公司账户资金监管协议范本

账户资金监管协议 保密文件账户资金监管协议 保密文件第第页/共13页金监管服务，丙方同意接受委托并提供监管服务。根据有关法律法规，经各方协商一致，就开设监管账户及账户资金监管事宜达成如下内容：第1条监管账户、监管资金和监管期限甲乙双方同意由【】方将资金存至乙方在丙方开立的下述账户，并将该账户作为资金监管账户（简称“监管账户”），存入监管账户的资金即视为监管资金，甲乙双方委托丙方对监管资金提供监管服务，丙方接受该委托。监管账户信息如下：户名：口开户行：口账号：口监管账户应预留甲乙双方印鉴，甲方预留印鉴为【】，乙方预留印鉴为【】。监管账户预留印鉴如需变更的，甲乙双方应提前以加盖甲乙双方盖章的书面文件通知丙方，并按照丙方要求提供相应材料，否则丙方有权拒绝变更。口],3监管期限为自监管资金存入监管账户之日起至符合下述第【】种情形之日止：口131终止日期：【】年【】月【】日。132监管资金全部按照本协议约定通过监管账户支付完毕。监管期限届满后，丙方的监管责任自动解除。监管期限届满前，甲乙双方协商一致如需提前终止监管服务的，应向丙方提交《监管账户限制业务取消通知书》（格式详见附件），经核对通知书上的甲方及乙方印鉴与监管账户预留银行印鉴形式相符后，丙方提前解除对监管账户的监管。1.4本协议项下的监管资金金额为（小写）¥DDDDDDDDD（大写：人民币具体金额以实际存入监管账户的数额为准。口第2条监管服务内容丙方接受甲乙双方委托，提供本协议约定的监管服务，监管资金转入监管账户后，丙方开始履行监管职责。口监管账户内的资金仅限于用于向【】方支付原协议项下的款项。乙方申请监管资金向【】方支付款项的，应向丙方出具加盖监管账户预留银行印鉴的支付凭证，丙方核对支付凭证中的印鉴与监管账户预留银行印鉴相符后，将相应监管资金支付给【】方。如支付凭证上的印鉴与预留银行印鉴表面一致，甲方及乙方不得否认其效力。口丙方仅对乙方提交的支付凭证上的印鉴进行表面一致性的形式审核，不负责对资金用途进行审核，不对资金用途的真实性负责。。乙方承诺并保证监管账户不通存通兑、不支取现金、不开通网上银行（如本协议签署时监管账户已开通网上银行，则乙方同意丙方有权对该账户网上银行结算业务进行限制，只根据乙方需要提供查询功能）和电话银行等自助业务、不办理支票（若已售出支票，乙方应将全部支票交回丙方，丙方有权对已售支票进行实物收回注销处理），只通过丙方柜台办理支付义务。口如丙方审核后认为乙方提供的支付凭证不符合本协议约定或所加盖印鉴与预留银行印鉴不相符的，丙方有权拒绝受理。口6乙方要求对外支付的金额不得大于监管账户余额，否则，丙方有权拒绝乙方的任何支付申请或指令。口监管期限届满日，甲乙双方应及时到丙方办理监管账户内剩余资金（如有）的划转手续，并办理监管账户销户或与预留印鉴变更等手续，丙方于本协议约定的监管期限届满日的次日起不再承担监管责任。如甲乙双方未及时办理相关手续，或乙方未能按照本协议约定及丙方要求出示加盖监管账户预留印鉴的相关凭证，在监管期限届满后无法正常办理监管账户的资金支付、变更、撤销等业务的，丙方不承担任何责任。D第3条监管服务费针对本协议项下的监管服务，监管服务费按照如下方式收取：D监管服务不收取监管服务费；3,1.2由【】方向丙方支付监管服务费，并授权丙方有权从下述账户中直接扣收本协议约定的监管服务费，付费方应提前存入足额款项供丙方扣收。付费方扣费账户户名：开户行：账号：,服务费计算及支付方式口工2.1按月支付，月服务费为监管账户当月的日均存款金额的【】，付费方于次月的前【】工作日内将上月服务费足额存入扣费账户。工2.2按季支付，季度服务费为监管账户当季的日均存款金额的【】，付费方应于下季度首月的前【】个工作日内将上季度服务费足额存入扣费账户。323按年支付，年服务费为监管账户当年的日均存款金额的【】，付费方应于次年首月的前【】个工作日内将上年服务费足额存入扣费账户。3,2.4一次性支付，服务费总额为本协议约定的监管资金总额的【】，付费方应在【】年【】月【】日前将相应款项存入扣费账户。上述服务费只是丙方对于本协议所约定的资金监管服务所收取的费用，未包含监管账户所发生的支付结算等其他费用。根据乙方双方的约定或者法律法规的规定，丙方有权收取的其他费用仍按乙丙双方的约定或法律法规的规定执行。D第4条甲方的权利、义务协助乙方办理监管账户预留印鉴相关手续。D42甲乙协商一致同意乙方对外支付款项时，应按照本协议约定在乙方向丙方提交的支付凭证上加盖甲方预留印鉴。D甲方保证其在乙方提交给丙方的支付凭证上加盖的预留印鉴合法、合规、真实、有效。D甲方可以根据需要要求丙方提供监管账户的对账单。□监管期限届满日，甲方应配合乙方到丙方办理监管账户内剩余资金（如有）的划转手续，并配合乙方办理监管账户的销户或预留印鉴变更等手续。D第5条乙方的权利、义务5.1以乙方名义在丙方营业机构开立对公账户作为资金监管账户。口52在本协议约定的资金监管期间，乙方承诺并保证不在监管账户及监管资金上设置任何妨碍丙方履行本协议的事实上或法律上的障碍，并配合丙方按照本协议约定对监管账户进行相应的监管设置。口513乙方应保证其交易的真实性。乙方所从事的任何与本协议相关的活动均应符合法律法规，因违反法律法规并给丙方造成任何损失的，应对丙方的全部损失承担赔偿责任。乙方用款时，应按照本协议约定向丙方提供加盖符合约定预留印鉴的支付凭证，丙方按照本协议约定将监管资金划至乙方交易对手账户。乙方承诺不以监管账户及/或监管资金向任何第三方提供担保。第6条丙方的权利义务有权按照本协议约定对监管账户进行监管，包括但不限于有权对监管账户的资金收入和支出情况进行了解和记录，依据本协议对监管账户资金使用进行限制，并有权拒绝乙方不符合本协议约定方式的支付要求。62对监管账户内的资金按照丙方依法确定并公布适用的存款利率计算利息，利息归乙方所有。根据本协议约定的方式，协助完成监管资金的对外划付，但根据法律法规的规定，该监管账户的资金被有权机关查封、冻结或扣划，或者其他任何非丙方原因致使丙方无法履行本协议项下义务的情形除外。6」有权根据本协议约定收取资金监管服务费。有权对监管账户资金使用情况定期或不定期进行检查，乙方须予以积极配合。第7条免责条款本协议的效力独立于甲方与乙方及/或乙方与其交易对手的任何协议。甲方与乙方及/或乙方与其交易对手在签订和履行过程中出现的问题和纠纷应由协议各方自行协商或通过法律途径解决，丙方不承担任何法律责任。丙方对相关资金的监管并不意味着对乙方付款义务承担任何保证责任。监管账户在监管期间被有权机关查封、冻结、扣划或账户状态不正常，或乙方提供的交易对手账户信息不够完整准确或账户状态不正常，或银行间支付系统或清算系统等原因以及其他非丙方过错的原因，致使丙方无法协助完成资金划转的，丙方不承担任何责任。对于监管账户及/或监管资金在监管期间被有权机关查封、冻结、扣划或采取其他请执行措施的，丙方有权依法配合有关机关执行，且在此情况下丙方有权单方解除本协议。因国家政策和相关法律法规限制，导致丙方无法按照本协议约定完成资金划转的，丙方不承担任何责任并有权经通知甲方、乙方后单方解除本协议。监管期限届满后，如甲乙双方未能及时到丙方办理监管账户销户或预留印鉴变更等手续，导致无法正常办理监管账户的资金支付、变更、撤销等业务的，丙方不承担任何责任。因丙方过错违反本协议约定而承担的责任限额以丙方在本协议项下收取的监管服务费为限。除本协议明确约定的义务或责任外，丙方对监管资金及监管账户不承担任何义务或责任。第8条不可抗力U.1在监管期间，下列事件构成不可抗力：因法律法规的变化，政府干预，国家重大政策调整，任何通讯或电脑系统故障、停止运行或瘫痪，战争，以及火灾、暴雨、地震、飓风等自然灾害等原因导致丙方无法履行本协议项下的义务，因中国人民银行银行间结算系统出现故障导致银行间的结算无法进行的情形，因电信服务商原因导致丙方资金划付的网络中断、无法使用的情形，构成对丙方适用的不可抗力事件。D82在监管期间，如果发生不可抗力事件，任何一方因不可抗力不能履行本协议时，可以免除相应违约责任，但应及时通知其他方并在合理期限内提供收到不可抗力影响的证明。并采取适当措施防止其余各方损失的扩大。D第9条保密义务9.1各方在执行本协议过程中应严格保守秘密，不得将其所知悉的秘密和相关资料对外泄漏。但法律法规及司法机关、上市公司所属证券交易所、证券监管部门等相关部门要求必须进行披露的除外。92本保密义务不因本协议的履行完毕、终止或解除而免除。口第10条通知与送达各方如以特快专递、挂号邮寄的方式联系的，相关函件按以下联系人和地址送到视为送达，收件方拒收或无法接收的均视为送达。如果是专程送达，则为收件人签收之日；如果为传真或电子邮件，则为传真或电子邮件发送之日。口.为明确各方信息沟通和交流方式，特规定本协议当事人的联系方式如下：口甲方：地址：联系人：邮编：电话:传真：电子邮箱：乙方：地址：联系人：邮编：电话：传真：电子邮箱：丙方：地址：联系人：邮编：电话：传真：电子邮箱：10：本协议一方发往另一方的通知，均应发往本协议列明的地址，任何一方的联系方式发生变更的，应提前5日以书面形式通知对方，否则根据本协议列明的联系方式发出的通知视为送达，因此产生的一切不利后果由未履行变更通知义务的一方自行承担。第11条违约责任任何一方违反其在本协议中所作的陈述或任何义务，致使其他方遭受或发生损害、损失的，除非各方另有约定，否则违约方应向守约方承担违约责任，赔偿给守约方造成的经济损失，包括但不限于维权支出的诉讼费、律师费、保全费等。D若一方违约，在不影响守约方在本协议其他权利的情况下，守约方有权采取如下一种或多种救济措施以维护其权利：D11,21要求违约方实际履行；1122暂时停止履行义务，待违约方违约情形消除后恢复履行；守约方根据此款规定暂停履行义务不构成守约方不履行或迟延履行义务；1123要求违约方支付违约金、并或赔偿守约方的直接经济损失;1124终止本协议并追究相关法律责任；1125本协议规定的其他救济方式。第12条法律适用与争议解决1211因本协议产生的任何争议，均适用中华人民共和国法律（不含香港、澳门和台湾法律）。口1212协议各方发生问题或争议时，应通过友好协商的方式解决。若协商不成，任何一方可向本协议签署地有管辖权的人民法院起诉解决。口12：争议解决期间，除争议涉及的条款外，其他条款仍具有法律约束力。口第13条其他事项本协议与此前签署的其他协议不一致的