2016年上半年江西证券从业资格考试金融衍生工具概述考试试卷

2016年上半年江西省证券从业资格考试：金融衍生工具概

述考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.按照融资过程中金融企业中介所起的作用的不同，可以把公司的融资疗式分为（）。A.直接融资与间接融资B.内部融资和外部融资C.股权融资与债务融资D.短期融资与长期融资2.在上海证券交易所市场，证券公司自营证券账号和基金管理公司的证券投资基金专用证券账号是__。A字头账号B字头账号C字头账号D字头账号.在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A.全价交易 B.市价交易 C.净价交易 D.议价交易.目前投资策略的主流是__。A.心理分析方法.技术分析方法C.基本分析为基础，辅以技术分析D.技术分析为基础，辅以基本分析5.对个人投资而言，5.对个人投资而言，（）是影响资产配置的最主要因素。A.个人的生命周期B.性格C资产负债状况D.风险偏好收益率曲线向右下方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率__短期债券收益率。A.等于B.低于C.高于D.不能确定股票投资风格分类体系的标准不包括__。A.公司规模股票价格行为C.公司成长性D.股票的风险特征在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的__日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。A．3B．5C．7D．15公司通过配股融资后，__。A.净资产增加B.负债将减少C.资产负债率将上升D.权益负债比率不变证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与交易所的各项业务往来。1名 2名 3名 4名“三公”原则不包括A.公开B.公平C.公正D.公认目前我国债券回购交易的报价方式是以__报价。A.百元面值B.1手债券面值C.每百元资金到期年收益率D.季收益率融资融券业务的决策和主要管理职责应当由__承担。A.证券公司总部B.证券公司总部授权融资融券机构C.证券公司总部授权分支机构D.证券公司总部及其分支机构在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司__除以发行在外的普通股票的股数求得的。A.总股数B.总股本C.总资产D.净资产证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过__。A.营业部电脑系统B.交易所电脑主机C.营业部终端处理机D.场内交易员编制股票价格指数的四个步骤依次为__。A.选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、选定某基期、指数化B.指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正C.选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化D.选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化资产证券化是__。A.风险管理型创新的重要成果B.增强流动型创新的重要成果C信用创造型创新的重要成果D.股票创新型创新的重要成果下列有关资本成本的说法中，错误的是（）。A.在比较各种筹资方式时，使用个别资本成本B.资本成本的本质是企业为筹集和使用资金而实际付出的代价C.在进行资本结构决策时，使用加权平均资本成本D.在进行追加筹资决策时，使用边际资本成本根据深圳证券交易所的有关规定，基金申请在深圳证券交易所上市所具备的条件说法错误的是__。A.持有人不少于1000人B.募集金额不少于2亿元人民币C.基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定D.基金必须有着稳定的持有人根据相关规定，证券公司应当在每个月结束后__工作日内向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。A．5B．10C．15D．30盈利预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着__的原则作出的。A.诚实信用B.责任明确C透明D.审慎净利润与平均净资产的比值，被称为__A.每股收益B.市盈率C净资产收益率D.股利支付率下列说法中，不正确的是__。A.数据资料是宏观分析与预测，尤其是定量分析预测的基础B.无论是对历史与现状的总结，还是对未来的预测，都必须以文本资料为依据C.对数据资料有一定的质量要求，如准确性、系统性、时间性、可比性、适用性等D.需要注意的是，有时资料可能因口径不一致而不可比，或是存在不反映变量变化规律的异常值，此时还需对数据资料进行处理中小企业板上市公司因连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股而被深圳证券交易所实行退市风险警示的，在其后__个交易日内的累计成交量低于300万股，深圳证券交易所将终止其股票上市。A．80B．100C．120D．150证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过__。A.营业部电脑系统B.交易所电脑主机C营业部终端处理机D.场内交易员能够保证本金安全的投资品种是__。A.银行存款B.股票债券C.投资基金D.金融衍生品设立公司应当申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为（）个月。A．3B．4C．5D．6证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过—的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及其成交金额。A．5%B．7%C．10%D．15%以下关于城乡居民储蓄存款余额的说法，错误的是__。A.包括城镇居民储蓄存款B.包括农民个人储蓄存款C是城乡居民存入银行、农村信用社的储蓄金额D.包括单位存款在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以__形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的__。A.社会保障税；社会保险基金B.社会保障税；企业年金C.社会保险基金；社会保障基金D.社会保险基金；企业年金李明所在的证券专营机构的净资产为50亿元人民币，固定资产净值为9亿元人民币，无形资产及递延资产为0.2亿元人民币，提取的损失准备为1亿元人民币，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元人民币，长期投资为0.5亿元人民币。则这家证券专营机构的净资本是（）亿元。A．45.55B．47.55C．46.95D．46.35以下属于基金运作信息披露文件的有__。A.净值公告B.季度公告C重大事项公告D.基金上市交易公告书成长型基金、收入型基金和平衡型基金是按基金的__分类。A.组织形式B.投资标的C.规模大小D.投资目标下列不是证券发行市场上的投资者的是__。A.人民银行B.商业银行C.保险公司D.社会团体应急免疫出现午__年。A．1974B．1978C．1980D．1982在外资股招股说明书的编制过程中，在尽职调查初步完成的基础上，（）开始起草招股说明书草案。A.会计师B.主承销商C.律师D.国际协调人根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为__。A.有形席位和无形席位B.普通席位和专用席位C.代理席位和自营席位D.购入席位和售出席位对于可赎回优先股票，下列说法正确的有__。A.可赎回优先股票在发行后一定时期可按特定的赎买价格收回B.可赎回优先股票有两种类型：强制赎回和任意赎回C.在实践中，大部分可赎回股票属于强制赎回，股份公司赎回往往是在能够以股息较低的股票取代已发行的优先股票时予以赎回D.赎回的价格事先规定，通常低于股票面值__是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。A.邮寄服务B.自动传真、电子信箱与手机短信C．“一对一”专人服务D.座谈会允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的债券是（）。A.双货币债券B.可转换欧洲债券C.附权益权证债券D.附债务权证债券证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为__。A.开户和证券交易过户B.证券交易过户和签订证券协议C.开户和签订证券协议D.开户和接受具体委托__不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求较高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制。A.收入型基金B.上市开放式基金C.公募基金D.私募基金在期货交易中，因难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，导致不能完全锁定未来现金流，而带来的风险称为__。A.基差风险B.保值风险C.替代风险D.流动性风险我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满（）年的创新试点类证券公司。A．1B．2C．3D．4目前，我国零数委托适用于__。A.卖出股票B.买入股票C.卖出记账式国债D.买入记账式国债下列选项不是国际证监会分布的证券监管的3个目标之一的是__。A.降低非系统风险B.透明和信息公开C.保护投资者D.降低系统风险对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应征收（）。A.营业税B.消费税C.企业所得税D.印花税根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投