保护贸易理论

保护贸易理论第一页，共六十五页，2022年，8月28日历史背景重商主义理论是资本主义萌芽时期出现的国际贸易理论。这一时期的商业资本不断发展，在经济生活中居于统治地位。为了扩大产品销路，商业资本不满足于国内市场，积极扩大对外贸易。于是便出现了反映这种商业资本向外扩张要求的理论，即重商主义，主张通过国家干预实行外贸扩张。第二页，共六十五页，2022年，8月28日理论思想重商主义的财富观。重商主义者认为，财富就是金银，金银代表财富，一国是否富裕，主要取决于该国所拥有的金银数量。国家一切经济政策和经济活动的目的是为了获取金银。保持外贸顺差是增加金银的主要途径。认为增加一国的金银拥有量可以通过两条途径：一是开采金银矿藏；二是通过对外贸易顺差使金银流入国内。

重商主义理论认为增加金银的主要途径是对外贸易。内贸不能增加一国的金银总量。只有通过对外贸易并保持顺差，才会使外国的金银流入国内。第三页，共六十五页，2022年，8月28日早期重商主义晚期重商主义主张禁止货物进口，以防止贵金属外流。要求发展对外贸易，出发点是对外贸易所吸引进来的货币多于出去的货币。货币差额论贸易差额论重商主义发展的两个阶段第四页，共六十五页，2022年，8月28日早期晚期时期15－16世纪中叶16世纪下半叶至17世纪末又名货币差额论或重金主义贸易差额论或重工主义政策主张①在多卖少买中主张少买②限制金银货币输出①在多卖少买中主张多卖②反对限制，允许适量货币输出，“诱鸟”论代表人物海尔斯、斯坦福德托马斯·孟第五页，共六十五页，2022年，8月28日政策主张货币管制政策。早期主张严禁金银输出，贵金属一旦进口以后必须留在国内。晚期的货币政策有所松动。当时英国规定输出金银为大罪，西班牙则最为严厉，输出金银者最高可判死刑。对外贸易垄断政策。当时西欧各国都对国际贸易实行国家控制和垄断的政策。奖出限入政策。如退还对出口产品原料征收的各种税款，必要时还给予补贴。各国对进口消费品则几乎无一例外地征收高关税，这样使其价格高到让消费者难以购买的地步。第六页，共六十五页，2022年，8月28日鼓励发展本国航运的政策。重商主义者认为，强大的商船队是一个国家外贸发达和经济强盛的重要组成部分，因此积极发展航运事业，为本国商品出口及转运创造有利条件。发展本国工业的政策。这些政策的主要内容有：向工场手工业者发放条件较优惠的贷款；为发展本国的技术性产业而高薪聘请外国工匠并禁止本国熟练技术工人外流；对进口新技术设备减免关税并限制本国新技术设备输出；为了降低工业生产成本，各国普遍实行低工资制；为了提高产品的质量竞争力，制定各种工业管理条例，加强产品生产的质量管理。第七页，共六十五页，2022年，8月28日简评重商主义的理论和政策适应当时生产力和生产关系的要求，促进了资本的原始积累，推动了资本主义生产方式的发展。但后期则变为生产力发展的障碍。重商主义理论实际隐含着一个错误的假定前提，即认为世界的物质财富是固定的、有限的。一国之所得必为他国之所失。这会导致损人利己的贸易政策。重商主义理论认为财富和利润都产生于流通过程的观点是错误的。重商主义理论差额论是最早的国际贸易理论，但是在理论上是肤浅的、不成熟的，没有形成系统的理论。第八页，共六十五页，2022年，8月28日重商主义理论的政策主张有着积极意义。贸易差额论产生于从封建主义过渡到资本主义的阶段，距今虽已400多年，然而它的某些政策主张对于广大发展中国家仍有着重要的现实意义。如：积极发展出口工业，提高产品质量，保持出口产品的竞争优势；禁止奢侈品进口和对一般制成品奖出限入；实行保护贸易政策，保护本国的民族工业等。第九页，共六十五页，2022年，8月28日引子：我国与美国相比，农业生产效率是美国的1/3，工业生产效率是美国的1/8。按照大卫.李嘉图的比较成本学说,我国是否应该放弃工业生产，专门从事农业生产？为什么（一）产生的背景19世纪中叶老牌资本主义实行自由贸易政策。美、德处于资本主义工业萌芽状态，客观上需要对其进行保护。（二）代表人物与代表作代表人物：李斯特,（1789—1846),19世纪上半叶德国资产阶级进步的经济学家。代表作：1841年《政治经济学的国民体系》第二节保护幼稚工业论第十页，共六十五页，2022年，8月28日李斯特尖锐地指出：“在这种情况下，……就会组成一个以英国为首的国家体系，到那时欧洲大陆国家的地位将一落千丈，人民将成为不重要的、没有收益的民族。在这种形势下，法国以及西班牙、葡萄牙将遭到同样命运。最上等的酒得供应英国世界，只有最下等的劣酒才能留给自己。法国最多只能干些小型女帽业那类营生。德国到那时看来对英国世界没有什么别的可以贡献，只有一些儿童玩具、木制的钟、哲学书籍等类，或者还可以有一支补充队伍，他们为了替英国人服务，扩大英国的工商业优势，传播英国的文学语言，牺牲自己，长途跋涉到亚洲或非洲沙漠地带，就在那里沦落一生。”第十一页，共六十五页，2022年，8月28日幼稚产业(infantindustry)指经济落后的国家中处于成长阶段，尚未发育成熟但具有潜在发展优势的产业。李斯特认为，经济落后的国家应选择具有潜在比较优势和发展前途的幼稚产业，给予适当的、暂时的关税保护，当该产业成长起来，在国际市场上具备竞争力之后，贸易保护应取消。（三）基本内容基本论点：一些国家工业刚刚起步，像初生的婴儿，而其他国家的工业处于鼎盛时期，若自由竞争，前者必然会被扼杀。如果政府实施一段时间的保护，则可能使新工业成长并有能力参与竞争。第十二页，共六十五页，2022年，8月28日三个前提条件被保护的产业必须有成长的潜力，必须有潜在的、通过成长能够发挥出来的比较优势。保护只是短期的，保护付出的代价必须是有限的。产业成长带来收益要能够弥补保护该产业付出的代价。国民经济发展阶段说：一国国经济发展分为五个阶段：原始未开化时期畜牧业时期农业时期农工业时期（德国）农工商业时期（英国）自由贸易-----保护贸易-----自由贸易第十三页，共六十五页，2022年，8月28日生产力理论。发展一国生产力比通过比较优势获得贸易利益更为重要。财富的生产力比之财富本身要重要很多倍。政策主张保护目的：促进国家综合生产力的发展，以实现工业保护对象：国内幼稚但有反正希望的工业，受保护对象通过一段时期之后能够成长起来。保护的手段。以关税作为保护国内工业的主要手段，即用关税壁垒措施挡住国外具有较强竞争力的商品进入国内市场。第十四页，共六十五页，2022年，8月28日保护的程度：适度保护。李斯特认为，应针对工业中的不同行业而采取程度不同的保护措施：对国内生产生活必需品的行业应通过高关税给予充分保护；对国内生产昂贵奢侈品的行业可以只给予最低限度的保护；对于国内不能生产的各种复杂机器的进口应当免税或只征收极轻的进口税，因为对这类产品的进口过分限制会影响国内工业的快速发展。保护期限适度（最高界限30年）第十五页，共六十五页，2022年，8月28日不主张保护农业。认为着重农业的国家，其人民精神萎靡，一切习惯于方法偏于保守，缺乏文化福利与自由；而着重工商业的国家则不然，其人民充满增进身心与才能的精神。（你同意他的观点吗？？？）国家干预对外贸易。国家干预对外贸易是很自然的事情，他以人力在森林成长中的作用比之。（四）对李斯特保护贸易理论评价第一个从理论上探讨在国际竞争下运用保护政策措施促进本国经济发展，建立完整体系的保护贸易理论。对指导发展中国家发展民族生产力，实行经济自卫起到了积极作用。第十六页，共六十五页，2022年，8月28日第一个从理论上探讨在国际竞争下如何运用保护政策措施促进本国经济发展，建立了完整体系的保护贸易理论对指导发展中国家发展民族生产力，实行经济自卫起到了积极作用。对自由贸易理论批判：普遍的自由贸易理论是无边无际的世界主义经济学，完全忽视了国家利益，以增进全人类利益为出发点。流行学派只考虑交换价值，即通过对外贸易增进财富，忽视国家精神和政治利益以及国家生产力。普遍的自由贸易理论是狭隘的本位主义和个人主义，完全抹杀了国际和国家利益。保护贸易政策只是一种手段，而不是目的。第十七页，共六十五页，2022年，8月28日案例：纺织服装业作为劳动密集型产业，既是中国的传统产业，也是目前中国国际竞争力较强的产业之一。而在美国，受产业结构调整影响，已经退化为夕阳产业。随着近些年发展中国家的崛起，美国的纺织行业正不断走下坡路。失业问题在纺织行业表现尤为突出。据美劳工部的统计资料显示，2004年7月美纺织成衣业平均每天有587人失业，单月失业人口达1.82万人。与去年同期相比，就业人数减少60400人。平静了两年多的中美纺织品贸易争端再起，正是在这样一个产业大背景下展开的。中国纺织服装业成为目标并不奇怪。第十八页，共六十五页，2022年，8月28日经济学家发现，保护幼稚工业理论在实践中有两个很难克服的困难：保护对象的选择问题保护手段的选择问题一般来说，采用产业政策优于关税等限制进口的贸易政策。在产业政策下，企业的补贴来自政府，政府有权控制和调节，政府为减少开支会促进企业提高效率。在关税等限制进口的贸易政策下，企业的收益来自市场，来自无数个不知名的消费者，对此企业自然无所顾忌，没有提高效率的压力。通过限制进口的错误手段来保护幼稚工业还有一种常常不被人注意的社会代价，即推迟接受和普及先进技术和知识所造成的损失。第十九页，共六十五页，2022年，8月28日

目前，我国的幼稚产业主要集中在信息技术、电讯服务、金融保险、汽车、石化领域以及涉及国家经济安全的某些领域。加入WTO，这些产业将受到很大冲击，因此，应调整产业发展战略，确定重点产业发展方向，并采取具体措施加以扶持。讨论：李斯特保护贸易理论在当代适用吗？保护对象难确定民族工业难界定幼稚产业变化快保护效果难确定制定保护政策的单边权力下降第二十页，共六十五页，2022年，8月28日案例：保护的代价昂贵，效果不堪理想通过限制进口措施保护本国幼稚工业付出了代价，即推迟接收和普及先进技术和知识。尤其是发展中国家，巴西、朝鲜等，他们国家的幼稚工业恰恰是新兴工业或高科技产业，如电子计算机工业的保护。为了保护国内幼稚电子计算机工业，一些国家对国外的电子计算机实行进口管制，其结果是，在发达国家电脑已经早早普及到家庭的电子时代，而大多数发展中国家的电子计算机仍然因为昂贵的价格使大多数仍望而却步。第二十一页，共六十五页，2022年，8月28日

与彩电、冰箱、音响等不同，电脑不是一般的高档消费品，电脑的普及及价值是整个社会生产效率的提高和先进技术的外溢与普及，限制电脑进口，保护的只是一个行业，拖延的却是整个社会的进步，其损失是远远超过其所得。我们再看看日本，其早期也同样采取了阻止进口的办法以发展本国的电子行业，基于上述认识，不久日本便很快转向其他形式如优惠贷款、专利、免税等来支持发展本国的电子计算机工业，这使得日本成为了该行业仅次于美国的国家。第二十二页，共六十五页，2022年，8月28日（五）关于幼稚产业选择标准穆勒标准强调被保护产业未来的成本优势。根据该标准，当某一产业规模较小，其生产成本高于国际市场价格时，无法与国外同类产业进行竞争。如果政府对这类产业提供一定的保护，使其发展壮大，充分实现规模经济，降低生产成本，最终能够参与国际竞争并获得利润，那么该产业就可以作为幼稚产业加以扶持。巴斯塔布尔标准判断一个产业部门是否属于幼稚产业，要将保护成本与该产业未来预期利润的贴现值加以比较。第二十三页，共六十五页，2022年，8月28日只有当其未来预期利润的贴现值大于保护成本时，对其实行保护才有必要，反之则没有必要保护。坎普标准(Kemp’stest)更强调外部规模经济与幼稚产业保护之间的关系。如果某一产业部门能够产生外部经济效应，那么该部门的发展会对其他产业或整个社会带来额外的好处。政府应对其实施保护。坎普标准的实质：内部规模经济情形下，即使某一产业符合穆勒和巴斯塔布尔的标准，政府的保护也不见得是必要的。因为，企业自身的谋利性决定了该产业会自动地发展下去；第二十四页，共六十五页，2022年，8月28日在外部规模经济存在时，私人边际收益与社会边际收益之间可能出现偏离。只要其在保护之后，能够产生显著的外部经济效应，则仍有保护的必要。与强调内部规模经济的前两个标准不同的是，坎普标准更加强调外部规模经济与幼稚产业保护之间的关系。总的来说，幼稚产业论的内涵无论如何演变，都不能为贸易保护提供充足的理由。但它要比关税等手段更为可取，因为生产补贴只会造成生产扭曲，但可避免消费扭曲，所以补贴与进口壁垒相比，保护成本更低。陈飞翔在《论适度保护的准则》有关适度保护的标准在商品市场的开放方面，进口贸易直接带来价格竞争，后进国家以同类产品的平均成本差别来确定适度第二十五页，共六十五页，2022年，8月28日的保护关税为宜，以使得发展中国家企业在国内与发达国家企业的竞争中处于同一个成本水平上。为了促进竞争，进口税率应降到使国内只有80%的企业能获得平均利润的水平上；在引进外商直接投资的产业中，为了防止外商对本国市场的垄断，保持市场结构的竞争性，应避免出现本国市场上某种产品被前四位的外资企业占有80%市场份额的情况，以给国内企业一定的市场份额；在积极推进金融开放的过程中，为了确保东道国货币政策的独立性，政府应对广义货币供应量的80%保持绝对的控制力，避免外部冲击所导致的金融危机。第二十六页，共六十五页，2022年，8月28日案例：助动车是最早在美国进行商业化生产的。自1901年以来,有150家生产厂家,但由于进口产品的大量涌入,到1978年,国内只剩下一家美国国内厂家,即哈里-戴维森公司。该公司主要生产汽缸量在在800～1000CC上的助动车,而小缸量的助动车则主要是进口产品,占据了国内市场大量份额。1982年该公司向美国国际贸易协会申请予以进口限制。经调查后,发现进口品已对该公司造成了实质性损害,因此在1983年决定实施关税配额,对超过配额以上的进口品实施较高的关税,其实施的前提是该公司将提高其生产效率,并开发生产排量在800～1000CC的小型第二十七页，共六十五页，2022年，8月28日助动车。也就是在这一产品范围内,可以被称为幼稚产业。保护的效果是明显的。美国市场进口品的占有率从80年代早期的60～70%下降到1984年的31%。哈里-戴维森公司改变了经营战略,降低了成本并提高了质量。与此同时,出口量也增加了。因此,这种暂时性的保护措施是卓有成效的。但美国消费者却为每辆机车估计多支付了400~600美元的成本。机车行业的情况是怎样与幼稚产业理论相吻合呢？从美国的助动车案例看我国的幼稚工业保护？第二十八页，共六十五页，2022年，8月28日凯恩斯(JohnKeynes,1883-1946)：英国经济学家，长期在剑桥大学执教并主编《经济学杂志》，后兼任财政部顾问和英格兰银行理事和总裁。代表作《就业、利息与货币通论》。1946年被封为爵士，同年出席布雷顿森林会议，为英国代表团团长。他的理论影响深远，称为凯恩斯主义。时代背景盛行于一战与二战间，当时的主要经济特点为：自由竞争让位于垄断；国际经济制度发生巨大变化。1929—1933年大危机，市场问题进一步尖锐。第三节超保护贸易理论第二十九页，共六十五页，2022年，8月28日主要理论内容1．凯恩斯的新重商主义对古典自由贸易理论假设条件批评对金本位制下的进出口自动平衡机制的批评。对充分就业(FullEmployment)的假设的批评。贸易顺差对一国对外贸易有利，而贸易逆差则有害。因为贸易顺差可以给一国带来黄金，扩大货币供应量，可以刺激物价上涨和降低利息率，从而可以扩大投资和就业。逆差会使黄金外流，货币供应量减少，物价下降，利息率提高，导致国内经济趋于萧条，失业人数增加，使国民收入下降。第三十页，共六十五页，2022年，8月28日凯恩斯认为，重商主义合理的、科学的成分未被人们认识到。因为一国对外的净投资决定于贸易差额的大小，且贸易收支顺差越多，对外净投资就越多。国际贸易收支顺差从两个方面促进有效需求的增加，一国净出口的增加本身就是本国有效需求水平的提高，进而导致国民收入的提高；通过贸易收支的顺差，直接影响到国内货币的供应量，从而压低国内利息率，刺激国内的私人贷款，增加私人的消费和投资需求。凯恩斯指出，政府应该关注，进而应该干预对外贸易，采取奖励出口、限制进口的作法。第三十一页，共六十五页，2022年，8月28日因此，凯恩斯及其追随者在一国对外贸易上赞成贸易顺差，反对贸易逆差，提倡国家干预对外贸易活动，运用各种保护措施，扩大出口，减少进口，以获得贸易顺差。2.凯恩斯主义对外贸易乘数理论后凯恩斯主义经济学家马克卢普和哈罗德等对凯恩斯本人的贸易保护论作了进一步发挥，把乘数理论运用到对外贸易领域，建立了对外贸易乘数理论。认为一国的出口和国内投资一样，有增加国民收入的作用；而一国的进口与国内储蓄一样，有减少国民收入的作用。第三十二页，共六十五页，2022年，8月28日

只有当贸易出超或国际收支顺差时，对外贸易才能增加一国的就业量，提高一国国民收入量。此时，国民收入的增加量将为贸易顺差的若干倍。保持贸易收支顺差不仅能够在理论上扩大本国的有效需求，而且能够以乘数的形式增加总收入。贸易收支顺差带来的的国民收入的成倍增加又会为经济的稳定增长和充分就业创造了更好的条件。总之，凯恩斯主义的贸易保护理论不仅反映了西方经济强调政府干预国内经济的重要性，同时还要提出了政府干预对外贸易的观点，主张实行贸易保护政策来配合国内宏观经济政策。第三十三页，共六十五页，2022年，8月28日总需求：C＋I＋G＋X总供给：C＋S＋T＋M＝消费投资政府支出出口消费储蓄进口政府收入总需求方程：Y＝C＋I＋G＋（X－M）净出口第三十四页，共六十五页，2022年，8月28日外贸乘数消费函数：C＝Ca＋bY自发消费引致消费边际消费倾向×收入代入总需求方程Y＝Ca＋bY＋I＋G＋（X－M）不考虑Ca、I和GY＝bY＋（X－M）Y－bY＝（X－M）Y＝11－b（X－M）令11－b＝k，有Y＝k（X－M）要增加Y，就要扩大（X－M），即增加出口，减少进口。通过鼓励出口、限制进口的措施使Y成k倍增加第三十五页，共六十五页，2022年，8月28日总投资包括国内、国外投资。国内投资由资本边际效率和利息率决定。国外投资由贸易顺差决定。顺差黄金支付手段增加利率压低物价上涨扩大投资扩大就业收入增加消费增加其他生产部门生产增加就业增加投资增加收入增加和国内有效需求增加。如此循环，收入增加将成为贸易顺差的数倍。因此，仅有贸易顺差时外贸才能增加一国就业、增加一国收入，且增加量是贸易顺差的若干倍。第三十六页，共六十五页，2022年，8月28日凯恩斯观点的框架：外贸乘数理论的局限性：若国内已充分就业，或总需求无法增加时，过度需求和外贸顺差只会引起通货膨胀。收入水平边际消费倾向资本边际效率消费总需求投资流动性偏好中央银行货币政策货币供给货币需求利息率第三十七页，共六十五页，2022年，8月28日超保护贸易的特点保护的目的不同。以李斯特为代表的传统保护贸易政策的主要目的是为了发展本国的生产力，而超保护贸易政策的实施目的则是为了争取外贸顺差，解决工人失业问题；保护对象不同。传统保护贸易政策的保护对象主要是经济落后国家的幼稚工业，而超保护贸易政策的保护对象则主要是经济发达国家的夕阳工业；保护手段不同。传统保护贸易政策的保护手段主要是关税措施，而超保护贸易政策的保护手段不仅包括关税措施，还包括各式各样的非关税壁垒措施；第三十八页，共六十五页，2022年，8月28日保护的策略不同。传统保护贸易政策以防御性地限制进口为主，而超保护贸易政策不仅采取防御措施，还经常以政府补贴和商品倾销等手段主动向别国市场进攻。

.简要评价一定程度上反映了对外贸易与国民经济增长之间的内在规律性。适应垄断资产阶级缓解经济危机、国家干预经济需要。过分夸大了对外贸易对经济恢复和经济增长的作用。导致贸易保护盛行。第三十九页，共六十五页，2022年，8月28日

约翰·梅纳特·凯恩斯

经济学理论并不能提供一套可以被直接用于制定政策的现成的结论。它不是一种教条，而是一种方法。它是一种帮助人们得出正确结论的思维工具与技术。第四十页，共六十五页，2022年，8月28日第四节战略性贸易理论（一）定义指一国政府在不完全竞争和规模经济条件下，可以凭借生产补贴、出口补贴或保护国内市场等政策手段，扶持本国战略性工业的成长，增强其在国际市场上的竞争能力，从而谋取规模经济之类的额外收益，并借机掠夺他人市场份额和工业利润。即在不完全竞争条件下，实施这一贸易政策的国家可以提高本国福利。战略性贸易政策是一种新贸易理论和政策主张，其特点是强烈的应用性。第四十一页，共六十五页，2022年，8月28日政府大力支持战略产业的发展。技术、知识密集型产业，比如计算机和信息产业等，产业关联极强，外部经济效益明显，一旦成为主导产业，就能对社会经济发展起到巨大的推动作用。政府协助企业争夺出口市场。在不完全竞争的条件下，政府对本国出口企业的鼓励，能够增强企业的国际竞争优势，扩大市场份额，获得规模经济效益，争得更多的出口利润。政府限制进口以培育本国进口竞争产业的竞争能力。由于垄断和规模经济的存在，贸易保护可以促使本国的进口竞争产业成为出口产业。第四十二页，共六十五页，2022年，8月28日（二）理论基础规模经济。贸易的基础不再主要是资源禀赋、技术等方面的差异，规模经济已经成为国际贸易的重要基础。外部经济。重视通过鼓励出口或限制进口发展本国的主导产业，从而带来产业关联效应和技术外溢效应。这也许比贸易本身的效益要重要得多。不完全竞争。在国际市场上，自由竞争的理想状态并不存在，企业垄断和政府干预使得市场竞争不完全。第四十三页，共六十五页，2022年，8月28日战略性贸易政策的主要目标，是通过鼓励出口和限制进口来占有更大的市场份额，以扶持国内战略性产业的发展。（三）理论内容战略性出口补贴政策

该理论通常以美国波音公司与欧洲空中客车公司之间的竞争性博弈为例进行理论研究和政策分析。假定飞机制造业中的规模效益相当大，以致于该产品的世界市场只能容下一个获利的生产者，如果有第二个生产者进入该领域竞争，将会由于规模效益的下降，使竞争双方两败俱伤，都处于亏损状态。第四十四页，共六十五页，2022年，8月28日在这种情况下，波音公司与空中客车公司都面临着困难选择：进入还是不进入？如果进入，可能会遇到强大对手的竞争，无法获得规模效益，无法获得利润，甚至会出现亏损；如果不进入，虽然不会亏损，但也不会盈利，并要忍痛把该市场完全让给竞争对手。波音公司和空中客车公司都希望出现一种结局，即由本公司单独占领飞机制造业市场，即使不享受任何补贴，也会由于垄断价格的存在而获得高额利润。第四十五页，共六十五页，2022年，8月28日波音空客生产不生产生产不生产－5，－50，100100，00，0波音空客生产不生产生产不生产－5，200，125100，00，0政府可以采取措施帮助本国企业获得战略性优势表波音公司和空中客车公司不补贴情况下的利润/亏损（万美元）第四十六页，共六十五页，2022年，8月28日战略性进口关税政策战略性进口关税政策是指政府以征收进口商品关税的形式把部分外国厂商的垄断利润转移到国内，同时保护国内相关产业的成长。国际贸易对出口国利大还是对进口国利大？自由贸易论者通过理论推导和实证分析，证明了国际贸易是一种能够使贸易双方均受益的正和博弈，不存在进口国与出口国之间此消彼长的利益关系。持保护贸易观点的战略性贸易政策的理论家们则认为，国际贸易不会使双方平均受益，认为贸易是一种零和博弈，即一国的利得会导致另一国的利失。第四十七页，共六十五页，2022年，8月28日尤其是在不完全竞争的市场结构下，外国垄断厂商可以凭借其垄断优势获取垄断利润，这种垄断利润和垄断优势既导致了进口国消费者利益的减损，也压制了进口国同类厂商的崛起。进口国政府的责任是通过征收进口关税达到双重目的：一方面把外国厂商的部分垄断利润转移到国内，另一方面对国内的相关厂商进行保护。所以，战略性进口关税政策根据实施目的的不同可以分为以下两类。第四十八页，共六十五页，2022年，8月28日（1）前期：用关税获取外国垄断利润假设某种商品本国不能够生产，国内市场被一个国外的垄断企业所控制，本国该商品和需求完全由该垄断企业供给。在这种条件下，进口国政府对该垄断企业的进口商品征收关税，其实质就是截取一部分外国企业的垄断利润，用垄断利润向国内转移的方式增加本国的福利水平。为保护本国消费者利益，关税率不能太高。否则，外国企业感觉负担太重时，会把关税作为商品成本的一部分打入价格中。随着进口商品价格的上升，消费者作出的选择或者是多付费用，或者是减少购买，消费者利益因此受到损害。第四十九页，共六十五页，2022年，8月28日进口国政府此时最佳政策目标应该是，在本国企业不进入、本国消费者不受伤害的条件下，最大限度地从进口商品中截取垄断利。国外供货的垄断企业往往也不会由于被进口国政府征收了进口关税而提高商品价格，因为他们担心在已有的垄断高价基础上再提价，会刺激东道国企业的进入。这也是很多国际性垄断企业的一种经营战略：以承担关税、出让一部分垄断利润为条件，阻止进口国企业进入自己固有的经营领域。（2）后期：用关税扶持本国企业的进入与成长如果本国企业已经初步具备了进入的条件，政府可以利用保护性关税政策对其进行扶持。第五十页，共六十五页，2022年，8月28日在外国企业高额垄断利润的诱惑下，本国的厂商们往往会不断地筹备生产技术条件，会积蓄力量、跃跃欲试地随时准备挤进该领域的竞争。但本国企业在生产环节中的竞争条件远不如外国企业，于是，不得不求助于本国政府的流通环节上采取强有力的措施给予扶持。最有效的措施就是政府对进口商品征收高关税，阻挡部分产品的进入，把外国垄断企业在本国的部分市场份额通过挤压的方式让渡给本国企业。有了市场份额，本国企业也就有了进入和发展的生存空间。第五十一页，共六十五页，2022年，8月28日只要进口国政府实施的进口政策恰当，就能够逼迫国外垄断企业放弃原先的以出让部分垄断利润为条件阻止进口国企业进入的经营战略，接受与进口国企业共同生存、共同发展的现实。结论：在不完全竞争的市场中，试图设计出适宜于产业内贸易的干预政策，以改善扭出的竞争环境，使市场运作处于次优境地，这种改进的市场运行效果，可以帮助本国企业在国际竞争中获得战略性优势，从而增加国家福利。（四）简评积极作用第五十二页，共六十五页，2022年，8月28日以不安全竞争和规模经济理论为基础，是国际贸易新理论在贸易论领域的反映和体现。通过适宜的干预政策，以改善扭曲的竞争环境，使市场处于次优的境地。运用了产业组织理论和博弈论的分析方法。消极作用该理论的实现要依赖一系列严格苛刻的条件。如必备的不完全竞争和规模经济，准确地信息、预期收益能准确计算，补贴的企业配合，需求旺盛，其他国家不采取报复等。没就政府的贸易干预和补贴给出任何通用的解决方法。第五十三页，共六十五页，2022年，8月28日采取进攻性保护措施，以掠夺他人市场和经济利益，容易带来保护贸易注意的盛行，恶化全球贸易环境。战略性贸易政策的应用——美国的高科技新重商主义军事科技的民间承包，然后再向民用转化。政府对基础研究、研究与开发的支持：“官产学研”相结合。对知识产权的保护。利用高科技产品达到特殊的军事、政治目的。第五十四页，共六十五页，2022年，8月28日第五节普雷维什“中心—外围”论

（一）背景

劳尔·普雷维什（RoulPrebisch）：阿根廷经济学家。曾任联合国贸易和发展会议秘书长。从1976年以后担任智利圣地亚哥联合国拉丁美洲经济委员会《拉丁美洲经济委员会评论》社长。主要著作有：《凯恩斯导论》、《论贸易发展的新政策》、《资本主义的外部危机与改革》等。普雷维什考察了1876～1938年英国进出口产品平均价格指数，因英国进口多是初级产品，出口多是制成品，故近似代表原材料和制成品世界价格。第五十五页，共六十五页，2022年，8月28日研究结果表明，如以1876～1880年间世界原材料和制成品价格之比为100的话，此后绝大部分时间里该比价一直呈递减趋势，到1936～1938年间已降到64，即表明同量制成品可以交换更多初级产品，即贸易条件对初级产品出口国越来越不利。（二）内容普雷维什将世界经济体系划分为中心和外围两大类。他认为，在经济发展的自主性、经济发展的结构以及技术进步带来的利益分配等方面，这两类国家都处于不平等的地位。第五十六页，共六十五页，2022年，8月28日从经济上来讲，中心国家是由以西方七国集团为代表的高度工业化的少数发达国家组成的，它们能够独立自主地发展本国的经济，出口工业品或高附加值产品而进口原材料或初级产品，是绝大多数技术知识的创造者和传播者，因此能够占有几乎全部利益；而外围国家则是由发达国家之外的绝大多数发展中国家组成的，它们在经济和技术发展上依附于发达国家，难以获得技术进步带来的利益，相反技术进步却压低了主要出口商品——初级产品的价格，因此它们与中心国家之间进行着不平等的经济贸易往来。第五十七页，共六十五页，2022年，8月28日中心国经济能独立自主发展，外围依赖中心而发展。传导机制是发展中国家出口初级品，发达国家出口制成品。技术进步在中心国家先出现，外围国家模仿，利益为中心国家获得。结论：比较优势原理的国际分工对发展中国家不利。中心剥削外围，导致发展中国家贸易条件不断恶化。（三）发展中国家贸易条件长期恶化原因技术进步利益分配不均：大都被发达国家享有制成品与初级产品市场结构特征不一样发达国家与发展中国家工会力量不一样工业制成品和初级产品需求的收入弹性不同第五十八页，共六十五页，2022年，8月28日（四）外围国家发展战略（1）实现工业化，发展民族经济进口替代工业化初级产品出口-发展加工业-国产化出口替代战略（2）实行贸易保护政策利用保护贸易政策改善需求弹性；利用保护贸易政策提高本国工业化程度；（3）建立区域性共同市场，以利于外围国家的工业化发展中国家建立区域共同市场发展；（4）主张中心国家向外围国家开放市场第五十九页，共六十五页，2022年，8月28日

第六节其他的贸易保护理论一、保护就业理论在1929—1933年经济大萧条后，失业已成为严重的经济问题，自由贸易所依据的充分就业的前提不复存在，凯恩斯完全放弃了自由经济思想，认为增加贸易顺差，可以增加国内需求，从而扩大生产，同时又