尽职调查清单

尽职调查清单战略治理是否设置了战略治理部门？假设有，请供给岗位编制及岗位说明书、人员构成状况公司目前的整体战略及其实施打算整体经营目标及主要业务的经营目标公司战略治理相关的制度、流程〔如战略制定〕公司所在的行业进展趋势以及公司的行业地位列举公司的主要竞争对手，并分析公司相对于竞争对手的优势和劣势过去三年影响公司主营业务的进展状况、主要影响因素及公司实行的应对措施分析公司主要产品线状况，包括但不限于：名称、特点及旗下主要产品里的销售或营业收入、毛利；当年估量的销售或营业收入、毛利；总的积压订单、道和客户类型分析公司主要产品总体状况，包括但不限于：产品名称、价格、质量、配件和主要原材料、客户效劳、产品生命周期、市场规模、市场占有率、特许经销保护、专利和商标保护、技术敏感性、竞争战略与评价、将来的打算说明公司目前使用的战略治理工具及具体使用方式〔如战略图等〕说明平衡计分卡在公司内部的使用状况〔如具体部门和治理人员的绩效考核指标〕分析公司战略治理的信息平台支撑状况治理构造〔如为独立法人机构〕公司的股权分布及主要股东公司股东会、董事会、监事会主要成员背景资料利益相关法人主体干系分析公司治理相关的程序和制度，包括但不限于：公司章程及草案及制定、修改程序；董事会、监事会、经理层的设立和任免的程序、议事规章；董事、监事及高管人员薪酬制度；高级治理人员的选聘、考核、解聘的规定或治理方法公司核心经营治理人员的背景资料〔如简历、经营业绩/评价〕公司现有的外部支持〔如法律参谋/财务参谋/投资参谋……〕组织机构公司目前的部门设置状况及各主要业务部门的职责描述组织机构治理相关的制度〔如组织机构治理方法、流程公司总体管控模式、各大专业的管控模式治理职能安排状况相关会议体系、汇报关系说明近三年组织机构调整状况，包括但不限于：调整方案、方案执行状况遇到的问题、调整效果组织机构调整的目标方案及过渡期需要考虑的因素资产收款、预付帐款及坏帐预备、短期投资、存货、长期投资固定资产规模、状况及构成分析库存盘点记录及库存种类、数量、金额、库龄分析在建工程规模、状况、构成、资产主体分析企业无形资产的状况及构成资产负债表资产交割手续办理清单人力资源治理人力资源部部门职能、岗位设置及岗位说明书、人员构成人力资源规划及相应的实施打算公司人员总体状况分析中高层领导、主要部门负责人及核心人员具体资料，包括但不限于：年龄、职务、工作年限、教育程度、技术职称人力资源治理制度与政策及执行状况，包括但不限于：人事、劳资、福利、社保、住房、医疗制度、职工住房〔聘用对象、聘用人员要求、岗位编制原则、聘请流程、人员培训治理〔培训目标、方式、效果、培训频率、范围，培训费用、员工劳动关系合同范本等各种劳动纠纷的数量、时间、缘由以及处理结果目前已有的人力资源治理系统及将来的人力资源治理系统需求企业文化〔职责归属部门的相关状况〕企业文化规划/筹划方案及相应的实施打算企业文化相关的治理制度及流程〔如品牌治理、CI设计〕公司的价值观、经营理念等企业主要品牌及影响力、CI设计等近3年来大型企业文化活动，包括但不限于：筹划方案、活动内容、活动过程、活动效果3年的主要公关活动，包括但不限于：活动安排、完成状况与相关内部、外部媒体合作状况，包括但限于：合作媒体名称、合作内容、合作方式、合作效果企业文化的相关指标及评价机制生产制造生产制造部门职责、机构设置及汇报关系、岗位编制及人员组成状况生产制造相关的治理政策与制度公司主要产品承受的生产工艺流程及所承受的主要技术产线和设施状况说明，包括但不限于：厂房和设备、生产线、总生产力、现有使用率、员工人数和分班制数目、施效率、与领先竞争对手比较的生产设施技术水准现场治理的技术状况说明3年来组织的车间劳动竞赛状况、生产技术培训生产制造所涉及的信息系统、系统接口及将来改造要求选购治理选购部门设置说明，包括但不限于：部门职责、岗位编制、岗位说明书、人员状况等选购治理相关的制度及流程，如选购招标、选购合同治理、供给商治理等主要选购物品及分类，包括但不限于：物品分类、编码、名称、型号、重要性、选购量、选购金额和价格波动的可能性主要供给商信息，包括但不限于：名称、位置、材料类型、单位价格、供货数量、金额、占总选购金额的比例、付款方式、特别条件列表〔如物品名称、保存要求、安全库存水公正、库存盘点状况清单长期选购协议〔包括年期、供货条件、付款条件等、近三年来的主要选购合同以及正在实施的选购合同列表内部选购状况说明，包括但不限于：内部部门名称、品种类型、数量及价格选购相关的信息系统及使用状况、将来改造要求营销治理营销治理部门机构设置状况、部门职责、岗位编制及人员状况分析公司整体营销模式说明营销治理相关政策、制度、流程，包括但不限于：公司销售、外汇管制、进出口安策略及过程；市场营销打算及市场活动打算主要销售产品分析，包括但不限于：主要产品分类、市场定位、产品组合、产品单价公司销售渠道和销售方式，重要分销商列表市场细分和区域分布状况公司市场开发规划，包括但不限于：销售目标〔近期、中期，销售预估3-5年销售额、占有率及计算依据〔包括主要促销方式和策略〔支出和效果〕近期销售状况〔按主要客户或客户群分类的销售分析〕,包括但不限于：销售数量、金额、毛销售额、销售折扣、现金折扣、赊销和销货退回重要客户分析，包括但不限于：客户名称、地区、合作时间、本期累计金额、占销售总额的百分比、对这些重要客户实行的特别政策〔如折扣等〕分客户的应收帐款帐龄分析,包括但不限于：逾期帐户分析、坏帐预备变动表及主要冲销营销所使用的信息系统及使用状况、将来改进要求工程建设体系工程建设体系相关机构设置、部门职责、岗位编制以及人员配置状况说明工程建设规划与打算工程建设体系说明，包括但不限于：工程分类方式、组织形式、汇报关系等工程建设相关治理制度、政策及流程近3名称、类型、投资额、打算工程建设合作状况分析，包括但不限于：合作伙伴清单及合作记录〔包括工程方、设计院、政府等〕工程建设所使用的信息系统及使用状况、将来改进要求研发治理/学问资产治理备状况、研发治理与其它部门的业务界面和流程接口研发〔技术〕进展规划、打算研发治理体系说明，包括但不限于：研发工程组织方式、分类方式、汇报机制等研发治理相关的治理制度及流程研觉察状及力气说明，包括但不限于：研发人员构成状况，研发设施等资源条件，R&D费用占销售额的百分比〔历年研发费用投入占公司主营业务收入的比重〕及行业、竞争对手状况比照，核心技术把握度及学问产权获得状况3年来主要沟通活动研发〔技术〕成果沟通与贸易说明〔如过往成果沟通、成果交易活动记录〕所使用的研发治理信息平台及应用状况，以及将来改进要求财务治理财务组织设置、部门职责、岗位编制及岗位说明书、人员配置等财务治理制度及流程，包括但不限于：预算治理、资金治理、经费治理、会计治理税务治理、投资治理相关制度及流程会计报告体系〔合并范围、程序、原则、方法〕及会计科目设置财务分析体系、报告流程年度经营打算、预算文件及工作总结近年来的财务报表资料、帐册等明细财务信息内部交易或关联交易种类、流程、交易价格、结算原则，以及与之相关政策要求的编制、考核财务分析报告〔财务构造、趋势、比率分析、将来损益〔销售收入、销售本钱、期关注目标企业的注资需求往往被低估、提高资产质量以及损益的分析〕资金使用状况、投融资状况说明〔资金账户设置等信息〕销售会计核算、应收账款治理方法等程序文件，以及目前应收帐款帐龄分析表选购会计核算相关治理方法和程序文件等，以及目前的相关财务信息分析目前使用的财务治理软件及使用状况、将来改进要求安全治理安全治理机构设置、部门职责、岗位编制及人员配置说明安全治理体系说明，包括但不限于：安全生产规划与打算、组织方式、工作方式、涉及部门及汇报关系等国家和所在地区的安全治理政策、法律法规要求公司安全治理方面的制度和政策、流程公司目前通过的安全治理认证、获得的证书以及考核状况3年来公司在安全治理上的投入〔如安全治理设备及设施〕近期公司组织筹划的重要安全治理活动，包括但不限于：活动名称、内容、时间、效果近年来公司的安全事故记录、缘由分析及处理措施环境保护和资源利用环境保护和资源利用相关机构设置、部门职责、岗位编制及人员配置状况说明环境保护和资源利用规划、打算国家、地方的环保政策、法律法规要求公司的环资相关的政策与制度、流程说明公司环保技术、节能技术把握及应用状况3年公司制定的环保和节能措施及执行状况3年公司在环保和节能方面的投入状况环资方面外部认证获得状况近年来的重要环评活动说明，包括评估时间、内容、最终的环评报告节能检查点的设置及测评指标值、各项能耗指标测评值技术质量治理技术治理、质量治理相关机构设置、部门职责、岗位编制及人员配备状况说明技术治理和质量治理体系，包括但不限于：组织体系、技术和质量规划及打算、工作方式、汇报关系等技术治理和质量治理相关的制度和流程公司所把握的核心技术分类列表公司所承受的产品标准、质量标准及应用状况说明质量治理获得的认证及考核要求质量治理相关培训记录量纠纷、质量把握政策、质量治理的组织设置及实施状况质量问题处理记录信息化信息化治理相关部门设置和岗位说明、职责、人员配备信息化治理相关的治理制度和工作流程信息化建设进展规划及实施打算公司信息化总体架构〔如网络、网络拓扑图、效劳器信息等〕扩展打算投入近3工程效果目前使用/在建主要信息系统说明，包括但不限于：名称、主要功能、运行和维护状况、各系统之间的接口信息化设备/效劳选购及供给商信息目前的信息化运作水平评价指标法律事务法律事务治理机构设置、部门职责、人员配备等状况法律事务治理制度和程序，如诉讼制度、合同治理制度等近年来发生的重大诉讼、仲裁或行政调查惩罚案件日常格式合同范本惩罚案件〔有现实威逼者，限制公司某项将来活动的合同或判决裁定〔如有〕跨交割点的合同列表，包括但不限于：重大选购合同，建筑工程承包合同〔如有〔格式文本限制公司竞争的合同协议〔如独家许可合同协议，与政府达成的合同协议〔如重组上市、政府选购、就业、治安、完税等协议性安排，公司证券