国际贸易理论新古典国际贸易理论

第2章新古典国际贸易理论

——要素禀赋理论

19世纪末20世纪初，新古典经济学逐渐形成，在新古典经济学框架下对国际贸易进行分析的新古典贸易理论也随之产生。本章将介绍新古典贸易理论的主要贡献者赫克歇尔和俄林的资源禀赋理论：H-O贸易模型。通过本章的学习，你可以了解：要素禀赋、要素密集度H-O模型、H-O定理要素价格均等化定理里昂惕夫之谜及其理论解释12.1要素禀赋理论的贡献要素禀赋理论从两个方面扩展了比较优势理论：将比较优势的差异的原因归结为各国生产要素禀赋的差异，从而重新解释了国际贸易的基础；比较优势理论只给人们一种乐观的利益共享的贸易前景，但并没有确切地讲这种贸易利益究竟会对贸易双方的收入分配产生什么影响，要素禀赋理论则深入分析了国际贸易对贸易双方要素投入及分配的影响。。22.2理论的基本模型：H-O模型BertilOhlin,1899-1979

1919年，赫克歇尔发表了题为《国际贸易对收入分配的影响》的论文，对要素禀赋理论的核心思想——要素禀赋差异是国际贸易比较优势形成的基本原因作出了初步的分析。1933年，俄林出版了著名的《区域贸易与国际贸易》一书，书中对其老师的思想做了清晰而全面的解释，由于其贡献，俄林与詹姆斯·米德分享了1977年度的诺贝尔经济学奖。

EilHeckscher,1879-195232.2.1模型的基本假设假设1：只有两个国家（A国和B国），两种商品（X和Y），两种生产要素（K和L）；假设2：两国在生产中使用相同的技术。这样，如果要素价格在两国是相同的，则两国在生产同一产品时就会使用相同的劳动和资本的比例；假设3：生产函数是线性齐次的，即生产过程中规模收益不变；4续：假设4：两国的商品和要素市场都是完全竞争的；假设5：两国消费者的需求偏好相同。即两国无差异曲线的位置和形状是完全相同的；假设6：在一国内，生产要素可以自由流动，但在国与国之间不能流动;假设7：两国的生产资源都被充分利用；假设8：没有运输成本和交易成本，也没有任何限制贸易的关税和非关税壁垒。52.2.2基本概念等产量曲线要素禀赋要素密集度在建立要素禀赋理论的基本模型之前，先引入几个重要概念：6（1）等产量曲线等产量线是指在技术水平不变的条件下，可以生产相同产量的两种生产要素各种组合点的连线。假设我们生产商品X时投入了两种生产要素，即资本（K）和劳动（L），图2.1即为一条性质良好的等产量曲线。X1KLA(K1,L1)B(K2,L2)K1K2L1L2图2-1边际技术替代率递减（MRTS）的等产量曲线7两种特殊的等产量曲线LA(K1,L1)B(K2,L2)X1KK1K2L1L2A(K1,L1)B(K2,L2)X1KLK1K2L1L2图2-2MRTS不变的等产量曲线图2-3MRTS为0的等产量曲线

如果两种生产要素按相同的比例相互替代，则等产量线是向右下方倾斜的直线，如图2.2所示；如果两种生产要素完全不能相互替代，则等产量线要么平行于横轴，要么平行于纵轴，如图2.3所示。

E8（2）要素禀赋(factorendowments)要素禀赋也称要素丰裕度，是指一国所拥有的两种生产要素的相对比例。判断一国要素禀赋有两种方法：（1）物质定义法（2）价格定义法9要素禀赋的的物质定义义法若一国拥有有的资本数数量为TK，劳动数量量为TL，则其要素素禀赋为（（TK/TL）若A国的要要素禀赋为为(TK/TL)A，B国的要要素禀赋为为(TK/TL)B，且有：(TK/TL)A<(TK/TL)B则称A国是是劳动丰裕裕国家，B国是资本本丰裕的国国家。10要素禀赋的的价格定义义法如果一国劳劳动力的价价格（即工工资率）为为w，资本的价价格（即利利率）r，则其要素素禀赋可以以用劳动的的相对价格格来表示，，即：w/r;若A国的要素禀禀赋为(w/r)A，B国的要素禀禀赋为(w/r)B，且有：(w/r)A<(w/r)B则称A国是劳动丰丰裕国家，，B国是资本丰丰裕的国家家。11（3）要素素密集度(factorintensity)要素密集度度是指生产产某种产品品所投入的的两种生产产要素的比比例;若生产X产品的资资本与劳劳动投入入比例为为：(K/L)X，生产Y产品的资资本与劳劳动投

(K/L)X>(K/L)Y

则X就是资本密集型产品，Y是劳动密集型产品。12要素密集集度的图图示QY2QY1QX2QX1(K/L)Y(K/L)XKL(W/r)1QY2QY1QX2QX1(K/L)Y(K/KL(W/r)2图2-5A图2-5B国国商品X和Y的的要素密密集度A国劳动的的相对价价格为(w/r)1，B国劳劳动的相相对价格格为(w/r)2，但是在两两国均有有：(K/L)Y>(K/L)X，因此，，不管在在那国产产品Y均为资本本密集型型产品，，产品X均为劳动动密集型型产品。。13要素禀赋赋和生产产可能性性曲线的的形状B国的PPCA国的PPCYXA国的PPC比B国的PPC要平坦，，而且在在横轴方方向上扩扩展较宽宽，这反反映A国可以比比B国生产相相对更多多的X，其原因因为A国使劳动动丰裕度度国家，，且X又是劳动动密集型型产品。。图2-6要素素禀赋与与生产可可能性曲曲线14模模型的核核心思想想：H-O定理理在国际贸贸易中，，一国的的比较优优势是由由其要素素丰裕度度决定的的。一国国应生产产和出口口较密集集地使用用其较丰丰裕的生生产要素素的产品品，进口口较密集集地使用用其较稀稀缺的生生产要素素的产品品。简而而言之，，劳动相相对丰裕裕的国家家应当出出口劳动动密集型型产品，，进口资资本密集集型产品品；资本本相对丰丰裕的国国家应当当出口资资本密集集型产品品，进口口劳动密密集型产产品。15H-O定定理的的几何说说明BA国将出出口X到到B国，，并从B国进口口Y，其其最终消消费组合合为无差差异曲线线Ⅱ上的的点E；；B国则则相反，，B国将将出口Y到A国国，并从从A国进进口X，，其最终终消费组组合为与与C点重重合的E’点。由于于E点和和E’点在较高的无无差异曲线上上，因此，贸贸易后两国的的福利水平都都得到了提高高。AB’A’E＝E’YXXYⅠⅡ(PX/PY)ABAA国商品X的相对价格B国商品X的相对价格贸易后商品的的国际均衡相相对价格GF(PX/PY)B(PX/PY)*图2-7H-O模型型的几何解释释162.3H-O模型的的扩展之一——国际贸易易对要素价格格的影响1948年，，美国经济学学家保罗·萨萨谬而森（1976年诺诺贝尔经济学学奖获得者））在H－O定定理的基础上上，得出了要要素价格均等等化的命题，，并对此进行行了论证。由由于它是H－－O定理的引引申，因此又又被称为H-O-S定理。PaulA.Samuelson,1915172.3.1H-O-S定理的基本本内容自由贸易不仅仅会使两国商商品的相对价价格和绝对价价格均等化，，而且会使生产要素的相相对价格和绝绝对价格均等等化，以致两国所所有的工人都都能获得同样样的工资率，，所有的资本本（土地）都都能获得同样样的利润率（（租金），而而不管两国的的生产要素的的供给和需求求模式如何。。182.3.2H-O-S定理的经济济学解释在没有国际贸贸易的条件下下，A国商品品X（劳动密密集型）的相相对价格低于于B国，因为为A国是劳动动丰裕国家，，其工资率较较低。当A国国分工生产X并减少Y（（资本密集型型产品）时，，对劳动的相相对需求就会会上升，从而而提高工资率率，同时，对对资本相对需需求减少，从从而降低利息息率。而在B国所发生的的一切正相反反，因此，贸贸易倾向于缩缩小两国间的的工资于利率率的差距。19（1）要素相相对价格的均均等化要素相对价格格均衡的过程程要素相对价格格均衡的正式式证明20要素相对价格格均衡的过程程A国分工生产产X，提高了了劳动的相对对需求，导致致A国的w/r上升；B国分工生产产Y，提高了了资本的相对对需求，导致致B国的w/r下降。这这种情况将持持续下去直至至点E为止，，此时，两国国X的相对价价格均为(Px/PY)*，两国劳劳动的相对均均衡价格均为为(w/r)*。PX/PY(PX/PY)A(PX/PY)B(PX/PY)*ABEw/r(w/r)2(w/r)1(w/r)*图2-8要要素相对价格格均等化21要素相对价格格均衡的埃奇奇沃斯框图YB’OXOY|AOY|BXB’XBYBXAXA’YA’YAABB’A’LKLKLKB国国A国国在两国国的无无贸易易均衡衡点A（A国））和B（B国）），A国生生产两两种商商品的的(K/L)均均小于于B国国。由由于A国的的(w/r)较较小,且X是劳劳动密密集型型的，，A国国将分分工生生产X直至至达到到A’’点。。B国国分工工生产产Y直直至达达到点点B’’。在在A’’和B’点点，两两国的的(K/L)和和(w/r)均均都是是相同同的。。(w/r)B(w/r)A(w/r)*(w/r)*图2-9要要素素相对对价格格均等等化的的证明明22（2））要素素绝对对价格格的均均等化化生产函函数：：为为一阶阶齐次次函数数（即即规模模报酬酬不变变），，则根根据欧欧拉定定理有有：(2.1)又由于于产品品市场场和要要素市市场均均为完完全竞竞争市市场，，因此此：(2.2)(2.3)由式2.1有：：(2.4)23续：式2.4可可以变变形为为：(2.5)因为在在均衡衡时（（如上上图中中的A’和和B’’点所所示））有：：(K/L)A’’=(K/L)B’’(2.6)(w/r)A’’=(w/r)B’’=(w/r)*(2.7)又因因为为，，生生产产均均衡衡时时，，因因此此有有：：(2.8)根据据式式（（2.5））-（（2.8））可可知知：：(2.9)由（（2.2））和和（（2.9））可可知知两两国国实实际际工工资资相相等等，，即即：：(2.10)242.4H-O模模型型的的扩扩展展之之二二———国国际际贸贸易易对对国国内内收收入入分分配配的的影影响响斯托托怕怕－－萨萨缪缪尔尔森森定定理理(贸贸易易对对国国内内收收入入分分配配的的长长期期影影响响)特定定要要素素模模型型25斯斯托托帕帕-萨萨缪缪尔尔森森定定理理斯托托帕帕-萨萨缪缪尔尔森森定定理理是是建建立立在在产产品品市市场场完完全全竞竞争争和和要要素素在在国国内内可可以以自自由由流流动动的的基基础础之之上上

（）（（）（（）（）（）（）26特特定要素模模型模型的基本假假设模型的内容的的几何表述模型的基本结结论27（1）模型的的基本假设生产要素分为为两种，一种种要素在国内内产业间可以以自由流动（（即为流动要要素，比如劳劳动L），另另一种要素不不能在产业间间自由流动（（即特定要素素，假设为资资本K）；产品市场是完完全竞争的。。28（1）模型的的几何表述E贸易后，在新新的均衡点（（E’）：(1)X行行业的L投入入量增加，Y行业L投入入量减少；(2)名义工工资上升，但但升幅小于X价格的升幅幅（即⊿w<⊿PX）;(3)以以名义工资衡衡量的劳动收收益增加，而而实际工资是是否增加取决决于用什么产产品衡量，若若用PX衡量，实际工工资（w/PX）下降；若以以PY衡量，实际工工资（w/PY）上升。OXOYDD’wwVMP’L=PX’×MPL

E’FGVMPL=PX×MPLw1w2w2w1A国劳动总供给图2-10特定要素模型VMPK=PY×MPK⊿PX

⊿w

问：K所有者者的收入如何何变化？292.5对H-O模型的的实证检验——里昂惕夫夫之谜1953年经经济学家里昂昂惕夫(1973年诺奖奖的主)在美美国《经济学学与统计学杂杂志》上发表表了一篇文章章，利用美美国1947年进出口行行业所用资本本存量与工人人人数的数据据来检验H-O模型，其其结果引发了了持续一代人人富有成效的的争论。WassilyLeontief,1906-199930实实证检验的的逻辑里昂惕夫的逻逻辑是：如果H-O理理论正确：即即各国应该出出口密集使用用其充裕要素素的产品，进进口密集使用用其稀缺要素素的产品；则美国作为资资本丰裕的国国家应该出口口资本密集型型产品，进口口劳动密集型型产品。这意意味着：美国国出口行业的的资本劳动比比率应该大于于进口行业的的资本劳动比比率，即：(K/L)X/(K/L)M>131实实证检验的的结果：里昂昂惕夫之谜学者数据年份(K/L)X/(K/L)M

(H-O预测：>1)Leontief,195419470.77Leontief,19561947-19510.94(或不包括自然资源行业，1.14)Whitney,196818991.12Baldwin,19711958-19620.79(或不包括自然资源行业，0.96)Sternand&Maskus,198119721.05(或不包括自然资源行业，1.08)资料来源：转转自海闻、P.林德特等等《国际贸易易》，P96，上海人民民出版社，2003实证结果令人人困惑：在1947年美美国向其他国国家出口的是是劳动密集型型产品，而进进口的是相对对资本密集型型产品，关键键比率(K/L)X/(K/L)M只有0.77，而根据H-O理论它它应远大于1。这就是著著名的“里昂昂惕夫”之谜谜。表2－1H-O模型的的实证检验：：美国数据32对对里昂惕夫夫之谜的解释释要素密集度逆逆转关税和政府的的其他贸易壁壁垒技能和人力资资源不同其他自然资源源不同33（1）解释1：要素密集集度逆转要素密集度逆逆转的含义要素密集度逆逆转的图示要素密集度逆逆转对H-O定理的影响响34要素密集度逆逆转的含义在H-O理论论中，曾假设设，如果在某某一要素价格格比率下，商商品X是劳动动密集型的，，Y是资本密密集型的，那那么在所有要要素价格比率率下，商品X总是劳动密密集型的，Y总是资本密密集型的。但但在现实中，，要素密集度度可能发生逆逆转。要素密集度逆逆转是指一种给定定的商品（如如X）在劳动动丰裕的国家家（如A国））是劳动密集集型产品，而而在资本丰裕裕的国家（如如B国）却是是资本密集型型产品。35要素密集度的的图示KLXY(w/r)A(w/r)BXYLK(w/r)B(w/r)A图2-11商商品要素密密集度不变图2-12商商品要素密密集度逆转图2-10中中不管是在A国（工资率率与利率比为为(w/r)A）还是在B国国（工资率与与利率比为(w/r)B）商品X始终终是劳动密集集型的，Y始始终是资本密密集型的，而而在图2-11中X在A国是劳动密密集的，而在在B国是资本本密集型的。。36要素密集度对对H-O定理理的影响如果产品要素素密集度发生生逆转，则H-O定理就就会被颠覆。。比如玩具在在中国是劳动动密集型的，，如果要素密密集度不逆转转，则玩具在在美国也应该该是劳动密集集型的，根据据H-O定理理中国应该出出口玩具，美美国应该进口口玩具。但是是，如果要素素密集度逆转转，即玩具在在美国是资本本密集型产品品，在这种情情况下，中国国向美国出口口玩具，对中中国而言属于于出口劳动密密集型产品，，而对美国而而言则属于进进口资本密集集型产品。从从而也就解释释了所谓的““里昂惕夫之之谜”。37（2）贸易壁壁垒H-O理论是是建立在完全全自由竞争的的假设之上的的，而现实的的国际贸易中中存在着大量量的关税和非非关税壁垒。。美国的贸易易政策是：限限制高技术产产品（一般是是资本密集型型的）的出口口，阻碍劳动动密集型产品品的进口。一一些研究表明明，美国进口口劳动密集型型产品比进口口资本密集型型产品受到更更严格的进口口壁垒限制。。特别受到保保护的是技术术落后的产业业和非熟练、、半熟练的劳劳工集团。38（3）技能和和人力资本H-O模型中中劳动力是同同质的，即劳劳动力的知识识、技能是相相同的。但现现实中，各国国劳动力的质质有很大差别别，美国劳动动力和越南劳劳动力相比，，很难说是同同质的，前者者多是技能水水平高的熟练练劳动力，包包含了大量人人力资本投资资，而后者多多是技能水平平较低的非熟熟练劳动力，，包含的人力力资本投资较较少。在里昂昂惕夫计算美美国进出口商商品的资本劳劳动比率时，，只统计了实实物资本数量量，如果把人人力资本加入入到实物资本本上，美国出出口商品的资资本劳动比率率就会大于进进口商品的资资本劳动比率率，这样，美美国出口的仍仍是资本密集集型产品。39（4）自然资资源里昂惕夫之谜谜中只计算了了贸易中的资资本和劳动的的比率，而没没有考虑自然然资源。美国国进口商品之之所以是资本本密集型的，，一个原因是是美国是大量量矿产（如石石油）的进口口国，而这些些矿产品即使使用大量的自自然资源，也也使用大量的的非人力资本本。由于美国国对许多自然然资源的进口口依赖性很强强，这是导致致美国进口产产业的较高资资本密集度的的重要原因。。因此，如果果扣除自然资资源因素，里里昂惕夫之谜谜也许就不存存在了（见表表2-1）。。40谢谢1月-2320:27:1620:2720:271月-231月-2320:2720:2720:27:161月-231月-2320:27:162023/1/520:27:169、静夜四无无邻，荒居居旧业贫。。。1月-231月-23Thursday,January5,202310、雨雨中中黄黄叶叶树树，，灯灯下下白白头头人人。。。。20:27:1720:27:1720:271/5/20238:27:17PM11、以我我独沈沈久，，愧君君相见见频。。。1月-2320:27:1720:27Jan-2305-Jan-2312、故人江江海别，，几度隔隔山川。。。20:27:1720:27:1720:27Thursday,January5,202313、乍见翻疑疑梦，相悲悲各问年。。。1月-231月-2320:27:1720:27:17January5,202314、他乡生生白发，，旧国见见青山。。。05一一月20238:27:17下午午20:27:171月-2315、比不不了得得就不不比，，得不不到的的就不不要。。。。一月238:27下下午午1月-2320:27January5,202316、行动出成果果，工作出财财富。。2023/1/520:27:1720:27:1705January202317、做前，，能够环环视四周周；做时时，你只只能或者者最好沿沿着以脚脚为起点点的射线线向前。。。8:27:17下午午8:27下午午20:27:171月-239、没没有有失失败败，，只只有有暂暂时时停停止止成成功功！！。。1月月-231月月-23Thursday,January5,202310、很多多事情情努力力了未未必有有结果果，但但是不不努力力却什什么改改变也也没有有。。。20:27:1720:27:1720:271/5/20238:27:17PM11、成功就是日日复一日那一一点点小小努努力的积累。。。1月-2320:27:1720:27Jan-2305-Jan-2312、世间成成事，不不求其绝绝对圆满满，留一一份不足足，可得得无限完完美。。。20:27:1720:27:1720:27Thursday,January5,202313、不知香积寺寺，数里入云云峰。。1月-231月-2320:27:1720:27:17January5,202314、意志坚强的的人能把世界界放在手中像像泥块一样任任意揉捏。05一月20238:27:17下