2017年广西基金从业资格资本资产定价模型考试试卷

年广西基金从业资格：资本资产定价模型考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为 180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.通过强制性信息披露，可以消除 __等问题带来的低效无序状况。A口道德风险B口逆向选择C口基金投资风险D口基金价格波动性.下列关于基金管理人的说法，不正确的是 __。A口基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B口基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C口基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理D口基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来.《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的 __。A．10%B．30%C．50%D．60%4.下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是 __。A口开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B口基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C口投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D口基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起 3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认客户流失的 __指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。A口价格原因B口产品原因C口技术原因D口服务原因下列关于基金促销手段的说法，正确的是 __。A口基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B口一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C口基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D口公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。A.中国国际期货香港公司B.香港中银集团C.格林期货香港公司D.南华期货香港公司按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。A.清算B.结算C.交收D.结账下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。A.基金投资人B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管机构基金管理公司的股东均应具备的条件有__。A.具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B.注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为__份。A．9900B．9901C．9990D．10000某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。A．8.33%B．9.09%C．16.67%D．18.18%封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B.基金合同期限不超过5年C.基金募集金额不低于2亿元人民币D.基金份额持有人不少于1000人基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。A.家庭规模B.社会阶层C.家庭生命周期D.交通通信条件目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。A．0.5%B．1%C．1.5%D．2%二、多项选择题（共34题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。A.《证券市场基础知识》B.《证券投资基金》C.《证券发行与承销》D.《证券投资基金销售基础知识》我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《证券投资基金管理暂行办法》D.《开放式证券投资基金试点管理办法》__是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。A.基金销售服务费；印花税B.基金交易费；印花税C.基金销售服务费；佣金D.基金交易费；佣金备兑权证通常由__发行。A.证券交易所B.投资银行C.上市公司D.中国证监会小李有30万元人民币，根据（公司法），他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。A．1B．2C．3D．4下列机构可以参与证券投资的有__。A.证券经营机构B.商业银行C.保险公司D.证券投资基金下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是__。A.总资本和资本充足率符合有关规定B.设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度承购包销和__等方式。A.私募发行B.招标发行C.私下发行D.网上发行下列关于国家股的说法，错误的是__。A.国家股是国有股权的一个组成部分B.国家股可由国务院授权投资的机构持有C.国有股权原则上不可以转让D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。A．0.5%B．1%C．1.5%D．2%二、多项选择题（共34题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。A.产品B.费率C.渠道D.促销衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。A.现金比例变化法B.成功概率法C.二次项法D.夏普指数法下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有__。A.我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天B.除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%C.货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券D.货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高29.下列各要素中，基金促销手段不包括__。A.人员推销B.广告促销C.内部公告D.营业推广下列债券中，__的利率在偿付期限内可能会发生变化。A.零息债券B.附息债券C.息票累计债券D.浮动利率债券某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。A．9852.14B．9852.22C．9857.14D．9857.22有价证券的特征包括__。A.收益性B.流动性C.风险性D.期限性股票具有的特征有__。A.收益性B.流动性C.永久性D.参与性基金销售业务的风险主要包括__。A.合规风险B.操作风险C.技术风险D.不可抗力风险开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。5000万1亿2亿5亿政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于。A.股票B.债券C.开放式基金D.封闭式基金对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是__具备的功能。A.前台业务系统B.自助式前台系统C.后台管理系统D.信息管理平台应用系统的支持系统38.对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在—到达投资者资金账户。A.划出当天B.划出后一天C.划出后两天D.划出后三天39.基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括__。A.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B.申购期间对申购费用提供优惠政策C.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准40.当前我国QDII基金的募集程序主要包括—等步骤。A.合格境内机构投资者资格的申请及审核B.QDII基金产品的申请及核准C.经营外汇业务资格申请，D.基金份额发售股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的__。A.股息B.等额资产C.等额资金D.红利封闭式基金买卖申报数量应当为 份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于 万份。__A.100；100B.1000；500C.500；100D.500；1000配股与转增股本的表述正确的有__。A.增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股B.转增股本使得股东权益总量发生变化C.配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权D.转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本资产证券化是以特定的__为基础发行证券。A.资产池B.投资组合C.偿债资产D.债务池关于基金管理人，下列认识错误的是__。A.在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担B.设立基金管理公司必须经国务院批准C.基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责D.基金管理人是基金的募集者和管理者基金销售人员从事基金销售活动，不得__。A.同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B.承诺利用基金资产进行利益输送C.直接代理客户进行基金认购D.与投资者以口头约定亏损分担无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。A.股