上海2016年证券从业资格考试金融衍生工具概述试题

上海2016年证券从业资格考试：金融衍生工具概述试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按__的比例计提风险准备金。A．3%B．5%C．8%D．10%2、（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。A.国家债券B.政府债券C.公司债券D.金融债券3、引起股价变动的直接原因是（）。A.公司的经营情况B.宏观经济发展水平和状况C.证券市场运行状况D.供求关系的变化4、我国股票市场作为一个新兴市场，股价在很大程度上由__决定。A.市盈率B.股票的内在价值C资本收益率水平D.股票的供求关系5、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。A.股票股息B.股息C.负债股息D.财产股息6、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率__。A.高B.低C.一样D.都不是7、技术高度密集型行业一般属于__市场。A.完全竞争型B.垄断竞争型C.寡头垄断型D.完全垄断型8、上市公司信息披露应遵循（）原则。A.真实、准确、完整、权威B.真实、准确、完整、及时C.真实、准确、完整、有效D.真实、准确、完整、审核9、市盈率的计算公式为__。A.每股价格乘以每股收益B.每股收益加上每股价格C.每股价格除以每股收益D.每股收益除以每股价格10、金融期货证券是一种（）。A.商品证券B.资本证券C.货币证券D.凭证证券11、__也被称为“酸性测试比率”。A.流动比率B.速动比率C.保守速动比率D.存货周转率12、一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加将导致__。A.认股权证的价值不变B.认股权证的价值减少C.认沽权证的价值增加D.认沽权证的价值减少13、某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。A.可转换优先股B.参与优先股C.非累积优先股D.累积优先股14、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。A.累计投标询价B.询价C.上网竞价D.协商定价15、（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。A.资本证券B.要式证券C.证权证券D.有价证券16、LIBOR是指__。A.香港同业拆借利率B.伦敦同业拆借利率C.伦敦银行回购利率D.纽约同业拆借利率17、下列选项中，不属于债券基本性质的是（）。A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券是债权的表现D.发行人必须在约定的时间付息还本18、公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的（）。A．20%B．30%C．40%D．50%19、__在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论（APT）,进一步丰富了证券组合投资理论。A.马柯威茨B.理查德•罗尔C.史蒂夫•罗斯D.威廉•夏普20、中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例是__。A.法定存款准备金B.超额准备金率C.再贴现率D.银行回购利率二、多项选择题（共15题，每题4分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）21、证券发行市场的作用主要表现在__。A.为资金需求者提供筹措资金的渠道B.为政府宏观部门调控经济提供了手段C.为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化D.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化22、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有__。A.证券承销与经纪业务B.资产管理业务C.自营性买卖D.投资咨询业务23、关于信用风险，下列说法正确的是__。A.信用风险又称违约风险，是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险B.债券、优先股、普通股都可能有信用风险，但程度有所不同C.信用风险是债券的主要风险D.股票没有还本要求，普通股股息也不固定，但仍有信用风险，优先股股息有缓付、少付甚至不付的可能24、基金性质的机构投资者，包括__。A.证券投资基金B.社会保障基金C.社会保险基金D.社会公益基金25、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为__。A.商业性汇率风险B.金融性汇率风险C.全球性汇率风险D.区域性汇率风险26、关于我国金融债券的叙述，错误的是__。A.我国金融债券的发行始于北洋政府时期B．1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券C．1985年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种货款，这是我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端D.新中国成立之后的金融债券发行始于1982年，中国开发银行在日本东京证券市场发行了外国金融债券27、新《证券法》在保留证券交易所的原有权力之外，授予证券交易所新增的监管权力包括__。A.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案B.对证券（包括股票和公司债券）的上市交易申请，行使审核权C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权28、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，下列属于证券服务机构的是__。A.资信评级机构B.会计师事务所C.投资咨询机构D.资产评估机构29、关于非流通国债的论述，错误的是__。A.非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债B.非流通国债必须记名C.非流通国债不能自由转让D.非流通国债的发行对象只是个人30、金融衍生工具的基本特征包括__。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性31、下列有关金融期货交易结算所的说法，正确的是__。A.结算以公司形式组建B.结算所通常采用会员制C.所有交易必须通过会员进行D.交易双方不得直接交割清算32、关于基金管理费，下列说法正确的是__。A.基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率（年率）逐日计提，累计至每月月底，按月支付B.基金规模越大，收益越多，管理费率就越高C.我国基金的年管理费率最初为2.5%,随着基金规模的扩大和竞争的加剧，管理费有逐步调低的倾向D.管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取33、宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，宏观经济影响股价的特点包括__。A.波及范围广B.干扰程度深C.作用机制复杂D.股价波动幅度较大34、以下关于对证券公司的监管要求，说法正确的是__。A.禁止同业竞争的需求B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C.禁止相互持股的情形D.要求建立风险隔离制度35、关于