第15章 竞争法律制度

精品文档精心整理精品文档可编辑精品文档第15章竞争法律制度目录：1、第15章竞争法律制度2、第十三章价格法律制度第十五章竞争法律制度第二节反不正当竞争法律制度一、仿冒行为（P520）1．假冒他人注册商标的行为（1）未经注册商标权利人许可，在同一种商品或者类似商品上使用与其注册商标相同或相近似的商标的；（2）销售明知是假冒注册商标的商品的；（3）伪造、擅自制造他人注册商标标识或者销售伪造、擅自制造的注册商标标识的；（4）给他人注册商标专用权造成其他损害的。2．擅自使用知名商品“特有的”名称、包装、装潢，或者使用与知名商品“近似的”名称、包装、装潢，造成和他人的知名商品相混淆，使购买者误认为是该知名商品【司法解释1】在“不同地域范围内”使用相同或者近似的知名商品特有的名称、包装、装潢，在后使用者能够证明其“善意使用”的，不构成不正当竞争行为；因后来的经营活动进入“相同地域范围”而使其商品来源足以产生混淆，在先使用者请求责令在后使用者附加足以区别商品来源的其他标识的，人民法院应当予以支持。【司法解释2】知名商品特有的名称、包装、装潢中含有本商品的通用名称、图形、型号，或者直接表示商品的质量、主要原料、功能、用途、重量、数量以及其他特点，或者含有地名，他人因客观叙述商品而正当使用的，不构成不正当竞争行为。【司法解释3】由经营者营业场所的装饰、营业用具的式样、营业人员的服饰等构成的具有独特风格的整体营业形象，可以认定为反不正当竞争法规定的“装潢”。足以使相关公众对商品的来源产生误认，包括误认为与知名商品的经营者具有许可使用、关联企业关系等特定联系的，应当认定为“造成和他人的知名商品相混淆，使购买者误认为是该知名商品”。3．擅自使用他人的企业名称或者姓名，引人误认为是他人的商品【司法解释】具有一定的市场知名度、为相关公众所知悉的自然人的笔名、艺名等，可以认定为上述所称的“姓名”。（2009年新制度多选题）4．在商品上伪造或者冒用认证标志、名优标志等质量标志，伪造产地，对商品质量作引人误解的虚假表示二、商业贿赂行为（P521）1．经营者不得采用财物或者其他手段进行贿赂以销售或者购买商品。在账外暗中给予对方单位或者个人回扣的，以行贿论处；对方单位或者个人在账外暗中收受回扣的，以受贿论处。2．经营者销售或者购买商品，可以明示方式给对方折扣，可以给中间人佣金。经营者给对方折扣、给中间人佣金的，必须如实入账。【解释】回扣与正当的折扣、佣金的根本区别在于，折扣和佣金必须如实入账，而回扣是账外暗中进行的。三、虚假宣传行为（P522～P523）1．虚假宣传行为是指经营者利用广告或者其他方法，对商品的质量、制作方法、性能、用途、生产者、有效期限、产地等作引人误解的虚假宣传的行为。2．广告主、广告经营者、广告发布者违反规定，利用广告对商品或者服务作虚假宣传，情节严重的，处2年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。【司法解释1】经营者具有下列行为之一，足以造成相关公众误解的，可以认定为“引人误解的虚假宣传行为”：（1）对商品作片面的宣传或者对比的；（2）将科学上未定论的观点、现象等当作定论的事实用于商品宣传的；（3）以歧义性语言或者其他引人误解的方式进行商品宣传的。【司法解释2】以明显的夸张方式宣传商品，不足以造成相关公众误解的，不属于引人误解的虚假宣传行为。四、侵犯商业秘密行为（P523～P524）（2009年新制度多选题）商业秘密是指不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。1．商业秘密的特征（1）秘密性【司法解释】不为公众所知悉，是指有关信息不为其所属领域的相关人员普遍知悉和容易获得。有下列情形之一的，可以认定有关信息不构成“不为公众所知悉”：（1）该信息为其所属技术或者经济领域的人的一般常识或者行业惯例；（2）该信息仅涉及产品的尺寸、结构、材料、部件的简单组合等内容，进入市场后相关公众通过观察产品即可直接获得；（3）该信息已经在公开出版物或者其他媒体上公开披露；（4）该信息已通过公开的报告会、展览等方式公开；（5）该信息从其他公开渠道可以获得；（6）该信息无需付出一定的代价而容易获得。（2）商业性（3）保密性【司法解释】保密措施，是指权利人为防止信息泄漏所采取的与其商业价值等具体情况相适应的合理保护措施。具有下列情形之一，在正常情况下足以防止涉密信息泄漏的，应当认定权利人采取了保密措施：（1）限定涉密信息的知悉范围，只对必须知悉的相关人员告知其内容；（2）对于涉密信息载体采取加锁等防范措施；（3）在涉密信息的载体上标有保密标志；（4）对于涉密信息采用密码或者代码等；（5）签订保密协议；（6）对于涉密的机器、厂房、车间等场所限制来访者或者提出保密要求；（7）确保信息秘密的其他合理措施。2．侵犯商业秘密的行为界定（1）以偷盗、利诱、胁迫等不正当手段获取权利人的商业秘密；（2）披露、使用或者允许他人使用以偷盗、利诱、胁迫等不正当手段获取权利人的商业秘密；（3）违反约定或者违反权利人有关保守商业秘密的要求，披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密；（4）第三人明知上述行为，获取、使用或者披露他人的商业秘密，视为侵犯商业秘密。【司法解释】通过自行开发研制或者反向工程等方式获得的商业秘密，不认定为上述第（1）、（2）项侵犯商业秘密行为。所谓“反向工程”，是指通过技术手段对从公开渠道取得的产品进行拆卸、测绘、分析等而获得该产品的有关技术信息。当事人以不正当手段知悉了他人的商业秘密之后，又以反向工程为由主张获取行为合法的，人民法院不予支持。【案例】甲公司最新研制的自动煮蛋器已经上市，该公司对相关技术资料采取了严格的保密措施。乙公司从市场购得一台甲公司生产的自动煮蛋器，通过拆解掌握了该产品的技术原理，并组织生产相同的产品。在本题中，乙公司的行为并未侵犯甲公司的商业秘密。五、不正当有奖销售行为（P524～P525）1．采用谎称有奖或者故意让内定人员中奖的欺骗方式进行有奖销售。2．利用有奖销售的手段推销质次价高的商品。3．抽奖式的有奖销售，最高奖的金额超过5000元。六、诋毁商誉行为（P525）1．行为人对诋毁竞争对手的故意违法经营者捏造、散布虚伪事实，对竞争对手商誉进行诋毁的行为并非出于言行不慎，而是故意为之，目的在于削弱对手的竞争能力。2．诋毁行为的客体是竞争者的商业信誉和商品声誉经营者只对竞争对手个人名誉进行攻击，不涉及商誉的，则属一般的人身权侵害行为。诋毁与自己毫无竞争关系的非同业竞争者的商誉，也不构成此项不正当竞争行为。3．行为人采取了捏造、散布虚假事实的手段如果经营者散布的对竞争对手不利的事实客观存在，则不构成此项不正当竞争行为。第三节反垄断法律制度【解释1】（1）境内经济活动中的垄断行为，适用《反垄断法》；（2）境外的垄断行为，对境内市场竞争产生排除、限制影响的，适用《反垄断法》。【解释2】《反垄断法》主要对以“经营者”为行为主体的下列垄断行为予以规制：（1）经营者达成垄断协议；（2）经营者滥用市场支配地位；（3）具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中。此外，《反垄断法》设专章规定“禁止滥用行政权力排除、限制竞争行为”。【解释3】（P527）适用除外：（1）经营者依法行使知识产权的行为，不适用《反垄断法》；但是，经营者滥用知识产权，排除、限制竞争的行为，不可排除《反垄断法》的适用；（2）《反垄断法》对农业生产者及农村经济组织在农产品生产、加工、销售、运输、储存等经营活动中实施的联合或者协同行为排除适用。【解释4】（2011年调整）反垄断执法机构：（1）国家工商局负责垄断协议，滥用市场支配地位，滥用行政权力排除、限制竞争方面的反垄断执法工作；（2）国家发改委负责依法查处价格垄断行为；（3）商务部负责经营者集中行为的反垄断审查工作。一、垄断协议【解释1】垄断协议，也称限制竞争协议、联合限制竞争行为，是指两个或两个以上经营者排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为。【解释2】（2011年新增）根据2010年12月发布的《工商行政管理机关禁止垄断协议行为的规定》，认定“其他协同行为”，应当考虑下列因素：（1）经营者的市场行为是否具有一致性；（2）经营者之间是否进行过意思联络或者信息交流；（3）经营者能否对一致行为作出合理的解释。此外，认定其他协同行为，还应当考虑相关市场的结构情况、竞争状况、市场变化情况、行业情况等。【解释3】根据参与垄断协议的经营者之间是否具有竞争关系，一般将垄断协议分为横向垄断协议和纵向垄断协议。横向垄断协议是具有竞争关系的经营者达成的联合限制竞争行为；纵向垄断协议是指同一产业中处于不同市场环节而具有买卖关系的企业通过共谋达成的联合限制竞争行为，如生产商与销售商之间关于限制转售价格的协议。【解释4】（2011年新增）从我国执法体制的角度，垄断协议还可分为价格垄断协议和非价格垄断协议。国家发改委于2010年12月发布的《反价格垄断规定》对价格垄断协议进行了界定，即指在价格方面排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为。除价格垄断协议以外的其他垄断协议为非价格垄断协议。价格垄断协议由国家发改委依法查处，非价格垄断协议则由国家工商局依法查处。1．《反垄断法》禁止的横向垄断协议（P533）（1）固定或者变更商品价格；（2）限制商品的生产数量或者销售数量；（3）分割销售市场或者原材料采购市场；（4）限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品；（5）联合抵制交易；（6）国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。【解释1】（2011年新增）实践中，固定或者变更商品价格的协议的表现形式多样。最简单、最基本的方式如经营者之间通过协议统一确定、维持商品的价格，或统一提高商品价格。也有的表现为非绝对地限制经营者的定价自由，而是对经营者定价过程设定统一的限制条件，从而实现固定价格、限制竞争的目的。根据《反价格垄断规定》，上述限制条件主要包括：（1）固定或者变更价格变动幅度；（2）固定或者变更对价格有影响的手续费、折扣或者其他费用；（3）使用约定的价格作为与第三方交易的基础；（4）约定采用据以计算价格的标准公式；（5）约定未经参加协议的其他经营者同意不得变更价格等。【解释2】（2011年新增）限制数量的垄断协议包括限制商品生产数量和限制商品销售数量两种形式。根据《工商行政管理机关禁止垄断协议行为的规定》，具有竞争关系的经营者不得就限制商品的生产数量或者销售数量达成下列垄断协议：（1）以限制产量、固定产量、停止生产等方式限制商品的生产数量或者限制商品特定品种、型号的生产数量；（2）以拒绝供货、限制商品投放量等方式限制商品的销售数量或者限制商品特定品种、型号的销售数量。【解释3】（2011年新增）《反垄断法》将分割市场的垄断协议区分为分割销售市场的协议和分割原材料采购市场的协议。《工商行政管理机关禁止垄断协议行为的规定》禁止具有竞争关系的经营者就分割销售市场或者原材料采购市场达成下列垄断协议：（1）划分商品销售地域、销售对象或者销售商品的种类、数量；（2）划分原料、半成品、零部件、相关设备等原材料的采购区域、种类、数量；（3）划分原料、半成品、零部件、相关设备等原材料的供应商。2．《反垄断法》禁止的纵向垄断协议（P535）（1）固定向第三人转售商品的价格；（2）限定向第三人转售商品的最低价格；（3）国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。3．可被《反垄断法》豁免的垄断协议类型（P536）（2009年新制度多选题）（1）为改进技术、研究开发新产品的；（2）为提高产品质量、降低成本、增进效率，统一产品规格、标准或者实行专业化分工的；（3）为提高中小经营者经营效率，增强中小经营者竞争力的；（4）为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益的；（5）因经济不景气，为缓解销售量严重下降或者生产明显过剩的；（6）为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益的；（7）法律和国务院规定的其他情形。【解释】对于上述第（1）至第（5）项垄断协议的豁免，《反垄断法》要求经营者应当证明所达成的协议不会严重限制相关市场的竞争，并且能够使消费者分享由此产生的利益。4．对行业协会组织实施垄断协议的规制（P537）（2011年新增）根据《工商行政管理机关禁止垄断协议行为的规定》，法律禁止的行业协会组织本行业经营者从事垄断协议的行为具体包括：（1）制定、发布含有排除、限制竞争内容的行业协会章程、规则、决定、通知、标准等；（2）召集、组织或者推动本行业的经营者达成含有排除、限制竞争内容的协议、决议、纪要、备忘录等。5．法律责任（P537）（1）民事责任经营者因达成并实施垄断协议给他人造成损失的，依法承担民事责任。（2）行政责任①经营者违反《反垄断法》的规定，达成并实施垄断协议的，由反垄断执法机构责令停止违法行为，没收违法所得，并处上一年度销售额1％～10％的罚款；尚未实施所达成的垄断协议的，可以处50万元以下的罚款。②行业协会违反《反垄断法》的规定，组织本行业的经营者达成垄断协议的，反垄断执法机构可以处50万元以下的罚款；情节严重的，社会团体登记管理机关可以依法撤销登记。6．宽恕制度（P537）（2011年新增）所谓宽恕制度是指，参与垄断协议的经营者主动向反垄断执法机构报告达成垄断协议的有关情况并提供重要证据的，反垄断执法机构可以对其宽大处理，酌情减轻或者免除其处罚。在宽恕制度的具体适用中，主要有两个具体问题：（1）“重要证据”的界定向执法机构提供有关垄断协议的重要证据，是参与垄断协议经营者获得宽大处理的必要条件。《工商行政管理机关禁止垄断协议行为的规定》和《工商行政管理机关查处垄断协议、滥用市场支配地位案件程序规定》对宽恕制度进行了细化。所谓“重要证据，应当是能够对工商行政管理机关启动调查或者对认定垄断协议行为起到关键性作用的证据，包括参与垄断协议的经营者、涉及的产品范围、达成协议的内容和方式、协议的具体实施情况等。而国家发改委于2010年12月发布的《反价格垄断行政执法程序规定》中关于宽恕制度的规定则将“重要证据”界定为对政府价格主管部门认定价格垄断协议具有关键作用的证据，并未把对启动调查具有关键性作用的证据列入。由此可见，执法机构查处价格垄断协议时，其对宽恕制度中重要证据的认定标准要比查处非价格垄断协议时严格。（2）区分情况减免处罚的具体规则根据《工商行政管理机关禁止垄断协议行为的规定》，对第一个主动报告所达成垄断协议的有关情况、提供重要证据并全面主动配合调查的经营者，免除处罚；对主动向工商行政管理机关报告所达成垄断协议的有关情况并提供重要证据的其他经营者，酌情减轻处罚；对垄断协议的组织者，不适用宽恕的规定。《反价格垄断行政执法程序规定》中关于价格垄断协议执法中宽恕制度的适用则有更为具体的规定：第一个主动报告达成价格垄断协议的有关情况并提供重要证据的，可以免除处罚；第二个主动报告达成价格垄断协议的有关情况并提供重要证据的，可以按照不低于50％的幅度减轻处罚；其他主动报告达成价格垄断协议的有关情况并提供重要证据的，可以按照不高于50％的幅度减轻处罚。二、滥用市场支配地位【解释1】《反垄断法》对经营者合法取得的市场支配地位（包括垄断地位）并不视为非法，而对于具有市场支配地位的经营者“滥用”其市场支配地位的行为则严加规制。【解释2】滥用市场支配地位行为可分为两个基本类型，即排他性滥用和剥削性滥用。排他性滥用是指寻求损害竞争者的竞争地位，或者从根本上将它们排除出市场的行为，主要表现形式包括掠夺定价、搭售、价格歧视和拒绝交易等。剥削性滥用是指具有市场支配地位的经营者凭借其市场支配地位对交易对方进行剥削的行为，实践中主要表现为不公平定价行为。1．市场支配地位的推定标准（P540）（1）一个经营者在相关市场的市场份额达到1/2的，即可推定为具有市场支配地位。（2）对于多个经营者可能共同拥有市场支配地位的情况，两个经营者在相关市场的市场份额合计达到2/3的，或三个经营者在相关市场的市场份额合计达到3/4的，这些经营者被推定为共同占有市场支配地位。同时，对于多个经营者被推定为共同占有市场支配地位时，其中有的经营者市场份额不足10％的，不应当推定该经营者具有市场支配地位。【解释】由于市场份额不是认定市场支配地位的唯一的和绝对的标准，因此，被推定具有市场支配地位的经营者，如有证据证明不具有市场支配地位的，不应当认定其具有市场支配地位。2．《反垄断法》禁止的滥用市场支配地位行为（P540～P541）（2009年单选题）（1）以不公平的高价销售商品或者以不公平的低价购买商品；（2）没有正当理由，以低于成本的价格销售商品；（3）没有正当理由，拒绝与交易相对人进行交易；（4）没有正当理由，限定交易相对人只能与其进行交易或者只能与其指定的经营者进行交易；（5）没有正当理由搭售商品，或者在交易时附加其他不合理的交易条件；（6）没有正当理由，对条件相同的交易相对人在交易价格等交易条件上实行差别待遇；（7）国务院反垄断执法机构认定的其他滥用市场支配地位的行为。【解释1】第1条的关键词是“不公平”，第2～6条的关键词是“没有正当理由”。【解释2】（2011年新增）根据《反价格垄断规定》，认定“不公平的高价”和“不公平的低价”，应当考虑下列因素：（1）销售价格或者购买价格是否明显高于或者低于其他经营者销售或者购买同种商品的价格；（2）在成本基本稳定的情况下，是否超过正常幅度提高销售价格或者降低购买价格；（3）销售商品的提价幅度是否明显高于成本增长幅度，或者购买商品的降价幅度是否明显高于交易相对人成本降低幅度；（4）需要考虑的其他相关因素。【解释3】（2011年新增）当具有正当理由时，以低于成本的价格销售商品行为不违法。根据《反价格垄断规定》，因下列情形而进行的低于成本价格销售均为正当：（1）降价处理鲜活商品、季节性商品、有效期限即将到期的商品和积压商品的；（2）因清偿债务、转产、歇业降价销售商品的；（3）为推广新产品进行促销的；（4）能够证明行为具有正当性的其他理由。【解释4】（2011年新增）限定交易相对人只能与其进行交易或者只能与其指定的经营者进行交易的行为，也称强制交易行为。实践中，强制交易还可表现为具有市场支配地位的经营者限定交易相对人不得与其竞争对手进行交易。【解释5】（2011年新增）只有经营者无正当理由实施强制交易时才为非法。根据《反价格垄断规定》，强制交易的“正当理由”包括：（1）为了保证产品质量和安全的；（2）为了维护品牌形象或者提高服务水平的；（3）能够显著降低成本、提高效率，并且能够使消费者分享由此产生的利益的；（4）能够证明行为具有正当性的其他理由。3．法律责任（P542）（1）民事责任经营者因实施滥用市场支配地位行为给他人造成损失的，依法承担民事责任。（2）行政责任滥用市场支配地位的，由反垄断执法机构责令停止违法行为，没收违法所得，并处上一年度销售额1％～10％的罚款。三、经营者集中【解释1】经营者集中，是指经营者之间通过合并、取得股份或者资产、委托经营或联营以及人事兼任等方式形成的控制与被控制状态。【解释2】根据参与集中的经营者在产业中的位置和相互关系，可将经营者集中分为横向集中、纵向集中和混合集中。【解释3】经营者集中的经济效果的两面性，决定了《反垄断法》对它的规制在于“控制”，而不在于“禁止”，这种控制制度体现为经营者集中申报制度。所谓强制的事前申报，是指法律要求当事人在实施集中前必须事先向反垄断法执法机构申报，待执法机构审查批准后才可实施集中的制度。1．申报标准（P544）经营者集中达到下列标准之一的，经营者应当事先向商务部申报，未申报的不得实施集中：（1）参与集中的所有经营者上一会计年度在“全球范围内”的营业额合计超过100亿元人民币，并且其中至少两个经营者上一会计年度在“中国境内”的营业额均超过4亿元人民币；（2）参与集中的所有经营者上一会计年度在“中国境内”的营业额合计超过20亿元人民币，并且其中至少两个经营者上一会计年度在“中国境内”的营业额均超过4亿元人民币。【解释1】（2010年新增）根据商务部2009年11月发布的《经营者集中申报办法》，上述申报标准中所称“营业额”，包括相关经营者上一会计年度内销售产品和提供服务所获得的收入，扣除相关税金及其附加；“在中国境内”是指经营者提供产品或服务的买方所在地在中国境内。【解释2】（2010年新增）参与集中的单个经营者的营业额应当为下述经营者的营业额总和：（1）该单个经营者；（2）第（1）项所指经营者直接或间接控制的其他经营者；（3）直接或间接控制第（1）项所指经营者的其他经营者；（4）第（3）项所指经营者直接或间接控制的其他经营者；（5）第（1）至（4）项所指经营者中两个或两个以上经营者共同控制的其他经营者。参与集中的单个经营者的营业额不包括上述（1）至（5）项所列经营者之间发生的营业额。【解释3】（2010年新增）如果参与集中的单个经营者之间或者参与集中的单个经营者和未参与集中的经营者之间有共同控制的其他经营者，参与集中的单个经营者的营业额应当包括被共同控制的经营者与第三方经营者之间的营业额，且此营业额只计算一次。如果参与集中的单个经营者之间有共同控制的其他经营者，则参与集中的所有经营者的合计营业额不应包括被共同控制的经营者与任何一个共同控制他的参与集中的经营者，或与后者有控制关系的经营者之间发生的营业额。【解释4】（2010年新增）在一项经营者集中包括收购一个或多个经营者的一部分时：（1）对于卖方而言，只计算集中涉及部分的营业额；（2）相同经营者之间在2年内多次实施的未达到申报标准的经营者集中，应当视为一次集中交易，集中发生时间从最后一次交易算起，该经营者集中的营业额应当将多次交易合并计算。所谓“2年内”是指从第一次集中交易完成之日起至最后一次集中交易签订协议之日止的期间。2．豁免条件（P545）经营者集中有下列情形之一的，可以不向国务院反垄断执法机构申报：（1）参与集中的一个经营者拥有其他每个经营者50％以上有表决权的股份或者资产的；（2）参与集中的每个经营者50％以上有表决权的股份或者资产被同一个未参与集中的经营者拥有的。【解释】由于这些企业在集中之前本来就已经具有控制与被控制关系，集中不会产生或加强其市场支配地位。3．经营者集中的审查程序（P545～P546）（1）初步审查反垄断执法机构应当自收到经营者提交的符合规定的文件、资料之日起30日内，对申报的经营者集中进行初步审查，作出是否实施进一步审查的决定，并书面通知经营者。反垄断执法机构作出决定前，经营者不得实施集中。反垄断执法机构作出不实施进一步审查的决定或者逾期未作出决定的，经营者可以实施集中。（2）第二阶段审查第二阶段审查应当自执法机构作出实施进一步审查决定之日起90日内完毕，并作出是否禁止经营者集中的决定，书面通知经营者。作出禁止经营者集中的决定，应当说明理由。审查期间，经营者不得实施集中。反垄断执法机构逾期未作出决定的，经营者可以实施集中。4．抗辩制度（P546）（2011年新增）经营者能够证明该集中对竞争产生的有利影响明显大于不利影响，或者符合社会公共利益的，国务院反垄断执法机构可以作出对经营者集中不予禁止的决定。5．经营者集中附加限制性条件（P546）（2011年新增）经营者集中附加限制性条件，也称经营者集中的救济措施，是指在经营者集中反垄断审查中，为了消除集中对竞争造成的不利影响，由参与集中的经营者向执法机构提出消除不利影响的解决办法，执法机构附条件许可该项集中的制度。根据2009年11月商务部发布的《经营者集中审查办法》，限制性条件包括如下几类：（1）剥离参与集中的经营者的部分资产或业务等结构性条件；（2）参与集中的经营者开放其网络或平台等基础设施、许可关键技术（包括专利、专有技术或其他知识产权）、终止排他性协议等行为性条件；（3）结构性条件和行为性条件相结合的综合性条件。6．经营者集中的外资并购国家安全审查（P547）（2011年新增）对于外资并购境内企业或者以其他方式参与经营者集中，涉及国家安全的，除依法进行经营者集中审查外，还应当按照国家有关规定进行国家安全审查。7．法律责任（P547）经营者违反《反垄断法》规定实施集中的，由国务院反垄断执法机构责令停止实施集中、限期处分股份或者资产、限期转让营业以及采取其他必要措施恢复到集中前的状态，可以处50万元以下的罚款。【相关链接1】经营者违反《反垄断法》的规定，达成并实施垄断协议的，由反垄断执法机构责令停止违法行为，没收违法所得，并处上一年度销售额1％～10％的罚款；尚未实施所达成的垄断协议的，可以处50万元以下的罚款。【相关链接2】行业协会违反《反垄断法》的规定，组织本行业的经营者达成垄断协议的，反垄断执法机构可以处50万以下的罚款；情节严重的，社会团体登记管理机关可以依法撤销登记。【相关链接3】滥用市场支配地位的，由反垄断执法机构责令停止违法行为，没收违法所得，并处上一年度销售额1％～10％的罚款。四、行政性垄断（2010年多选题）1．反垄断法禁止的滥用行政权力排除、限制竞争的行为（P548～P549）（1）强制交易2010年12月发布的《工商行政管理机关制止滥用行政权力排除、限制竞争行为的规定》明确禁止行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织“以明确要求、暗示或者拒绝、拖延行政许可以及重复检查等方式限定或者变相限定单位或者个人经营、购买、使用其指定的经营者提供的商品或者限定他人正常的经营活动”。（2011年新增）（2）地区封锁（2011年调整）①对外地商品设定歧视性收费项目、实行歧视性收费标准，或者规定歧视性价格；②对外地商品执行与本地同类商品不同的技术要求、检验标准，或者采取重复检验、重复认证等歧视性技术措施，阻碍、限制外地商品进入本地市场；③采取专门针对外地商品的行政许可，或者对外地商品实施行政许可时采取不同的许可条件、程序、期限等，阻碍、限制外地商品进入本地市场；④设置关卡或者采取其他手段，阻碍、限制外地商品进入本地市场或者本地商品运往外地市场；⑤妨碍商品在地区之间自由流通的其他行为。（3）排斥或限制外地经营者参加本地招标投标对外地投标者设定歧视性资质要求、评审标准或者不依法发布信息等。（4）排斥或者限制外地经营者在本地投资或者设立分支机构（5）强制经营者从事垄断行为（2011年调整）强制经营者从事垄断行为，是指行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织滥用行政权力，强制经营者达成、实施排除、限制竞争的垄断协议，或者强制具有市场支配地位的经营者从事滥用市场支配地位的行为，或者强制经营者实施违法经营者集中等。此外，国家工商总局发布的《工商行政管理机关制止滥用行政权力排除、限制竞争行为程序规定》以及《工商行政管理机关制止滥用行政权力排除、限制竞争行为的规定》明确规定，经营者不得以行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织的行政限定、行政授权等为由，实施垄断行为。（6）抽象行政性垄断行为（2011年调整）抽象行政性垄断行为，是指行政机关滥用行政权力，制定含有排除、限制竞争内容的规定的行为，其具体形式包括决定、公告、通告、通知、意见、会议纪要等。与具体行政行为只针对特定主体和特定事项不同，抽象行政行为则是行政机关针对不特定对象发布的能反复适用的行政规范性文件，具有一定的“普适性”，因此，抽象行政性垄断行为比具体行政性垄断行为的危害更大。此外，经营者以依据行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织制定、发布的行政规定为由实施垄断行为，亦属违法。【案例】某县政府发布2010年1号文件，规定自2010年1月1日起禁止任何外地啤酒以任何形式在本地销售，否则罚款100万元。该县政府以行政规范性文件的形式排除、限制竞争，属于抽象行政性垄断行为。2010年2．法律责任（P549）（2010年单选题）行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织滥用行政权力，实施排除、限制竞争行为的，由上级机关责令改正；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。反垄断执法机构可以向有关上级机关提出依法处理的建议。精品文档精心整理精品文档可编辑精品文档第十四章

价格法律制度第一节价格与价格法概述一、价格概述（一）价格的概念价格是商品价值的货币表现，是商品生产和商品交换的产物，它反映的是人们进行商品交换的经济关系。（二）价格的范围和形式1、价格的范围。价格有广义和狭义的区别。狭义的价格是指商品价格和服务价格；广义的价格除此之外还包括生产要素的价格，如劳动力价格——工资，资金的价格——利率，外汇的价格——汇率，以及保险费率，证券、期货价格。《价格法》第2条明确规定，该法所称的价格包括商品价格和服务价格。因此，《价格法》所指的价格是指狭义的商品价格和服务价格。2、价格的形式。《价格法》根据不同的定价主体和价格形成的途径，将价格划分为市场调节价、政府指导价和政府定价三种形式。（1）市场调节价。是指由经营者自主制定，通过市场竞争形成的价格。（2）政府指导价。政府指导价，是指由政府价格主管部门或者其他和政府定价有关的部门，按照定价权限和范围规定基础价及其浮动幅度，指导经营者制定的价格。政府指导价有三种形式：一种是浮动价格；另一种是最高限价；再一种是最低保护价。（3）政府定价。是指由政府价格主管部门或其他有关部门，依照定价的权限和范围制定的价格。这种价格形式是从法律上确定了政府直接干预价格的权力，《价格法》规定只有极少数商品和服务采用这种价格形式。二、价格法概述（一）价格法的概念价格法是调整价格关系的法律规范的总称。价格法的调整对象概括地讲就是指与价格的制定、执行和监督有关的各种价格关系。1997年12月（二）价格法的任务1．规范市场主体的价格行为，维护价格秩序。2．创造公平竞争环境，优化价格形成机制。3．保护经营者和消费者的正当权益，协调生产和消费的关系。4．规范、加强和改善宏观经济调控，稳定市场价格总水平。第二节价格法律制度一、我国的价格管理体制价格管理体制是指价格管理机构的设置、权限的划分和职能的规定。我国的价格管理机构是政府各级物价主管部门和其他有关部门。《价格法》对其分工作出了明确规定：国务院价格主管部门统一负责全国的价格工作。国务院其他有关部门在各自的职责范围内，负责有关的价格工作。县级以上的各级人民政府价格主管部门负责本行政区域内的价格工作。县级以上各级人民政府其他有关部门在各自职能范围内，负责有关的价格工作。二、经营者的价格行为（一）经营者定价的范围《价格法》第6条明确规定了实行市场调节价的范围。按照这一条规定，市场调节价的范围是指未列入政府指导价和政府定价范围内并适应在市场竞争中形成的商品和服务价格。具体是指：1、商品和服务比较丰富，不属于资源稀缺的范围；2、商品和服务不具有自然垄断性，是可以由多个经营者同时经营的商品和服务品种；3、商品和服务不属于关系国计民生的特别重要的品种。《价格法》第7条规定：“经营者定价，应当遵循公平、合法和诚实信用的原则。”（二）经营者定价的基本依据经营者定价的基本依据，就是经营者确定商品或服务收费所凭借的基本依据，包括生产经营成本和市场供求状况。1、生产经营成本是指与生产经营有关的各项费用。也就是在生产经营过程中所耗费的生产资料价值和必要的劳动价值的货币表现。所以，从生产经营成本的内容来说，包括：（1）生产过程中所发生的物质消耗与劳动消耗。（2）销售费用或流通费用。（3）损失性支出，指商品在运输、保管、销售过程中的损失和消耗。（4）保险费和银行利息等方面的支出。2、市场供求状况是影响价格形成的又一重要因素，尤其是对市场起调节作用的价格，往往是供求关系的变动影响着价格的变动，而价格的变动也影响着供求关系。价格法将市场供求状况作为经营者定价的基本依据，是在法律规范中反映了市场经济的客观要求，所以，依据供求变化而使价格升降，是为法律所允许的价格行为。（四）经营者的权利和义务1、经营者的价格权利经营者进行价格活动时享有下列权利：（1）自主定价权自主定价权是指经营者有权按照价格法的规定自主确定商品和服务的价格。①自主制定属于市场调节的价格。②在政府指导价规定的幅度内制定价格。③制定属于政府指导价、政府定价产品范围内的新产品的试销价格，特定产品除外。（2）检举控告权。检举控告权是指经营者有权检举、控告侵犯其依法自主定价权利的行为。（3）建议权。建议权是指经营者有权对政府指导价和政府定价提出意见或建议。2、经营者的价格义务（1）经营者应当努力改进生产经营管理，降低生产经营成本，为消费者提供合格的商品和服务，并在市场竞争中获取合法利润。（2）经营者应当根据其经营条件建立、健全内部价格管理制度，准确记录与核定商品和服务的生产经营成本，不得弄虚作假。（3）经营者进行价格活动，应当遵守法律、法规，执行依法制定的政府指导价、政府定价和法定的价格干预措施、紧急措施。（4）经营者销售、收购商品和提供服务，应当按照政府价格主管部门的规定明码标价，注明商品的品名、产地、规格、等级、计价单位、价格或者服务的项目、收费标准等有关情况。经营者不得在标价之外加价出售商品，不得收取任何未予标明的费用。（5）经营者在进行经营活动过程中，不得利用价格手段，进行不正当竞争损害国家利益或者其他经营者、消费者的合法权益。《价格法》第14条规定了经营者不得有下列不正当价格行为：①相互串通、操纵市场价格，损害其他经营者或者消费者的合法权益。竞争是市场经济的本质属性，价格竞争是经营者之间进行市场竞争的重要的方式和手段。操纵市场价格是经营者消除或限制价格竞争的经济行为，是一种直接利用价格进行的不正当价格竞争行为。5月18日，《重庆晨报》刊登了巴南区李家沱十多家火锅店贴出告示统一收取20元锅底费的报道。重庆市物价局检查分局立即派人进行调查。经查，媒体反映情况基本属实，李家沱地区几家较大的火锅店准备于5②除依法降价处理鲜活商品、季节性商品、积压商品等商品外，为了排挤竞争对手或者独占市场，以低于成本的价格倾销，扰乱正常的生产经营秩序，损害国家利益或者其他经营者的合法权益。判断是否构成低于成本倾销行为：一看手段，即看其定价是否低于成本。二看目的，即是否企图通过低于成本价格，扩大市场份额，从而达到削弱甚至驱逐竞争对手的目的。三看后果，即是否扰乱了正常的生产经营秩序，损害国家利益或其他经营者的合法权益。如引发恶性低价竞销，阻碍或威胁竞争对手的建立、生存和发展，造成国家税收损失等。某市一大中型洗涤剂厂的“君子兰”牌清洗液近年来市场销量一直稳步上升。主要原因是因其质量稳定，价格一直保持在每千克20元，获得了质优价廉的信誉。2008年1月，该市一大型集团投资建立了“紫玉”洗涤剂公司，生产的“紫玉”清洗剂质量不错，只是打不开市场销路。2008年2月，“紫玉”洗涤剂公司采取了灵活的销售战略，将其生产的“紫玉”清洗剂出厂价降到每千克15元。一段时间过后，“紫玉”洗涤剂以其低廉的价格，尚可的质量而销量大幅增大，而“君子兰”牌清洗剂则因价高而无人问津。“君子兰”面对着激烈的市场竞争，大力推进生产技术，加强管理，降低生产成本，最后出厂价保持在每千克14元。而“紫玉”为了彻底击垮其竞争对手，于2008年3月再次大幅降价，以低于成本价的每千克13元投放市场，虽然每卖出一瓶洗涤剂，该厂要赔1.5元,但是为了击垮“君子兰”，该大型集团凭借雄厚的实力维持“洁玉”的生存。2008年4月5日，“君子兰”洗涤剂厂终因销量大减，难以维持而暂时停产。“君子兰”洗涤剂厂向人民法院起诉，状告“紫玉”厂压价竞争，侵犯其合法权益，并要求赔偿其损失。③捏造、散布涨价信息，哄抬价格，推动商品价格过高上涨。哄抬价格行为是一种故意扰乱市场秩序的行为，尤其是在商品供不应求时，捏造、散布涨价信息，可能会引起商品价格过高上涨，造成市场秩序混乱，引起消费者恐慌，形成经济和社会的不稳定。地震发生以来，四川遂宁市个别商贩见利忘义，趁机制造紧张气氛，捏造、散布谣言，哄抬饮用水价格。５月１４日下午，经群众投诉，遂宁市物价局对该市渠河路燕山小学外的“茗泉圣水公司”桶装饮用水销售价格进行了检查。经查，该公司将桶装饮用水的销售价格从原来的一次购买１０桶或以上８元／桶一律涨到１０元／桶。同时，该公司不仅没有在其经营场所进行明码标价，还向购水者散布谣言，制造紧张气氛，达到哄抬价格的目的。遂宁市物价局立即责令该公司进行整改，并向该公司宣传了价格法律法规，要求其遵纪守法。在履行法定程序后，１６日下午，遂宁市物价局对该公司作出了罚款１万元的行政处罚决定，该公司表示接受物价部门的处罚，吸取教训，依法诚信经营。④利用虚假的或者使人误解的价格手段，诱骗消费者或者其他经营者与其进行交易。利用价格手段诈骗，属价格欺诈行为。主要有：商家采取虚构原价、虚假优惠折价和使用误导性语言文字的方式，诱导消费者与其进行交易。它不仅损害其他经营者和消费者的利益，而且破坏正常的市场秩序，造成经济生活的紊乱。案例1：“法国品牌PASACO兰州专卖店”位于兰州市张掖路步行街，该店在店内张贴了很多诸如“最后一批”“狂减”等内容的宣传海报，店内所有商品均在标价签上注明大幅降价销售，其中：现售价为139元－390元的公文包，原价标示为218元－1328元。经核实，该店存在利用虚假或者使人误解的标价形式欺骗、诱导消费者，已构成价格欺诈。案例2：“台湾啄木鸟”专卖店位于兰州市城关区酒泉路，该店长期以店铺拆迁、清仓、甩卖为名，进行虚假价格宣传，误导消费者。经查实，该店标明原价每双为218元、315元、375元的皮鞋，现销价分别为69元、79元、99元。经查销售登记册和商品销售发票，发现该店自2006年4份以来从未以所标示的原价销售过该品牌的皮鞋。案例3：“兰州名匠廊”家具店位于兰州市庆阳路，该店内外张贴了大幅诸如“租赁期到”、“一减到底”等内容的宣传海报，经核实，该店从未以标示的原价销售过所有店内商品，其行为属于不按规定方式标价，利用虚假的或者使人误解的标价形式欺骗诱导消费者与其进行交易的行为，已构成价格欺诈行为。⑤提供相同商品或者服务，对具有同等交易条件的其他经营者实行价格歧视。价格歧视是指经营者提供相同等级、相同质量的商品或服务时，使同等交易条件的接受者在价格上处于不平等地位。例如对具有同等条件的甲、乙企业，因甲是本地企业，乙是外地企业就实行不同价格待遇等。价格歧视使条件相同的买主处于不平等的地位，妨碍了它们之间的正当竞争，具有限制竞争的危害。⑥采取抬高等级或者压低等级等手段收购、销售商品或者提供服务，变相提高或者压低价格。变相涨价和变相降价都是损害国家和消费者利益的行为。变相涨价一般在供不应求时发生较多，如：偷工减料，以次充好，掺杂使假，缺斤少两；变相降价一般发生在供过于求的情况下，如：收购商品，压级压秤，出售商品降低等级等。变相涨价案例：2005年8月7日，32合同约定，签署“诚意证明单”后寰宇就不能再变更房价。因为当时寰宇尚未取得“预售许可证”，合同中还规定了开发商取得房屋预售许可后7天内，高玉英可到寰宇指定的售楼处签订正式购房合同，办理正规购房手续。2006年9月29日，大连市国土资源与房屋局在媒体发布“通告”开发商之所以拒绝，是意在房屋价格不断上涨之时，另卖高价赚取更大的利润。⑦违反法律、法规的规定牟取暴利。《价格法》中所称的暴利，是指通过不正当的价格手段在短时期内获得的巨额利润。暴利行为既严重背离价格，也不反映供求关系，破坏了市场经济等价交换、公平竞争的基本法则，严重损害消费者的合法权益。暴利行为还为经营者提供虚假的价格信号，误导投资方向，破坏了资源的合理配置，扭曲了产业结构。为此，1995年经国务院批准，国家计委发布实施了《制止牟取暴利的暂行规定》，各地相继制定了有关实施细则，界定了暴利与合理利润的标准。⑧法律、行政法规禁止的其他不正当价格行为。三、政府的定价行为政府的价格行为包括政府定价行为和政府指导价行为两种。（一）政府指导价和政府定价的范围政府指导价和政府定价的范围包括：（1）与国民经济和人民生活关系重大的极少数商品价格。（2）资源稀缺的少数商品价格。（3）自然垄断经营的商品价格。（4）重要的公用事业价格。（5）重要的公益性服务价格。（二）政府指导价、政府定价的制定1、政府指导价、政府定价的依据。政府指导价、政府定价的依据包括：（1）有关商品或者服务的社会平均成本。在制定政府指导价时应当依据的不是个别经营者的成本，而是要按照社会平均成本来核算。（2）市场供求状况。政府指导价也必须遵循市场规律，按照商品的供求关系进行指导定价，否则就会使得经营者或消费者蒙受损失，并导致市场经济发生混乱。（3）国民经济与社会发展需求。政府在进行价格指导时，一方面要注意保护经营者的利益，另一方面也要从宏观角度注意恰如其分地发挥价格杠杆的调节作用也保护国民经济与社会发展。（4）社会承受能力。指社会各方对出现在市场上的价格的承受和接受能力，即市场上的购买者实际的购买能力。2、实行合理的差价体系。差价指同一商品由于流通环节、购销地区、季节之间的不同，而形成的不同价格之间的差额。差价体系是价格体系的一部分，价格法规范范围内的四种差价是：（1）购销差价。指同一商品在同一市场、同一时间内，购进价格和销售价格之间的差额。（2）批零差价。指同一商品在同一市场、同一时间内，批发价格和零售价格之间的差额。（3）地区差价。指同一种商品、同一时间，在不同地区的价格差额。（4）季节差价。指同一商品在同一市场的不同时间的价格差额。（三）制定政府指导价、政府定价的程序政府价格主管部门或其他有关部门制定政府指导价、政府定价，应当开展价格成本调查，听取消费者、经营者和有关方面的意见。当政府价格主管部门开展价格成本调查时，有关单位应如实反映情况，提供必要的账簿、文件及其他有关资料。制定关系群众切身利益的公用事业价格、公益性服务价格、自然垄断经营的商品价格等政府指导价、政府定价时，应当建立听证会制度，由政府价格主管部门主持，征求消费者、经营者和有关方面的意见，论证其必性要、可行性。政府指导价、政府定价制定后，由制定价格的部门向消费者、经营者公布。四、价格总水平的调控《价格法》规定，稳定市场价格总水平是国家重要的宏观经济政策目标。（一）价格宏观调控的目标和手段《价格法》26条指出：“稳定市场价格总水平是国家重要的宏观经济政策目标。国家根据国民经济发展的需要和社会承受能力，确定市场价格总水平调控目标，列入国民经济和社会发