2023年下半年山东省基金法律法规：非公开募集基金的托管考试试题

2023年下半年山东省基金法律法规：非公开募集基金的托管考试试题一、单项选择题〔共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意〕1、投资人按风险承受能力可以至少分为哪几个类型__A．中庸型B．稳健型C．保守型D．积极型2、以下属于自律性组织的是__。A．托管银行B．证券公司C．中国证券业协会D．基金管理公司3、以下不能作为证券投资基金特点的是____A：分散风险B：专业理财C：稳定市场D：集合投资4、基金销售客户效劳的售前效劳包括__。A．为客户提供投资咨询建议，推介符适宜用性原那么的基金B．介绍基金管理人投资运作情况、风险及化解风险的方法C．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的方法D．在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户5、我国基金税收的政策法规主要表达在__，这些政策法规对基金作为一个营业主体的税收问题与投资者买卖基金涉及的税收问题有明确的规定。A．1998年3月1日起实施的?关于证券投资基金税收问题的通知?B．2002年发布的?关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知?C．2004年发布的?关于证券投资基金税收政策的通知?D．2005年发布的?关于股息红利个人所得税有关政策的通知?及?关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知?6、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。A．1B．0.1C．0.01D．0.0017、以下关于基金分析和评价目的的说法，正确的有__。A．揭示基金某一阶段的风险收益特征B．展现基金业绩取得的原因C．通过对影响基金业绩因素的分析研究判断基金业绩的稳定性和变化趋势D．为投资者的投资做决策8、封闭式基金的交易原那么是__。A．机构投资者优先B．价格优先，时间优先C．单笔交易量大者优先D．大宗交易优先9、债券发行的定价方式以__最为典型。A．一般询价方式B．公开招标C．上网竞价方式D．协商定价方式10、世界上最早、最有影响的股价指数是__。A．道-琼斯股票价格平均指数B．金融时报指数C．日经指数D．纳斯达克指数11、基金利润分配中涉及的基金的费用包括__。A．管理人报酬B．托管费C．申购费用D．交易费用12、普通股股东行使公司重大决策参与权的途径是参加__行使表决权。A．监事会B．董事会C．股东大会D．公司职工代表大会13、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。A．债券持有期限B．债券发行期限C．利息转让期限D．债券有效期限14、基金投资咨询机构的作用有__。A．建议、筹划作用B．优化基金选择C．深入挖掘基金信息D．加强投资者教育15、以下关于开放式基金的利润分配，说法正确的有__。A．开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的利润现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额B．开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最屡次数和基金收益分配的最低比例C．开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年利润分配D．根据有关规定，开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红16、执行行业自律管理职能的机构有__。A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．中国证券投资者保护基金17、契约型基金和公司型基金的划分依据是__。A．运作方式不同B．法律形式不同C．投资目标不同D．投资对象不同18、从事基金代销业务的商业银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应当不低于该部门员工人数的__。A．50%B．30%C．80%D．25%19、证券市场监管的手段不包括____A：市场手段B：法律手段C：经济手段D：行政手段20、基金合同一旦中止，基金财产就进入____程序。A：准备B：运作C：募集D：清算21、?首次公开发行股票并上市管理方法?规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人，上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份设立满____年前方可申请发行上市。A：1B：2C：3D：522、基金公司的__是维持其稳健经营的重要保障。A．投资能力B．研究能力C．营销能力D．风险控制能力23、监管部门应通过__，保障基金交易公平，使投资者能够平等地进入市场，使用市场资源，获取市场信息。A．制度安排B．产品创新C．效劳创新D．体制改革24、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系。以下关于投诉处理体系的说法，正确的有__A．应设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位B．向社会公布受理客户投诉的、信箱地址及投诉处理规那么C．准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当留痕并存档，但不能对投诉录音D．评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉25、__是指在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理。A．依法监管原那么B．监管与自律并重原那么C．监管的连续性和有效性原那么D．审慎监管原那么二、多项选择题〔共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，此题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分〕1、某货币市场基金份额总数为2亿份，某日该基金净收益为置8262元人民币，合同生效以来总收益为60358元人民币，那么该货币市场基金应该披露当日的__。A．日每万份基金净收益为0.9131元B．日每万份基金净收益为3.0179元C．基金份额净值为1.0179元D．基金份额净值为0.9131元2、关于债券的特征，以下描述错误的是__。A．平安性是指债券持有人的收益相对固定，并且一定可按期收回投资B．收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债权投资的报酬C．归还性是指债券有规定的归还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和归还本金D．流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券3、根据所选择的细分市场数目和范围，目标市场选择策略可以分为__。A．无差异目标市场策略B．差异性目标市场策略C．分散性目标市场策略D．集中性目标市场策略4、由证券公司办理的证券发行称为____A：私募发行B：公募发行C：自办发行D：承销发行5、关于基金税收，以下说法正确的是____A：对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税B：企业投资者买卖基金份额征收印花税C：对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税D：企业投资者从基金分配中获得的收入，征收企业所得税6、目前公司债券条款中包含的__属于嵌入衍生工具。A．转股条款B．赎回条款C．返售条款D．重设条款7、一般来说，期限较长的债券，____，利率应该定得高一些。A：流动性强，风险相对较小B：流动性强，风险相对较大C：流动性差.风险相对较小D：流动性差，风险相对较大8、以下__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月9、?证券投资基金法?规定，基金份额上市交易，应当符合的条件有__。A．必须为开放式基金B．基金合同期限不超过5年C．基金募集金额不低于2亿元人民币D．基金份额持有人不少于1000人10、以下费用中不由基金资产承担的有__。A．基金转换费B．基金管理费C．基金托管费D．信息披露费11、投资者评价以基金投资者的风险承受能力类型来具体反映，以下有关特征分类的说法，正确的有__。A．稳健型投资者对投资的态度是希望投资收益极度稳定，不愿意承受投资波动对心理的煎熬，追求稳定B．积极型投资者有较高的风险承受能力，专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险C．风险较小的情况下获得一定的收益是保守型投资者主要的投资目的D．投资者以其风险承受能力分类至少应包括积极型、稳健型和保守型12、基金销售的____反映了从投资者的需要出发向投资人销售合理的产品，坚持了投资人利益优先的原那么，也是监管机构对基金销售的要求。A：效劳性B：专业性C：持续性D：适用性13、基金管理人应于会计年度前6个月结束后__日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。A．15B．45C．60D．9014、在基金资产估值时，交易所上市股票和权证以__估值。A．最高价B．最低价C．开盘价D．收盘价15、以下各种债券形式，不属于债券按其券面形态进行分类的是__。A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．息票累积债券16、确定资产类别收益预期的主要方法有____A：风险收益法B：情景综合分析法C：预期收益最大化法D：本钱收益法17、以下关于基金年度报告的说法，正确的有__。A．应当经过审计B．信息披露内容包括最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标C．信息披露内容无须披露内部监察报告D．信息披露内容包括基金投资组合报告18、在债券合约中未规定利息支付的债券是__。A．浮动利率债券B．附息债券C．零息债券D．息票累积债券19、决定债券再投资收益的主要因素不包括__。A．市场利率的变化B．息票收入C．债券的归还期限D．资金的使用方向20、我国基金资产估值的责任人是____A：基金注册登记结构B：基金管理人C：基金托管人D：监管机构21、关于基金销售适用性中的审慎调查，其内容应包括__。A．基金代销机构选择代销产品时，应当对基金管理人进行审慎调查B．基金代销机构选择代销产品时，应当对基金托管人进行审慎调查C．基金管理人在选择基金代销机构时，应对基金代销机构进行审慎调查D．基金管理人在选择基金代销机构时，应对基金份额持有人进行审慎调查22、当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。A．合格境内机构投资者资格的申请及审核B．QDII基金产品的申请及核准C．经营外汇业务资格申请，D．基金份额出售23、基金经理任职报告材料应当包括__