证券公司工作总结

第41页共41页证券公司工作总结证券公司工作总结。随着年龄的增长和各种工作经历的积累，使我对自己的要求也更加严格。我所在的部门是证券公司的核心部门，我的一言一行和一举一动都代表着公司的形象。我的工作中更不能有一丝的马虎和放松，稍一出小过失可铸成重大灾难性后果。众所周知，证券公司的信息技术部门是最忙的部门之一，而我所在的岗位更是不能有一丝的空闲，每一次新系统的投产和建立让我每次都有新的发现，新的进步!在信息技术部工作的时间里，使我感觉到了自己每天都在进步!而除了日常维护外，还有一些其他的工作需要处理，因此，在这样的工作环境中，就迫使我不断的提醒自己要在工作中认真认真再认真，严格按照公司的各项规章制度来进展实际操作。一年中始终如一的要求自己，在我和部门全体员工的共同努力下，xxxx年我个人没有发生一次责任事故。在我做好自己工作的同时，还用我几年来在信息技术部工作中的经历来帮助其他的同事，同事们有什么样的问题，只要问到我，我都会细心的予以解答。当我有问题弄不明白的时候，也会非常虚心的向其他同事请教。对待业务技能，我心里有一条给自己规定的要求：三人行必有我师，要千方百计的把自己不会的学会，不懂的弄懂。下面我对xxxx这一年来所做的工作作一个简单的总结：1、反洗钱系统建立根据中国人民银行反洗钱中心要求，证券公司必需建立反洗钱监控报送系统。而结合公司的实际业务情况，所以在选择和价格方面作了更深化的讨论和考虑。恒生公司给的报价是20万，有一个专门的维护团队，有很强的实力，但是每年的维护费就达2万。而新意公司的报价是4万，维护实力也不错，每年产生维护费4千元。同时也咨询了其他公司，价格都在15万元以上。从公司实际业务情况出发，最终选择了价格适当的新意公司反洗钱系统，但是中国人民银行反洗钱中心正式报送时间为xxxx年10月1日起正式报送，在新意公司产品开发和测试时间上就相当的紧迫，只要新意公司开发出一个新的晋级包，我们就马上加班加点的开场测试，目的就是为了赶在正式报送之前能正式测试通过，时间非常的紧迫，就在放假前夕的那天新意公司又出一个新的测试包，我马上晋级后就开场报送，成功了!而且是很顺利的报送成功了，我马上又重新核了一下数据，再报送，真的成功了，刘工、王总和我们部门全体人员都松了一口气。要知道我们都是快要放弃新意产品而改用恒生公司的产品的，而且合同都传过去了，后来刘工马上给恒生公司回了一个。从使用新意公司反洗钱系统这件事来看，我们部门在选择和考虑产品时，是充分的考虑到公司本钱和需求的问题。2、三方存管系统建立“券商托管证券，银行监管资金”这是三方存管总的思想，目的是充分保护投资者，也让资金更平安，投资者更放心。从三方存管的提出到建立以及正式上线，我们部门都是走在了最前面。从联络通讯线路，联络银行到测试和正式上线，我部门的所有员工都在默默的为这一新业务的学习和开展而努力。在公司全体员工的共同努力下，目前公司已正式上线了工商银行、交通银行、建立银行、农业银行，中国银行准消费测试已完成，现正进展到实盘测试阶段，很快就可正式上线。3、公司总部端和营业部端财务凭证自动录入由于财务实行了新的会计准那么和公司三方存管的正式上线，要求公司总部和营业部端均能实现财务凭证自动导入的功能。在理解公司的需求后，和新意公司联络晋级事宜且进展顺利，，目前新意综合管理平台财务凭证自动导入功能总部端已实现，营业部端已于XX年1月初晋级完成，正在测试和试用阶段，估计可正式投入使用。4、配合公司数据集中工程5、配合公司ups更换工程6、公司数据集中后，独立存管的晋级事宜主要解决新增两家营业部后，总部和营业部差异问题。已完成，其它功能正在优化中。7、财务系统实行新的会计准那么后，财务系统的晋级和改造财务系统实行新的会计准那么后，对公司财务系统作了一次比拟大的变动。新增加一台web效劳器，营业部和总部端由以前的必需在单机上安装金蝶客户端才能登陆的方式改为直接输入ip地址和端口号就可以登陆的方式。这样对于维护起来就更加的容易。对财务明细科目也作了相应的变动，营业部端打印机都由原来的本机打印改为支持windowsXX系统下的网络打印。8、公司各楼层交换机更换工程9、安装公司病毒监控系统以及广域网ftp下载中心10、配合公司远程开户系统建立11、配合中行外币转帐系统建立12、给营业部统计客户资产13、机房日常维护和巡视，日志填写、数据备份、值班等我有渴望学习新知识和不断探究的热忱，在每一次公司开展新业务和组织活动的时候。我都会第一个站出来，不管加班到几点，我都从来没有任何怨言。因为我知道，我需要学习和进步的地方还有很多。我也会积极的利用好每一次学习新业务的时机，做好各项新业务的测试工作，不给整个部门的工作拖后腿。在这种想法下，我很好的完成了部门领导交给的每一项任务。也受到了同事们的好评。但是也存在一些缺乏：1、证券业务还有待深化全面理解。2、对网络方面知识和动手才能有待加强。3、在维护或工程施行中，没注重对要害问题总结，并形成文档，这样便于大家来共享，减少不必要的重复劳动，进步部门的工作效率。4、在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新知识，做到知识的不断更新。改良措施：1、平时注重知识技能积累，刻苦钻研，在边学习边理论中成长。2、加强网络方面的学习，有时机多参加相关方面培训。3、在工作中擅长总结，对典型、要害问题解决注重整理，形成文档，希望部门加强这方面的交流、监视。4、主动争取新业务工程测试和施行时机，在理论中学习。5、加强和各营业部以及效劳部的沟通。新的一年里我为自己制定了新的目的，那就是要加紧学习，更好的充实自己，以饱满的精神状态来迎接新时期的挑战。明年会有的时机和竞争在等着我，我心里在暗暗的为自己鼓劲。要在竞争中站稳脚步。踏踏实实，目光不能只限于自身周围的小圈子，要着眼于大局，着眼于今后的开展。我也会向其他优秀同事学习，取长补短，互相交流好的工作经历，共同进步。争取更好的工作成绩。【以下为赠送相关文档】工作总结扩展阅读证券公司年度工作总结【证券公司年度工作总结一】我主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调试上线及其它工程施行工作。工作主要成绩如下：1、___年由于一些客观原因，如人员离任、借调、工程任务比拟紧张、人员比拟紧张的情况下，沈阳金证的大局部技术支持工作都是我来负责的，其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护;银证产品调试安装、委托安装等。在五月份，公司推出剩余配售产品后，由于沈阳地区安装比拟早，一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精，为开拓市场时提供好技术支持，另一方面在客户使用过程中遇到各种问题，我都把他详细归类，哪些是理解、使用上的错误，哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的，必要时汇总形成文档发到总部。而详细使用过程中，不同客户有不同需求，也要进展相应地程序修改来满足需求。总之，在人员紧缺的情况下，尽量把效劳做得细致到位，让客户感觉到我们的技术效劳没有打折。2、顺利完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业部，同时从友好街系统内别离另外两营业部的数据，实现了三家营业部在同一日顺利过渡。3、完成了哈尔滨结合证券三个营业部的同城集中交易工程施行。在时间紧张、问题较多的情况下，我们得到了各方面、各部门人员的协助，终于比拟顺利地完成了任务。4、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。5、完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作。6、成了北方热闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。7、顺利完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。8、顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。9、抚顺交行银行中间件接口转换调试工作正在施行中。从一年中的工作中我获得的成绩是在证券业务、技术程度、开发才能、工程工程经历上都有了进步，无论从问题的分析^p解决才能，工程施行经历上都有了进步，对一些新产品，如内嵌和通用版剩余配售有了深化理解;对其它xone、挪动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些根本理解。成绩的获得究其原因，主要是因为：1、在工作中不断积累总结，不放过任何一个小问题，深化找出问题出现原因。2、银证工程的进展顺利原因是去年做过类似的产品调试工作，比拟详细理解银证转帐及银证通业务流程和工作原理，前后台间关系，数据流向、资金流向等问题。3、数据集中工程顺利完成是得益于在平时维护中对证券业务知识和柜台系统熟悉。4、正在施行的银行中间件接口调试，由起初对业务的不理解，到如今对已经对流程有了明晰理解，增强了分析^p处理问题才能，并有信心把它完成好。在工作中存在问题与缺乏：1、技术业务还有待深化全面理解。2、对网络方面知识和动手才能有待加强。3、在维护或工程施行中，没注重对关键问题总结，并形成文档，这样便于大家来共享，减少不必要的重复劳动，进步部门的工作效率。4、在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新知识，做到知识的更新。改良措施：1、平时注重知识技能积累，刻苦钻研，在边学习边理论中成长。2、加强网络方面的学习，有时机多参加相关方面培训。3、在工作中擅长总结，对典型、关键问题解决注意整理，形成文档，希望部门加强这方面的交流、监视。4、主动争取新业务工程施行时机，在理论中学习。5、对公司推出的新产品及时理解。2023年工作方案：1、争取维护工作做得更加细致、更加有特色。2、个人技术程度通过在详细的工作理论中有更大幅度的进步。3、在工程施行过程中，争取保质保量完成同时，加强沟通、协调才能。部门及公司下一步开展的建议部门：1、加强部门维护、工程方面的管理，加强管理监视，有始有终。2、对工程、加班情况能形成制度，进展串休。3、部门能有一个值班手机。公司：1、多提供一些培训时机给大家。2、我觉得对公司应对员工要定期进展层层考核，形成竞争的机制，适当地采取奖惩的制度，这样才有利用发挥员工的积极性。3、多组织一些集体活动，这样大家沟通交流时机多些，从而加强集体团队协作精神。【证券公司年度工作总结二】即将过去的20xx年，是我过得很困难的一年。在大盘接近1949点的时候我感到了痛苦，此时我就在想，一定要把自己充实起来，要不就会在大盘未见底之前自己被淘汰。后来的理论证明了我的想法的正确，这更坚决了我的信念，要不断地去学习，充实自己，也只有这样才能和公司共同成长。回忆一年的工作，我在很多方面做的都不够好。第一，在大盘的不断下跌中，客户大都套牢，特别是跌破2300点的时候，客户抱怨很大，我也逐渐失去了开发新客户的勇气，留下来的回访也不是很及时，但是效劳仍在持续。这也是面临的最大问题。第二，在产品销售方面，做的不够好，一年仅卖了47万的产品。在公司的转型中，没有做好，在今后当中加倍努力。第三，专业知识不充足，客户提问的一些问题不能给予及时、很好的解答。第四，对已经开发的客户不是非常理解，客户的风险承受才能不清楚，客户的资产配置没能提供合理的建议。第五，同银行的关系没有处理好，所以我以前的客户中很少有银行给介绍的。鉴于以上，我决定新的一年里从下面几方面去努力。第一，后期注重学习并纯熟掌握公司推出的理财产品，然后向客户推介。如今公司推出了添富快线，后期可以利用它来效劳客户，向潜在客户宣添富快线，吸引客户。利用公司的力量来效劳好客户，让客户在弱势中稳健操作。等客户盈利或者对公司效劳认可后向客户要转介绍，要求客户把身边做股票的朋友介绍过来。第二，加强营销技术的学习。跟上公司的步伐，新的一年的我的目的是销售20xx万理财产品。第三，理解客户的需求，根据客户不同的风险承受才能及行情，建议客户配置不同的资产，比方：股票，基金，融资融券，货币型基金，银行短期理财。第四，维护好同银行的关系，关键时点问银行要求客户介绍。20xx，即将逝去，但20xx就在你我眼前。相信只有主动出击的人，才会有成功的时机。让我们一起加油，完成自己的业绩。去创造属于自己的辉煌。祝愿咱们营业部这个大家庭越来越红火，也祝愿大家的业绩越做越好。证券公司工作自我总结证券公司工作自我总结20xx年我主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调试上线及其它工程施行工作。工作主要成绩及自我总结如下：1、20xx年由于一些客观原因，如人员离任、借调、工程任务比拟紧张、人员比拟紧张的情况下，沈阳金证的大局部技术支持工作都是我来负责的，其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护；银证产品调试安装、委托安装等。在五月份，公司推出剩余配售产品后，由于沈阳地区安装比拟早，一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精，为开拓市场时提供好技术支持，另一方面在客户使用过程中遇到各种问题，我都把他详细归类，哪些是理解、使用上的错误，哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的，必要时汇总形成文档发到总部。而详细使用过程中，不同客户有不同需求，也要进展相应地程序修改来满足需求。总之，在人员紧缺的情况下，尽量把效劳做得细致到位，让客户感觉到我们的技术效劳没有打折。2、顺利完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业部，同时从友好街系统内别离另外两营业部的数据，实现了三家营业部在同一日顺利过渡。3、完成了哈尔滨结合证券三个营业部的同城集中交易工程施行。在时间紧张、问题较多的情况下，我们得到了各方面、各部门人员的协助，终于比拟顺利地完成了任务。4、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。5、完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作。6、成了北方热闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。7、顺利完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。8、顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。9、抚顺交行银行中间件接口转换调试工作正在施行中。从一年中的工作中我获得的成绩是在证券业务、技术程度、开发才能、工程工程经历上都有了进步，无论从问题的分析^p解决才能，工程施行经历上都有了进步，对一些新产品，如内嵌和通用版剩余配售有了深化理解；对其它XONE、挪动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些根本理解。成绩的获得究其原因，主要是因为：1、在工作中不断积累总结，不放过任何一个小问题，深化找出问题出现原因。2、银证工程的进展顺利原因是去年做过类似的产品调试工作，比拟详细理解银证转帐及银证通业务流程和工作原理，前后台间关系，数据流向、资金流向等问题。3、数据集中工程顺利完成是得益于在平时维护中对证券业务知识和柜台系统熟悉。4、正在施行的银行中间件接口调试，由起初对业务的不理解，到如今对已经对流程有了明晰理解，增强了分析^p处理问题才能，并有信心把它完成好。在工作中存在问题与缺乏：1、技术业务还有待深化全面理解。2、对网络方面知识和动手才能有待加强。3、在维护或工程施行中，没注重对关键问题总结，并形成文档，这样便于大家来共享，减少不必要的重复劳动，进步部门的工作效率。4、在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新知识，做到知识的更新。改良措施：1、平时注重知识技能积累，刻苦钻研，在边学习边理论中成长。证券公司实____结一．工作我每天看申银万国,国泰君安,国金的各种报告。早上开盘前看晨报,前一天的大势分析^p,从宏观到行业到个股的顺序看报。开盘后继续看报告,和流动新闻(上证报,中证报,金融时报),联络当日盘面,理解根底知识,开掘问题.收盘后,问问题,听讲解。上周五,跟随听取申银万国分析^p师对保险、银行、地产、投资策略的讲座。二．知识总结1,一级市场运作近日,ipo重启让我学到一些根底知识.例如ipo会在网上网下发行。机构和个体投资者可以在网上和网下申购。今年因为国家政策使更多机构投资者撤出网上。使的网上中签率升高.按规定，网下中签者需要在三个月后才能对手中持有股票进展交易,那时已有局部股票在二级市场流通交易，所以网下申购需要合理策略才能获益。在股票上市前,有相应部门对于公司将来eps、pe,、pb的估值,例如运用类比法.然后做出合理价格,同申购数量的估计,进入询价流程。假如通过竞价中签,就可以把资金汇去.过去,投资者买新股是一定会赚到利润。而如今会有些公司因为策略不当导致新股亏损。另外，国家在市场初期对公司股量限制出售，国家为保护投资者利益，而对公司进展分时段解禁，对每次解禁数量进展限制，并且对现有流通股东进展补偿。因为假如一次性解禁数量太大，企业从流通市场套利太大，这是我对限售股的理解。2.二级市场运做我国股市尚处于初级阶段,股市参与者包括各种各样的个体和机构,有专业的,有外行,有庄家.投资需要关注经济pe、eps和个人心理等因素.盘面我理解成交量、大盘指数、当日开盘价、收盘价、最高价、最低价等长线价值投资机构投资经理是长线投资主流，他们关注更多是宏观经济行业企业将来开展前景和投资心理等，从多方因素考虑得到是一个稳定的目的增长价格。·首先,要观看大的经济环境。详细来说,今年经济经过前期繁荣和衰退,进入到复苏时期(与国家4万亿投资拉动工程有关)。宏观经济最大的指标是gdp,是由投资,消费和净出口组成,中国下半年经济增长预测为8%以上。此外需关注cpi,m0,m1等重要指标.在今年政府宽松政策下,资金流动性充裕,大家就会把存款取出来进展投资以获得比存款利息高的投资收益,另外,上半年新增贷款7万亿,对于金融投资(股票,债券等)和实体投资(房地产等)和银行业绩都有支撑。另外,消费者才能进步了，消费信心指数也上升,物价就涨,需求量就渐渐上升,企业利润进步。另外,中国股市与国外市场相关,当国外不好的,中国就会调整,跟随世界步伐,港股是最为亲密相关。对于出口业务较多的企业,会因美国,欧洲等进口大国因为经济回暖困难受负面影响,进而影响企业业绩。另外,海外资金流入中国资金和实体市场也会有影响。而蓝筹股是影响大盘的主要力量,跟宏观经济严密相关的行业龙头股能有较好的投资时机。·其次,关注行业。宏观经济能直接判断必然会涨的行业,例如银行,房地产,保险,汽车.但是假如市场走势过热，低估值、低涨幅，在上季度已见底，这季度将上升的板块〔钢铁，铝〕也值得重点关注。微观影响也不能无视.例如,不管经济如何,人都是要看病吃药,那么医药行业总的营利就能保持增长；下半年各种节日频繁,影响到高档白酒需求量变多；夏季因为天气炎热会影响到空调,冰箱,洗衣机销售增高。所以证券公司都有各行的分析^p师来对行业同个股进展专业研究分析^p。行业间有着关联，例如，汽车消费量增速大幅上升导致钢铁行业增幅大升。重点关注注前期涨幅滞后，且行业复苏预期较强的板块。行业板块在近几日表现为,大盘翻红,被重点关注的银行,地产,大盘股等权重股带动;大盘调整,被次要关注或者过去滞涨板块,例如食品,白酒等消费类会补涨。·最后详细到公司和个股.投资者从公司背景、根本素质等方面(来自调研,和研究别家公司报告)多加分析^p，对市盈率程度进展合理判断，需要对企业产品利润〔价格，产量，本钱费用〕增减幅和将来需求量预测分析^p。此外公司重组、合并和融资的消息对公司短期有正面影响,而长期影响需要深化研究公司运营等各方面。所以在个股投资报告中,笔者提到关键假设点、估值和投资评级、核心假定的风险、股价上涨的催化剂这四大方面。例如比拟保险股，就从保险公司的保费、保量等问题从公司投资状况来分析^p。例如中国平安是投资大局部蓝踌股，收益潜力较大，有养老金优惠政策对养老金需求增加的扶持，或者是牌照的出台。另外一个地产例子是需要对房价、成交量、政府信贷、土地储藏量等因素考虑。运用报告对个股选择。可以选择有补涨潜力、相对涨幅较低、走输大盘、pe偏低、业绩增幅稳定且明确的企业〔例如华域汽车〕。短线对于短线投资者来说，正面消息的发布，一般会对一只股票价格在短时间内出现快速增长，在当日后段时间根本是处于跌的状态。因为市场遵循低买高卖的原那么,所以在什么时间投入，以什么价格买入是很难预测的,投机性质很强,但是仍然可以研究k线趋势,和短期现象对某只概念股特别关注,哪怕公司并非在短期有盈利〔例如莱茵生物,在猪流感特别时期或者四维控股,在k线图中近期买入,上升周期频率都大于下跌时期)。但是短线投资具有高风险性。股票交易容易出现跟风现象，市场并不完全标准,有些有钱人有意操纵某支小股,在很低价位的情况下买入几乎所有股建仓.于是便有k线图出现长时间只涨不跌,只进不出的现象,然后有些人判断错误就在升的时候买进,跟风抬高股价,庄家很易非法赚取差价.国家会打击这种行为.假如找到确切证据,会发出起诉3.投资技巧。因为股价波动性很大,而且有时间性,一般很难判断如何去判断最低本钱.有两种方法去摊低本钱,从而获得最大利益.可以分阶段投资,在一个认为有价值的点位买进,在股价下跌再买进一局部,在股价低于初价位的时候,买进的局部可以使得平均本钱变低,这样降低了一掷孤注的风险.另外相似的就是合理配置.不单一投资.配置可以使投资更加稳健,收益可以弥补亏损局部.减低风险。要理解资共享，团队合作的重要性。一个人可以因为合作而进步效率,一个公司更加如此.公司买入别家公司的报告,再综合自己分析^p局部的报告,可以让投资建议,方案变的更加可靠,成功的机率也会变大.投资经理经常联络调研人员,或其他专业相关人员,获取更多信息,以经历对来信息的合理选取和理性判断。三．感想因为时间太短,学到东西有限.经历缺乏,消化知识也比拟困难，所以只能被动跟踪市场。通过理解影响时常因素来判断大市和个股涨跌，今后仍需继续学习。理解到书本知识只是简单大体介绍,实际联络不多,应用价值也不高.而金融行业需要头脑敏锐、和对更多相关知识的理解、经历的积累、反复钻研、反省。投资对经济、数学、财务心理学等联络较多,并非短期内可以精通.而投资从业者思维也应开扩,也必需要有才能去预测,这样才能成功投资。2023证券公司柜台实习工作总结在柜台实习的时间尽管短暂,但是却让我学到了很多东西,这对我今后的工作将有很大的帮助.下面我把我在柜台实习的情况及收获,感悟整理成文.不光是为了完成工作任务,更重要的是为了总结经历与缺乏,为做好今后的工作奠定根底.在整个实习期间,我理解到证券柜台业务包括开立股东账户,资金账户,办理各种委托方式,银证联网,查询,交割单打印,对帐单打印等.经过近两周的勤奋好问和实战训练,以及柜台员工的耐心帮助下,我已经可以纯熟的进展开户全部流程业务的根本操作,对于转户,销户,客户普通信息修改,客户特殊信息修改以及创业板,基金,权证交易的开通也都有所理解.这些对我今后在客服部的工作都有很大的帮助,只有熟悉这些柜台的业务流程,才能很好的解决客户对相关问题的咨询,进步效劳质量.在实习的过程中,我也看到了自身存在的缺乏:做事情马虎,粗心大意.在填写____的时候,会出现错填或是漏填的情况.在柜台工作粗心是一大忌,往往工作中一个小小的忽略,最终会造成不可挽回的损失.所以这是我务必要认真对待的一个问题,要努力改掉这个坏缺点.无论是在柜台还是客服部工作,都需要认认真真去做每一件事情,防止失误,进步工作效率.只有这样,我们才能真正的做好本职工作,胜任自己所在的岗位!在实习报告的最后,感谢领导为我提供这一次珍贵的柜台实习时机,感谢柜台员工的无私帮助.希望在今后的工作中,大家可以继续一起努力,互帮互助,为营业部再创佳绩奉献出自己的一份力量!证券公司市场营销工作总结进入安信证券已有两个多月了，这段时间自身在各个方面都有所进步，主要表达在：1、对证券行业有了初步理解进入公司以来，从熟悉这个行业到通过资格考试，对证券这个行业有了初步的理解，而驻点银行，通过渠道营销，对证券业务又有了较深的理解，工作中能解决各种根本问题。2、业务开拓才能的进步在业务营销过程中，与客户的交谈和遇到的不同问题，进步了自己的沟通才能和应变才能；而对客户不定期的回访，为其提供全方位、多角度的效劳，使安信效劳真正的深化人心。3、工作的责任心和事业心加强了对自己经手的每一笔业务，都认真对待，尽量防止给客户和公司带来不必要的费事，办事效率力求最快、最好。在业务营销中，同样也发现了一些问题和自己的缺乏：1、证券知识还须加深理解，需不断学习。2、在与客户关系维护中，沟通方式还要逐步加强。3、专业分析^p才能及营销才能还须进一步增强。进入营销这个行业，业绩是衡量一个人的价值所在，前两个月的业绩表现不佳，我重新整理了思路，在余下仅有的两个月里，我要这样做：1、发传单进入安信证券我经常发传单，虽然发了很多，效果不是很好，但觉得还是可行，大量的传单会进步公司的知名度，下一步还想适量发些，坚持终会有效果的。2、有效利用银行资在银行驻点已有近两个月了，业绩非常不理想。招商银行很好的效劳有口皆碑，许多客户慕名而来，如能利用好这一资紧紧抓住几个潜在客户效果是很好的，但招商银行和招商证券很好的合作关系和互相间有回扣的合作方式使我一直在寻找打破点，虽然很有压力，但目前与他们处好关系也是唯一的方法。驻点客户经理的素质直接影响着公司的形象，所以我一直在努力的去做。3、充分利用关系网络拉动朋友或朋友介绍也是一种很有效的方法。通过朋友介绍朋友，让想炒股的客户选择我们安信来开户，另外，对于已在其它券商开通三方存管业务的客户，向客户介绍我公司的效劳理念及竞争优势，努力将客户争取过来。如今市场波动很大，观望的人占多数，同行间竞争也万分剧烈，为此，我必需要不断的学习，丰富自己的专业知识，为客户提供全方位的效劳，要想尽一切方法，尽自己最大努力来做。证券公司柜台实习工作总结范文在柜台实习的时间尽管短暂,但是却让我学到了很多东西,这对我今后的工作将有很大的帮助.下面我把我在柜台实习的情况及收获,感悟整理成文.不光是为了完成工作任务,更重要的是为了总结经历与缺乏,为做好今后的工作奠定根底.在整个实习期间,我理解到证券柜台业务包括开立股东账户,资金账户,办理各种委托方式,银证联网,查询,交割单打印,对帐单打印等.经过近两周的勤奋好问和实战训练,以及柜台员工的耐心帮助下,我已经可以纯熟的进展开户全部流程业务的根本操作,对于转户,销户,客户普通信息修改,客户特殊信息修改以及创业板,基金,权证交易的开通也都有所理解.这些对我今后在客服部的工作都有很大的帮助,只有熟悉这些柜台的业务流程,才能很好的解决客户对相关问题的咨询,进步效劳质量.在实习的过程中,我也看到了自身存在的缺乏:做事情马虎,粗心大意.在填写____的时候,会出现错填或是漏填的情况.在柜台工作粗心是一大忌,往往工作中一个小小的忽略,最终会造成不可挽回的损失.所以这是我务必要认真对待的一个问题,要努力改掉这个坏缺点.无论是在柜台还是客服部工作,都需要认认真真去做每一件事情,防止失误,进步工作效率.只有这样,我们才能真正的做好本职工作,胜任自己所在的岗位!在实习报告的最后,感谢领导为我提供这一次珍贵的柜台实习时机,感谢柜台员工的无私帮助.希望在今后的工作中,大家可以继续一起努力,互帮互助,为营业部再创佳绩奉献出自己的一份力量!证券公司年终工作总结及小结证券公司年终工作总结及小结回忆过去的20xx年，自2月起我在证券公司这个大集体承受熏陶，回忆这一年来的工作，我不断加强学习，迅速转变角色，积极融入公司环境，主动落实领导安排的各项工作，虽然在工作上和老同志比起来还有不小的差距，但是却对证券业的认识有了新的进步，业务操作程度有了新的增长，效劳意识、风险意识有新的增强。现将近一年来的工作总结如下：一、加强学习，提升素质进入公司工作以来，我深深知道自己的知识程度和综合素质，还存在许多缺乏，特别是自己尚未通过证券从业人员考试，必须进一步加强学习，进步综合素质。一年来，我时时不忘抓紧学习。第一，加强政治理论学习。半年来会同全体公司员工坚持理论学习，理解国家的政策、法律法规、相关文件精神不断完善和提升自己的理论素养。第二，加强业务学习。除参加公司集中组织的培训外，我利用平时的业余时间，学习了证券业的相关业务知识书籍，及时给自己的知识充电，提升自己的知识应用才能。第三，加强修养学习在平时的生活中我牢记细节决定成败这句化的深化道理，时时、处处，向领导、向同事学习为人处事的方法，不断进步自身的道德修养程度，争取工作从细节学起，从小节抓起，从小事做起，一步一个脚印，在工作的点点滴滴中积累知识，提升素质，搞好自己的本职工作。二、积极上进，踏实工作自进入公司以来，我首先便开场积极的学习适应，后根据公司安排，x月至12月在柜台做业务和开户工作，由于之前繁忙于【学习之类或者是学习不够之类】到11月才获得证券从业资格证。基金任务完成情况不是很理想，几个月的开户任务资金也不是很到位，截止到如今，一共开户25个，客户总资产18万。在领导安排其他工作的同时，我还和大家一起整理公司档案，对每天办理的业务和新开户资料登上台账，存进档案。如今做柜台辅助工作，复印、扫描等等。三、正视问题，继续努力通过近一年的学习，我对证券业务的认识更加深化，同时，在公司领导和同事们的帮助下自己的业务程度和综合素质也得到了一定提升。同时，我也认识到自身还存在许多缺乏和问题：一是加强学习还不够。我参加证券从业资格考试到11月才通过，说明我在业务学习方面还不够，还需要加强。二是业务程度还不够。由于自己进入公司不久，虽然业务程度有了进步，但基金任务和开户任务完成都不理想，还需要非常大的进步。在今后工作中，我会继续加强学习，向书本学，向领导学，向同事学，全面进步自身综合素质，积极主动地参与公司工作，脚踏实地，真抓实干，争取早日成为一名优秀的证券从业者。延伸阅读：证券公司年终工作总结报告打工无岁月!总觉得还没来得及细细揣摩自己在这一年中的所获得的千般感〔关于国际幼儿园万圣节活动方案及安排〕受，20xx年已经进入尾声了，当我细细回忆年回首这一年走过的路，总能让自己陷于不可自拔的回忆和感慨中。20xx年是我人生旅程中转折的一年，在这一年中我在自己的岗位上迎来了更多的挑战和考虑意味着这是一个机遇和挑战并存的年代。而公司在迎来了第10个年头，机遇和挑战并存，自己感到责任和担子更加重了，回忆以往走过的困难历程，成绩已经成为过去，新的工程对我的人生来说亦是一次全新的开场，空闲之余我常常在考虑着要以何种心情来诠释刚刚过去一年。一年来，我在各位领导的关心和批评指导下。爱岗守业，配合各项工作，在自己的岗位忠实的履行了自己的职责。辛劳和泪水并存，也是我看到了自己的缺乏。同时也是我转变了很多，考虑的更多。这些转变都是不知不觉中积累出的，或者说是冥冥之中的一种人生选择。过去的那些工作的日子里，充满了激情，也饱含着泪光，甚至也有过挣扎，在一次次推动自己前进的路上，我面对着从来没有面临过的境遇，在领导的指引下和同事的帮助下，学会了如何做好本职的那些工作，懂得了应该品味的人生滋味。在此，我向20xx年关心和帮助过我的各位领导和同仁道一声：谢谢!如今，我向领导作20xx年度述职报告，请予审议。通过一年来，自己参与的各项工作情况，我认识到团队的力量和自我的缺乏。尤其是员工吵闹事件以来，我都在对自己进展反思，希望可以实现对自己的一些打破。我想要改变自己身上一些局限和我自己展现的因素，改变原有的工作方式，要求自己在团队的协助中到达最正确的状态。有时候我在默默的注视着自己，对自己的一言一行又像一个旁观者在监视着自己，这些在我以往的工作经历中都是没有的，都是在吵闹事件以后自己有所感悟后对自我的要求。我认为自己工作中的缺乏之处有(一)沟通不够人和人交往，最大是真诚，互相理解和平时的沟通，好心的表达自己的想法。关键是你能不能用真诚去打动对方让对方接纳。我相信这句话是没错的，在以前也认为确实凭借着亲和力和真实、诚意便可以与同志顺畅交流，至于同事心态的多样化却没有认真去想过。在经历了这些以后，才觉察同事的的心理具有很大的不确定性，尤其是在工作中出现分歧对自己的想法也会存在犹豫，这个时候就需要沟通，反复的沟通，到达互相的理解和支持。而我在这个方面是做得不够到位的，我的沟通方式比拟直接，不太会引客入境。我想这与我从事这个职业经历太浅、个人性格有关。我个人偏向比拟直率的沟通方式，不擅长迂回地表达自己的意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要加强自己沟通技巧的变换尝试，适时运用恰当的方式方法完善自己在工作中的想法这方面的才能。(二)工作中缺乏创新思维不管是日常生活中还是工作中，人们需要互相协助，互相帮助，只有这样才能更好的干好工作，充分发挥每个的潜力。通过一年来，自己合作的部门和同事，他们都很热心的及时给予了工作上的理解和帮助，从而使我顺利完成了自己的各项工作。让我进步了对工作的慎重态度，养成了凡事要问清楚，做事前想要有所借鉴的习惯，本来这是件好事，但是却会产生一定反方向的影响，那就是缺少了创新意识。工作的积极性和主动性是建立在对工作负责的态度上，而不是建立充分地出色完成工作的根底上，这样变会限制自己主观新思维的发生。按部就班地去工作只是一名称职职工起码要做到的事，而他永远不可能成为一名优秀职工，真正的优秀职工是需要有创新意识，在工作方式、工作效率上的不断革新。对于这一点，我也需要在日后的工作中让自己渐渐转变，自我挖掘有利于工作开展的思路。以上列举的缺乏之处，是我自我反思后认为自身在工作中存在的问题和需要改良之处，在日后的工作，也希望各级领导和所有同事其可以帮助我一同发现问题、解决问题。三、今后进步工作水准的举措20xx年即将远去，面对20xx年的工作，新的各项工作给我带来的是迷雾和无限遐想。在这里，我从个人的角度谈谈自己20xx年要为工作的努力：一：蜕变任何改变对于一个人都是困难的。我也试图按照新的工作途径去改变一些态度、方式或思路。在这方面，我认为自己已经在渐渐尝试和承受新的转变，例如与各个部门、同事间的的工作配合，工作流程、方法的采纳等，但是仍然存在缺乏的地方。我的成长、工作和生活经历让我习惯性的去一个人完成某项事件或任务，这样的结果会有两种：要么顺利结束，要么被遇到的困难打到。因为一个人的才能、精力毕竟是有限的，而对自己尚在不具备成熟处理问题的条件下，个人的力量就更显薄弱了。20xx年对我来说，正确的蜕变很重要要改变的问题很多，首先就是意识。纵观我们公司的开展历程，和其他公司的差距越来越大，如何多争取定单，促进公司的开展。意识转变能反作用自己的行为。写出来分析^p是对自己的警示，提醒自己需要树立深化的危机意识，认识到问题是蜕变的第一步。其次就是行动，在行动中时刻提醒自己在做什么，问问自己做的对不对，做的是否到位，怎么样才能做得更好。二：进步公司的开展形势的客观原因不用过多描绘，因为任何公司的开展都要经历这样那样的曲折道路，我想有局部来自自身原因，说明从我们工作人员自身还有需要改良和加强的地方。这要求勤练内功，进步个人的专业知识和操作技巧，保证质量。对于我们一个后台员来说，勤练内功和进步专业知识、技巧更是必要的。三：发扬有时候觉得自己很幸运能从事证券这个行业，从开场工作到如今已经有近4年的时间了，期间明白了很多道理也认识了很多朋友，有时候也会去想假如自己分开这个行业又会去做什么呢?想来想去，自己对这个行业不舍的原因之一就是结识了许多真心帮助我的朋友。我想对于自己从事工作领域来说，我的工作重心将是继续做好各项工作。保持和发扬与他们良好沟通的渠道，主动积极的提出问题和解决问题。这是一项持续性的工作，同样也容不得丝毫的怠慢。最后我要感谢各位局领导给我这个时机，同时给予我的工作重担，让我在20xx年经历了更多，我也不可能完美的总结过去的一年;我们没有回到过去的才能，但我们却有改变将来的才能!其次要感谢所有帮助支持我的每一位同事，是他们身体力行的帮助和一如既往的支持，让我一步一步的走到了今天。过去的一年，让我体会最深的真诚的对待自己的工作和周围的每一个人，以友善之心面对自己从事的每一件小事，对待每一个同事，要以力求精致的态度为自己的目的，尽自己最大努力，去力求向完美的结果靠近。我想这些对我来说，都是一种鼓励和鞭笞，走在这条道路上的所有人都会在真诚、好心、精致、完美这八个字里面找到人生价值的所在。最后提早祝大家元旦快乐，相信你们的明天会更加美妙!阅读拓展：证券公司年终工作总结及明年工作打算号角相闻，辞别20xx业界风云；战鼓催发，迎来更富挑战的20xx。站在新一年的起点，**证券继往开来，正确把握券业开展大势，振奋精神、周密运筹，以必胜的信心和有效的准备积极应对挑战，拉开了抢占券业新的战略制高点、以资深度整合为打破口、以开展缔造新希望的序幕。回首20xx年，**证券面对券业严峻的市场形势，面对重大政策变化和券商大规模分化、重组、兼并等因素带来的历史性开展机遇，审时度势，认定非固实之基无以铸广厦千尺，非坚韧之躯无以搏沧海巨澜的道理，按照标准开展，做精做强工作指导思想和年初股东会、董事会提出的工作任务目的积极推进各项工作，以增收节支、业务转型、强化风险控制等管理工作、加强人力资建立为侧重点，公司全体干部员工同舟共济、坚决信心、迎难而上、一些业务和工作获得了较大进展。过去的一年，**证券投行在严峻的证券市场环境下克制重重困难，勇于探究与创新，探究出一条以重点行业形成特色经营、做优质工程打造公司品牌的经营思路。经过不懈的努力，**证券投行实现了股票承销、债券承销、收买兼并三大业务的协同开展，并逐步培育了在根底行业特色与品牌。20xx年**投行业务又上一新台阶，1-12月主承销家数排名第三,Ipo主承销家数排名第二，总承销金额在行业排名第十二，获得了历史最优成绩。其中，我们承销的开滦精煤工程筹资金额到达10.5亿元，这标志着我司在承揽大型投行工程上实现历史性跨越。经纪业务扭亏为盈，市场份额逐步上升，从交易所公布的20xx年1至11月股票基金交易量同业排名统计数据看，我公司股票基金总交易量的排名为21位，比20xx年进步了3位。同时，业务转型获得一定进展，仅今年前11各月，基金销售就比去年同期增长近4.5倍，x月份基金代销资格的获得，使我司基金业务的竞争力得到进一步提升；作为拓展市场、抢占客户资、实现经纪业务转型的另一项工作，经纪业务今年大力推广了以银证通为主的非现场业务，并初见成效，20xx年在银证通客户开户量、交易量上都有大幅增长，银证通交易在营业部交易中的比例比20xx年进步了一倍。内部管理进一步加强，信息技术平台建立进一步推进。按照业务归属，公司精简管理机构与管理岗位，整合资，充实一线业务部门，进步了公司工作效率。风险控制以审计部牵头，成立了公司风险控制委员会，建立了从立项、决策到执行、反应的科学流程与一体化风险控制体系，使风险控制覆盖各项业务的事前、事中、事后各个环节，在实际工作中收到一定成效。公司加大It平台建立投入，启动了集中交易、cRm、广域网晋级、办公自动化、____晋级等大型工程，投资规模是公司成立以来最大的一次，对公司实现可持续开展以及开展创新业务具有重要意义。辞别20xx年，回首载浮载沉、激荡变换的业界风云，我们可以毫无愧色地说，**证券广阔干部员工风雨与共、顷尽全力奋斗过，众志成城、满怀喜悦收获过。尽管有些工作还不尽如人意，尽管前程还颇多艰险，但路是一步步走出来的，过去留下的缺憾正是我们今后攻坚的着力点。展望20xx，**证券必定会创始更具希望、更富前景的明天。为什么如此断言？这是由外围环境和内在因素综合决定的──券业市场、资本市场乃至宏观经济形势给我们以挑战的同时，也为我们提供了大好的机遇；而**证券初步具备了抓住机遇的素质，充分具备抓住时机的智慧和魄力。从券业开展外部环境看，20xx年，随着宏观调控政策效应进一步释放，经济运行中不稳定、不安康因素得到遏制，宏观经济开展的国内外环境总体继续趋好，面临一些长期构造性矛盾和一些短期问题已引起高层足够重视，并开场着手解决，这为资本市场持续开展提供了良好的条件。我国资本市场是一个新型市场，一方面市场证券化比率和世界平均程度相比明显偏低，有进一步提升的要求和潜力；另一方面，经济增长需要资本市场支持并与之相适应，加之我国企业直接融资比例一直比拟低，不仅加大了银行风险，也限制了企业的融资渠道，扩大直接融资已成为当前经济和金融改革的一项重要任务。综合各种外部因素，将来几年，我国证券市场必然呈快速开展态势，新型＋转轨的市场，必然会造就一批业界英雄。从券业开展走势看，经过十多年开展，中国证券市场集聚起来的问题集中爆发，倒逼机制已经在促使制约券业开展的深层次问题逐步得到解决。尽管这一过程对某些券商来说是相当痛苦乃至是灭顶之灾，但从券业开展的整体角度看，经过分化、兼并、重组等券业资整合，一个安康、富有生命力的市场将脱胎而出，低程度、白热化、死不了也活不痛快的竞争将成为过眼烟云。面对券业资整合，自然有人笑来，有人哭，濒临外忧内患，**证券完全有笑到最后的潜质。我们有股东单位给公司的有力支持及其为公司提供的宏大的开展空间，这是一般券商难以企及的先天优势；我们有笑到最后的