与国际企业管理相关的基本理论

第二章

与国际企业管理相关的基本理论1主要内容2.1国际贸易的基本理论2.2对外直接投资的基本理论2.3发展中国家的对外直接投资理论22.1国际贸易的基本理论2.1.1绝对优势理论2.1.2比较优势理论2.1.3要素禀赋理论2.1.4国家竞争优势理论【阅读材料2-1】比亚迪公司的国际化经营2.1国际贸易的基本理论返回32.1.1绝对优势理论2.1国际贸易的基本理论一、代表人物

亚当·斯密（AdamSmith）《国富论》二、主要观点

按照绝对成本高低进行分工

4一个落后国家在所有产品上都不具有绝对优势时是否会发生对外贸易？如果发生，贸易对双方是否有利？一个先进国家在所有产品上都具有绝对优势时是否会发生对外贸易？如果发生，贸易对双方是否有利？【思考】返回52.1.2比较优势理论大卫·李嘉图（DavidRicardo）1817年《政治经济学及其赋税原理》2.1国际贸易的基本理论一、代表人物62.1国际贸易的基本理论2.1.2比较优势理论国家呢绒葡萄酒英国100120葡萄牙9080英国/葡萄牙=比较成本100/90=1.1120/80=1.5李嘉图的比较优势（单位产量/劳动日）72.1国际贸易的基本理论比较优势决定了一个国家将生产和应该生产某种产品。当两个国家都分别只生产本国拥有比较优势的产品时，那么两个国家都能从贸易中获益。2.1.2比较优势理论二、主要观点返回82.1国际贸易的基本理论埃利·赫克歇尔（EliF.Heckscher）1919年，《对外贸易与收入分配的影响》

伯尔蒂尔·俄林（BertilG.Ohlin）1933年，《域际与国际贸易》

2.1.3要素禀赋理论一、代表人物92.1国际贸易的基本理论国际贸易产生的直接原因在于各国生产同种商品的价格差异；价格差异是由成本差异造成的；国际贸易发生的原因还在于两国国内各种商品的成本比例不同；成本的不同是由各国生产要素的价格不同造成的；生产要素的价格是由生产要素的丰裕程度决定的。2.1.3要素禀赋理论102.1国际际贸贸易易的的基基本本理理论论国际际分分工工中中，，应应专专业业化化生生产产并并出出口口的的是是本本国国相相对对丰丰富富的的生生产产要要素素制制造造的的产产品品，，相相反反，，进进口口的的是是本本国国稀稀缺缺要要素素制制造造的的产产品品；；国际际分分工工———国际际贸贸易易的的结结果果会会消消除除贸贸易易国国间间生生产产要要素素收收入入的的国国际际差差异异，，并并且且会会使使商商品品价价格格趋趋于于均均等等化化；；商品品贸贸易易的的结结果果可可以以实实现现生生产产要要素素在在两两国国间间的的间间接接移移动动，，从从而而弥弥补补生生产产要要素素在在国国际际间间不不能能移移动动的的缺缺陷陷。。要素素禀禀赋赋理理论论二、、主主要要观观点点返回回112.1国际际贸贸易易的的基基本本理理论论迈克克尔尔·波特特（（MichealPorter）1990年，，《国家家的的竞竞争争优优势势》国家家竞竞争争优优势势理理论论一、、代代表表人人物物122.1国际际贸贸易易的的基基本本理理论论在参参与与国国际际竞竞争争的的过过程程中中，，从从全全局局的的高高度度，，根根据据一一国国范范围围内内可可以以调调度度的的资资源源，，并并以以最最终终在在国国际际市市场场上上确确立立本本国国产产品品市市场场占占有有率率为为目目的的的的竞竞争争能能力力。。国家家竞竞争争优优势势理理论论二、、国国家家竞竞争争优优势势的的含含义义132.1国际际贸贸易易的的基基本本理理论论应该该从从行行业业的的角角度度来来考考察察国国家家竞竞争争优优势势问问题题。。如果果一一个个国国家家能能在在那那些些劳劳动动生生产产率率高高、、新新发发明明和和新新技技术术发发展展最最快快的的行行业业领领先先，，则则国国家家经经济济的的整整体体发发展展速速度度就就会会高高于于其其他他国国家家，，就就有有了了竞竞争争优优势势，，反反之之，，则则没没有有。。决定一国国的国际际竞争优优势不是是某一个个比较优优势的因因素，而而是由一一组因素素，即““钻石因因素”及及其附加加因素决决定的。。国家竞争争优势理理论三、主要要内容14要素条件需求条件竞争状况相关的供应商和支持性产业国家竞争争优势理理论2.1国际贸易易的基本本理论波特的的钻钻石模模型型152.1国际贸易易的基本本理论国家竞争争优势理理论波特的国国家创新新系统结结构钻石石图要素条件需求条件竞争状况相关的供应商和支持性产业机会政府162.1国际贸易易的基本本理论（一）理理论贡献献提出了一一个重要要的分析析工具。。强调动态态的竞争争优势。。强调国内内需求的的重要性性。强调国家家在决定定企业竞竞争力方方面的关关键作用用。国家竞争争优势理理论四、简要要评述172.1国际贸易易的基本本理论（二）理理论缺陷陷忽视规模模收益的的作用。。竞争优势势理论的的隐含前前提是资资本是充充裕的，，企业可可以轻易易获得先先进的技技术和管管理经验验，这与与现实条条件并不不完全符符合。忽视了政政治体制制、宏观观经济环环境、社社会文化化等外部部因素对对企业竞竞争环境境的影响响。国家竞争争优势理理论返回182.2对外直接接投资的的基本理理论垄断优势势理论内部化理理论产品生命命周期理理论国际生产产折衷理理论小岛理论论2.2对外直接接投资的的基本理理论返回192.2对外直接接投资的的基本理理论垄断优势势理论（（SpecificAdvantagesTheory）是西方方最早研研究对外外直接投投资的独独立理论论美国学学者海海默（（StephenH.Hymer）“跨国公公司理理论之之父”1960年,博士论论文《民族厂厂商的的国际际性经经营：：一种种对外外直接接投资资的研研究》垄断优优势理理论一、代代表人人物202.2对外直直接投投资的的基本本理论论（一））海默默对传传统理理论的的突破破利润率率的差差异无无法区区分对对外直直接投投资与与证券券投资资，不不能解解释对对外直直接投投资的的真正正原因因。对外直直接投投资与与跨国国公司司的经经营活活动有有关，，知识识密集集型产产业最最容易易产生生国际际直接接投资资。摒弃了了传统统理论论关于于完全全竞争争的假假设，，主张张从不不完全全竞争争即市市场不不完善善的角角度出出发来来研究究对外外直接接投资资。垄断优势势理论二、基本本内容212.2对外直接接投资的的基本理理论（二）主主要观点点垄断优势势是企业业对外直直接投资资的根本本原因。。企业的垄垄断优势势可分为为两类：：一类是包包括生产产技术、、管理技技能、营营销能力力等所有有无形资资产在内内的知识识资产优优势；另一类是是企业凭凭借巨大大规模而而产生的的规模经经济优势势。垄断优势势理论222.2对外直接接投资的的基本理理论（三）金金德尔伯伯格的贡贡献垄断优势势的来源源在不完全全竞争的的产品市市场上形形成的优优势；在不完全全竞争的的生产要要素市场场上形成成的优势势；由于企业业垂直合合并等因因素所产产生的内内部或外外部的规规模生产产效益优优势；由于政府府干预特特别是对对市场进进入以及及产量的的限制所所造成的的企业优优势。垄断优势势理论232.2对外直接接投资的的基本理理论2、收入流流量资本本化C=I/RC——对外投资资的资产产额；I——该项资产产获得的的利润；；R——利润率。。垄断优势势理论242.2对外直接接投资的的基本理理论（一）核心资产产论（theCore-AssetTheories）企业资产产中最核核心的部部分是技技术和知知识两种代表性论论点凯夫斯为代表表的“产品差异能力力论”约翰逊和梅吉吉为代表的“占有能力论”垄断优势理论论三、垄断优势势理论的发展展252.2对外直接投资资的基本理论论（二）风险分分散论（theRisk-DiversificationHypothesis）（三）寡占反反应论（OligopolisticReactionTheory）垄断优势理论论262.2对外直接投资资的基本理论论（一）贡献突破了国际资资本流动导致致对外直接投投资的传统理理论框架；将跨国公司理理论从传统的的国际贸易和和国际投资理理论中独立出出来；把跨国公司研研究从流通领领域转到生产产领域；奠定了研究对对外直接投资资的理论基础础。垄断优势理论论四、对垄断优优势理论的评评价272.2对外直接投资资的基本理论论（二）局限性性沿用静态分析析方法，没有有阐明跨国公公司垄断优势势的发展，也也没有论述各各种市场不完完全竞争状态态的变动性；；将主要精力用用在对结构市市场缺陷的分分析上，没有有明确界定因因交易成本而而引起的各种种缺陷，因而而，不能全面面把握市场失失效的含义；；垄断优势论是是美国对外直直接投资实践践的产物，它它所研究的对对象是技术经经济实力雄厚厚、急剧对外外扩张的美国国跨国公司。。垄断优势理论论返回282.2对外直接投资资的基本理论论英国里丁大学学学者巴克莱莱（PeerJ.Buckley）和卡森（MarkC.Casson）1976年，合著《多国企业的未未来》和《国际经营论》等书内部化理论一、代表人物物292.2对外直接投资资的基本理论论科斯定理1937年，科斯（RonaldH.Coase）《厂商的性质》。企业是一个多多功能的复杂杂体，与市场场运行密切相相关。由于市场不完完善，往往缺缺乏效率，而而以统一的行行政管辖取代代市场机制，，可以节省市市场交易成本本。只要企业能在在内部组织交交易，并且其其费用低于在在市场上交易易的成本，企企业自然就会会将各项交易易纳入企业内内进行，即以以统一的行政政管理取代市市场机制。内部化理论二、内部化理理论的思想渊渊源302.2对外直接投资资的基本理论论（一）核心内内容（二）假定前前提（三）动机内部化理论三、内部化理理论的基本内内容312.2对外直接投资资的基本理论论由于市场不完完全，企业将将外部市场交交易转化为在在内部各所属属企业间进行行贸易的形式式，由此构建建了内部市场场，而内部化化超越国家时时即产生了国国际企业。企业对外直接接投资的经济济基础：存在在大量的中间间产品，尤其其是技术、专专利等“知识识中间产品””。当企业的中间间产品市场交交易成本较高高时，企业就就有必要统一一管理整个经经营活动，以以内部市场取取代外部市场场。内部化理论（一）核心内内容322.2对外直接投资资的基本理论论在不完全竞争争的市场条件件下，追求利利润最大化的的厂商经营目目标不变；当中间产品市市场不完全时时，促使厂商商对外投资建建立企业间的的内部市场，，以替代外部部市场；企业内部化行行为超越国界界，就形成了了跨国经营。。内部化理论（二）假定前前提332.2对外直接投资资的基本理论论减少交易成本本。避免中间产品品市场不完全全。运用“转移价格”手段。【阅读材料2-4】考验中国税制制：跨国公司司转移定价每每年挪走300亿人民币内部部化化理理论论（三三））内内部部化化的的动动机机342.2对外外直直接接投投资资的的基基本本理理论论（一一））贡贡献献它是是西西方方对对外外直直接接投投资资理理论论研研究究的的重重要要转转折折。。论证证了了只只要要内内部部化化的的利利益益超超过过了了外外部部市市场场的的交交易易成成本本和和为为实实现现内内部部化化而而付付出出的的成成本本，，企企业业就就拥拥有有内内部部化化的的优优势势，，就就可可以以实实现现跨跨国国经经营营。。用动动态态分分析析取取代代静静态态分分析析，，强强调调企企业业优优势势的的内内部部转转移移和和应应用用，，比比较较接接近近实实际际情情况况。。较有有力力地地解解释释了了跨跨国国公公司司选选择择对对外外直直接接投投资资、、出出口口贸贸易易或或许许可可证证安安排排等等参参与与国国际际经经济济方方式式的的依依据据。。内部部化化理理论论四、、对对内内部部化化理理论论的的评评价价352.2对外外直直接接投投资资的的基基本本理理论论内部部化化理理论论（二二））局局限限性性未能能充充分分说说明明企企业业为为什什么么不不在在国国内内的的企企业业内内部部进进行行生生产产，，然然后后将将产产品品出出口口，，而而要要到到国国外外去去投投资资生生产产。。对复复杂杂多多变变的的国国际际投投资资和和跨跨国国公公司司经经营营也也缺缺乏乏具具体体分分析析。。未能能科科学学解解释释跨跨国国公公司司对对外外直直接接投投资资的的区区域域分分布布。。返回回36第二二章章与与国国际际企企业业管管理理相相关关的的基基本本理理论论37主要要内内容容2.1国际际贸贸易易的的基基本本理理论论2.2对外外直直接接投投资资的的基基本本理理论论2.3发展展中中国国家家的的对对外外直直接接投投资资理理论论382.2对外外直直接接投投资资的的基基本本理理论论垄断断优优势势理理论论内部部化化理理论论产品品生生命命周周期期理理论论国际际生生产产折折衷衷理理论论小岛岛理理论论2.2对外外直直接接投投资资的的基基本本理理论论返回回392.2对外外直直接接投投资资的的基基本本理理论论美国国哈哈佛佛大大学学教教授授雷雷蒙蒙德德·维农农（RaymondVernon）首先先提提出出。。1966年，，《产品品周周期期中中的的国国际际投投资资和和国国际际贸贸易易》。产品品生生命命周周期期理理论论一、、代代表表人人物物402.2对外直直接投投资的的基本本理论论产品生生命的的含义义产品在在市场场上的的营销销寿命命。产品生生命周周期的的含义义产品在在不同同国家家市场场上竞竞争地地位的的变化化过程程。产品生生命周周期理理论二、产产品生生命与与产品品生命命周期期412.2对外直直接投投资的的基本本理论论产品生生命周周期的的各个个阶段段在不不同的的国家家里有有不同同的特特征，，国际际企业业的对对外直直接投投资与与产品品生命命周期期有关关。产品生生命周周期理理论三、主主要内内容422.2对外直直接投投资的的基本本理论论产品生生命周周期理理论注：t0为美国国开始始生产产时间间；t1为美国国开始始出口口和西西欧开开始进进口时时间；；t2为发展中国国家开始进进口时间；；t3为西欧国家家开始出口口时间；t4为美国开始始进口时间间；t5为发展中国国家开始出出口时间。。产品生命周周期432.2对外直接投投资的基本本理论（一）贡献献较好地解释释了美国对对西欧和发发展中国家家的直接投投资。从企业垄断断优势和特特定区位优优势相结合合的角度深深刻揭示了了出口企业业转向直接接投资的动动因、条件件和转换过过程。产品生命周周期理论三、对产品品生命周期期理论的评评价442.2对外直接投投资的基本本理论（二）局限限性不能解释非非标准化产产业的对外外投资；无法解释不不具备技术术产品垄断断优势的企企业向外投投资的现象象；它所构造的的发达国家家→一般发发达国家→→发展中国国家的投资资流向的梯梯度模式，，不能解释释一般发达达国家向最最发达国家家投资，以以及发展中中国家也向向外投资的的现象；它的母国垄垄断优势消消失导致对对外直接投投资的假设设，无法解解释现实实中许多跨跨国公司在在保持母国国技术优势势的同时，，又进行大大规模国外外直接投资资的现象。。产品生命周周期理论返回452.2对外直接投投资的基本本理论英国里丁大大学教授约约翰·邓宁（JohnJ.Dunning）1976年，《贸易、经济济活动的区区位与多国国企业：折折衷理论探探索》1981年，《国际生产与与跨国企业业》一书和一系系列专著和和论文，形形成了完整整的国际生生产折衷理理论国际生产折折衷理论一、代表人人物462.2对外直接投投资的基本本理论吸收了以往往各种国际际生产理论论的精华，，形成了一一种综合理理论；可以解释各各种不同形形式的国际际直接投资资;能够解释跨跨国公司国国际经营的的三种主要要方式。国际生产折折衷理论二、主要特特点472.2对外直接投投资的基本本理论（一）所有有权优势（二）内部部化优势（三）区位位优势国际生产折折衷理论三、对外直直接投资的的决定性因因素482.2对外直接投投资的基本本理论含义也叫“竞争优势”或“垄断优势”，是指一国国企业拥有有或能够得得到别国企企业没有或或难以得到到的生产要要素禀赋、、技术创新新能力、无无形资产以以及规模经经济等方面面的优势。内容技术优势管理优势规模经济优优势金融和货币币优势国际生产折折衷理论（一）所有有权优势492.2对外直接投投资的基本本理论内部化优势势是指拥有有所有权优优势的企业业为避免市市场不完全全性，而把把企业的优优势保持在在企业内部部所获得的的优势。内部化优势势是企业开开展对外直直接投资的的必要条件件。内部化优势势决定着国国际企业如如何选择对对外投资的的形式和规规模。内部化优势势越大，企企业越容易易开展对外外直接投资资。国际生产折折衷理论（二）内部部化优势502.2对外直接投投资的基本本理论含义是指东道国国所特有的的、不可移移动的要素素禀赋优势势以及社会会经济环境境等方面的的有利条件件，包括优优势的地理理位置、丰丰富的自然然资源、巨巨大的潜在在市场、良良好的社会会经济和投投资环境以以及相应的的法规制度度等。国际生产产折衷理理论（三）区区位优势势512.2对外直接接投资的的基本理理论区位优势势对跨国国经营的的影响直接影响响着国际际企业投投资项目目的选址址和跨国国经营的的战略部部署主要内容容劳动力成成本市场潜力力投资环境境东道国政政策国际生产产折衷理理论522.2对外直接接投资的的基本理理论所有权优优势、内内部化优优势和区区位优势势是决定定国际企企业对外外直接投投资的必必备条件件，三个个条件缺缺一不可可。所有权优优势是进进行对外外直接投投资的必必要条件件。内部化优优势是企企业对外外直接投投资的现现实依据据，它决决定了企企业对外外直接投投资的目目的和形形式。区位优势势是企业业对外直直接投资资的充分分条件，，它决定定了对外外投资的的区位选选择和战战略部署署。国际生产产折衷理理论四、三优优势模式式所有权优优势+内部化优优势+区位优势势=对外直接接投资532.2对外直接接投资的的基本理理论国际生产产折衷理理论五、企业业经营方方式选择择与优势势组合经营方式所有权优势内部化优势区位优势技术转移√××出口贸易√√（×）×对外直接投资√√√返回542.2对外直接接投资的的基本理理论小岛理论论日本的小小岛清教教授1987年，专著著《对外贸易易论》一、代表表人物552.2对外直接接投资的的基本理理论小岛理论论（一）“反贸易导导向型”投资与“顺贸易导导向型”投资（二）日日本模式式与美国国模式对对外投资资的差异异对外直接接投资的的起点产产业不同同对外直接接投资的的企业规规模不同同对外直接接投资的的方式不不同二、主要要内容562.2对外直接接投资的的基本理理论小岛理论许多西方学者者对小岛理论论持怀疑和反反对态度，认认为把对外直直接投资区分分为“顺贸易导向”和“反贸易导向”，在理论和实实务两方面都都难以令人信信服。小岛理论过分分美化了日本本企业对外直直接投资对东东道国产生的的正面作用。。小岛理论在一一定时期（例例如，60-70年代）、一定定产业范围（（例如，劳力力密集型产业业以及高技术术产业中劳力力相对密集部部分）内，仍仍有它的存在在价值和实用用意义。三、对小岛理理论的评价返回572.3发展中国家的的对外直接投投资理论小规模技术理理论技术地方化理理论技术创新产业业升级理论产业集群理论论2.3发展中国家的的对外直接投投资理论返回582.3发展中国家的的对外直接投投资理论小规模技术理理论美国哈佛大学学商学院教授授刘易斯·威尔斯（LouisT.Wells）1983年，代表著作一、代表人物物592.3发展中国家的的对外直接投投资理论小规模技术理理论（一）发展中中国家的企业业对外直接投投资竞争优势势的来源（二）发展中中国家的企业业对外直接投投资的动因（三）发展中中国家的跨国国公司的前景景二、主要观点点60小规模技术优优势使用当地资源源种族产品其他的革新【阅读材料2-5】中小企业也能能跨国经营小规模技术理理论（一）发展中中国家的企业业对外直接投投资竞争优势势的来源2.3发展中国家的的对外直接投投资理论61保护出口市场场谋求低成本寻求廉价原材材料小规模技术理理论（二）发展中中国家的企业业对外直接投投资的动因2.3发展中国家的的对外直接投投资理论62较先进的发展展中国家对发发展程度较低低的国家起着着技术过滤器器的作用，这这种作用几乎乎肯定会继续续，甚至还会会扩大。发展中国家企企业对外投资资的最一般起起因——出口市场受到到威胁——可能继续存在在。驱使企业进行行投资但不是是单纯转让其其技术优势的的因素也仍然然存在。小规模技术理理论（三）发展中中国家的跨国国公司的前景景2.3发展中国家的的对外直接投投资理论返回632.3发展中国家的的对外直接投投资理论技术地方化