总经理理的决策平行：同常务务副总经理和和总经理助理理密切合作向下：营运管管理部、工程程养护部、设设备管理部、、收费监控中中心和养护中中心直接对他他负责外部：同其下下属人员发展展并管理同主主要外部团体体的关系，包包括：省内外公路行行业主管机构构及相关政府府机构有可能建立合合作关系的企企业与省市政政府任职资格：由总经理提名名，董事会任任命教育背景：大大学本科或以以上学历工作经验：8年以上大型型企业高级主主管工作经验验技能（语言、、计算机等））：英文读写写听流利；熟熟练使用计算算机能力要求：-出色的商商业判断力和和分析技能-出色的谈谈判能力-行政与人人事管理能力力-良好的协协调与沟通技技能17指标好路率远超目标标5超过目标标4达到目标标3远低目标标1权重低于目标标2收费监控中心心副总经经理关关键业业绩考考评指指标高于目目标>10%高于目目标5-10%位于目目标值值±5%之内内低于目目标5-10%低于目目标>10%位于目目标值值±10%之之内由道路路问题题导致的事事故发发生低于目目标10%20%较少发发生一一般事事故，，基本本无经经济损损失010%20%20%30%资料来来源特别说说明:当发发生重重大事事故或或投诉诉,造造成严严重后后果的的,则则第三三项得得分为为零。。高于目目标10%计划财财务部部计划财财务部部工程养养护部部计划财财务部部采用变变革性性措施提高高好路路率现营业业务营营业额额责任事事故数数营运投投诉率率0发生重重大事事故发生特特大事事故偶尔发发生一一般事事故且且没有有造成成经济济损失失允许值值5%内内低于允允许值值5%高于允允许值值5%高于目目标5%且且给公公司带带来较较大负负面影影响高于目目标>10%高于目目标5-10%位于目目标值值±5%之内内低于目目标5-10%低于目目标>10%现营业业务18职务名名称：：财务务总监监设设立立日期期：业务单单位：：部部门门：职职务务代码码：职责：：；参参与公公司战战略、、财务务战略略、预预算计计划与与管理理控制制、财财务管管理，，同时时作为为总经经理及及其他他主管管在财财务方方面的的内部部顾问问（专专业影影响力力）公司战战略在在制订订公司司价值值最大大化总总体战战略方方面发发挥重重要作作用参与终终审公公司3层面面业务务评估估与战战略规规划，，并协协助制制订业业务扩扩张计计划-促促进各各业务务单位位在同同现有有业务务密切切相关关的领领域寻寻找业业务机机会-促促进项项目开开发部部在公公司战战略规规定的的行业业寻找找业务务机会会-协协助常常务副副总经经理评评估公公司现现有能能力同同公司司战略略所要要求的的能力力间的的差距距，找找出弥弥补这这种差差距的的公司司能力力发展展方案案-主主持对对具体体提案案和项项目的的财务务评估估并参参与业业务评评估主持审审查现现有各各项业业务计计划，，确保保其价价值最最大化化-不不断评评估各各项计计划的的价值值创造造潜力力-评评估现现有各各项业业务对对其它它公司司的价价值，，寻找找通过过出售售现有有业务务增值值的机机会会-关关注经经营环环境的的变化化可能能给公公司现现有业业务带带来的的价值值变化化-在在重大大提案案上为为总经经理、、副总总经理理和部部门经经理、、业务务单位位主管管提供供其对对公司司价值值影响响的专专家意意见-主主持制制订财财务衡衡量标标准极极其监监督制制度参与规规划和和实施施公司司重大大交易易财务战战略拟拟订、、建议议并实实施公公司总总体财财务战战略，，以支支持公公司的的业务务战略略19拟订订公公司司资资本本结结构构与与红红利利政政策策的的建建议议主持持重重大大财财务务交交易易和和资资本本运运作作的的谈谈判判与与实实施施，，包包括括借借贷贷、、股股票票与与债债券券发发行行、、股股权权重重购购以以及及购购并并等等等等预算算计计划划与与管管理理控控制制制制订订预预算算计计划划与与相相关关业业务务流流程程，，确确保保高高层层经经理理决决策策所所需需信信息息的的准准确确、、及及时时与与完完整整，，并并监监测测绩绩效效主持持制制定定公公司司预预算算大大纲纲，，并并参参与与终终审审主持持制制定定公公司司预预算算，，并并参参与与终终审审部部门门预预算算和和业业务务计计划划主持持制制订订公公司司的的财财务务预预算算流流程程参与与对对业业务务单单位位的的绩绩效效评评估估财务务管管理理确保保履履行行公公司司各各项项外外部部申申报报和和规规定定的的义义务务建立立资资产产管管理理制制度度并并监监督督其其实实施施确保保公公司司现现金金与与出出纳纳管管理理的的安安全全和和效效率率确保保公公司司履履行行报报税税与与纳纳税税义义务务寻找找机机会会以以减减轻轻公公司司税税务务负负担担同相相关关银银行行保保持持密密切切的的关关系系管理理公公司司的的短短期期投投资资拟定定风风险险管管理理方方案案，，审审定定通通过过后后，，监监督督其其实实施施其它它完成成总总经经理理委委托托与与自自行行发发展展的的其其它它工工作作20组织织关关系系：：向上上：：在在所所有有重重大大问问题题上上向向总总经经理理提提供供建建议议和和分分析析结结果果；；并并执执行行财财务务方方面面决决定定向下下：：计划划财财务务部部、、证证券券投投资资部部直直接接向向他他负负责责各业业务务单单位位的的财财务务主主管管在在业业务务上上对对他他负负责责外部部：：开开发发与与管管理理同同各各主主要要团团体体的的关关系系投资资者者（（基基金金经经理理））、、证证券券分分析析家家、、等等级级评评定定机机构构、、金金融融报报刊刊金融融机机构构（（商商业业银银行行和和投投资资银银行行））外部部审审计计师师工商商、、财财政政、、税税务务机机构构、、外外汇汇管管理理局局任职职资资格格：：由总总经经理理提提名名，，董董事事会会任任命命教育育背背景景：：大大学学本本科科以以上上学学历历，，财财务务相相关关专专业业工作作经经验验：：五五年年以以上上大大型型企企业业高高级级财财务务主主管管工工作作经经验验或或会会计计师师、、审审计计师师事事务务所所高高级级职职位位经经验验技能能（（语语言言、、计计算算机机等等））：：中中文文读读写写听听流流利利；；熟熟练练使使用用计计算算机机能力力要要求求：：-敏敏锐锐的的商商业业判判断断力力和和出出色色的的分分析析能能力力，，尤尤其其在在重重大大业业务务和和财财务务分分析析方方面面21-领领导导和和协协调调重重大大交交易易谈谈判判的的能能力力-较较强强的的行行政政与与人人事事管管理理能能力力应熟熟悉悉：：-金金融融市市场场-财财务务与与管管理理会会计计-税税务务22指标综合合税税率率远超目标5超过目标4达到目标3远低目标1权重重低於目标2资料料来来源源财务务总总监监30%20%高于于目目标标10%高于于目目标标5-10%±5%低于于目目标标5-10%低于于目目标标10%高于于目目标标10%高于于目目标标5-10%±5%低于于目目标标5-10%低于目标10%计划财务部部计划财务部部计划财务部部10%流动比率20%计划财务部部公司预算1-1.2营收预测准准确率费用预算执执行率预算灵活性性<-10％-(5%~10%)±5%5%~10%>10%高于目标10%高于目标5-10%±5%低于目标5-10%低于目标10%10%10%基本能随预预算外部环境作作出调整及时随预算算外部环境作出出调整随预算外部部环境能作出出较快调整随预算外部部环境作出调调整滞后随预算外部部环境作出调调整严重滞后后>1.82323职务名称：：总经理助助理设设立日期：：业务单位：：总部部部门：职职务务代码：职责：完成成总经理委委托的各项项工作参与公司重重大事务参与公司战战略的制订订和实施-参与终终审公司战战略规划-参与初初审公司现现有各项业业务的计划划-参与重重大交易的的规划和实实施-参与具具体提案的的评估和决决策完成总经理理委托的单单项工作协助总经理理对政府、、股票市场场相关机构构等的公关关工作参与制定公公司预算计计划和制订订公司组织织结构、业业务流程、、各项管理理制度及绩绩效监测-参与拟拟订和初审审公司预算算大纲-参与初初审公司年年度、季度度业务计划划和公司预预算，终审审部门预算算和月度业业务计划-参与终终审部门经经理与业务务单位主管管的业绩考考评指标-参与终终审部门与与业务单位位的管理制制度-参与业业务单位的的绩效评估估其它完成其它总总经理委托托与自行发发展的工作作24组织关系：：向上：对总总经理负责责副总经理：：根据具体体情况与总总经理的委委托协助副副总经理的的工作向下：根据据总经理的的委托在单单项的项目目工作中领领导项目小小组成员外部：协助助总经理发发展并管理理同主要外外部团体的的关系，包包括：政府部门证券分析家家与金融机机构金融报刊境外公关公公司有可能建立立合作关系系的企业任职资格：：由总经理提提名，董事事会任命教育背景：：大学本科科或以上学学历工作经验：：5年以上上大型企业业中高级主主管工作经经验技能（语言言、计算机机等）：中中英文读写写听流利；；能熟练使使用计算机机能力要求：：-出色的的商业判断断力和分析析技能-出色的的谈判能力力-行政与与人事管理理能力-良好的的协调与沟沟通技能25职务名称：：香港办事事处主任设设立日日期：业务单位：：部部门门：职职务代码码：职责：主持持公司驻香香港办事处处的工作；；研究资本本市场并管管理投资者者关系主持公司驻驻香港办事事处的工作作主持拟订和和初审预算算与计划主持拟订和和初审绩效效指标主持制订工工作程序与与管理制度度并管理日日常事务主持香港办办事处的定定岗定员、、人员招聘聘、业绩考考评、奖惩惩及人员任任免研究境外资资本市场并并管理投资资者关系研究境外资资本市场，，提供各种种提高股东东价值的建建议从股市及投投资者角度度提供资本本结构和红红利政策建建议设计并管理理向投资者者沟通公司司战略规划划和绩效的的策略参与规划和和实施同境境外资本市市场相关的的重大交易易，如股票票发行、股股票回购等等其它完成其它总总经理委托托与自行发发展的工作作组织关系：：向上：对总总经理负责责平行：同董董事会秘书书沟通与协协调股票市市场相关事事务向下：香港港办事处员员工直接对对他负责外部：同其其下属人员员发展并管管理同主要要外部团体体的关系，，包括：26境外投资者者（主要是是基金经理理）证券分析家家金融报刊境外公关公公司有可能建立立合作关系系的境外企企业与政府府机构任职资格：：由总经理任任命教育背景：：大学本科科或以上学学历工作经验：：3年以上上大型企业业中级主管管工作经验验技能（语言言、计算机机等）：中中英文读写写听流利；；能熟练使使用计算机机能力要求：：-良好的的协调与沟沟通技能-出色的的谈判能力力-行政与与人事管理理能力27职务名称：：综合部经经理设设立日期期：业务单位：：总部部部门：：职职务务代码：职责：参与与公司重大大事务；总总部办公后后勤；合同同管理；总总部行政财财务管理；；文件档案案管理；管管理境内的的公共关系系;管理综综合部总部行政和和财务管理理公司总部、、党组织、、工会预算算及执行总部资产管管理零星采购管管理会议与文件件档案管理理公司文件的的收、发、、存会议组织、、会议纪要要制度文本的的管理督办总经理理办公会议议决议的执执行总部办公后后勤主持拟定公公司的办公公制度，并并监督执行行接待车辆管理安全制度及及管理大事记、对对外信息发发布28公共关系公司的管管理与推广广建立和维护护政府及境境内新闻机机构的关系系合同管理制定合同管管理的流程程与制度并并确保公司司所有合同同的签定和和执行符合合流程与制制度监督法律事事务：合同同条款符合合法律印章保管与与合同归档档保管管理综合部部主持拟定综综合部年度度、季度、、月度工作作计划和预预算、现金金流计划，，终审后负负责执行主持拟定综综合部人员员职位说明明书及绩效效指标主持综合部部的招聘、、任免、培培训、考核核及奖惩参与公司重重大事务参与公司三三层面业务务评估与战战略规划参与拟定公公司业务计计划与预算算（年/季季）与现金金流计划（（月）其它完成常务副副总经理委委托和自我我发展的其其它工作管理公司的的养老、医医疗、失业业保险基金金及住房公公积金（由由人力资源源部转入））主持职称评评定与管理理外事纪律律及制度职工社会保保险的管理理组织关系：：向上：向常常务副总经经理汇报平行：与总总部其他部部门经理、、管理处保保持信息互互通和协作作关系向下：综合合部职员29任职资格：：由常务副总总经理提名名，总经理理任命教育背景：：大学本科科以上学历历工作经验：：5年以上上大型企业业中级以上上管理经验验技能（语言言、计算机机）：熟练练使用计算算机要求：-公共关关系推广经经验-出色的的行政管理理能力305431权重2资料来源综合部经理理公共关系管管理公司行政管管理与当地政府府、公众以以及相关的的新闻机构构均建立了了良好的关关系，在外外界树立了了良好的公公司形象与当地政府府和关键的的新闻机构构能够正常常合作，公公司良好形形象能够真真实向外传传播由于主观原原因致使公公司与政府府和新闻机机构的关系系恶化，从从而导致人人为的负面面报道出现现部门预算执执行率分管副总计财部10%30%30%15%保证公司总总部会议、、文件管理理以及其它它各项办公公管理制度度的顺畅运运行，对异异常事件反反应迅速并并能圆满处处理与当地政府府和关键的的新闻机构构建立了良良好的关系系，有较多多的正面报报道基本与政府府和关键的的新闻机构构能够进行行正常合作作，但公司司的良好形形象不能完完全得以传传播分管副总指标100%98-100%96-98%94-96%90-94%合同评审率率分管副总等于目标值值位于目标值值5%内内位于目标值值7.5%内位于目标值值10%内位于目标值值10%以上保证公司总总部会议、、文件管理理以及其它它各项办公公管理制度度的正常运运行，对异异常事件反反应迅速并并能恰当处处理保证公司总总部会议、、文件管理理以及其它它各项办公公管理制度度的正常运运行，能够够处理异常常事件保证公司总总部会议、、文件管理理以及其它它各项办公公管理制度度的正常运运行，但处处理某些异异常事件方方面不够恰恰当不能保证公公司总部会会议、文件件管理以及及其它各项项办公管理理制度的正正常运行，，且缺乏处处理异常事事件的能力力合同管理15%合同制度建建设严格按照相相关法律法法规和公司司的战略要要求拟订合合同管理制制度，审定定后积极予予以落实能够按照相相关法律法法规和公司司的战略要要求拟订合合同管理制制度，审定定后积极予予以落实能够按照相相关法律法法规和公司司的战略要要求拟订合合同管理制制度，审定定后予以落落实能够按照相相关法律法法规和公司司的战略要要求拟订合合同管理制制度，但在在落实方面面不积极不能按照相相关法律法法规和公司司的战略要要求拟订合合同管理制制度，且往往往流于形形式31职务名称：：人力资源源部经理设设立日日期：业务单位：：总部部部门：职职务代代码：职责：参与与公司重大大事务；公公司人力资资源管理；；管理人力力资源部职责范围说说明：人力力资源部以以管理总部部及其直属属单位人力力资源为核核心范围公司人力资资源管理作作为公司人人力资源管管理领域的的直接行政政主管及公公司总经理理、副总经经理、其他他部门经理理与业务单单位经理的的人力资源源顾问（战战略、制度度与执行））根据公司战战略，制定定公司人力力资源战略略-主持拟拟订公司年年度人力资资源预算与与计划，当当出现其他他业务变动动时及时调调整，并监监督其实施施-不断评评估公司人人力资源状状况，找出出同实现公公司战略所所需的人力力资源之间间的差距，，规划弥补补差距的人人力资源开开发方案，，终审后负负责实施-就具体体的提案提提供人力资资源方面的的建议定岗定编-制订定定岗定编制制度并监督督其实施-根据终终审的组织织结构，主主持拟订部部门经理与与业务单位位经理以上上人员的职职务说明书书-指导各各级主管拟拟订内部组组织结构、、定员设计计其下属的的职务说明明书，并参参与初审招聘-主持拟拟订总部、、管理处、、养护中心心招聘流程程和相关管管理制度及及政策，终终审后负责责贯彻落实实并监督其其实施-参与以以下二级人人员（总部部职能部门门员工及管管理处科长长）的招聘聘培训-主持拟拟订培训流流程，建立立公司培训训体系，终终审后负责责贯彻落实实-主持拟拟订公司年年度、季度度和月度培培训预算与与计划，并并监督执行行32-主持设设计针对公公司战略需需要的、别别具一格的的精英人才才培养计划划，终审后后监督执行行人员流动、、晋升-制定政政策，提供供建议：对对总部部门门经理、管管理处主任任的流动、、晋升提交交总经理办办公会议决决定；对总部职能能部门员工工提出建议议、初审并并提交分管管副总决定定主持拟订公公司薪资体体系与福利利政策，终终审后监督督执行-主持一一年一度的的人力资源源市场薪资资调查，并并向总经理理办公会汇汇报-参与招招聘中高级级经理时的的薪资谈判判，提供顾顾问意见-负责控控制年度总总体薪资预预算绩效考评-主持拟拟订业绩考考评流程制制度、政策策，终审后后负责贯彻彻落实-协助各各级主管建建立其下属属的业绩考考评指标：：对副总、、职能部门门经理、管管理处主任任主持拟拟订、并报报总经理理办公会议议终审；指指导职能部部门经理、、管理处主主任拟订其其下属并初初审，报分分管副总终终审-主持拟拟订公司绩绩效考评计计划，汇集集并分析考考评结果并并提供出对对策建议-参与对对下二级人人员的绩效效考评与奖奖惩决定管理人力资资源部主持拟订人人力资源部部年度、季季度、月度度工作计划划和费用预预算、资金金流计划，，终审后负负责执行主持拟订人人力资源工工作人员的的职务说明明书与绩效效考评标准准主持人力资资源部的定定岗定编、、人员招聘聘、任免、、培训计划划绩效考评评与奖惩决决定参与公司重重大事务参与公司三三层面业务务评估与战战略规划参与拟定公公司业务计计划与预算算（年/季季）与现金金流计划（（月）33其它完成常务副副总经理委委托和自我我发展的其其它工作劳动合同管管理-制订制制度、文本本、政策-处理总总部及需要要总部处理理的劳动争争议处理组织关系：：向上：向常常务副总经经理汇报平行：与总总部其他部部门经理、、管理处保保持信息互互通和协作作关系向下：人力资源部部人员各业务单位位人力资源源人员在业业务上对他他负责外部：同他他的工作人人员一道发发展并管理理同外部团团体的关系系人力资源中中介机构，，如猎头公公司任职资格：：由常务副总总经理提名名，总经理理任命教育背景：：大学本科科以上学历历工作经验：：5年以上上大型企业业人力资源源管理经验验技能（语言言、计算机机）：熟练练使用计算算机要求：-熟悉人人力资源市市场状况-熟悉劳劳动法规34人力资源部部经理指标5431权重2资料来源总部人力资资源预算执执行率骨干人员流流失率部门预算执执行率人力资源部部计划财务部部计划财务部部5%10%15%10%招聘与挑选选20%以上上10-20%在规定的时时间招聘到到足够的骨骨干人员候候选人，并并能够为各各个部门推推荐较合适适的候选人人能够招聘到到候选人，，但由于明明显的客观观原因导致致在时间上上不能满足足要求能够在最短短的时间内内为公司找找到并选拔拔出足够数数量和高素素质的骨干干人员候选选人在时间上较较有效率，，骨干人员员候选人的的数量和质质量基本满满足公司要要求由于主观原原因不能为为公司招聘聘到合适的的候选人，，致使公司司出现严重重人员短缺缺。接下页骨干人员员包括公司司中高层经经理以及关关键技术人人员等等0等于目标值值位于目标值值5%内内位于目标值值7.5%内位于目标值值10%内位于目标值值10%以上5-10%0-5%等于目标值值位于目标值值5%内内位于目标值值7.5%内位于目标值值10%内位于目标值值10%以上包括总部部人员薪资资以及总部部主持的集集团范围内内的人员培培训与发展展支出35按照公司制制度对员工工绩效进行行公正评估估，确保评评估流程顺顺畅，并根根据反馈结结果积极提提出战略性性的评估制制度创新按照公司制制度对员工工绩效进行行公正评估估，确保评评估流程顺顺畅，能根根据反馈结结果作出相相应的改进进建议基本按照公公司制度对对员工绩效效进行公正正评估，并并对考评结结果进行追追踪反馈，，作出总结结和一定的的调整按照公司制制度对员工工绩效进行行公正评估估，但不能能根据反馈馈结果进行行进一步行行动不能协调评评估流程，，对评估中中出现的问问题不予理理睬54213培训与发展展根据公司战略略制订详细的的培训计划，，并按计划付付诸行动，受受训人的技能能和态度有了了大幅度提升升根据公司战略略制订较为详详细的培训计计划，并按计计划付诸行动动，受训人的的技能和态度度有了较为明明显的提升根据公司战略略制订相应的的培训计划，，受训人的技技能和态度有有了一定的提提升能够根据公司司战略制订培培训计划，但但不能取得预预期效果不能根据公司司战略制订培培训计划，而而且计划往往往流于形式人员考评指标权重资料来源15%10%分管副总培训反馈资料料分管副总评估反馈资料料5%薪资设计与管管理根据公司战略略设计高激励励性的薪资系系统，在日常常薪资管理中中完全按照国国家法律法规规办事能够根据公司司实际情况设设计薪资系统统，并能在日日常薪资管理理中确保不出出现劳资纠纷纷根据公司战略略设计相应的的薪资系统，，在日常薪资资管理中完全全按照国家法法律法规办事事分管副总薪资系统不能能适应公司要要求而不进行行调整，经常常因管理不善善而出现劳资资纠纷能够根据公司司实际情况设设计薪资系统统，但日常薪薪资管理不力力，有时出现现劳资纠纷接下页3654213指标权重资料来源人员流动与晋晋升组织各层级都都具有合适的的人员配备，，具有良好的的晋升、岗位位轮换和淘汰汰机制组织各层级都都具有较为合合适的人员配配备，并具有有良好的晋升升、岗位轮换换和淘汰机制制组织各层级基基本无冗员或或人员短缺现现象，并具有有一定的晋升升、岗位轮换换和淘汰机制制组织某些部门门出现冗员或或人员短缺现现象，但具有有一定的晋升升、岗位轮换换和淘汰机制制组织部门内经经常出现冗员员或人员短缺缺现象，没有有相应的晋升升、岗位轮换换和淘汰机制制制度建设在人力资源管管理的主要方方面制定了较较为详细、合合理可行的政政策在人力资源管管理的各个方方面制定了非非常详细、合合理可行并具具有创新性的的政策在人力资源管管理的各个方方面制定了非非常详细、合合理可行的政政策在人力资源管管理的主要方方面制定了较较为合理可行行的政策，但但某些方面存存在漏洞制定的政策不不能反映人力力资源管理的的主要方面，，影响了公司司的人员正常常管理20%10%分管副总分管副总37职务名称：计计划财务部经经理设立立日期：业务单位：总总部部部门门：计划财务务部职职务务代码：职责：参与公公司重大事务务；公司计划划与财务管理理；管理计划划财务部公司计划与财财务管理监督预算的执执行主持制作公司司月度、季度度、年度财务务报表拟订公司财务务管理制度，，终审后监督督执行现金流量控制制，确保资金金的及时到位位监督业务单位位的财务运行行确保公司履行行国家规定的的财政税务政政策及会计准准则与会计制制度主持拟订公司司资产管理制制度，终审后后负责执行监督公司现金金与出纳管理理的安全和效效率负责公司报税税与纳税寻找机会以减减轻公司税务务负担同相关金融机机构保持密切切的关系组织本公司的的会计核算管理计划财务务部主持拟订计划划财务部年度度、季度、月月度工作计划划和费用预算算、现金流计计划，终审后后负责执行主持拟订计划划财务部工作作人员的职务务说明书与绩绩效考评标准准38主持计划财务务部的定岗定定编、人员招招聘、任免、、培训计划绩绩效考评与奖奖惩决定参与公公司重重大事事务参与初初审公公司三三层面面评估估与战战略规规划拟订公公司预预算大大纲汇编公公司业业务计计划与与预算算汇编公公司现现金流流计划划拟定公公司预预算其它完成常常务副副总经经理委委托和和自我我发展展的其其它工工作组织关关系：：向上：：向常常务副副总经经理汇汇报平行：：与总总部其其他部部门经经理、、管理理处保保持信信息互互通和和协作作关系系向下：：计划财财务部部人员员直接接向他他负责责各业务务单位位财务务人员员在业业务上上对他他负责责外部：：同他他的人人员一一道开开发与与管理理同各各主要要团体体的关关系商业银银行外部审审计师师工商、、税务务机构构财政、、外汇汇管理理等机机构39任职资资格：：由常务务副总总经理理提名名，总总经理理任命命教育背背景：：大学学本科科以上上学历历，会会计或或相关关专业业工作经经验：：5年年以上上大型型企业业财务务主管管或会会计师师事务务所中中级以以上职职务经经验技能（（语言言、计计算机机）：：能力要要求：：-出出色的的分析析能力力-较较强的的组织织与协协调能能力熟悉：：-国国内内外金金融市市场-财财务与与管理理会计计-税税务法法规40指标标远超超目目标标5超过过目目标标4达到到目目标标3远低低目目标标1低於於目目标标2计划划财财务务部部经经理理现金金流流量量计计划划执执行行率率公司司预预算算执执行行率率部们们预预算算执执行行率率<-10％％-(5%~10%)±±5%5%~10%>10%财务务管管理理差差错错率率<-5％％-(5%~3%)±±3%3%~5%>5%财务务费费用用(债债务务加加权权平平均均利利率率)财务务管管理理制制度度完完善善,无无财财务务差差错错财务务管管理理制制度度健健全全,基基本本无无财财务务差差错错财务务管管理理制制度度健健全全,偶偶尔尔出出现现小小额额财财务务差差错错财务务管管理理制制度度较较为为松松懈懈,但但无无重重大大财财务务差差错错财务务管管理理制制度度混混乱乱,出出现现重重大大财财务务差差错错30%30%20%5%25%<-10％％-(5%~10%)±±5%5%~10%>10%>20%10%~20%±±10%-(1020%)<-20%权重重资料料来来源源计划划财财务务部部计划划财财务务部部财务务总总监监计划划财财务务部部财务务总总监监41职务务名名称称：：证证券券投投资资部部经经理理设设立立日日期期：：业务务单单位位：：总总部部部部门门：：证证券券投投资资部部职职务务代代码码：：职责责：：参参与与公公司司重重大大事事务务；；证证券券投投资资；；管管理理证证券券投投资资部部证券券投投资资拟