证券登记及服务协议4篇范文

证券登记及服务协议4篇范文在不断进步的社会中，协议起到的作用越来越大，签订协议可以约束双方履行责任。则协议怎么写才能发挥它最大的作用呢？下面是小编帮大家整理的证券登记及效劳协议，欢迎大家借鉴与参考，希望对大家有所帮忙。

证券登记及效劳协议1甲方：___________基金管理有限公司

地址：____________________________________

法定代表人：_________________________________

乙方：__________________证券登记结算有限责任公司

地址：________________________________________

法定代表人：______________

为明确当事人的权利与义务，标准上市开放式基金登记结算业务运作，依照?中华人民共和国民法典》、?中华人民共和国证券投资基金法》和其他有关规定，本着平等自愿、老实信用的原那么，甲乙双方订立?××证券投资基金登记结算效劳协议》〔下列简称本协议〕，并共同遵守约定的业务规定和技术标准。协议内容如下：

一、效劳事项

本协议适用于甲方授权乙方办理××证券投资基金〔下列简称“基金〞〕在证券交易所发行、交易，以及通过甲方及其代销机构认购、申购和赎回的登记结算业务。

二、甲方的权利和义务

〔一〕甲方的权利

1、有权享有乙方每日按时为基金提供的登记结算效劳；

2、有权要求乙方向甲方每日传送基金登记结算业务相关的资料和数据；

3、有权委托乙方向基金销售代理人收取或支付相关费用；

4、法律法规规定的其他权利。

〔二〕甲方的义务

1、遵守本协议的有关规定；

2、遵守乙方制定的基金登记结算相关业务规定及数据接口标准；

3、甲方如选定乙方系统参与人作为基金销售代理人，应书面通知乙方；

4、向乙方提供据以进行基金登记结算的数据资料，并对所提供数据资料的真实性、准确性、完整性、合法性负责；甲方确认乙方深圳分公司从深圳证券交易所获取的甲方通过深圳证券交易所系统发行、交易的基金数据为甲方有效送达的数据；此外，甲方向乙方深圳分公司有效送达基金数据的方式为经甲方确认的书面或电子文件。

5、计算并及时向乙方发送基金份额净值数据；

6、甲方应于权益登记日11：30前，将最终确定的分红比例计划通知乙方。如在规定时点后修改分红比例计划的，应重新确定权益登记日；

7、按乙方规定的收费工程及规范按时、足额向乙方支付基金登记结算效劳费用；

8、对于基金登记结算业务形成的有关资料，按国家政策的有关规定妥善保管；

9、法律法规规定的其他义务。

三、乙方的权利和义务

〔一〕乙方的权利

1、根据业务需要，制定基金登记结算相关业务规定；

2、甲方未能足额划拨基金权益分派资金时，有权拒绝为其办理基金权益分派业务；

3、向甲方收取基金登记结算效劳费用；

4、甲方未能按时向乙方传送基金份额数据、交易确认指令，未能按时、足额履行资金交收义务，以及违反本协议时，乙方有权停办相关业务；

5、法律法规规定的其他权利。

〔二〕乙方的义务

1、遵守本协议的有关规定；

2、受甲方委托，办理基金在证券交易所发行认购、集中交易，以及在证券交易所场外认购、申购、赎回等的登记结算业务，具体包括：投资人基金账户开户和维护；基金份额登记；基金持有人名册效劳；基金在证券交易所场内认购、集中交易、场外认购、申购、赎回基金份额和金额计算；组织资金结算和费用计算；代理基金分红；特殊业务处理〔转托管、跨市场转托管、非交易过户等〕；对账；基金终止登记；其他效劳。

3、按规定根据甲方有效送达的数据及相关资料进行基金登记结算效劳，并保证甲方在乙方登记结算系统中登记的数据资料的准确性、完整性。

4、按时足额将应收资金划入甲方在乙方开立的基金专用结算账户；

5、每日按时向甲方传送有关基金登记结算数据；

6、按甲方要求，代甲方计收投资者基金认购、申购、赎回费用；

7、根据基金合同及甲方与销售代理人的协议，代甲方向销售代理人收取或支付相关费用；

8、除司法机关、证券监管部门、证券交易所及法律法规规定的其他有权部门依照国家有关法律、法规规定及乙方业务规定要求查询外，乙方不得向其他第三方提供有关甲方的基金登记结算数据资料；

9、对于基金登记结算业务形成的有关资料，按国家政策的有关规定妥善保管；

10、确保基金登记结算系统的正常运行，提供灾难恢复和应对突发事件的机制；

11、制订、修改相关业务规定及数据接口标准时，假设波及甲方的修改应当事先征求甲方意见；

12、遵守相关业务规定及数据接口标准的规定；

13、法律法规规定的其他义务。

四、保密条款

双方应严格履行保密义务。除本协议或法律、法规另有规定外，不得对外泄露基金账户注册登记、基金场内认购、集中交易、场外认购、申购、赎回等业务资料。

五、费用

乙方收取的效劳费用规范及收取方式见本协议附件。

六、违约责任

〔一〕甲乙双方任何一方因其过错给对方造成损失的，应承当相应责任；

〔二〕在发生一方当事人违约的情况下，本协议其他局部能够继续履行的，应当继续履行。

七、不可抗力

八、争议处理

因履行本协议而发生的争议，由甲乙双方协商或调解解决，协商或调解解决不成的，任何一方可向___________仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规那么进行仲裁，仲裁的地点在______，仲裁裁决是终局性的并对双方均有约束力，仲裁费用由败诉方承当。

争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和注册登记人职责，各自继续忠实、勤勉、尽责地履行法律法规、本协议规定的义务，维护基金持有人的合法权益。如任何一方在争议期间不履行本款规定的义务，那么由此造成对方及基金持有人的损失由该违约方承当。

本协议受中华人民共和国法律管辖。

九、本协议的修改与终止

〔一〕本协议的修改

本协议生效后，甲乙双方不得擅自修改本协议的任何条款。如需变更本协议，应经甲乙双方协商一致并达成书面意见。

〔二〕本协议的终止

出现以下情况之一的，本协议终止：

1、基金终止；

2、经甲乙双方协商终止；

3、甲方因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任本基金的管理人；

4、乙方因解散、破产、撤销等事由，不能继续提供本协议所规定的效劳；

5、法律法规规定的其他情形。

十、基金业务资料的移交

〔一〕本协议终止时，乙方将下列材料移交甲方：

1、基金持有人名册；

2、基金份额冻结清单；

3、未领现金红利清单；

4、基金份额托管数据；

5、其他本应由乙方保管的登记过户及结算材料。

包括以上资料的电子文档和介质。

〔二〕移交基金业务资料时，应当编制基金业务资料移交清册，列明应当移交资料的名称、卷号、册数、起止年度和档案编号、应保管期限、已保管期限等内容。

〔三〕甲乙双方交接基金业务资料时，应当按照基金业务资料移交清册所列内容逐项交接，并由双方授权的负责人负责监交。交接完毕后，双方经办人和监交人应当在业务资料移交清册上签名或者盖章。

十一、其他事项

〔一〕基金投资者账户资料数据、持有人明细数据由乙方开放式基金登记结算系统上统一向甲方发送。

〔二〕本协议附件包括：

?××证券投资基金登记结算业务收费规范》。

本协议附件与正文具有同等法律效力。

〔三〕甲方终止其基金在证券交易所上市后，未在乙方规定的时间内办理退出登记手续的，乙方可以公证送达甲方在乙方的`登记数据资料，并视同甲方退出登记手续办理完毕。

〔四〕本协议经甲乙双方盖章、法定代表人或其授权代理人签字后生效。

〔五〕本协议未尽事宜，由甲乙双方协商解决。如需制定补充协议，其法律效力同本协议。

〔六〕本协议正本一式四份，甲乙双方各持两份，具有同等的法律效力。

十二、××证券投资基金登记结算效劳协议当事人盖章及法定代表人签字、签订日期〔见下页〕

甲方：_______________基金管理有限公司

法定代表人〔或授权代表人〕：

签订日期：年月日

乙方：___________证券登记结算有限责任公司

法定代表人〔或授权代表人〕：

签订日期：年月日

证券登记及效劳协议2第一章总那么

甲方是依法发行证券的证券发行人，或依法负责证券投资基金托管的基金托管人，乙方是根据?证券法》成立的法定登记机构。依据有关法律、法规及乙方业务规那么的规定，甲乙双方本着自愿、平等、老实信用的原那么，就证券登记业务及其他相关事宜订立本协议，供双方共同遵守。

乙方提供的证券登记及相应效劳包括：股份登记、基金登记、债券登记、持有人名册效劳、高管人员及关联企业买卖甲方上市流通证券查询、发放现金红利、兑付债券本息、退出登记等。

甲方应当向乙方出具授权委托书，授权董事会秘书或证券事务授权代表为甲方与乙方之间的指定联络人，负责全权办理甲方与乙方之间的所有证券登记业务及其他相关事宜；在未正式聘任董事会秘书或证券事务代表前，甲方应临时指定人选代行指定联络人的职责。

董事会秘书、证券事务代表、临时指定人选或联系方式发生变化，甲方应在变化之日起五个工作日内书面通知乙方。因甲方未及时通知乙方有关指定联络人变更情况而造成的损失，由甲方承当。

第二章双方的权利和义务

甲方有权按规定享有乙方提供的证券登记及相应效劳。甲方在申请证券登记及相应效劳时，应遵守乙方的业务规那么、业务指引等标准性文件，并按乙方规定的收费工程和收费规范按时、足额向乙方缴纳相关费用〔见附件〕。如遇收费规范调整，按调整后的规范执行。

甲方保证送达乙方登记的证券数据和相关资料完整、真实、准确、合法，并为此承当相关责任。

甲方确认乙方从证券交易所获取的甲方通过证券交易所交易系统发行、增发、配售的证券数据为甲方有效送达的数据。除此之外，甲方向乙方有效送达证券数据的方式为经甲方确认的书面和电子文件。

乙方有权对业务规那么、业务指引等标准性文件作出修改或补充，并毋须一一知会甲方；有权在办理证券登记或提供效劳时向甲方收取费用；有权在甲方违反本协议时不予提供证券登记及相关效劳。

乙方应按规定根据甲方有效送达的证券数据和相关资料进行证券登记和提供相关效劳，并保证甲方在乙方证券登记系统中登记的数据资料的准确性、完整性。

除司法机关、证券主管部门、证券交易所及法律法规规定的其他有权部门依照国家有关法律、法规规定及乙方业务规那么要求查询外，乙方不得向其他第三方提供有关甲方的登记数据资料。

甲方应依法妥善保管和使用乙方提供的登记数据资料，并承当因不当使用上述资料而引起的一切法律责任。

第三章违约责任和争议的解决

甲乙双方任何一方违反本协议而引起的经济纠纷及损失，由责任方负全部责任。

甲方未按乙方规定使用乙方通信系统接收和发送相关数据，给乙方造成的损失，甲方应承当相应责任。

因执行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议，可以依次通过下列方式解决：

〔1〕甲乙双方协商解决；

〔2〕提请证券监督管理机关调解；

〔3〕由仲裁机构仲裁解决；

〔4〕向法院提起诉讼；

〔5〕其他合法的方式。

争议的仲裁机构为乙方所在地仲裁机构。

在争议解决过程中，除双方有争议的局部外，本协议应继续履行。

第四章协议生效及其他

因地震、台风、水灾、火灾、战争及其他不可抗力因素或乙方不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通信故障、停电等突发事故给甲方造成损失的，乙方不承当责任。

甲方终止在证券交易所上市后，未在乙方规定的时间内办理退出登记手续的，乙方可以公证送达甲方在乙方的登记数据资料，并视同甲方退出登记手续办理完毕。

本协议未尽事宜，甲乙双方可签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。

本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效，至甲方办理退出登记手续后终止。

本协议一式_________份，双方各执_________份，具有同等法律效力。

甲方〔盖章〕：_________乙方〔盖章〕：_________

法定代表人或授权代表〔签字〕：_________法定代表人或授权代表〔签字〕：_________

签署日期：_________年___月___日签署日期：_________年___月___日

签署地点：_________

签署地点：_________

附件

附件：

_________证券市场存管登记业务收费一览表

向发行人收取：

收费工程收费规范

新股始发和增发登记费

国家股、国有法人股免费

社会法人股面值1‰

内部职工股面值1‰

流通股面值3‰

配股和权益分派登记费配股登记费国家股、国有法人股、

社会法人股免费

内部职工股、高管股面值3‰

流通股面值3‰

红股〔含转增股份〕、派息登记费非流通股〔国家股、国有法人股、社会法人股、内部职工股、高管股〕〔红股面值总额+现金股利总额〕_1‰

流通股〔红股面值总额现金股利总额〕‰

表明：如遇收费规范调整，按调整后的执行。

?证券登记及效劳协议》补充协议

甲方名称：_________

乙方名称：_________

根据?关于做好股份有限公司终止上市后续工作的指导意见》、?关于执行的补充规定》等的规定，甲乙双方就甲方股份终止在证券交易所上市后的有关股份登记托管事宜达成下列补充条款，作为?证券登记及效劳协议》的补充协议。

第一条如果甲方股份在证券交易所被依法终止上市，甲方继续委托中国证券登记结算有限责任公司办理其股份在代办股份转让系统转让的登记托管事宜。甲方应在股份暂停上市期间与中国证券登记结算有限责任公司签订?股份登记效劳协议书》，委托其办理代办股份转让系统登记托管事宜。

第二条甲方未与中国证券登记结算有限责任公司签订?股份登记效劳协议书》的，其在代办股份转让系统的登记托管事宜按照中国证券登记结算有限责任公司有关代办股份转让的业务规那么、业务指南等规定办理，中国证券登记结算有限责任公司有关代办股份转让的业务规那么、业务指南等没有规定的，对比有关证券交易所市场证券登记托管业务规那么、业务指南等规定办理。

第三条甲方股份在证券交易所被依法终止上市后，其在证券交易所市场登记结算系统的股份退出登记事宜应由其在代办股份转让系统的代办机构〔下列简称“代办机构〞〕在规定时间内向乙方申请办理。

第四条甲方同意由其代办机构为甲方申请办理已确认股份在代办股份转让系统的初始登记以及未确认股份的登记托管事宜。

第五条本补充协议与?证券登记及效劳协议》不一致的，以本补充协议为准。

第六条本补充协议自双方签字盖章之日起生效。

第七条本协议一式_________份，甲方、乙方各执_________份，具有同等法律效力。

甲方〔盖章〕：_________乙方〔盖章〕：_________

法定代表人_________法定代表人_________

或授权代表〔签字〕：_________或授权代表〔签字〕：_________

签署日期：_________签署日期：_________

关于终止为_________股份有限公司提供证券交易所市场登记效劳的公告〔样本〕

因_________股份有限公司已在上海〔深圳〕证券交易所终止上市，我公司自_________年_________月_________日起终止为其提供证券交易所市场的登记效劳，我公司与该公司之间的波及证券交易所市场的证券登记关系自同日起终止。

我公司根据有关规定已将相应的证券登记数据移交给_________股份有限公司在代办股份转让系统的代办机构__证券公司〔下列简称“代办机构〞〕，包括持有人名册、我公司办理的股份冻结清单、质押登记股份清单、未领现金红利清单、该股票在证券公司的托管情况、股本结构清单等。

原由证券公司受理的_________股份有限公司的流通股司法协助冻结、流通股质押登记等，证券公司应当及时将相关数据及书面材料移交_________股份有限公司的代办机构，否那么，由此引起的一切法律责任由原受理的证券公司承当。

特此公告。

_________公司_________年_________月_________日

关于终止为_________股份有限公司提供证券交易所市场登记效劳的通知

_________股份有限公司：

因贵公司已在上海〔深圳〕证券交易所终止上市，我公司自_________年_________月_________日起终止为贵公司提供证券交易所市场的登记效劳，我公司与贵公司之间波及证券交易所市场的证券登记关系自同日起终止。贵公司在上海〔深圳〕证券交易所终止上市后，中国证券登记结算有限公司_________分公司继续为贵公司提供代办股份转让系统的登记效劳。

我公司根据与贵公司签订的?补充协议》，已将包括持有人名册、我公司办理股份冻结清单、质押登记股份清单、未领现金红利清单、该股票在证券公司的托管情况、股本结构清单等有关证券登记数据，移交给贵公司在代办股份转让系统的代办机构_________证券公司。由该代办机构办理代办股份转让系统的股份确认手续，以及代为申请办理已确认股份在代办股份转让系统的初始登记和未确认股份的登记托管事宜。

贵公司尚欠我公司股东效劳月费_________元，请于_________年_________月_________日前交清〔关于催欠费的内容仅适用于_________分公司〕。

特此通知。

_________公司_________年_________月_________日

证券登记及效劳协议3甲方名称：_______________________________________

乙方名称：中国证券登记结算有限责任公司_____分公司

第一章总那么

1.甲方是依法发行证券的证券发行人，或依法负责证券投资基金托管的基金托管人，乙方是根据?证券法》成立的法定登记机构。依据有关法律、法规及乙方业务规那么的规定，甲乙双方本着自愿、平等、老实信用的原那么，就证券登记业务及其他相关事宜订立本协议，供双方共同遵守。

2.乙方提供的证券登记及相应效劳包括：股份登记、基金登记、债券登记、持有人名册效劳、高管人员及关联企业买卖甲方上市流通证券查询、发放现金红利、兑付债券本息、退出登记等。

3.甲方应当向乙方出具授权委托书，授权董事会秘书或证券事务授权代表为甲方与乙方之间的指定联络人，负责全权办理甲方与乙方之间的所有证券登记业务及其他相关事宜;在未正式聘任董事会秘书或证券事务代表前，甲方应临时指定人选代行指定联络人的职责。

4.董事会秘书、证券事务代表、临时指定人选或联系方式发生变化，甲方应在变化之日起五个工作日内书面通知乙方。因甲方未及时通知乙方有关指定联络人变更情况而造成的损失，由甲方承当。

第二章双方的权利和义务

1.甲方有权按规定享有乙方提供的证券登记及相应效劳。甲方在申请证券登记及相应效劳时，应遵守乙方的业务规那么、业务指引等标准性文件，并按乙方规定的收费工程和收费规范按时、足额向乙方缴纳相关费用(见附件)。如遇收费规范调整，按调整后的规范执行。

2.甲方保证送达乙方登记的证券数据和相关资料完整、真实、准确、合法，并为此承当相关责任。

3.甲方确认乙方从证券交易所获取的甲方通过证券交易所交易系统发行、增发、配售的证券数据为甲方有效送达的数据。除此之外，甲方向乙方有效送达证券数据的方式为经甲方确认的书面和电子文件。

4.乙方有权对业务规那么、业务指引等标准性文件作出修改或补充，并毋须一一知会甲方;有权在办理证券登记或提供效劳时向甲方收取费用;有权在甲方违反本协议时不予提供证券登记及相关效劳。

5.乙方应按规定根据甲方有效送达的证券数据和相关资料进行证券登记和提供相关效劳，并保证甲方在乙方证券登记系统中登记的数据资料的准确性、完整性。

6.除司法机关、证券主管部门、证券交易所及法律法规规定的其他有权部门依照国家有关法律、法规规定及乙方业务规那么要求查询外，乙方不得向其他第三方提供有关甲方的登记数据资料。

7.甲方应依法妥善保管和使用乙方提供的登记数据资料，并承当因不当使用上述资料而引起的一切法律责任。

第三章违约责任和争议的解决

1.甲乙双方任何一方违反本协议而引起的经济纠纷及损失，由责任方负全部责任。

2.甲方未按乙方规定使用乙方通信系统接收和发送相关数据，给乙方造成的损失，甲方应承当相应责任。

3.因执行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议，可以依次通过下列方式解决：

(1)甲乙双方协商解决;

(2)提请证券监督管理机关调解;

(3)由仲裁机构仲裁解决;

(4)向法院提起诉讼;

(5)其他合法的方式。

4.争议的仲裁机构为乙方所在地仲裁机构。

5.在争议解决过程中，除双方有争议的局部外，本协议应继续履行。

第四章协议生效及其他

1.因地震、台风、水灾、火灾、战争及其他不可抗力因素或乙方不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通信故障、停电等突发事故给甲方造成损失的，乙方不承当责任。

2.甲方终止在证券交易所上市后，未在乙方规定的时间内办理退出登记手续的，乙方可以公证送达甲方在乙方的登记数据资料，并视同甲方退出登记手续办理完毕。

3.本协议未尽事宜，甲乙双方可签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。

4.本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效，至甲方办理退出登记手续后终止。

5.本协议一式_____份，双方各执_____份，具有同等法律效力。

甲方(盖章)：____________

乙方(盖章)：____________

法定代表人：____________

法定代表人：____________

或授权代表(签字)：______

或授权代表(签字)：______

签署日期：______________

签署日期：________________

证券登记及效劳协议4甲方名称：

乙方名称：中国证券登记结算有限责任公司分公司

第一章总那么

第一条根据?证券法》、?证券登记结算管理方法》等有关法律、行政法规、部门规章以及中国证券登记结算有限责任公司?证券登记规那么》的规定，甲方委托乙方办理甲方发行证券的登记及相关效劳事宜。甲乙双方本着平等、自愿、老实信用的原那么，就证券登记及相关效劳事宜订立本协议。

第二条乙方为甲方提供的证券登记及相关效劳包括甲方证券的初始登记、变更登记、证券持有人名册效劳、权益派发、查询、退出登记以及甲乙双方约定的其他效劳。

第三条甲方应当向乙方出具授权委托书，授权董事会秘书或证券事务代表为甲方与乙方之间的指定联络人，负责全权办理甲方与乙方之间的所有证券登记业务及其他相关事宜；在未正式聘任董事会秘书或证券事务代表前，甲方应当临时指定人选代行指定联络人的职责。

甲方指定联络人或其联系方式发生变化的，应当自变化之日起五个工作日内书面通知乙方。因甲方未及时通知乙方有关指定联络人变更情况而造成的损失，由甲方承当。

第二章权利义务

第四条甲方的权利：

〔一〕按规定享有乙方提供的证券登记及相关效劳；

〔二〕获取乙方相关业务规那么、细那么、指引等标准性文件；

〔三〕依法使用乙方提供的数据资料。

第五条甲方的义务：

〔一〕遵守乙方业务规那么、细那么、指引等的规定；

〔二〕确认乙方从证券交易所获取的甲方通过证券交易所交易系统发行的证券数据，或者乙方从中央国债登记结算有限责任公司获取的甲方债券托管数据为甲方有效送达的数据。除此之外，甲方向乙方有效送达证券数据的方式为经甲方确认的书面和电子文件；

〔三〕保证送达乙方登记的证券数据和相关资料合法、真实、准确、完整，并为此承当相应的法律责任；

〔四〕依法妥善保管乙方提供的数据资料；

〔五〕按乙方规定的收费工程和收费规范按时、足额向乙方缴纳相关费用；乙方经有权部门批准对收费规范进行调整的，按调整后的规范执行。

第六条乙方的权利：

〔一〕根据业务需要，对业务规那么、细那么、指引等做出修改或补充，并予颁布，不再另行通知甲方；

〔二〕在办理证券登记或提供相关效劳时向甲方收取费用；

〔三〕在甲方违反乙方有关业务规那么、细那么、指引等及本协议时，不予提供证券登记及相关效劳。

第七条乙方的义务：

〔一〕按规定根据甲方有效送达的证券数据和相关资料向其提供证券登记及相关效劳；

〔二〕依法妥善保管甲方的登记数据资料，保证甲方在乙方证券登记簿记系统中登记的数据资料的准确性、完整性；

〔三〕除人民法院、人民检察院、公安机关和中国证监会等有权机构依照法定条件和程序进行查询和取证，证券交易所依法履行职责要求提供相关数据和资料，证券持有人查询其本人的有关资料以及甲方监事会或股东自行召集股东大会需要获取甲方证券持有人名册外，不得向其他第三方提供与其无关的甲方登记数据资料。

第三章交易所市场退出登记

第八条如果甲方证券在证券交易所被依法终止上市，且按规定进入代办股份转让系统挂牌转让的，甲方继续委托中国证券登记结算有限责任公司办理其股