ISO22000HACCP体系验证记录及报告

编号：9.2.1—06辅助措施验证记录编号：9.2.1—06验证内容验证项目验证人 验证时间 2017-9-12验证方法备注• 措施是否可行且有效内部沟通通过教育、培训，会议、文件传达学习等形式急性沟通，基本满足安全产品生产所需询问、查验记录外部沟通专职部门行政部负责，法规收集全面，相关信息充足、及时，能满足危害分析、危害水平确定、控制措施组合制定的要求。询问、查验记录更新由于体系运行时间较短，更新信息较少。询问、查验记录突发事件准备及响应有要求，无突发事件响应记录询问、查验记录可追溯性系统从原材料采购、产品加工到销售服务建立标识追溯性系统，保留唯一性记录，可实现追溯，目前尚无需追溯的情况出现。询问、查验记录潜在不安全产品的处理有合理的控制文件及措施，无潜在不安全产品发生及处理记录。询问、查验记录纠正文件规定符合要求，无纠正情况发生及记录询问、查验记录召回有召回演练记录，无召回情况出现询问、查验记录监测装置控制检测装置均在鉴定校准有效期内，现场实测与记录相符询问、查验记录文件控制文件建立清单、外来文件识别、收集齐全，发放到使用部门，标识清楚，便于检索，无作废文件使用。询问、查验记录、观察记录控制标识清楚、存放在文件盒中，无破损、丢失情况出现，定期归档，行政部进行监督检查询问、查验记录、观察第6页

控制措施组合确认记录编号：9.2.1—07 第7页一'、 确认内容确认项目 7、一确认人 验证时间 2017-9-12确认方法备注是否能将食品安全危害控制到可接受水平OPRP员工卫生、健康能满足安全产品生产所需，无传染性疾病员工从事生产，着装干净整齐，无浓妆、戴首饰、长指甲现象，无饮食、涕吐现象卫生检查、健康检查、检验交叉污染人物流各行其道，不同区域有效隔离，清洁、消毒计划有效实施，同类生产企业方法相同，符合卫生规范的要求。产品检验指标远低于控制要求清洁区划分、人流、物流分离、检验水的卫生、虫害防治、有毒有害物控制生产用水质符合生活饮用水卫生标准要求，车间、库房、厂区等场所未见鼠害，蚊蝇较少水质检测、防虫防鼠措施、有毒有害物检查包装、运输材料、人员、场所、清洁、消毒、管理满足要求，无危害增加和扩散情况出现包装材料检测、运输工具卫生检查接触面卫生控制清洁消毒措施微生物检验指标符合控制要求，能有效控制危害的增加和扩散清洁、消毒措施检查HAC划计CP CCP1经采购控制、验证表明所有原料和包材供方均按照合同进行种植管理，控制阳，成品农药残留检测符合可接受水。查验记录、产品检验CCP2经金属探测，金属异物未检出过查验记录、产品检验确认结论：经过现场观察、查验大量记录以及产品和工序微生物检验证实，控制措施组合对识别出的产品中的食品安全危害消除、控制或降低到了对人体健康来说可接受的水平，关键控制点、关键限值设置合理，对危害分析中确定的食品安全危害起到了有效的控制和消除作用，符合枸杞产品危害控制要求，应长期坚持贯彻下去，以确保本公司枸杞产品的质量安全。确认人： 时间： 年月 日 批准人： 时间： 年月 日

单项验证结果的评价记录编号：9.2.1—08 第8页评价内容评价项目、评价人验证时间2017-9-12评价结论备注危害分析验证结果危害分析基本覆盖了本公司枸杞产品各个环节所涉及到的危害，对控制措施组合的制定提供了有效支持，对危害水平的确定提供了有力的依据；对其更新进行了有效策划，由于运行时间较短，尚未有新的变化，未见更新证据。前提计划验证结果操作性前提方案从各个方面考虑了危害的控制，措施符合产品特点和公司实际，与危害的影响程度相适应，并在全公司得到了有效实施，对于从整体上控制食品安全危害起到了有效保证。HACCP计划验证结果对关键控制点所控制的危害其道了有效的控制、预防作用，关键限值的设定便于进行及时监控、采取纠偏措施，在各关键控制环节得到了有效的实施，保证了对所识别危害的有效控制。基础设施与维护方案验证结果基础设施的设计不是完全符合枸杞产品生产的需要，经过改进后，基本满足了要求，针对存在的不足，加强了控制措施与维护方案的要求，弥补了设计上的不足，执行中得到了有效贯彻，从基本环节上确保了食品安全。危害水平控制验证结果危害水平的确定符合产品卫生安全的要求，经过大量微生物检验证实各项危害控制措施得到了有效实施，危害水平低于确定的可接受水平。辅助措施验证结果各项辅助措施的策划考虑到了控制措施组合的薄弱环节，对控制措施的实施提供了有效支持，并得到了认真贯彻，是控制措施组合真正得到了贯彻，起到了危害控制的作用。内部审核对标准、适用的法律法规、本公司食品安全管理体系的各项要求进行了有效的检查、核实，加深了对食品质量和安全重要性的认识，促进了各项要求、措施的贯彻落实，对策划和运行中存在的问题识别和改进，审核策划全面，检查表内容完善、记录完整，不符合项报告针对性强，结论切合实际。

验证活动结果的分析记录编号：9.2.1—09 第9页分析内容分析项目分析结果单项验证结果通过对食品安全管理体系所涉及所有要素的验证，发现本公司的管理体系中危害分析的预备步骤对原料成品特性比较清晰明确，认识清楚，对辅料、包装材料的特性信息收集不足，有待进一步加强；基础设施在早期的设计上存在不足，经过改进基本满足要求，在控制措施上进行了加强，内外沟通、人力资源教育与培训工作方面有不足之处，全体人员的食品安全意识需要加强；操作性前提方案的监控存在不足，贯彻实施上需要加强监督检查和培训教育，HACCP计划中关键控制点的设置符合枸杞干果加工企业规范要求，控制措施切实可行，监测方法及时有效，记录保存清晰完整，现场实测与记录一致；更新策划充分覆盖了整个食品安全管理体系的各个过程、场所、部门，确保了体系更新的要求；总体措施配合保证了危害控制的要求。内部审核内部审核与单项验证结果的结论基本一致，公司食品安全管理体系在策划上基本符合公司的实际，符合枸杞汁及枸杞干果加工的产品特点，符合食品安全管理体系标准的要求，符合适用的法律法规的要求，各项控制措施组合和辅助措施的要求基本得到了贯彻落实，改进机制已基本建立；由于运行时间较短，更新的证据不够充足，全员的食品安全意识培训、教育尚有不足，公司的食品安全方针、目标宣传贯彻、分解落实、测量工作还有不足；基础设施与维护方案、操作性前提方案、HACCP计划的各项措施基本符合要求，大部分要求得到了有效的贯彻；危害分析、资源管理实施有效，内部沟通职责、方式、效果有待改进，外部沟通与原料供方、顾客的沟通及时有效，与主管部门、其他相关方的沟通需加强；不合格品控制应加强保留记录要求的监督；应加强文件管理尤其是文件更改控制的要求，确保体系更新工作的有效实施。分析结论本公司食品安全管理体系基本符合各项要求，基本得到有效实施，基本建立了以预防不合格、预防食品安全危害为中心、不断持续改进的机制，更新机制基本建立且有效。策划的控制措施基本能起到保证食品质量、安全的作用，严格程度与产品特性一致，各种食品安全危害（生物的、物理的、化学的）及危害水平基本得到有效控制，由于运行时间较短，贯彻落实工作需要加强，人员意识需要加强教育、培训，内外沟通工