2016年下半年甘肃期货从业资格法律法规业务规则考试题

2016年下半年甘肃省期货从业资格法律法规：业务规则考

试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、目前，我国实行分级结算制度的期货交易所是__。A.大连商品交易所B.郑州商品交易所C.上海期货交易所D.中国金融期货交易所2、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。A.银监会B.证监会C.期货交易所D.期货公司3、对《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》负责解释的机关是（）A.期货业协会B.期货交易所C.中国证监会D.工商行政管理部门4、基本面的分析中没有的步骤是A：熟悉品种背景与收集数据资料B：建立模型及完善模型C：模型的修正与应用D：基本面分析与技术分析相协调5、下列（）不属于期货经纪公司建立和完善内部控制机制应遵循的原则。A.健全性原则B.合理性原则C.制度先行原则D.相互制约原则6、在我国的期货交易所中，不区分结算会员和非结算会员的交易所有__。A.郑州商品交易所B.大连商品交易所C.中国金融期货交易所D.上海期货交易所7、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。A.监事会B.股东大会C.董事会D.员工代表大会8、沪深300指数以调整股本为权重，调整股本是。A：总股本8：对自由流通股本分级靠档后获得的C：非自由流通股本口：自由流通股本9、在期货投资基金单位的申购中，涉及的方面有__。A.申购报价B.申购佣金C.最大申购量的规定D.对于基金购买入条件的要求10、形成效率市场的前提包括__。A.投资者数目不宜过多B.投资者都以利润最大化为目标C.任何与期货投资相关的信息都以随机方式进入市场D.投资者对新的信息的反应和调整可迅速完成11、期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处的罚款。A：10万元以下B：10万元以上30万元以下C：3万元以上30万元以下D：10万元以上50万元以下12、在正向市场中，当客户在做买入套期保值时，如果基差绝对值变大，在不考虑交易手续费的情况下，则客户将会 A：不变B：盈利C：亏损D：不一定13、期货交易所为交易双方提供结算交割服务和履约担保，实行严格的结算交割制度，违约的风险很小，但也相应增加了成本，期货交易成本有__。A.仓储费B.佣金C.交易手续费D.保证金利息14、下列关于证券公司介绍其控股股东参与期货交易的做法，正确的是．A：代股东接收交易密码B：代表股东与期货公司签订期货经纪合同C：代股东下达交易指令D：对股东的开户资料进行审查15、假定某期货投资基金的预期收益率为8%，市场预期收益率为20%，无风险收益率为4%，这个期货投资基金的贝塔系数为（）。A．0.15B．0.20C．0.25D．0.4516、期货公司及其营业部的许可证由（）统一印制。A.国务院B.期货交易所C.中国证监会D.中国期货业协会17、未经国家有关主管部门批准，非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重的，（）。A.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金B.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金C.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚金D.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚金18、道琼斯欧洲STOXXS0指数基准值为，规定任意一只成分股在指数中的权重上限为。A：10010％B：100010％C：10015％D：100015％19、下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有__。A.期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待B.期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时，应当及时向中国期货业协会报告C.期货从业人员在执行过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时，必须及时向投资者披露D.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露20、目前，我国郑州商品交易所上市的期货品种包括__等。A.小麦B.豆粕C.天然橡胶D.绿豆21、期货公司的董事长和（）不得由一人兼任。A.股东B.监事会成员C.首席风险官D.总经理22、随着期货合约到期日的临近，在交割制度和交易的共同作用下，期货价格和现货价格趋于一致。八：平仓B：套期保值C：套利D：投机23、下列关于期货居间人的说法错误的是。A：居间人与期货公司没有隶属关系B：居间人是期货公司所订立期货经济合同的当事人C：居间人不得从事投资咨询代理交易D：居间人是为投资者或者期货公司介绍订约或提供订约机会的个人或法人24、对沪深300股指期货进行投机交易的客户号某一合约单边持仓限额为。A：10手B：100手C：1000手D：10000手25、某客户在期货公司开户从事期货交易，买入大连大豆，期货公司指定为其服务的经纪人见价格上涨，根据自己对行情的判断，欲建议客户平仓。但一时无法联系上该客户，眼见时机将失，该经纪人果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是（）。A.经纪人事后应马上要求客户对交易指令予以追认B.由于该指令使客户盈利，可以不要求客户对交易指令予以追认C.由于该指令使客户盈利，可以在一个星期内要求对交易指令予以追认D.经纪人擅自做主，其所下指令应予撤消二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、期货市场主体的风险管理主要包括__。A.期货交易所的风险管理B.中国期货业协会的风险管理C.期货公司的风险管理D.客户的风险管理2、根据《期货交易管理条例》，发生下列哪些情形时，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取暂时停止交易的紧急措施__A.个别客户利用非法手段牟取不当利益B.个别客户出现重大穿仓C.发生不可抗拒的突发事件D.在交易中发生操纵期货交易价格的行为3、期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下资金，人民法院不予支持的是。A：期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金B：期货交易所得自有资金C：风险准备金D：期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券4、以下属于某会员制期货交易所的交易规则的内容，其中不符合法律规定的是。A：期货交易、结算和交割制度B：保证金的管理和使用制度C：违规、违约行为及其处理办法D：会员资格及其管理办法5、期货公司可以采取以下（）形式报送风险监管报表。A.月度风险监管报表B.年度风险监管报表C.按周报送风险监管报表D.按日报送风险监管报表6、商品期货合约的履约方式有__。A.现金交割B.实物交割C.私下转让D.对冲平仓7、为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列（）行为。A.收付、存取或者划转期货保证金B.代理客户从事期货交易C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息D.中国证监会禁止的其他行为8、基金托管人的主要职责有__。A.记录、报告并监督基金在证券市场和期货市场上的所有信息B.保管基金资产，计算财产本息，催缴现金证券的利息C.对期货投资基金进行具体的交易操作D.签署基金决算报告9、以下交易代码正确的有__。A.小麦合约为WTB.绿豆合约为GNC.天然橡胶合约为CUD.黄大豆2号合约为B10、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员是．A：财务负责人B：期货公司董事长C：期货公司监事会主席D：除期货公司监事会主席外的监事11、期货投资者保障基金的使用遵循原则，实行比例补偿．A：公开、合理、有效B：集中管理、统筹使用C：公平救助D：保障投资者合法权益12、期货交易所在指定交割仓库时，主要考虑的因素是__。A.仓库所在地区的生产或消费集中程度B.仓库所在地区距离交易所的远近C.仓库的存储条件D.仓库的运输条件和质检条件13、根据不同的目的，限仓可以采取的形式有__。A.根据保证金数量规定持仓限额B.对会员的持仓量限制C.对客户的持仓量限制D.对大客户的资格进行审查14、移动平均线的特点有__。A.追踪趋势B.超前性C波动性D.助涨助跌性15、期货公司可以通过__措施来落实投资者适当性制度。A.制定投资者适当性标准的实施方案B.执行客户开发管理制度C.执行开户审核工作制度D.完善业务流程与内部分工16、艾略特波浪理论考虑的因素主要是__。A.形态B.比例C.时间D.价值17、可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金．A：期货交易所B：中国证监会C：财政部D：期货公司18、下列关于期权的说法，不正确的有（）。A.买方面临无限风险B.权利金随着标的价格的变化而变化C.买方行权时有选择标的的权利D.权利金随距到期日剩余时间的变化而变化19、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是__。A.及时向中国证监会举报B.及时向期货交易所报告C.对该非结算会员的持仓强行平仓D.对该非结算会员进行公开谴责20、会员制期货交易所中层管理人员的任免要向__报告。A.期货交易所B.中国证监会C.期货交易所理事会D.中国证监会派出机构21、期货市场风险的客观性来自期货交易内在机制的特殊性，如的特点，吸引了众多投机者的参与，也蕴含了很大的风险。A：套期保值B：杠杆效应C：双向交易D：对冲机制22、实行会员分级结算制度的期货交易所，（）。A.会员由高级结算会员和初级结算会员组成B.会员由结算会员和非结算会员组成C.向所有会员收取保证金D.可以限制结算会员的结算业务范围23、失业率是指 A：失业人口与全部人