内部审核控制程序三标一体

内部审核控制程序1目的验证现行质量、环境与职业健康安全管理体系运行的适宜性、符合性和有效性，为质量、环境与职业健康安全管理体系的改进和管理评审提供依据。2适用范围适用于集团公司/公司/项目部质量、环境与职业健康安全管理体系内部审核活动全过程的管理。3术语和定义本程序采用《质量手册》、《环境与职业健康安全管理手册》中的有关术语和定义。4职责4.1管理者代表/主管领导审核批准年度管理体系审核计划（审核方案），批准审核报告。对审核方案的实施和效果进行控制和改进。4.2管理者代表/主管领导批准审核实施计划，由审核组长按批准的实施计划组织审核组进行独立、系统的审核。4.3集团公司质量安全保证部负责集团公司质量、环境与职业健康安全管理体系内部审核的组织工作。负责质量、环境与职业健康安全管理体系审核资料和记录的保存，并组织对纠正措施进行跟踪验证。4.4公司/项目部质量安全部门负责公司/项目部质量、环境与职业健康安全管理体系的内部审核，并协助集团公司实施内部审核。4.5集团公司有关职能部门、单位、项目部应积极配合内部审核员开展工作，负责对审核中涉及本部门责任的不符合项制订并实施纠正措施。5工作程序5.1质量、环境与职业健康安全管理体系内部审核过程控制见“质量、环境与职业健康安全管理体系内部审核流程图”。5.2控制要求策划和编制审核方案集团公司/公司质量安全保证部门于每年初协助管理者代表依据活动、产品和服务特点及体系运行情况进行策划，并在制定年度工作计划时，组织编制审核方案，报管理者代表审批后实施。集团公司/公司每年审核一次，项目部应根据施工工期等情况每年至少审核一次。当管理体系发生重大变化或发生重大质量、环境与职业健康安全问题，或相关方有要求时应随时进行内部审核。质量、环境与职业健康安全管理体系内部审核流程图查阅文件资料编写检查表首次会议查阅文件资料编写检查表首次会议现场审核开具不符合报告末次会议审核准备审核实施跟踪验证纠正措施提交管理评审记录存档修订文件策划和计划组织内审组制订审核实施计划编制内部审核报告分发内部审核报告责任部门制订实施纠正措施YN组织审核组.1确定审核组长和审核组成员。.2审核组成员必须具备下列条件：a大专及以上学历，三年以上的企业工作经验；b诚实、公正，有较强的工作责任心；c经培训考核合格，取得质量、环境与职业健康安全管理体系内部审核员资格证。内部审核员不应审核本部门的工作。审核组长编制质量、环境与职业健康安全管理体系内部审核实施计划，报管理者代表批准后实施。审核实施计划内容应包括：a审核的目的、范围；b审核的准则；c审核人员；d审核日程安排；e受审核部门。审核实施计划应在正式审核前一周发至各有关单位、部门和人员。审核准备.1根据分工由内部审核员编制“质量、环境与职业健康安全管理体系内部审核检查表”。.2受审核部门按内部审核实施计划要求做好接受审核的准备。审核的实施审核组长召集并主持首次会议。最高管理者、管理者代表、受审核单位及部门负责人、内审组成员及相关人员出席。与会人员必须签到，会议主要内容：a向受审方介绍审核人员及审核分工；b说明审核的目的、范围、准则、所采用的方法及解释内部审核实施计划中不明确的内容。现场审核.1内部审核员根据事先编制的“管理体系内部审核检查表”的检查内容，通过交谈、查阅文件、现场检查、调查验证等方法收集客观证据并逐项做好记录；.2如提供的证据证明不符合准则的规定要求，由内部审核员在“管理体系内部审核检查表”上填写不符合；.3如提供的证据未构成不符合，但有变成不符合趋势的作为“观察项”，由内部审核员在“管理体系内部审核检查表”上填写观察项；.4审核组长应及时与受审核部门负责人交换意见，确认审核中发现的不符合。不符合报告及观察项.1审核人员发现不符合，应逐项填写不符合报告，对不符合的事实陈述要准确，以便复查时可追溯。对审核的不符合需经受审核部门负责人认可。内部审核员发现观察项，应逐项填写观察项报告。.2每天审核结束，审核组应召开内部会议分析审核情况；.3现场审核结束后，审核组应对全部审核情况进行综合分析，填写不符合项分布汇总表。召开末次会议.1会议主持人及出席人员同首次会议；.2重申审核的目的、范围和准则；.3宣读不符合报告，并确认签字(公司为管理者代表，项目部为主管经理，机关部门为负责人)；.4作出审核评价和结论；.5提出制定纠正措施的要求。编写审核报告审核组长在末次会议后的一周内完成“质量、环境与职业健康安全管理体系内部审核报告”的编写，经管理者代表批准后，由质量安全保证部分发至有关单位、部门，并作为管理评审的输入之一。制定并实施纠正措施各单位部门在收到不符合报告后，应在一周内分析研究不符合原因，制定纠正措施，明确完成日期，报管理者代表批准后组织实施。不符合报告的关闭期限为一个月。跟踪验证质量安全保证部负责对各部门的不符合纠正措施进行跟踪、检查和验证，并在下一次的内部审核中验证是否持续有效，以防不符合项的重复发生。如涉及文件修改，按《文件控制程序》执行，如纠正措施达不到预期目标和结果，应重新研究，制定新的纠正措施，并执行《纠正与预防措施控制程序》。资料存档.1不符合报告提出的纠正措施验证完成后10天内，审核组长应将本次审核的全部资料和记录移交给质量安全保证部保存，并执行《记录控制程序》。.2受审核单位应保存内部审核不符合报告、内部审核报告以及观察项资料。.3质量、环境与职业健康安全管理体系审核记录保存期限为三年。5.3调整审核方案质量安全保证部可根据实际情况对审核方案作适当调整或增加审核次数，但应报管理者代表批准后执行。5.4汇总分析质量安全保证部每年末对全年质量、环境与职业健康安全管理体系审核工作写出管理体系运行总结报告，分析、评价管理体系的适宜性、符合性和有效性。质量、环境与职业健康安全管理体系运行情况总结经管理者代表审阅后报总经理，作为管理评审的输入和制定下年度工作计划的依据。质量、环境与职业健康安全管理体系审核在年终总结工作的基础上，按集团公司/公司/项目部有关质量、安全奖惩办法，实施奖惩。6相关文件《管理评审控制程序》ZHACX560B1《纠正与预防措施控制程序》ZHACX850B1《记录控制程序》ZHACX424B1《文件控制程序》ZHACX423B17记录年第次管理体系内部审核实施计划管理体系内部审核检查表管理体系内部审核不符合报告管理体系内部审核观察项报告管理体系内部审核不符合分布汇总表管理体系内部审核报告管理体系内部审核会议通知(签到)记录表编号：第页共页审核目的：审核范围：审核依据：审核组组长：组员：审核时间：日程安排日期时间第组第组批准人：编制人：日期：日期：管理体系内部审核检查表第页共页问题依据记录不符合/观察项标准条款程序条款审核组长：审核员：日期：日期：单位编号：页码：/受审核单位（部门门）审核日期年月日不符合事实描述：：不符合GB/T119001--2000标准中（）条款要求求，不符合程程序文件（）条款的要要求。不符合GB/T240011-20044标准中（）条款要求求，不符合程程序文件（）条款的要要求。不符合GB/T228001--2001标准中（）条款要求求，不符合程程序文件（）条款的要要求。不符合性质：□一般不符合□严重不符合合审核员负责人确认不符合原因分析参加分析人人员：不符合的处置方案案：（预计完完成日期：年月日负责人：）对应原因拟采取的的防止再发生生的纠正措施施：（预计完完成日期：年月日）纠正措施制订人负责人签字年月日跟踪验证的结论原因分析是否准确确是□否□指出不准确处审核员签字年月日处置是否有效是□否□证据纠正措施是否有效效是□否□证据注：（1）不符合事实与判定所引依据文件的原文必须对应，否则本报告不能成立；（2）表中所要求的证据必须附后，否则验证结论无效。管理体系内部审核观察项报告第页共页受审核部门：观察项陈述：审核员签名：日期：管理体系内部审核不符合项分布汇总表第页共页部门要素审核组长：制表：日期：管理体系内部审核报告第页共页受审核单位：审核日期：审核组成员：审核组长签字：时间：审核目的：审核准则：3审核范围及内容：4审核结果4.1内审员以抽检方法进行审核，具有客观代表性，可以反映管理体系运行情况。4.2本次审核后发现（）个“不符合项”和（）项“观察项”见附件“内部审核不符合报告”、“内部审核观察项报告”、“内部审核不符合项汇总表”。4.3结论和建议结论从发现的不符合项汇总分析，体系性不符合、实施性不符合和效果性不符合各有多少项，哪个要素最多或最严重，哪个部门