SW-QP-011200供应商选择和开发程序

ShengWangAutoParts（Kunshan）Co.,Ltd.盛旺汽车零部件（昆山）有限公司No.SW-QP-011Version20.0ProcedureDocument程序文件供应商选择和开发程序Effectivedate2019-8-1Page1/9Ver.版本Date日期DocumentChanges文件变更履历Created编制人1.0»初始发行Davis2.0»修订5.11(b),增加5.11(e)Davis3.0»增加5.11(f)Davis4~10»修订3.1；3.3；3.4；5.1.1；5.3.2；5.4；5.5.5；5.6；5.9.4；5.11；5.13；增加5.11(g)Davis11.02014-06-02»增加5.5.6供应审核异常Bing12.02015-7-22»修改5.3.5质量管理体系证书名称Bing13.02015-11-09»增加5.9供应商审核员资质要求和5.11供应商分类考核Bing14.02016-03-01»增加ISO50001体系内容李浩15.02017-02-04A5.1.2B类产品增加过滤网；5.5.2修改供应商得分细化Bing16.02017-12-01»按照ITAF16949文件标定修改Bing17.02018-6-26A修改5.12供应商质量体系的开发Bing18.02018-11-1A增加供应商导入流程图Bing19.02019-4-26A修改8.表单/记录，增加表单编号Bing20.02019-8-1A修订供应商审核用表单BingAADepartment会签部门（经理级以上）Signature签名Date日期■生产部■管理部■财务部■销售部■研发部■工程部■生管部■质量部Approved核准Checked审核Created制定ShengWangAutoParts（Kunshan）Co.,Ltd.盛旺汽车零部件（昆山）有限公司No.SW-QP-011Version20.0ProcedureDocument程序文件供应商选择和开发程序Effectivedate2019-8-1Page2/9i.Purpose目的：对供应商进行评估、选择、开发、管理，以保证其具有满足本公司质量和交付要求的能力。2.Scope范围：国内/国外，原料/材料/零件/能源供货商（采购金额较大或与生产相关性较高之料件供应商）。Responsibilities职责评估小组：采购部、管理部（人事、环安）、研发部、质量部、工程部、需求部门、财务之部门主管等，根据既有物料使用情况、新样品试用报告、供应商审核报告、成本分析等，对供应商以及产品使用性能以及单耗成本做出评价，最终由副总裁示结果。采购部：供应商资料收集；负责组织对供方表现进行考核；负责组织编制供方年审核计划和按计划组织对供方的定期评价；建立、维持和更新合格供方名单，保存其他类供方的相关资料，负责采购计划编制、采购合同签订，成本控制，交期管控，呆料、不合格料和赔偿事宜的处理；负责采购资金需求计划申报。质量部：供应商评估及认可和供应商品质控制；参与制定供方年度审核计划和按年度审核计划有选择的参与对供方的定期评价，负责原物料、辅助材料等物料的检验规格制定；负责物料进料检验；负责质量纠纷的裁决。使用部门或需求部门：负责对供应商提供的产品进行试用及评估，并提供样品试用与既有产品比较报告；若为重要原物料或关键物资，须由研发主导试用计划。生管部：按采购周期及生产计划制定物料需求计划及交货计划给采购，负责对供应商交货准确率的评价与汇总。Definition定义：无Operatingprocedure作业内容供方的分类：按供方提供的产品对本公司产品实现或最终产品的影响，本公司将供方分为A、B、Cm类。A类：对产品质量影响大、价值较高、采购风险大,构成产品的主要材料。A类产品包括生产性原材料，本公司主要有铝锭、中间合金、涂料、辐条及辐条螺丝。B类：对产品质量影响较大，价值相对不高，采购有一定风险。B类产品主要为前处理药剂、包装材料、模具及铸造用过滤网。C类：对产品质量影响不大，价值较低的，采购风险小。C类产品包括零星采购、一般规格化产品等。供应商导入流程图作业流程作业说明责任部门相关记录导入需求出现以下情况时需求开发新供应商：需求部1.现有合格供应商的绩效考核出现严重问题不能满足质量、交期、成本门等要求时；采购部

ShengWangAutoParts（Kunshan）Co.,Ltd.盛旺汽车零部件（昆山）有限公司No.SW-QP-011Version20.0ProcedureDocument程序文件供应商选择和开发程序Effectivedate2019-8-1Page3/9.现有的合格供应商发生重大质量、环境安全事故而停产整顿或重大变更时；.现有合格供应商在第三方审核中不合格且在限期整改后未通过的；.申请部门提出新物料（包括物料更换）采购需求时初筛部选采购发放《供应商基本资料调查表》由进行供应商调查，新增供应商应满足以下条件，垄断行业供应商除外，例如电力、天然气和水等能源供应商。.具有合法的有效公司（工厂）营业执照。.具有提供本公司使用的原料、材料等的生产和供货能力。.具有足够的良好品质能力及技术水平者。.商誉良好，价格合理。.涉及到供应商的环境安全方面，需要提供《供应商环境风险自查表》以及辅助的环境资料等，如：建设项目环境影响评价和“三同时”验收、排污许可证、环保设施配套建设和日常运行、危险废物收集和处置状况等。.若供货商已建立质量管理体系，并取得ISO9001或IATF16949等第三方质量管理体系认证合格证书的，则优先考虑。.若供应商已建立环境/能源管理体系，并取得ISO14001或ISO50001等相关认证合格证书的，则优先考虑。.如客户有提出指定采购之供货商或在客户批准供应商清单内的供应商,必须向指定供货商采购有关材料。采用客户指定之供货商或在客户批准供应商清单内的供应商,该供应商不能免除确保交货之品质、交期、售后服务之责任。.采购部对《供应商基本资料表》及各项资质文件进行初评，合格后安排潜在供应商现场审核。采购部《供应商基本资料调查表》《供应商环境风险自查表》潜在供应商评审初步调查合格的供应商进行潜在供应商的评审：1、评审项目，使用《潜在供应商审核评价表》进行评审，评审项目包含：a）对所选供应商产品符合性以及组织向其顾客不间断产品供应的风险评估b）相关质量和交付绩效c）对供应商质量管理体系的评价d）多方论证决策采购部质量部环安部人资科研发部财务部《潜在供应商审核评价表》《合格供方名册》

ShengWangAutoParts（Kunshan）Co.,Ltd.盛旺汽车零部件（昆山）有限公司No.SW-QP-011Version20.0ProcedureDocument程序文件供应商选择和开发程序Effectivedate2019-8-1Page4/91Fe）对软件开发能力的评估（如适用）f）汽车业务量（绝对值，以及占总业务量的百分比）；8）项目管理;h）采购的产品、材料、服务的复杂性；i）所需技术（产品或过程）；j）可用资源（如：人员、基础设施）的充分性；k）设计和开发能力（包括项目管理）；1）制造能力；m）更改管理过程；n）业务连续性规划（如：防灾准备、应急计划）；o）物流过程；p）顾客服务。2、审核项目评分原则：完全执行=3分，有小问题需改进=2分，有大问题需改进=1分，完全没有执行=0分，不适用二NA3、结果说明£，90%,优良供方，建议直接纳入合格供应商名册.80%，£<90%,通合格供方，问题点改善确认OK后建议纳入合格供应商名册.£<80%,不具备质量能力，不建议纳入合格供应商名册.、“达确样认F对于A、B类材料送样要求，需求部门签署送样承认书，送样合格后若需要研发部提交性能报告，需要研发部和质量部会签的送样承认书给采购。采购部将根据送样承认书，进行性价比评估，决定供应商后续采购事宜，初期将进行一个季度或半年较长期的小批量试用采购，期间仍需进行试用状况追踪或不定期考核，直到稳定为止。期间若发现与样品承认书有不符的情况，将暂停采购，要求供应商限期整改，并重新提交作品进行试用程序，若发现不合格状况，该供应商将暂停合作该项目，采购重新启动本程序，重新寻找供应商以及样品。根据产品型式不同，直接应用于产品或对产品质量影响较大的（铝锭、涂料、辐条和辐条螺丝）供应商需根据送样的双方签核的标准来签定《供应商质量协议书》，确保供应商的质量要求。采购部质量部研发部需求部门《送样承认书》新供应商1、评审项目为《供应商审核评价表》P1~P6部分@）项目管理质量部采购部《供应商审核评价表》

ShengWangAutoParts（Kunshan）Co.,Ltd.盛旺汽车零部件（昆山）有限公司No. :SW-QP-011Version20.0ProcedureDocument程序文件供应商选择和开发程序Effectivedate2019-8-1Page5/9项目评审b）产品和过程开发的策划c）产品和过程开发的发现⑴供方管理e）过程分析/生产f）顾客关怀/顾客满意/服务2、审核项目评分原则：完全执行=3分，有小问题需改进=2分，有大问题需改进=1分，完全没有执行=0分，不适用二NA3、结果说明£，90%,优良供方.优先采购.80%，£<90%,合格供方.问题点改善确认OK后继续采购或交货.£<80%,不具备质量能力.改善OK后重新评价,改善期内暂停采购.《供应商审核OpenIssue》PPAP1供应商提交*PPAP等级分类采购部质量部研发部PSWPPAP文件包分类清单是否需要PPAP资料PPAP提交等级A铝锭是等级4提交保证书和顾客规定的其它要求粉体涂料是等级4提交保证书和顾客规定的其它要求合金是等级4提交保证书和顾客规定的其它要求辐条&辐条螺丝是等级3向顾客提交保证书和产品样品及完整的相关支持资料B模具否前处理药剂是等级1仅向顾客提交保证书切削液是等级1仅向顾客提交保证书涂膜剂是等级1仅向顾客提交保证书包装材料是等级4提交保证书和顾客规定的其它要求铸造用过滤网是等级1仅向顾客提交保证书PPAP提交结果分为批准、临时批准和拒绝三种状态。有权批准PSW的人员为质量部主管。纳入量产供应商批准量产的供应商提交相关资料，对其编号纳入系统，建立合格供应商档案资料。采购部《供方档案》《环境安全协议》《采购合同》合格供方年度审核：审核员资质：a）汽车审核过程方法，包括基于风险的思维b）适用的顾客特定和组织特定要求；ShengWangAutoParts（Kunshan）Co.,Ltd.盛旺汽车零部件（昆山）有限公司No.SW-QP-011Version20.0ProcedureDocument程序文件供应商选择和开发程序Effectivedate2019-8-1Page6/9c）ISO9001和IATF16949中适用的与审核范围有关的要求；d）适用的待审核制造过程，包括*PFMEA和控制计划；e）与审核范围有关的适用的核心工具要求；f）如何计划审核、实施审核、编制审核报告并关闭审核发现。审核内容年度现场审核内容：a）供应商年度质量相关审核使用《供应商审核评价表》P4〜P6部分；b）环境安全相关方现场审核，包括其环境因素对供应商的生命周期的影响和EHS风险评估；c）行为准则审核（劳动、健康与安全、管理体系、道德规范）。针对A类供方的现场审核每2年安排一次；针对与产品质量相关并且对产品质量影响较大的B类供方，每3年安排一次现场审核；C类供方由采购部收集相关资质证明文件，以及相关的绩效考核数据，如无重大的质量、环境、安全等异常不组织进行现场审核。所有供应商均可随时抽检，若有重大的质量、环境、安全等异常需要安排现场审核。对于国外进料品之供货商，请其提供第三方的审核报告或自审报告代替现场审核，发生重大质量异常时，由采购部安排代理进行现场审核。采购部会同质量部根据AB类供应商的以往审核结果、审核频率和区域范围合理的编制所有合格供方的年度审核计划，上报批准。由采购、技术、质量、安环等相关单位人员成立供应商现场审核小组，确定日期，进行供方现场审核。现场审核小组依《供应商审核评价表》对供方现场进行审核，并在一周内形成审核报告交采购部，提报评估小组评估。采购部跟踪复核计划执行状况，并将年度审核的得分应用于《供方绩效考核表》中。针对AIAG指定的特殊制造过程的审核：如CQI-9热处理过程、CQI-12喷漆过程、CQI-11电镀过程和CQI-23注塑过程。初次由采购部主导组织采购、质量、研发、现场等相关单位人员成立跨部门审核小组对供应商的上述过程进行初次评审，后续供应商每年提交自审报告；若供应商发生工程变更时，须进行重新评审。合格供货商的管理：a）《合格供方名册》每三个月由采购部提供最新版本交质量部管制发行。b）采购部将质量部制作的《进料检验标准书》传真或邮件给供货商，供货商签字确认并回传给采购部，供货商进料检验参考《进料检验标准书》。ShengWangAutoParts（Kunshan）Co.,Ltd.盛旺汽车零部件（昆山）有限公司No.SW-QP-011Version20.0ProcedureDocument程序文件供应商选择和开发程序Effectivedate2019-8-1Page7/9c）若供货商所送物品出现品质异常，由质量部开出《供应商品质异常联络单》，交采购部发给供货商，由供货商对品质异常查出异常原因、提出改进措施,并把签字后的《供应商品质异常联络单》传回至采购部，采购追踪后续交货是否有改善，并跟催结案状况。d）主要供货商在每次送货前应传真发货通知或电话通知采购部或签字回传采购部的送货排程。e）对A类供应商，需签定长期合同，以保证生产的正常进行。部分供应商每年需发产能调查表（如铝锭），调查其产能，以便满足供应需求。f）针对供应商连续半年未供货的，由采购部提出暂停其合格供应商资质，并停止对其考核和评审。如需恢复供货，须由采购部组织相关部门对其重新进行现场审核，经评审合格后恢复供货资格。f）采购部门需对每年的新供应商开发状态进行追踪。供应商考核评价：供应商绩效考核评价的标准与供应商确认后进行考核评价，评价得分正常状态每季度发给供应商参考，若有异常则立即发给供应商进行纠正、原因分析和预防遏制措施并追踪改善，若情况异常严重，则调整订单。采购部负责每月汇总A/B类供应商考核成绩，比如产品质量状况、运输和交付状况、服务等。并作成《供方绩效考核表》，提交相关部门作为编制年度供方审核计划的参考。C类供应商每月可随机抽取考核上述成绩。对于经评估合格的供应商，采购部应对合格供应商进行季度汇总。A/B类材料供应商应每季度评价一次，C类供应商采用抽查的方式进行评估考核。填定《合格供应商评价表》。绩效考核表内容包括质量（30%）、交期（30%）、价格（20%）、服务（20%）、超额运费（-1分/次）、客户特殊状态通知（-5分/次）和产品退换货（-5分/次）、保修（-5分/次）、使用现场措施和召回（-20分/次），连续评价的准则如下：质量得分二交货合格率20%+异常处理及时性5%+异常再发生情况5%交期得分二交付及时率15%+回复及时率10%+延期客诉率5%价格得分二产品价格10%+降价得分5%+付款期限5%服务得分二现场审核得分10%+紧急配合度5%+开发支持度5%超额运费二每产生一次扣一分客户特殊状态通知二每产生一次扣五分产品退换货每产生一次扣五分、保修每产生一次扣五分、使用现场措施和召回每产生一次扣20分ShengWangAutoParts（Kunshan）Co.,Ltd.盛旺汽车零部件（昆山）有限公司No.SW-QP-011Version20.0ProcedureDocument程序文件供应商选择和开发程序Effectivedate2019-8-1Page8/9总分二质量得分+交期得分+价格得分+服务得分+超额运费+客户特殊状态通知+退换货得分+保修得分+使用现场措施和召回得分。总分不小于九十分，继续优先选用；总分七十分到九十分之间（不含九十分），继续选用，采购进行监督协助其改善；总分六十分到七十分之间（不含七十分），要求供方整改，并组织重新现场审核；采购开发备用供应商；总分小于六十分（不含六十分），应取消资格。供应商质量体系的开发：应要求原材料/零件（A、B类材料）供货商应以通过第三方认证的ISO9001作为确立合格供货商的前提条件，同时A类材料供应商必须在合作两年内提供ISO14001等相关证书。供应商若经由第三方审核通过IATF16949认证的优先选用。若供应商未通过第三方的ISO9001认证须提供通过ISO9001第三方认证的开发计划。供应商质量管理体系相关证书的统计汇总清单，并在清单中提前三个月监督提醒供应商换证计划，若供应商相关证书处于新旧更替或新增审核计划，须提交供应商管理体系开发计划和进度跟踪状况。产品过程控制