2015年上半年湖南基金从业资格资本资产定价模型考试题

年上半年湖南省基金从业资格：资本资产定价模型考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）.下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是A口久期B口基金分红C.下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是A口久期B口基金分红C口已实现收益D口净值增长率.根据（证券投资基金运作管理办法金的债券投资比重必须在 __以上。A．60%；80%B．80%；60%C．60%；60%D．80%；80%.下列金融产品中，信息披露程度最高的是A口银行理财产品B口银行储蓄存款C口基金D口券商集合计划.申购费的某开放式基金收到某投资人赎回净值为1.1000元，赎回费率为A．9095B．9950C．10945D．109955.）规定，股票基金的股票投资比重必须在10000份基金份额的申请。0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__以上；债券基假设赎回日基金份额__元。__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。A．10B．15C．20D．30配股与转增股本的表述正确的有 __。A口增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股B口转增股本使得股东权益总量发生变化C口配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权D口转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括A口以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B口申购期间对申购费用提供优惠政策C口采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D口通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准关于开放式基金，以下说法错误的有A.投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B.申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C.开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则D.基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。A．1B．5C．10D．20基金运作费用包括__。A.申购费B.审计费C.信息披露费D.分红手续费下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。A.基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B.基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度C.基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D.基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统基金托管人需要对__出具意见。A.基金公司财务报告B.基金财务会计报告C.中期基金报告D.年度基金报告在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是__。A.基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20%B.本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10%C.基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益D.基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表之一。A.资产结构化理财产品B.利率结构化理财产品C.股权结构化理财产品D.挂钩不同标的资产的理财产品基金管理公司的股东均应具备的条件有__。A.具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B.注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚首次公开发行股票的定价方式是__。A.询价方式B.协商定价方式C上网竞价方式D.市价折扣方式基金产品风险等级应当至少包括__。A.低风险等级B.中风险等级C.无风险等级D.高风险等级存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。A.发行日开盘价B.发行日平均价C.最近交易的市价D.发行日收盘价下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。A.基金投资人B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管机构基金托管人在基金运作中的作用主要有__。A.作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B.对基金管理人的投资运作进行监督C.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D.对基金资产进行会计复核和审查承购包销和__等方式。A.私募发行B.招标发行C.私下发行D.网上发行《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。A．10%B．30%C．50%D．60%在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。A.产品B.费率C.渠道D.促销赎回主要原则包括__。“确定价”原则“未知价”交易原则“金额申购、份额赎回”原则“份额申购、金额赎回”原则基金管理公司的股东均应具备的条件有__。A.具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B.注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚26.国家法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《证券投资基金运作管理办法》D.《证券投资基金信息披露管理办法》27.关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。A.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B.债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D.债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权28.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。A.债券持有期限B.债券发行期限C.利息转让期限D.债券有效期限29.下列各项中，基金信息披露不包括__。A.登记信息披露B.募集信息披露C.运作信息披露D.临时信息披露下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是__。A.实行自律管理B.不以盈利为目的C.是基金市场的监管机构D.对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责二、多项选择题（共36题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金公允价值D.基金资产估值？连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括__。A.采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法B.接受全额赎回C.暂停接受赎回申请D.对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。A．60%B．70%C．80%D．90%封闭式基金买卖申报数量应当为 份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于 万份。__A．100；100B．1000；500C．500；100D．500；1000根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。A.认股权证和备兑权证B.认购权证和认沽权证C.美式权证和欧式权证D.股权类权证和债权类权证下列机构可以参与证券投资的有__。A.证券经营机构B.商业银行C.保险公司D.证券投资基金首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。A.询价B.协商定价C.网上竞价D.资产核算定价下列不属于基金市场服务机构的是__。A.基金销售机构B.基金注册登记机构C.律师事务所和会计师事务所D.中国证券业协会证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。A.拍卖B.协商C.公开招标D.公开竞价某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。A．1800B．2000C．3000D．4000股票基金持股集中度是指__。A.前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B.前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C.前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D.前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重基金的分析和评价应遵循的原则包括__。A.长期性原则B.针对性原则C.强制性原则D.一致性原则下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。A.防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B.促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D.防范、减少基金会计核算中的差错__不属于基金净值公告中需要披露的信息。A.基金资产净值B.投资组合报告C.份额净值D.份额累计净值下列属于我国基金交易费用的有__。A.印花税B.开户费C.过户费D.经手费基金产品的风险等级一般不包括__。A.高风险等级B.中风险等级C.低风险等级D.无风险等级基金销售业务的风险主要包括__。A.合规风险B.操作风险C.技术风险D.不可抗力风险基金信息披露的内容不包括__。A.募集信息披露B.预期信息披露C运作信息披露D.临时信息披露关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法