白建军教授法律实证研究方法

会计学1白建军教授法律实证研究方法4-1抽样原理样本是实证研究的客观基础：实证研究就是观察、挖掘、筛选、运用样本的艺术——点石成金。样本的代表性意味着：

——总体异质性，只抽一个不够。

——总体规模大，无法逐个测量。

——总体中每个单位有同等机会被抽取。第1页/共49页具体方法简单随机抽样分层抽样（性别与犯罪，先分组，再抽样——保持组内同质性，组间异质性）整群抽样（省、市、监狱。与分层抽样不同：前者突出组间异质性，后者缩小组间异质性）第2页/共49页代表性：误差控制合理确定抽样框架（有车族？）避免盲目放大样本容量一千：30%

一万：10%

十五万：1%第3页/共49页我的样本策略全样本——罪名、博士选题、证券成本准全样本——示范案例（死刑、基准）局部全样本——三峡、某县市全样本无边际随机样本——抢劫系统分层——还没试过第4页/共49页4-2问卷调查观察调查实验文献研究第5页/共49页问卷调查的应用领域：暗数调查主观态度社情民意行为倾向专家评价的观察和分析……第6页/共49页问卷设计的“九定”一定问卷种类。①自填式。②访问式。③开放式。④封闭式。⑤半开放式。二定问题内容。①行为。②态度。③自然情况。第7页/共49页三定问卷结构。

①封面信②填表指南③问题④其他四定提问顺序。①封闭式问题在先，开放式问题在后。②先易后难。③先行为，再态度。五定答案种类及排列。赞成不赞成、对不对、重要不重要、可能不可能等。排列：行式、列式、矩阵式。第8页/共49页六定问题的数量：30分钟为宜。七定措辞：双重问题：“你父母是工人吗？”含糊不清问题：“你熟悉法律吗？”诱导性问题：“许多人都认为……，你认为怎样？”被试对措辞的感受：“你家有醉鬼吗？”歧义：punk小流氓，还是监狱中的同性恋。被试的文化程度：“整合”、“代沟”。第9页/共49页问卷（续）八定项目辨别力：指标要反映出样本的差异，异质性强。九定分析方式：单变量描述、集中趋势描述、交互分析、回归分析……第10页/共49页例：银行从业者行为倾向问卷调查第11页/共49页内容问题：如何解释银行人行为倾向差异？样本：218个银行员工逻辑：问卷中相同问题的不同回答，解释行为倾向的不同。第12页/共49页态度及倾向测量某银行行长在地方行政领导的强大压力下，违章出具保函，很可能给银行造成巨大损失。如果您是这个行长，您会违章出具保函吗？

会；不会；第13页/共49页您自己在办理业务过程中是否违规操作过？从来没有过；偶尔有过；常有的事；您偶尔实施过以下这些行为中的某些或某个行为吗？

是；没有；如果实施过，是其中哪些：（可以选择多项，也可以拒绝回答）贪污；受贿；挪用公款；违章；第14页/共49页第15页/共49页追问为什么有人倾向违规而另一些人则倾向守法？

——两组样本之间的某种差异能否提供解释？第16页/共49页根据实验逻辑：两组个体在行为倾向上的差异，被视为有无其他内在差异的结果。要做的是：找出这些内在差异。第17页/共49页是否与气质类型有关？以下几种气质类型中，你更倾向于哪一种？精力充沛，感情、行为强烈，不易控制；情绪反应迅速、易变化，动作敏捷；沉着冷静，情绪不外露，动作较慢；情感深刻、稳定，自信心不强，孤僻、胆怯；第18页/共49页第19页/共49页是否与性别有关？第20页/共49页是否与婚姻状况有关？第21页/共49页与文化程度有关？第22页/共49页研究陷入困境？如果客观因素无法解释行为倾向上的差异，可以尝试从主观因素寻找解释——个人素质？受罚预期？……第23页/共49页与自我意识有关？您认为您与周围大多数同事相比，在物质生活方面属于：

上等；中等；下等；第24页/共49页您认为您与您的大多数朋友相比，属于：相当成功的；比较成功的；一般；比较失意的；最失败的；

您认为您与您的大多数同事相比，在道德品质方面：

很好；一般；较差；第25页/共49页第26页/共49页与“受罚预期”有关？假设您真的准备侵吞单位公款，您估计被发现的概率有多大？5%以下；10%左右；20%左右；30%左右；50%左右；100%左右；假设您真的准备在办理业务时违章操作，您估计受到处罚的概率有多大？

5%以下；10%左右；20%左右；30%左右；50%左右；100%左右；第27页/共49页第28页/共49页与“犯罪估计”有关？您估计，近年来被判刑的金融犯罪行为只是实际中发生的金融犯罪案件的：

10%以下；20%左右；40%左右；60%左右；90%左右；

第29页/共49页您认为您所在单位的员工在工作中违规操作的现象：极少；有一些；很普遍；您估计，近年来实际中发生的金融犯罪案件比被判刑的金融犯罪案件要多出多少倍：

1倍以下；2倍左右；4倍左右；8倍左右；15倍左右；30倍以上；第30页/共49页第31页/共49页结果与讨论个人素质的提高。业务活动监督制约。犯罪信息接触控制。第32页/共49页选题建议违法、再犯、侵权、违约、违法倾向、某种消极态度的——类型学描述——程度与影响评估——解释性研究——出现机会的预测第33页/共49页4-3司法调查对象：司法机关目的：案例收集、问题收集原理：归纳重于演绎案例是法制的细胞（反观典型）实践理性优于概念游戏（裸罪均值）

公正与效率的可检验性（偏轻偏重）

实践具有自我推进力（案例指导）第34页/共49页例：量刑规范化研究——以盗窃罪样本为例第35页/共49页样本基本情况文书总量：35338；法院数量：59；省市数量：18。涉及：安徽、北京、福建、甘肃、广西、海南、河南、黑龙江、湖南、吉林、江苏、宁夏、山东、山西、上海、四川、浙江、西藏其中，盗窃罪：19684人。有效样本19494人（有190人的盗窃罪为无期徒刑及以上刑罚）第36页/共49页一、基本情况描述第37页/共49页第38页/共49页第39页/共49页4-4网络调查可行性：信息公开化、舆论监督合法化、媒体的网络化。方法论：既是客观现实的反映，又是主观世界的反映（媒体的能动性、选择性——杨新海与富婆撞农妇案）行动力：手动与程序第40页/共49页例1：非法集资调查1995——2008311个媒体报道案例（查重后）类型学分析规律性分析对策建议第41页/共49页资金如水，水满则溢。市场洼地：孙大午道德洼地：老鼠仓，“正面反面”心理洼地：麦道夫理财洼地：保底条款——疏导优于堵塞第42页/共49页4-5文献研究对象：报刊、书籍、档案、书信等书面材料；报表、数据等统计资料；录象、照片、磁带等声像文献。优点：适合于研究无法接近的对象。没有干扰效应。适合于长期的历史研究。样本大，费用低。第43页/共49页博士论文选题创新性分析第44页/共49页选题建议法学论文的引证率分析法学论文的核心词语境分析判决书说理部分的语用学分析人大政协提案的相关性分析网络焦点舆论倾向性分析法律影视文学作品的内容分析两高报告、立法背景文件的语用学分析……第45页/共49页应然实然规范事