政治社会学课件

政治社会学李bdkj@163.comlb198006第一章导论一、政治社会学的概念1、以社会学理论与方法分析政治现象的社会科学。2、从社会的角度研究政治，注重考察社会与政治互动的社会科学。二、社会学概论（一）社会学的定义及其研究对象社会学是研究整体性社会关系和基本社会活动的基础性社会科学。社会学的研究对象包括社会的基本活动，基本群体，基本关系，基本制度与基本问题。（二）社会学的学科状况孔德：社会的目标就是去发现社会的“不可更改的规律”。斯宾塞：“适者生存”的社会进化理论。马克思：经济决定与阶级冲突的社会发展史。迪尔凯姆：作为研究主题的社会事实。韦伯：社会行动背后的主观意愿。帕森斯：社会系统的“结构与功能”。（三）社会学的主导理论宏观理论：结构—功能理论：从事社会要素的结构与功能分析，研究社会各个部分对社会整合的功能性贡献。社会冲突理论：将理论的焦点集中在冲突和对立关系上，重视社会的不一致，群体间的冲突、对立与压迫等社会的冲突和变迁。微观理论：社会交换理论：认为人与人的交往就是不同资源的交换过程。符号互动理论：注重人们在面对面的情境下日常的沟通与互动，符号在互动中起着重要的中介作用。三、政治社会学的主题（本课的逻辑结构）权力与权威的社会起源及其意义。政治生活中的社会主体：个人、群体、阶级、民族。文化与政治：社会学视野下的意识形态与政治文化。政治组织与制度的社会学解读。社会变迁视野中的政治变迁：政治发展、民主化、现代国家构建。国家与社会关系的结构与演化。四、政治社会学的理论传统（一）社会冲突论的理论传统：马克思主义经济基础与上层建筑作为阶级斗争反映的政治政治变迁与社会革命（二）国家自主性的理论传统：韦伯及其继承者韦伯：权威的理性化及其组织基础。蒂利：民族国家的形成取决于强制力与资本的集中与积聚。斯考切波：国家可能采取独立于各社会阶级或者其他经济力量的行动，以阻止或促进社会革命的成功。（三）公民社会的理论传统迪尔凯姆：国家并不是代表那些个别的阶级或群体利益来进行管理，而是代表了整个社会并寻求达成全面的契约与共识。托克维尔：发达的民间社团是民主政治的社会基础。伊斯顿：政治系统的功能是进行社会价值的权威性分配，政治过程体现为社会环境与政治系统间的影响与互动。五、政治社会学的研究方法1、定量分析法：研究可以用数量来测量的变量，厘清变量之间的逻辑关系。举例：《使民主运转起来》（二）观察研究法研究者用感官直接感知和记录所要研究的事实并对之做出解释。《论美国的民主》（三）比较历史分析法通过对历史材料进行比较分析，对其中的共性或差异作出解释。《国家与社会革命》阅读书目1、韦伯：《支配社会学》、《新教伦理与资本主义》2、李普赛特：《政治人》3、伊斯顿：《政治生活的系统分析》4、亨廷顿：《变化社会中的政治秩序》5、安德森：《想象的共同体》6、帕特南：《使民主运转起来》7、奥尔森：《集体行动的逻辑》或《国家的兴衰》8、斯考切波：《国家与社会革命》9、福柯：《规训与惩罚》10、布劳：《现代社会中的科层制》第二章政治生活中的互动、权力与权威第一节社会互动与政治互动一、社会互动概述1、概念:行动者与他人举止相关的有意义的影响与回应行动。2、特征条件（1）社会互动必须发生在两个或两个以上的人或群体之间。（2）社会互动是社会主体间的相互依赖行为。（3）参与互动的主体都是有意识的，都是基于行动者一定的需要和利益而试图影响对方。（4）社会互动总是发生在一定的环境中，受到特定环境要素的影响，并利用某些环境要素作为互动的媒介。这些环境要素包括互动者面临的各种资源与规则。（5）社会互动还会带来一定的效果，对于互动双方的利益和彼此之间的关系产生一定的影响，并有可能对社会环境产生一定的作用。二、社会互动的类型1、根据互动者的精神意向划分：（1）理性的互动理性的互动是行动者基于投入与产出关系的利益精确计算而采取的互动方式。（2）非理性（或情感的/传统的）互动行动者根据某些理想的信仰，自发的情感或规范化的传统而展开互动。2、根据行动者之间的关系性质划分（1）合作型互动合作型互动是人们合力完成目标，分享利益的活动。包括：社会交换：互动双方以互惠作为原则，彼此给以物质或情感上的满足与回报。援助行为行动者不求回报而向他人提供社会资源的行动过程。（2）冲突性互动冲突是人类社会生活中一种相互反对的互动方式，是人们为了争夺同一个目标而展开的行动。包括：竞争：竞争是为了争夺同一个目标而力图超越对手的活动和过程，并不直接给对方的已有利益造成损害。斗争：斗争是为了争夺同一个目标而直接压抑、控制、打击甚至毁灭对方的活动。（3）顺从型互动这是行动者之间发生性质相同或方向一致的行动过程。包括：暗示。暗示就是一个人有意或无意地向他人发出刺激并能引起他人反应行为的方式。模仿。模仿就是按照他人的行动方式去行动，对某种行为做出类似反应的行为方式。从众。从众，是行动有在他人的压力下接受他人行动方式的过程，也即按照一定群体多数人的样子去行动。三、政治生活中的互动1、概念围绕公共性的争议问题而展开的社会互动。2、特征（1）政治互动通常具有大规模性，参与互动者可能包括一国或一地之中的多数人或所有人。（2）政治互动针对的问题具有公共性，结果可能会对互动双方及社会大众造成广泛影响。（3）政治互动针对的问题具有争议性，因此互动往往涉及强制力的使用。（4）政治互动的参与者往往具有高度的组织性，旨在更有效率地获取和使用资源。（4）政治互动通常具有高度的制度性，互动双方遵循较为稳定和可预见的制度与规则。（5）政治互动在某些时候容易为情感和文化因素所左右，而不仅仅表现为理性的算计。四、政治互动的类型1、根据互动者的精神意向：（1）理性政治互动政治互动的参与者都像理性人那样行动，自始至终地计算行动的成本与收益，进而选取最有效率的互动方式。举例：奥尔森的《集体行动的逻辑》，论证了个体的理性行动导致了集体行动的困境。（2）非理性的政治互动参与者依据理想的信仰，行之经年的传统和非理性的情感进行政治互动。举例：革命者的献身行为，传统政治中的仪式，政治运动中的乌合之众。2、根据互动的关系性质：（1）冲突性的政治互动对同一利益目标展开彼此竞争或相互斗争的政治互动。政治竞争：互动多在共识性的制度框架内进行，竞争双方通常具有长期的合作共赢关系。政治斗争：此类互动一般以一方利益的绝对剥夺和损害为结果，故而互动双方的斗争十分激烈，经常会涉及强制力的实际使用，甚至造成政治制度的根本性变革。（2）合作性的政治互动参与者彼此通过合作方式展开政治互动，并对合作所获利益实行共享。交换型政治互动：互动者在互惠原则的基础上进行政治交换或交易。举例：公共选择理论即视政治是交易的过程；现实政治中的投票和政治家之间的合作。援助型政治互动：主要表现为公共资源的单方面给予。举例：国家主导的救灾活动；作为慈善家的政府。（3）顺从性的政治互动互动一方受到他者的暗示或对他者行为进行模仿或基于从众心理而展开的政治互动。举例：社会运动或政治动员。本次讨论书目1、丹尼斯·朗：《权力论》，中国社会科学出版社，2001。2、韦伯：《支配社会学》，广西师范大学出版社，2004。下次讨论书目1、李普塞特的《政治人：政治的社会基础》，上海人民出版社，1997。2、安德森：《想像的共同体：民族主义的起源与散布》，上海人民出版社，2005年。第二节权力与权威的社会起源一、权力与权威：政治互动的媒介和工具1、权力的定义韦伯：克服他人反对而实现自己意志的能力。达尔：如果A要求B做某事，而B不得不做，那么A就具有了对B的权力。共识：对他人行为的影响与控制（存在支配与服从的普遍关系）；潜在的强制性，涉及社会资源和利益的分配。2、权威的定义为政治互动中的客体所自愿接受或服从的权力形式或者说合法化的权力。特点：权威主体无需借用强制手段就能实施对他人行为的控制，权威客体自愿服从而不加反对或反抗。二、人们为什么要服从：权力与权威的起源。1、马克思的经济权力理论在马克思看来，人类历史就是一种围绕物质资源的斗争。物质资源与权力获得之间是一种循环式的关系：一个人拥有的物质资源越多，他就越能控制他人，而他越能控制他人。所能获得的物质资源也就越多。占有生产资料的阶级对于不占有生产资料的阶级拥有支配权，这一权力首先表现在经济关系方面，进而又会转化为政治权力。经济权力是政治权力的基础，而政治权力反过来又会强化经济权力。权力主体与权力客体之间存在着不可调和的利益冲突，双方的权力互动以经济、政治上的剥削、压迫与暴力反抗为主要形式，并会最终导致社会革命，通过改变不同阶级间的经济关系来改变彼此的权力关系。2、韦伯的权威合法性理论（1）人与人之间的支配类型是多样化的，既包括遇到反对也能贯彻自己意志的权力，也包括命令得到自愿服从的“统治”或权威。（2）根据其来源，得到服从的统治或者说合法化的权威包括三种类型：法理性权威：建立在相信统治者是根据被认定合法的制度和规则进行统治的基础上。传统性权威：建立在相信统治者是基于历来适用的神圣传统进行统治的基础上。魅力性权威：建立在对统治者所独有的超凡品质和天赋魅力的崇敬和信仰的基础上。3、帕森斯的权威理论（1）无权者之所以服从有权者的指挥，其原因是有权者代表社会作出有约束力的决策的权力。（2）对权威的服从主要表现在三个方面：第一，服从有权者，是因为他们所担任的角色和公民的义务，而不是因为担任有权角色的个人品性。第二，有权者合法性的终极根源是一个社会政治角色中所包含的价值和规范。第三，有权者指挥无权者的第三个因素是潜在的可运用的武力。4、伊斯顿论合法性权威的合法性可以从以下几个不同来源得到：基本的意识形态原则，对典则的结构和规范本身的依附，或是因实际当局有的个人品质而对其本人的忠诚。5、对权威合法性的一个归纳（1）利益交换型服从：服从的基础是利益交换的需要。（2）价值认同型服从：服从的基础是价值上的道义认同。（3）情感追随型服从：服从的基础是情感上的自发追随。三、讨论：当代中国政治权威的合法性基础当代中国政权合法性基础的一个总结1、武装力量与政权组织网络：政治权威的实体基础。2、社会主义的意识形态：政治权威的道义基础。3、领导人的人格魅力：政治权威的情感基础。4、政府的经济、社会发展绩效：政治权威的利益基础。第三章社会实体与政治主体第一节个人的社会角色与政治角色一、社会地位与社会角色1、个人参与社会生活，必然会产生一系列的社会关系，而其在社会关系体系中所处的位置，即为所谓的社会地位，如被赋予特定的名称，也可称做社会身份。2、社会角色是指与人们的某种社会地位、身份相一致的一整套权利、义务的规范与行为模式。它是人们对具有特定身份的人的行为期望，构成了社会群体或组织的基础。二、社会角色的相关理论1、角色的类型可以依据不同的标准来划分，如根据承担角色时的心理状态，可以划分为自觉角色与不自觉角色，根据角色的规范化程度可以划分为规定性角色和开放性角色，根据角色的追求目标可以划分为功利型角色与表现型角色。2、一人身上可以汇集多重角色，一组相互依存，相互影响的角色可以称为角色集或角色丛，反映了人的社会关系的复杂性。3、角色失调是指在角色扮演中发生了矛盾，遇到了障碍甚至遭到失败。常见的角色失调包括：角色不当、角色冲突、角色不清、角色中断、角色崩溃。三、政治角色1、是指与人们的某种政治地位、身份相一致的关于权利、义务的规范与行为模式，它是人们对具有特定身份的政治人的行为期望，它构成政治群体或组织的基础。2、可以根据不同的标准对政治角色加以划分，例如：根据前面划定的社会角色类型类划分为规定性或开放性政治角色，表现型和功利型政治角色，自觉或非自觉的角色。根据在权力关系中的地位，可以划分为有权者角色与无权者角色，或者统治者角色与被统治者角色。根据卷入政治生活的深度，可以划分为非政治人、普通参与者、政治积极分子和职业政治人等几种角色。根据对现有政治体制的依赖性与认同度，可以划分为体制内角色与体制外角色。3、个人政治角色的扮演通常带有较强的规定性，体现着一般政治关系和政治地位的稳定性，并与个人的其他社会角色汇成角色集。但个人政治角色的扮演也经常会发生失调现象，如角色不当、角色冲突、角色不清、角色中断、角色崩溃等。（举例：中国官场上的服务亲族主义等现象）公民身份理论一、马歇尔：权利观的公民身份理论1、公民身份是给予那些一个共同体的完全成员的一种地位(status),所有拥有这种地位的人就这种地位所授予的权利和义务而言是平等的。2、基于对英国社会的历史考查,马歇尔指出,公民资格的权利维度包含三个组成要素,即民事权(civilrights)、政治权(politicalrights)、社会权(socialrights),民事权的要素由个人自由所必需的各种权利组成:包括人身自由,言论自由，财产权利等。政治权的要素，指的是作为政治权威机构的成员或此种机构成员的选举者参与行使政治权力的权利。社会权的要素指的是从享受少量的经济和安全的福利到充分分享社会遗产并按照社会通行标准享受文明生活的权利等一系列权利。3、公民身份的获得与实现是一个历史过程：西方现代民族国家的国民首先获得了普遍的民事权利，继而获得了普遍的政治权利，最终获得了普遍的社会权利，从而拥有了较为完整的公民身份。二、波齐：义务论的公民身份理论1、公民身份的获得是民族国家构建的结果，是国家对社会资源和国民行动加强控制的结果。2、对于现代民族国家而言，公民的首要身份是被统治者，纳税人和军队的征募对象。3、国民在被要求向国家提供支持的同时，也会向国家提出各种要求。在与国民的“讨价还价”中，现代民族国家将向国民提供政治权利而或社会权利等公民权利以换取后者的服从。第二节社会群体与政治群体一、社会群体概论1、社会群体的定义具有共同的情感与评价，持续地进行相互作用与共同活动的个人集合体。2、社会群体的构成要素第一，共同的集体活动。第二，相似的群体归属意识。第三，经常性的信息沟通与交流。第四，持续较长的交往时间。3、社会群体的功用满足生理需求和延续人类种族，通过合作更为有效地获取物质利益，在群体交往中寻求文化和情感的慰藉。二、社会群体的类型1、初级群体与次级群体在少数人之间有亲密持久关系特征的群体可定义为初级群体：如家庭、邻里、同龄群体。次级群体是指非个人性的，规模较大的，成员很少直接接触的，功利性的群体：如工厂、政府、军队等。2、机械性群体和分工性（有机性）群体建立在相似一致基础上的群体称为机械性群体：如宗族、同乡组织、教会等。建立在劳动分工的有机组合基础上的群体被称之为分工性群体：现代社会群体。“社区”式群体与“社会”式群体前者以感性关系和伦理情感为纽带，后者以利益关系为纽带。三、政治群体：政治生活中的社会群体1、政治群体的一般分类（阿尔蒙德）：非正规的政治群体。它或多或少是不满或抗议的自发表现形式。例如：无组织人群的临时聚集，如骚乱中的参与者集群。非社团性政治群体。其特点也是没有一个专门的组织，它是建立在共同意识到的种族、语言、宗教、地区和职业基础之上的，也可能是建立在家族关系或血统的基础上。社团性政治群体。它是从事利益表达的专门机构，它们是为了表达某些特定人群的目标而专门建立起来的。机构性政治群体。拥有较为严密的组织结构和较强的政治行动能力，通常直接占有政治权力或试图占有政治权力。如政府机构，政党，军队等。

2、政治群体的主要理论第一，多元主义理论（杜鲁门、达尔）政治生活中存在着数目繁多的政治群体（利益集团），它们都在一个共识性的制度平台上参与政治。公共政策则是多数利益集团寻求接近公共权力的相对平衡的正和博弈结果。第二，精英主义理论（1）寡头垄断铁律：在一切组织化的群体之中，权力将最终由少数领导精英所垄断，从而导致寡头统治。“正是组织使当选者获得了对于选民、被委托者对于委托者、代表对于被代表者的统治地位。组织处处意味着寡头统治”。（米歇尔斯）（2）社会中存在着单一的整合性的权力精英群体，它要比其他社会群体更有力量，是社会与国家的真正统治集团（米尔斯）第三，奥尔森的利益集团理论（1）集体行动的困境：群体的潜在成员可能出于理性考虑而选择“搭便车”式的机会主义行为，导致群体行动成为不可能，除非受到选择性激励的刺激。（2）特殊利益集团（分利集团）竞相参政，分取国民收入，将会严重影响经济发展的效率，并加剧社会冲突。第三节组织与政治组织一、组织概论1、组织是群体的高级形式，是社会分工日益复杂化的产物，也是现代社会生活的基本单位。2、组织是指有着特定的共同目标，有稳定的成员，有明确的集体行动规则，有有效的管理与协调机制的一种社会群体。二、组织的类型1、根据组织的社会功能划分，可分为经济生产组织、政治目标组织、社会整合组织（如法院）、模式维持组织（如学校、教会）。2、根据组织的受益者划分，可分为互利型组织、赢利性组织、服务性组织和公益组织。3、根据组织的形成基础划分，可分为建立在暴力基础上的强制性组织、建立在金钱和物质报酬基础上的功利性组织和建立在互惠伦理基础上的规范性组织。4、根据组织是否具有正式的关系结构，可分为正式组织和非正式组织。二、政治组织1、政治组织乃是参与政治生活，掌握、行使、追求或影响政治权力的社会组织。现实政治生活中的政治组织可分为三大类型：一为垄断着“合法性暴力”的国家组织；二为旨在赢得执政权力的政党组织；三为影响和介入政治生活的民间社团。三、官僚制组织研究1、官僚制的一般特征：第一、明确的职能分工：“把为实现组织的目标所必需的职责分配到每个工作岗位。”第二、统一明晰的权威等级：“所有岗位的组织遵循等级制度原则，每个职员都受到高一级的职员的控制和监督”第三、制度化的运作：组织活动是“由一些固定不变的抽象规则体系来控制的”第四、非人格化的管理：“理想的官员要以严格排除私人感情的精神去处理公务”第五、职业化的人事安排：在科层组织中承担职务的人员必须在技术素质上合乎要求，而且不能被随意地解雇。第六、目标实现的理性化：“以往的经验普遍表明，从纯粹技术的观点看，规范的科层化行政组织可以达到最高效率”。2、官僚制组织的功能与反功能第一、正功能：官僚制组织在现代社会的流行，乃是因其能适应社会分工复杂化和生活理性化的现实需要，利用专业化的职能分工和统一协调的集体行动，更有效率地实现复杂性的组织目标。第二、反功能：官僚制组织常会表现出组织规则与行动的过度刚性，组织规模自然膨胀，行为保守，抵制革新，加剧社会不平等等反功能。3、官僚制与民主制关系问题第一，现代公共管理需要官僚制以提高管理效率，但官僚制也可能对民主制度构成威胁，一是其组织内部的等级结构天然具有反民主的寡头倾向，二是官僚可能利用组织的资源和信息优势为己牟利甚至压迫、掠夺社会。第二，官僚制与民主制的平衡难题：官僚组织内部的民主化问题，官僚制的外部控制问题。第四节阶级、阶层及其政治意义一、社会分层与社会阶级

1、所谓社会分层，是指在社会分化的过程中，由于社会成员在机会、能力等方面存在的差异，一些成员得以享有更多的社会资源，占据更为优越的社会地位，从而使所有社会成员彼此之间呈现出高低有序的不同等级、不同层次的现象，它反映了社会成员之间的一种结构性不平等。2、所谓社会阶级或社会阶层，是指由社会分层导致的拥有不同社会地位的社会集团。二、社会分层的原因1、功能论的解释社会分为不同的层次是为了根据不同位置和任务完成情况分配不同的报酬。社会分为不同阶层对于社会是必要的，因为它保证了“最重要的位置能由最合格的人来担任”。2、冲突论的解释社会不平等及社会分层并不是社会运转必不可少的，而是强势群体对弱势群体剥削的结果。后者又凭什么能够进行剥削呢?答案是：生产资料所有制和权力。现有的阶层是强制性的体制造成的，因为是他们决定了谁能获得资源以及能获得多少资源。三、决定社会分层的因素1、一元论和多元论一元论之代表为马克思，他认为决定社会分层的唯一因素是对生产资料的占有。占有生产资料的社会集团即为统治阶级，不占有生产资料的社会集团即为被统治阶级。多元论之代表为韦伯，他认为社会分层的标准主要有三个：财富、声望和权力。与此相对应，也就有三种社会分层类型，即建立在财富差别上的“阶级”地位，建立在声望差别之上的社会地位和建立在政治权力之上的党派地位。2、社会分层的多元因素具有社会意义的自然因素：性别、年龄和种族。社会分层中的社会文化因素：收入与财富、权力、声望。四、社会分层中的阶级意识由于属于某个特定阶级并排斥其他阶级的那种感觉所构成的主观因素。阶级意识形成的两种方式：自发产生并自我强化；外部灌输或宣传诱骗。五、社会流动它是指社会中的个人或群体从一种社会地位到另一种社会地位的转变。社会流动既在社会成员个人层次上发生，也在群体、阶层或阶级层次上发生。六、社会分层与政治1、作为阶级冲突的政治马克思认为，因对生产资料的不同占有而产生阶级，有产阶级利用国家权力维护自己在经济上的优势地位，而无产阶级为了改变自己的经济地位而进行政治斗争。政治是阶级冲突的反映。阶级政治的争议性问题：第一，阶级能否作为独立主体参与政治；第二，参与政治的阶级的数量与分层标准：两极还是多元；第三，阶级冲突是否具有调和性：竞争还是斗争。第四、解决阶级冲突的制度安排：专政还是民主。2、政治对社会分层与流动的影响。政治权力是一个重要的分层因素，掌握政权的社会集团能够自我构成一个相对独立的统治阶级或阶层；在某些情况下，权力因素还能够成为决定社会分层的主导因素。（官僚阶层）一定社会的政治体制和公共政策对于社会分层和社会流动可能产生重大影响，制度化的社会分层便反映着这一影响，社会流动的规模与速度在很大程度上也由政治体制或者公共政策所决定。七、当代中国的社会分层1、改革前的制度化分层建国初期实行的政治性“阶级成分”分层；由户籍制度确定的农民与市民分层；由档案管理制度确立的干部与工人分层。这些分层使得社会成员在政治待遇，收入与福利，社会声望等方面出现了较大程度的差异，也导致了社会流动的严重趋缓。2、改革后社会分层的变化“阶级成分”分层正式终结；户籍和档案制度的影响逐渐降低；市场自发分层日益重要；权力分层依然显著；社会分层趋于多元化，社会流动明显加速，社会阶层结构呈现金字塔化。3、中国政治与社会分层政治因素对社会分层始终起着重大的影响作用，但在改革后已不是唯一的决定因素。而阶级/阶层政治也在由专政模式向多元参与模式转变，不过社会各阶层参政的能力与水平存在较大差异。第四章文化与政治文化第一节文化概论一、文化的概念和特征1、概念：文化或文明是一个复杂的整体，它包括知识、信仰、艺术、法律、伦理、习俗，以及作为社会一员的人应有的其他能力和习惯。（出自泰罗《原始文化》）2、特征：文化形成上的集体创造性；文化获得上的后天习得性；文化形式上的丰富多样性；文化意义上的指示象征性；文化发展上的动态变迁性。二、文化的要素与类型1、文化的要素文化由符号、价值观、规范和物质文化四要素组成。符号是指特定人群所认可的具有象征意义的事物；价值观是人们共同持有的关于如何区分对与错、好与坏、是否符合意愿的观念；规范是人们被要求如何行动、如何思考、如何体验的期望。物质文化则是指一个社会普遍存在的物质形态。2、文化的类型第一、根据在一个社会中的影响力与接受度，可分为主（流）文化、亚文化、反文化。主文化是在社会上占主导地位，为统治集团认可的文化。亚文化则指仅为一部分社会成员所接受或某一地区、某一群体特有的文化。反文化则是与主文化在价值上、规范上相对立的文化。第二、根据世界各地的文化相似性，可分为共同（普遍）文化和差异（特殊）文化。共同文化是指世界上每一社会，都具有与其他社会相同或相似的文化与行为模式。差异文化则是指世界上每一社会，又都具有与其他社会不同的，特殊的文化与行为模式。三、文化的功能1、知识与信息的功能文化能够为人们提供生存和参与社会生活所必须的知识和技能。2、识别与类属的功能。反映在价值观念、行为规范、生活方式上的文化差异提供了区别民族和社会的根本标准。3、教化与规范的功能通过习得和传承文化，个人得以从生物人演变为社会人，接受一定的社会规范，作为与其他社会成员交往互动的依据。4、团结和整合的功能文化使社会成为一个整体，不同的文化要素都从不同侧面维持着社会团结，保证社会秩序的正常运行。第二节政治意识形态和政治文化政治生活的文化形态，可以划分为思想性的政治意识形态和心理性的政治文化（狭义）。一、政治意识形态1、含义：意识形态是一个行动导向的信念体系，一套以某种方式指导或激励政治行动的相互联系的思想观念。2、政治意识形态的特征：（1）特定的价值判断（2）直接的利益关联（3）强烈的行动指向（4）鲜明的政治意蕴

3、政治意识形态的主要类型（1）自由主义自由主义以个人主义为道德基础，以个人自由为核心价值，强调社会生活中人际关系的平等与宽容，相信人的理性与社会进步，在政治上主张民主与宪政。（2）保守主义保守主义强调人性的不完美和理性的有限性，尊崇经过了时间考验的传统制度与习俗，视社会为自然生长的有机体，肯定其中的财产制度和等级秩序，在政治上主张保守传统的权威主义。（3）马克思主义马克思主义以唯物论和辩证法为哲学基础，强调经济生活的决定作用，揭露生产关系中的不平等与剥削，政治生活中的压迫与专政，认为如要消灭经济剥削和政治压迫，必须进行社会革命，最终实现人的自由而全面的发展。（4）民族主义强调个人的民族归属与认同，将自我民族作为政治、经济、文化的有机主体并视民族利益为至上价值，在政治上主张以民族为单位建立独立自主的民族国家。

4、阅读和思考：意识形态的终结？（丹尼尔.贝尔)二、政治文化（狭义）1、概念：一个民族在特定时期内流行的一套政治态度、信仰和情感，由政治认知、政治情感、政治判断等方面的内容组成。2、类型：（1）地域型政治文化该文化类型下的社会成员居于远离政治的狭小地域空间里，国家政策很少影响到他们的生活，他们也对国家政治缺乏认知，更不会关心本区域之外的公共事务。（2）顺从型政治文化该文化类型下的社会成员对于政治生活有所认知，但由于认为自己不可能对政府产生影响，故在现实中被动服从管制，对于政治没有任何期望，既不想也没有能力去参与政治生活。（3）参与型政治文化社会成员明确认识到政治体系与自己利害相关，并且相信，自己拥有参与政治的能力，政治参与不仅仅是自己的权利，也是维护自己利益的手段。（4）公民文化以参与型文化为主，地域型和顺从型文化为辅，三种文化相混合，形成一种新的文化即公民文化，最能支持民主政治的稳定发展。3、关于政治文化的批评（1）公民文化定义的意识形态保守倾向。（2）假定公民文化为全民共享的整体性文化，忽视了社会阶层各自享有的政治亚文化。讨论：中国政治文化的发展与变化。1、传统时期：精英文化与顺民文化。普通民众的顺民文化：对于王权的敬畏。政治精英的威权文化：家长制的政治观。2、建国后：革命的动员型文化。为实现革命目标，鼓励民众参与运动。重视民众的支持与认同，忽视民众的权利实现与利益表达。3、当代：走向公民文化？个体意识的觉醒和参与诉求的提升。对于政治权力的敬畏和冷漠心态。第三节社会化与政治社会化一、社会化的含义社会化，从个人来说是将社会的文化规范内化的过程，并形成独特的个性的过程。从社会来说，就是将生物学意义上的个人教化、培养有文化的社会人的过程，也是文化传承和发展的过程。二、社会化的阶段类型1、初级社会化。是指儿童在进入成人前，为承担正式的社会角色做准备时期的社会化。2、继续社会化。是指成人进入社会生活后，在初级社会化基础上继续深入社会化的过程。3、再社会化。个人在生活环境与社会角色发生重大变故后，在自我个性、行为准则、价值观念方面所做出的根本调整和重新学习。三、社会化的场域1、家庭它是人们接受社会化的最基本的文化环境和最早的单位。尤其是在初级社会化过程中，家庭有着最大的影响力，父母是儿童社会化的最重要施教者。2、学校学校是有组织，系统化地对学生实施社会化的机构。从知识传授和价值观塑造的角度看，学校可能是比家庭更重要的社会化单位。3、同龄群体同龄群体是指由一些年龄、兴趣大体相同的人，为了满足情感需要而自发形成的伙伴群体。它也会成青少年社会化的重要参照群体。4、职业团体与社会组织它们建立在职业合作关系或利益合作关系的基础上，是成人继续社会化的重要场域。5、传播媒介它是利用特定技术向广大受众传播信息的组织机构，能在传播信息的同时，影响受众的价值观。四、政治社会化的概念与功能1、概念：政治社会化即是公民个体政治人格之塑造和对政治文化的学习与传播过程。2、功能：训练政治个人，养成政治人格，延续政治文化。通过教育社会成员遵守现行政治规则，承担法定政治角色，政治社会化有助于维持政府的运作，使政府权威合法化。五、政治社会化的相关讨论1、家庭家庭内的“权威”模式在很大程度上影响着儿童的政治价值倾向。开明的家长权威让儿童更容易接受参与文化。而独断的家长权威让儿童更容易接受顺从文化。2、学校与传媒学校与传媒是现代国家主动而有意识地对社会成员进行政治社会化的重要工具。但它们的实际影响效力也存在较大争议。（葛兰西：意识形态的霸权）3、民间组织调查发现，参与民间组织的社会成员要比那些从不参加民间组织的人在政治上更具有积极的参与意识和效能感。4、政府政府本身也是重要的社会化机构。无论其是否出于故意，所有的政府行为都在影响着公众。但这种影响却并不一定会给政府权威带来正面效应。讨论政治社会化与个体自由的关系：是外部的政治社会化决定了个体的政治人格，还是个体能够选择自己的政治价值观？第五章制度与政治制度第一节制度概论一、制度的概念与特征1、概念制度是一个社会的博弈规则，更准确地说，它们是规范人们的行为，决定人们的相互关系的系列约束。（诺斯：《制度、制度变迁与经济绩效》）2、特征：第一，稳定性。制度都具有稳定性特点，是历史的一种沉淀，先有重复性，而后被固定下来。第二，约束性。只要是制度，都告诉人们能干什么、不能干什么，都给人类行为划定了边界。第三，确定性。所有制度都有确定所指，都是针对确定行为讲的。只要是这样的行为，基本上都应当遵守这样的规则。第四，普适性。所谓普适性，就是指任何制度都有它的适用范围，在这个范围内所有社会成员、所有社会组织都应当遵守。二、制度的构成1、非正式制度非正式制度是指人们在长期的社会生活中逐步形成的习惯习俗、伦理道德、文化传统、价值观念及意识形态等对人们行为产生非正式约束的规则，是那些对人的行为的不成文的限制。2、正式制度正式制度是人们有意识建立起来的并以正式方式加以确定的各种制度安排，包括政治规则、经济规则和契约，从宪法到成文法和不成文法，到特殊的细则，最后到个别契约等，它们共同约束着人们的行为。3、制度的实施机制是使制度正常、有效发挥其功能效果的组织、设施和相关工具，尤其是那些拥有有效实施能力的第三方主体。三、制度的功能1，制度可以节约交往成本，为社会合作创造条件制度的一个关键功能就是使复杂的人际交往过程变得更易理解和更可预见，并同时降低交往成本，从而不同个人之间的协调也就更易于发生，以此增进主体之间的合作与交往。2，制度提供人们关于行动的信息在社会生活中，个人的习惯性行为逐渐形成制度化的惯例，它们之所以能够发挥积极作用，源自其所具有的信息功能，即它们能有效地处理提供给当事人的信息，减少日常行为中所包含的计算量。3、制度为个人选择提供激励制度的激励功能，通过提倡什么、鼓励什么或压抑什么的信息传达出来。借助奖励或惩罚的强制力量得以监督执行。制度的激励，可以规定人们行为的方向，改变人们的偏好，影响人们的选择。4、制度能够影响和塑造人们的基本价值偏好和对自我身份的定位与认同。此为社会学理论对新制度主义的突出贡献，该观点认为制度可以通过价值塑造和规范内化的方式影响人们的行为取向，而某一组织之所以会采取特定制度在于其可以提高组织及其成员的社会合法性。第二节制度变迁一、制度变迁概述1、制度变迁的概念是新的制度替代了旧的制度，它是制度稳定性、环境变动性和行动者利益极大化追求三者之间持久冲突的结果。2、制度变迁的发生机理当制度的环境发生一定变动，行动者认识到原有制度不能实现潜在利益，并有能力不再遵从时，便会导致制度失衡的危机。随后，各方行动者便会试图按照自己的成本和收益预期设计和寻找新的制度方案。如果某一方案能够在行动者之间形成新的利益均衡，并由此获得普遍服从时，制度变迁便最终完成。二、制度变迁的一般类型1、以制度变迁的规模为标准，可分为整体制度变迁和局部制度变迁。2、以制度变迁的速度为标准，可分为激进式的制度变迁和渐进式的制度变迁。3、以制度变迁的方式为标准，可分为诱致性制度变迁和强制性制度变迁。（所谓诱致性变迁就是社会主体在响应由制度不均衡引致的获利机会时引发的自发性变迁。强制性变迁则是指由政府法令强制推动的变迁）三、制度变迁的路径依赖及其迟滞因素。1、制度变迁的路径依赖路径依赖是指人们一旦选择了某个体制，由于启动成本、学习效应、协调效应、适应性预期，特别是既得利益的固化效应等因素的存在，会导致该体制沿着既定的方向不断得以自我强化。路径依赖意味着人们过去的选择决定了他们现在可能的选择，任何体制都离不开一定的历史社会环境，沿着既定的路径，体制的改变可能进入良性循环，不断优化，也可能顺着原来的错误路径往下滑，甚至被“锁定”在无效或低效的状态，陷入恶性循环而不能自拔。2、制度变迁的迟滞因素第一，制度变迁主导者的偏好和有限理性。第二，意识形态的刚性或变迁的相对滞后。第三，利益集团的冲突特别是既得利益集团的阻碍。第四，有关制度变迁的社会科学知识的局限性。第三节政治制度一、政治制度概论1、概念政治生活中的博弈规则，是决定人们的政治关系，规范政治互动行为而设立的系列约束。2、政治制度体系的层次政治意识形态，政治资格制度，公共决策制度，政策执行制度，规则仲裁制度，制度实施机制。3、重新发现制度：从行为主义到新制度主义制度是政治学研究的传统重心，但自行为主义学诞生后，政治学的研究重心转向政治行为，而对制度有所忽视，但新制度主义兴起并影响政治学后，制度对于政治行为的影响与决定作用又重新为人所重视。新制度主义将博弈论观点引入制度分析，重视政治生活中的非正式制度，更倾向于在理性人假设的前提下讨论制度的作用与功能，强调政治对经济制度的重要影响，关注政治制度的变迁及其内在机理，特别是变迁过程中的路径依赖现象。二、民主制度与威权制度1、民主制度（1）概念：古典民主意味着人民的直接统治，而现代民主则是“为政治决策而作的制度性安排，根据这种制度安排，个人通过竞争民众选票来获得决策权力”。（2）意识形态基础平等的个人主义：每一个体的尊严和价值都应受到同等尊重。共和理念：公共事务应由所有利益相关者共同作出决定。（3）正式制度框架法治与宪政制度；代议制度；竞争性选举制度；多元而开放的政党制度；权力制衡制度。（4）制度的经济社会环境实力相对均衡，拥有基本制度共识的多元社会阶层；民众广泛参与的民间组织网络；较为发达的市场经济。2、威权制度（1）概念：政治权力由少数精英和寡头集团垄断控制的制度。（2）意识形态基础：家长制观念：认为民众缺乏自主参与和彼此合作的能力，而政府却可以替代民众治理国家，增进社会福祉。发展主义：将发展置于政策价值的优先位置，强调为了发展，可以牺牲公民的部分自由权利与民主权利作为代价。（3）正式制度框架权力的垄断制度：家族统治、一党独大或者军人执政。“专家治国”的官僚制：政治统治者依赖于一大批技术官僚，后者掌握着控制社会日常运作的权力。社会控制制度：对于社会中的各个阶级，尤其是处于上升势头的中产阶层进行控制，避免他们威胁统治集团的权力垄断地位。（4）制度的经济社会环境国家致力于经济发展，政府干预较为明显，经济发展的绩效直接关系着政府合法性的高低。（国家主导的混合型经济）相对于政权组织，社会各阶层组织化程度较低，民间组织弱小，缺乏集体行动的能力。在一些国家，社会阶层之间或族群之间的冲突也很激烈，缺少价值和制度共识。发展型国家发展型国家是后发展社会一种有效的政治模式，大致包括以下四个特点：第一，明确而持续的发展意愿，促进经济发展成为国家管理的优先选项。第二，具有高度自主性的专业化官僚机构。第三，紧密的政商联盟以及对中下阶层政治参与和再分配要求的压制。第四，对于市场经济的积极干预，尤其是出口导向的产业政策。三、政治制度的变迁1、源起：特定行动者不再满意原有政治制度下的权益分配，寻求对原有制度安排进行修改或设计新的制度安排加以替代，以改变或重置“社会价值的权威性分配”模式。2、方式（1）革命：对原有制度体系的彻底变革，短时期内建立与原有制度完全不同的新制度体系。由于革命一般由反政府的新兴社会阶层和政治力量所主导，且涉及到社会价值的权威性分配方式的剧烈变动，通常会引起激烈的，甚至包含大量暴力之使用的政治斗争。（2）改革：对原有制度体系的渐进性变革，变革对象是局部性的特定制度，变革过程也将持续较长的时间。改革一般由原有的统治集团所主导，具有较强的可控性，故而由社会价值的权威性分配模式之改变而引起的政治冲突通常要少于革命3、制度变革的路径依赖：无论哪一种变革，都会表现出路径依赖特点，决定其实际程度的因素主要包括：制度变革者的偏好与策略；原有制度体系的其他制度；意识形态与政治文化；既得利益集团的阻碍；以及政治制度知识的储备等。讨论：治乱循环：中国传统君主专制制度的路径锁定现象。第六章社会变迁与政治发展第一节社会变迁的经典理论社会变迁的概念人类社会所发生的整体性和结构性的变动，也即旧有社会形态向新社会形态的转型。一、马克思主义的社会变迁理论1、生产方式论：社会变迁的核心是生产方式的更迭，反映着生产力与生产关系的辩证冲突。2、经济基础论：经济基础决定上层建筑，经济基础的变动将会引起国家政治、宗教、哲学等上层建筑的变动。3、阶级斗争论：阶级斗争是社会变迁的直接动力，社会变迁的最高形式即是一个阶级推翻另一个阶级的革命。二、现代化理论1、传统—现代二分法：社会变迁即是传统社会向现代社会的转型。所谓传统社会是以自然经济为基础、农业为其主导产业、社会开放程度和社会分化程度都较低的社会，而现代社会是以市场经济为基础、非农产业为其主导产业、社会开放程度和社会分化程度均较高的社会。2、现代化的实质：理性化、世俗化与社会分化。所谓理性化，即为人类的知识和认识能力的跃升，尤其是现代自然科学与社会科学的出现。所谓世俗化，即指人类逐渐摆脱了对神秘力量与来世生活的盲目崇拜，转而重视现实世界和此生的幸福。所谓社会分化，即指人类劳动分工的扩大以及社会交往形式的多样化与开放化。3、现代化的构成：经济的现代化、政治的现代化、社会结构的现代化、文化的现代化。经济的现代化：农业经济为主导转为非农经济为主导，自然经济为基础转为多元经济主体的复杂分工与合作。政治的现代化：政治权威的理性化、政治结构及其功能的分化、政治文化的世俗化、政治参与的扩大。社会结构的现代化：人际关系从身份到契约；群体形式从情感性共同体到利益性社团；社会空间从封闭到开放。文化的现代化：理性主义取代神秘主义，宗教文化走向世俗文化，精英文化走向大众文化。人类社会各领域的现代化是彼此联动的关系，每一领域的现代化都可能会对其他领域的现代化造成影响，不存在所谓的第一动因。4、对现代化理论的批评西方中心论：以当代西方社会的社会发展成就作为现代化的指标。社会发展单线论：人类历史注定沿传统—现代的单一轨线发展，不存在可变性和可逆性。三、依附理论：发展中国家的发展困境1、依附理论的渊源：马克思主义理论资本主义的全球扩张“使未开化和半开化的国家从属于文明的国家，使农民的民族从属于资产阶级的民族，使东方从属于西方”。2、中心—边缘：欠发展的原因工业发达国家的“中心”剥削和支配处于“边缘”地位的发展中国家，导致发展中国家受制于国际垄断资本，发展的主动性逐步丧失，发展受到严重的阻碍。3、世界体系论资本主义已经发展成一个世界体系，在结构上，这个世界体系是由集中了制造业、银行业和相关的先进经济活动的“中心”地区与或多或少地集中于初级产品生产活动的“边缘”地区以及处于两者之间且与两者均发生联系的“半边缘”地区组成，从而形成了一个不平等的分工体系。4、摆脱依附的对策：边缘反抗中心的世界革命或自力更生式发展。5、对于依附理论的批评：将发展中国家的欠发展原因完全归于外部，忽视了发展中国家的内部因素。对资本主义市场经济采取完全的敌视态度，显示出明显的价值偏见。不能解释发展中国家的发展现象，而所提出的替代性方案又往往失之空幻。第二节政治发展理论一、政治发展的概念与内涵1、政治发展通常被理解为传统政治形态向现代政治形态的演化和转型。2、由于对何为传统政治形态，何为现代政治形态意见不一，所以政治发展的具体内涵存在着较大争议：阿尔蒙德：政治发展的程度涵盖了三个相关的变项：角色分化、次级体系的自主性和文化的世俗化。派伊：政治发展有三大公认的也是最核心的内容：平等、能力和分化。平等是指民众法律、政治地位上的平等。能力指政治体系的制定和实施政策的能力。分化是指在政治发展的过程中政治结构与角色的划分更加严格，其职责越来越专门化。3、综合观点：公民的政治平等化和参与的普遍化；政治组织的结构分化与能力之提升；政治文化的世俗化与民主化；民族国家的建立及其内部的政治整合。二、政治发展的动力机制1、新兴多元社会阶层的竞相参政与彼此间的利益妥协。2、现代经济的成长及大量公共问题的生成。3、理性主义世俗文化的发展和现代意识形态的作用。4、现代科学技术的进步与发展。三、现代化与政治稳定（亨廷顿）1、现代化导致社会动员，动员起来的民众如果未能在经济发展中受益，便会产生社会挫折感。2、如果民众的社会挫折感不能通过获得一定的社会流动机会而化解，便会产生政治参与的要求。3、民众的政治参与需要适当的政治制度予以吸纳和回应，如果某一政治体系的制度化水平较低，就会导致政治的不稳定。四、民主化问题1、民主化的新浪潮自二十世纪七十年代中后期出现的民主化浪潮，是全球民主化的第三波，其特点是涉及国家多，示范效应强，动因复合化。2、民主化的三种主要方式：第一，变革，威权统治者在民主化过程中起着带头作用，并扮演着决定性的角色。

（例：西班牙）第二，替换，即威权政府垮台或被推翻，反对派带头实现民主。（例：东欧国家）第三，移转，威权政府与反对派联合采取行动而实现民主。（例：韩国）3、民主化的巩固及其条件所谓民主化的巩固是指在民主化后，民主政体实现制度化，获得并深化合法性的过程。影响民主化巩固的因素主要包括：公众的政治态度；经济和社会的发展程度；社会力量的对比；民主制度的绩效；外部环境的影响；国际环境的影响。五、对政治发展的批评1、政治发展在目标模式上的西方中心主义，但政治发展可能存在着其他模式。2、政治发展的直线型假设，但发展中国家的政治变迁更多的不是发展，而是混乱。六、现代国家构建问题1、现代国家构建的含义：所谓现代国家构建，意指现代民族国家的形成过程。现代民族国家起源于西欧中世纪后期，兴盛于18-19世纪，并由西向东推进，在20世纪扩展到全球，构成了现代世界体系的主体要素。2、现代国家的特质：其一，创立主权统一而独立的国家政权。即对内实现主权统一，形成国家对“暴力工具”的合法垄断，确立中央政府对地方社会的直接统治；对外实现主权独立，确保国家能够按照自己的意愿自主地控制本国的领土与人民；其二，国家的基础性权力大为强化。“国家基础性权力”是指国家渗透和集中地协调社会活动的权力。以科层官僚制为主要行政组织形式的现代民族国家通常拥有强大的基础性权力，能够深入社会基层有效控制各类资源，“领导、推动和批准在自己领土范围内发生的各种各样的社会活动，根据自己制定的、灵活多变的命令管理整个国家”；其三，有效因应本国民众向国家提出的政治要求。随着现代民族国家对本国民众实施经常性的直接统治，要求后者服从并服务于国家，民众也以个体或集体的形式向国家提出了愈益广泛而多样化的政治要求。在和民众的“讨价还价”中，现代民族国家的统治者为巩固统治计，将会采取授予公民政治权利，推行代议民主制而或建立社会福利制度，优先满足公民经济权利、社会权利等多种方式，有效因应民众的政治要求，维持和增进后者对国家政权的支持，巩固和提升国家的权威合法性。3、现代国家构建的逻辑进程第一，近代战争或外部危机催生了构建现代民族国家的需要。第二，政治精英力图通过各种手段，如强制集中的手段、资本集中的手段、资本化强制的手段，而或更彻底的社会革命手段，建立强有力的中央集权制国家。第三