安全标准化创建过程及组织工作

会计学1安全标准化创建过程及组织工作18一月20232安全生产标准化规范-导则《规范》构成及相互关系《导则》说明第1页/共60页18一月20233评定标准导则实施指南金属非金属矿山安全标准化规范金属非金属矿山安全标准化规范导则小型露天采石场实施指南尾矿库实施指南露天矿山实施指南地下矿山实施指南小型露天采石场评定标准尾矿库评定标准露天矿山评定标准地下矿山评定标准(1)《规范》基本构成第2页/共60页18一月20234是《规范》的综合指导部分指导《实施指南》和《评价标准》编制指导企业建立和保持安全标准化系统规定安全标准化系统创建原则明确安全标准化系统的核心内容和要求说明安全标准化系统的创建过程和方式用于企业、中介机构和政府安监部门(2)《导则》简要说明第3页/共60页18一月20235(3)《实施指南》简要说明指导企业创建保持安全标准化系统明确了安全标准化系统的详细内容明确了安全标准化系统的详细要求给出了14个要素的具体内容、明确要求和绩效形式、评审要求等用于企业、中介机构和政府部门第4页/共60页18一月20236(4)《评定标准》简要说明指导企业开展安全标准化系统评定给出了安全标准化系统的等级以及评价方法、评价指标、评价内容及其评价依据给出了安全标准化等级的评定过程和要求用于企业、中介机构和政府部门第5页/共60页18一月20237安全生产标准化组成设备设施标准化作业现场标准化行为动作标准化安全计划标准化安全管理标准化水平不断提高要求逐渐严格第6页/共60页18一月20238安全生产标准化规范-导则《规范》构成及相互关系《导则》说明第7页/共60页18一月20239适应范围适应：金属非金属矿山企业或其独立生产系统不适应：液态矿藏开采企业

气态矿藏开采企业

煤系或与煤共生矿藏开采企业

砖瓦粘土开采企业

河道砂石开采企业不适应：金属非金属矿山企业非独立生产系统范围1第8页/共60页18一月2023102规范性引用文件金属非金属矿山安全规程矿山安全标志建筑设计防火规范第9页/共60页18一月2023113术语与定义员工代表相关方供应商承包商事件危险源危险源辨识风险评价安全绩效任务观察关键任务资源与能力金属非金属矿山金属非金属露天矿山金属非金属地下矿山小型露天采石场尾矿库社会学安全科学管理学矿业工程第10页/共60页18一月202312金属非金属矿山露天矿山地下矿山尾矿库附属系统小型露天采石场3.13.23.33.43.5第11页/共60页18一月2023133.6员工代表员工知识能力威信诚信责任职务选举或任命员工利益第12页/共60页18一月2023143.73.8一般任务关键任务+=任务为某目的任务观察执行任务第13页/共60页18一月2023153.9事件事情1事情i事情n-1事情n称为事故一个不期望的过程，导致了不期望发生的意外后果，这时所有的中间事情称为事件，意外后果的事情称为事故。统称事件第14页/共60页18一月2023163.13相关方相关方关注企业OSH绩效的个人或团体受企业OSH绩效影响的个人或团体保险公司(费率的影响)处理事故的有关当局应急救援机构法院、律师(诉讼问题)员工及其家属进入其场所的外部人员股东供应商承包商顾客社区人士保险公司(赔偿)有关当局的政府官员认证机构(跟踪审核)第15页/共60页18一月2023173.103.113.12存在不安全状态的物存在不安全行为的人危险源危险源辨识识别存在确定性质风险评价评价程度确定承受程度第16页/共60页18一月2023184.1概述企业自身特点开采方式企业规模灾害特点组织体制生产现状管理现状现运行系统人员素质现安全绩效规范的要求包括14个要素体现以人为本体现持续改进体现预防为主实施风险管理充分利用资源提升员工能力提高安全水平取得较好绩效+建立标准化系统完成标准化系统的准备、策划、实施与运行、监督与评价的完整循环。保持标准化系统确保标准化系统改进与提高。第17页/共60页18一月2023194.2实施原则科学性、规范性和系统性危险源辨识和风险评价风险管理和事故预防全员参与持续改进第18页/共60页18一月2023201234准备策划实施与运行监督与评价安全标准化系统改进与提高4.3创建安全标准化步骤第19页/共60页18一月2023211、准备准备阶段应确定企业安全标准化的目标，并对企业安全管理现状进行初始评估

步骤一初始评价 与企业的管理现状与文化状态结合 为企业安全标准化系统的建立提供有力的事实依据 标准化的持续改进提供送一个基准的平台第20页/共60页18一月202322准备步骤二资源准备 标准化工作负责人 机构来组织协同标准化的日常工作 具备相应的知识与能力安全标准化知识培训现代安全健康风险管理危险源辨识和风险评价技术第21页/共60页18一月2023231.1宣传与培训

（1）矿山利用各种媒体和形式，进行安全标准化创建宣传，发动全员关注和参与。

将在标准化创建的不同阶段，针对不同对象进行多次培训，以提高员工和相关方的风险意识和技能。第22页/共60页18一月202324（2）安全标准化体系宣贯1)金属非金属矿山安全标准化-背景及意义2)金属非金属矿山安全标准化-导则3)金属非金属矿山安全标准化实施指南-地下开采矿山、露天矿山及尾矿库4）国家总局《金属非金属矿山安全标准化指导意见》5）金属非金属矿山安全标准化企业考核评分标准第23页/共60页18一月202325（3）员工培训与教育1）安全生产法律、法规知识培训2）矿山安全技术标准培训3）风险辨识与评价培训4）职业卫生知识与防护措施5）体系文件编制要求6）风险评价结果与体系文件培训与掌握情况考试7）各层阶员工的标准化知识及意识测评第24页/共60页18一月2023261.2资源准备（1）成立安全标准化领导机构

由矿山安全生产第一责任人任主任或组长，矿党、政、工会领导，各部门负责人及生产单位（采矿场、选矿厂）的安全生产第一责任人组成。第25页/共60页18一月202327（2）成立矿安全标准化工作小组

由矿分管安全生产矿领导任组长，安防、生产、地测、机动、采场、选矿厂有关安全管理部门及技术人员组成。

因而，在条件允许的情况下，企业在领导机构下面应设立相应的专业小组，以确保每一项具体工作的落实。第26页/共60页18一月202328这些专业小组包括：1）标准化建设的组织协调组。负责安全标准化整体工作的计划与安排，各小组之间的协调，与外部机构的总体交流与沟通等。2）风险评价组。负责风险评价的组织、现场实施、质量回顾等。3）宣传小组。依据安全标准化的整体实际计划，安排安全标准化知识及各阶段进程的宣传，不断提升员工对安全标准化的认知，倡导全员参与的氛围。第27页/共60页18一月2023294）安全标准化制度编写小组。负责安全标准化制度编写的前期资料与信息收集、整理，管理制度、技术标准、作业指导书与各类表格的编写组织；编写过程与执行部门的交流；制度的审核、批准、颁发等协调，制度应用培训等。5）现场工作环境改造小组。负责矿山企业内所有环境改造的计划、资金安排、进度跟踪、质量回顾等工作。第28页/共60页18一月202330

6）应急预案与响应小组。负责应急响应的整体管理，包括预案的修订、人员能力培训、演习、回顾、应急设备检查等工作。7）其他小组。按实际需要而配置的小组。矿山企业可以根据各自的实际情况，配备各个小组相应的成员。对于小型矿山企业来说，可以将几个小组合并为一个小组，但其职责应涵盖上述全部内容。第29页/共60页18一月202331（3）在创建的中后期成立自评机构

由工作小组成员、工会、员工代表等与咨询专家组成，并可邀请上级部门派员指导。（4）其它人员任命1）管理者代表2）安全负责人3）员工代表4）消防负责人5）急救员6）事故调查员7）与风险评估相关职位的人8）企业自评人员等第30页/共60页18一月202332（5）办公资源保障矿山企业应根据工作要求配备创建工作中要求的办公设施、设备，专用的手提电脑、打印机等现场记录的影像记录的摄像机、数码像机培训授课所需要的投影仪第31页/共60页18一月202333（6）管理资源的支持

安全标准化创建工作需要全员参与（包括矿山采掘工程施工承包商）及各类管理资源的支持包括财务、专业技术人员、交通、档案资料等；还包括党务、工会、共青团第32页/共60页18一月2023341.3初始评估的主要内容（1）安全生产法律、法规（广义）（2）安全生产管理制度（三项制度）（3）作业场所、设备设施及人员行为等（4）安全生产应急资源（5）安全生产技术管理档案（三同时）（6）安全生产条件合法性第33页/共60页18一月202335（1）安全生产法律、法规(广义）1）国家相关安全生产法律2）安全生产行政法规和地方法规3）部门和地方行政规章4）安全生产技术标准、规程和规范（包括国家、行业和地方）5）各级行政部门规范性文件6）我国加入的国际劳工公约第34页/共60页18一月202336（2）企业建立的安全生产管理制度

1）各级、各部门和各岗位人员安全生产责任制2）安全生产管理规章制度3）各工种、岗位和设备作业规程和安全操作规程第35页/共60页18一月202337（3）基础设施与作业环境评估针对井下开采，基础设施包括提升、运输、通风防尘、防灭火、防排水、供配电、供气、通信与充填8大系统；作业环境评估包括安全出口、人行通道、水沟、空气质量、照明、风、水、电管线、巷道规格、文明生产、标识、支护、采空区处理、塌陷区管理、劳动防护用品的使用等。第36页/共60页18一月202338针对露天开采，基础设施包括运输、供配电、排土与防排水系统等。作业环境包括标识、边坡、台阶、平台、人行道、运输、粉尘、铲装、排土、穿孔、爆破、劳动防护等。第37页/共60页18一月202339针对尾矿库，基础设施包括尾矿排放系统、尾矿库监测系统、尾矿库排水系统、尾矿库防洪系统、尾矿库应急系统。作业环境包括标识、照明、干滩、坝体、植被、周围山体情况等。评估主要针对基础设施与作业环境配置的充分性、维护与管理的有效性及运行的安全性。第38页/共60页18一月202340（4）人员安全意识与能力评估企业任何管理与操作都是以人员为载体，因此，人员的安全知识水平、安全应用能力如何决定了企业安全管理的状况。在安全标准化建立前应系统评估其意识与能力情况。通常，企业应依据现状，设计出一个调查表，并通过对各级人员的抽样，来诊断企业整体人员的安全意识与能力状态.

并为标准化培训提供输入信息。第39页/共60页18一月202341（5）应急预案及资源评估

1）生产事故应急预案2）自然灾害应急预案3）各类应急资源保障条件与情况4）应急预案演练与评审5）预案管理与修订第40页/共60页18一月202342（6）安全生产条件合法性1）各类人员资格2）各类合法性证照3）各类安全检测检验的报告第41页/共60页18一月202343组织与准备阶段的注意事项1）领导要真正重视2）组织机构要合理，根据企业的人员和技术管理状况来确定3）选择的各类人员应熟悉和擅长相应的角色和岗位，且工作积极主动责任心强4）合理编制工作规划，既要积极主动、又要兼顾与生产运行的关系协调第42页/共60页18一月2023445）提供各类资源保障6）定期进行评审与回顾7）采取适当的奖惩8）要将安全生产宣教与培训工作贯穿于安全标准化创建的全过程，充分发动全员参与，相关方关注与配合第43页/共60页18一月2023451、准备步骤三计划明确的时间表，以确保每项工作按部就班实施工作场所风险评价与关键任务分析标准化目标与实施计划的制定与沟通关键人员的任命支撑系统的建立于完善人员能力的提供——培训分析与实施人员行为观察与干预第44页/共60页18一月2023462、策划策划阶段应根据初始评估的结果和导则及相关实施指南的要求，确定建立安全标准化系统的内容

步骤一政策发布在此期间，企业应结合本身的特点与实际，制定具体的政策，并正式发布，以体现组织对标准化系统建立的承诺。另外，组织开展标准化系统的宣贯与培训工作，确保企业各级人员对设计的体系有总的认识第45页/共60页18一月2023472、策划步骤二风险评价

危险源辨识与风险评价是标准化系统的根基常规的、非常规的及紧急情况下的活动与条件所有接近工作现场的人员（包括承包商、子承包商与访问者）工作现场的设施，不论是自己的还是其他组织提供的公众与社会因素第46页/共60页18一月2023482、策划步骤二风险评价生产系统、工艺流程及设备设施的变化与改造风险及其影响的评价标准风险及其影响的评价方法评价需覆盖企业所有责任和义务的范围持续进行危险源辨识和风险评价第47页/共60页18一月2023492、策划步骤三标准化支撑系统的建立

为使企业的所有活动遵循政策和协议，企业应有一个基于风险并不断更新的支撑系统，以确保以确保企业满足法律法规、行业规范要求，并将风险减少到可以接受的水平。第48页/共60页18一月2023502、策划步骤三标准化支撑系统的建立

在支撑系统中体现员工的主人翁身份很重要支撑系统编写组中应具备拥有对职业安全健康标准进行发展和整合能力的代表，编写组的主要工作内容包括：支撑系统的理解、编写和持续改进。支撑系统应主要包括下列文件：管理制度/程序、技术支持文件（如作业指导书）、检查清单等。第49页/共60页18一月2023513、实施与运行

实施与运行阶段应根据策划结果，落实安全标准化系统的各项要求，提供有效运行的必要资源

组织机构及其权限培训与沟通文件与文件控制操作控制事件管理与调查应急响应管理关注实施过程所产生的数据管理、分析与应用第50页/共60页18一月202352标准化运行记录

矿山企业应建立可塑源的安全标准运行情况的记录和凭据包括各种要素规定的运行记录可采用视听等多媒体方式建立运行记录第51页/共60页18一月2023534、监督与评价

监督与评价阶段应对安全标准化的实施情况进行监督、检查和内部评价，发现问题，找出差距，提出完善措施

对标准化的测量包括对安全活动的依从测量、标准化执行效果的测量及标准化系统充