章国家的权利义务

第四章

国家的基本权利与义务主要参考资料1、龚刃韧：《国家豁免问题的比较研究》（第二版），北京大学出版社，2005年。2、黄进：《国家及其财产豁免问题研究》，武汉大学出版社，1987年。3、倪征日奥著：《国际法中的司法管辖问题》，世界知识出版社，1985年。学习重点国家的基本权利国家主权豁免第一节 概述

一、国家主权原则的概念和历史发展（一）主权的概念主权(sovereignty)这个词的原意是最高的或至高无上(supreme)的意思。主权指国家在国际法上所固有的独立处理内部事务上的最高权和在国际上的独立自主权。（二）主权概念的历史发展法国的政治思想家博丹（1530-1590）认为，主权是国家的特殊属性，是国家区别于其他集团的标志。“主权是在一个国家中进行指挥的绝对的和永久的权力。”------君主主权。卢梭的人民主权学说人生而自由，为了确保自身的自由，每个公民把自己置于代表公共意志的至高无上的主权支配之下，而主权就是公共意志的运用。他主张主权是不可转让的，不可分割的；主权又是完全绝对的、完全神圣的和不可侵犯的。英国的哲学家洛克提出了主权可分的思想理论的基础是对人性的批判。认为人性恶、趋利性，一旦掌握了权利就容易滋生腐败，没有制约的权利必然导致腐败。由不同的人共同行使权利。这一理论首先在美国得到了实践。洛克1632-1704在国际法中，国家主权的概念由格老秀斯首先引入，他在《战争与和平法》中就提出了国家主权的思想。瓦泰尔在1758年基于自然法和人民主权理论系统论述了国家主权原理，指出国家从产生起就是独立和自主的，除非国家自己表示服从，对于其他任何国家来说它都是自由的和完全独立存在的。第一个给国家主权做出确切定义的人国家主权的概念在18世纪以后逐渐成为国际法的一项基本原则。国家主权的概念得到了《联合国宪章》的确认和保障，《宪章》序言中宣告了“大小各国平等权利的信念”主权独立和平等是当代国际法律秩序的核心。第二次世界大战后，主权的概念有了进一步的发展。国家主权已经越来越转向经济方面的主权。－－主权的深化。另一方面，主权的完全绝对、至高无上的概念也受到了挑战－－（挑战与限制）。挑战主权的理论：冷战前：主权国家是战争的根源，国家主权会损害生产力的发展，国家主权与国际法不相容，应放弃主权观念，世界政府论冷战后：“相互依存理论”，国家主权过时论，末期的人权高于主权论。国际实践中影响国家主权原则的因素有：1、民族解放与民族自决。2、国际组织的膨胀和职权的扩张。3、人权保护进入国际领域4、国际合作呈现新的浪潮。国家主权的内涵不是一成不变的。它是随着时代的发展而发展的。二、国家的基本权利义务基本权利派生权利国家的权利是从国家主权直接引申出来的，是国家的或当然享有的权利。基本权利是一切国家都无差别地享有。和主权不可分。

从国家基本权利派生出来的。或根据国际条约而取得的权利。可以因国家意志和行动而有所不同。联合国大会在1949年12月6日通过的《国家权利义务宣言草案》规定了4项国家的基本权利，即独立权、平等权、自卫权和管辖权，以及相应的义务。这些基本权利和义务基本上已为国际社会所接受。

（一）独立权P77对内独立权包括可以自由地选择本国的社会、政治、经济、法律等制度的权利对外独立权是指国家在国际上有独立自主地制定自己的外交政策、不受第三国干涉的权利。指国家可以按照自己意志处理本国事务，而不受外力控制和干涉的权力。独立与不干涉内政原则1、内政的范围内政就实质而言是国家在其管辖的领土上行使最高权力的表现。即本质上属于国家主权管辖的事项都是国家内政。内政包括一国主权范围内的任何措施和行动，包括政治、经济、社会、文化、外交等多个方面。干涉他国的内政，就是破坏他国的主权。“内政”绝不是一个单纯的地域上的概念，不是所有发生在一国领域内的事都是内政问题2、干涉的定义p81干涉就是一国或数国为了实现自己的意图，利用政治、经济等手段，采取直接或间接，公开或隐蔽的方式强迫或专横的方式干预另一国的内部事务，使该国按自己的意图行事，改变它原来的政策，以造成有利于自己的情势。干涉是一种破坏别国主权的行为，是完全非法的。3、所谓合法干涉传统国际法认为，有两种干涉是国际法允许的，因而是合法的。一是所谓“人道主义的干涉”二是所谓“依据权利的干涉”所谓“人道主义干涉”。凡根据一个外国的判断，一国发生了非人道的行为，一国确有违反“基本人权”行为时，该外国进行的干涉就是“人道主义的干涉”。人道主义干涉的法律依据是,虽然国家由于其属人和属地优越权可以自由地决定对本国人民的待遇，但这种自由是有限度的。如果一个国家犯有对本国人民实行残暴或迫害的罪行，以致否定公民的人权并且震骇人类的良知，这种行为就不再是纯属该国管辖的事务，那么为人道进行的干涉就成为法律所允许的。

所谓“依据权利”，就是两国之间订有条约。如果一国违反了条约，另一国就有权干涉，以维护自己的权利。凡根据“国际条约”、“应合法政府邀请”、“保护外国侨民”、“防止不法行为”而进行的干涉活动，都是“依据权利的干涉”。

4、干涉与侵略的关系

共同点，都是破坏他国主权的行为。区别：侵略主要表现为非法使用武力侵犯他国主权，侵略是对一个国家领土完整和政治独立的最严重的破坏。而干涉则不限于使用武力，可表现为多种形式，武装干涉就是侵略。但在多数情况下，干涉采取的多是较为圆滑、隐蔽的形式，例如收买代理人，组织、制造、资助、煽动或怂恿在他国内部颠覆活动，或者鼓励插手别国内战，派遣间谍、特务，刺探情况和进行破坏，用经济收买手段改变另一国的政策等等。5、不干涉指国家有义务不得在处理国内事务和国际交往方面阻止或强迫另一国家从事某种行为，包括阻止或强迫另一国家选择的政治制度、经济制度、外交政策等以及不得从事鼓动或支持另一国的内乱的颠覆性活动。（二）平等权国家之间地位平等，这是国家主权的引申。国家之间事实上有很大的差别，在国际上的影响也有很大不同。但它们在法律上、在国际人格上是平等的。

1、平等的含义平等权是指国家在国际关系中具有的同其他国家处于完全平等地位的权利。国家主权平等原则，是从主权原则直接引申而来的。国家都享有主权，主权国家在国际关系中互不隶属、互不管辖；那么，他们在国际上的关系就只能是平等的关系。国家平等原则也是国际法的基础，因为国际法只能适用于主权国家之间。

平等，首先指法律上的平等，在国际法上的权利义务的平等，反对国际人格上的歧视。其次，强调功能上的平等。国家平等应是实质上平等，而不是形式上的平等，即同等地享受权利，又同等地履行义务。

2、表现国家平等原则的国际惯例1）国家不得对另一个国家行使管辖权2）非经一国的同意，不得对一个主权国家强加一个有法律拘束力的条约3）缔约时的“轮签制”4）外交礼仪待遇和外交代表位次的平等。5）在国际会议上，国家名次排列须遵守一定的规则。6）在国际组织中投票，国不分大小，都是一国一票，具有同等效力。

（三）自卫权自卫权指国家在遭到武装攻击时，可以采取相应的武力措施进行反击的权利。内容：一方面是国家有权进行国防建设，防备可能来自外国的侵略；另一方面是当国家受到外国的武力攻击时，可以进行单独自卫和集体自卫。《联合国宪章》第51条，联合国任何会员国受武力攻击时，在安全理事会采取必要办法以维持国际和平及安全以前，本宪章不得认为禁止行使单独或集体自卫之自然权利。会员国因行使此项自卫权而采取之办法，应立即向安全理事会报告，此项办法于任何方面不得影响该会按本宪章随时采取其所认为必要行动之权责，以维护或恢复国际和平及安全。行使自卫权必须遵守严格的条件限制。(1)国家行使自卫权的前提是遭到外国的武力攻击(2)自卫的必要性,即自卫须限于抵抗武力攻击(侵略是最严重的武力攻击),且不得超出这一目的。(3)自卫的相称性。受害国军事行动不应与加害国不法行为的严重程度及其对受害国造成的后果不成比例。（四）管辖权

1、属地管辖或领域管辖（territorialjurisdiction）指基于国家领土实施的管辖权。国家对自己领域内的人、物和事件都享有管辖权。领土管辖是国家管辖权中最基本的管辖，在管辖冲突时具有优越权，但属地优越权并非绝对，属地管辖权的行使要受到国际法的限制，不是无限的。

指国家对其领域内的一切人、物和事件以及境外特定的人、物和事件具有的行使管辖的权利。

2、国籍管辖(nationalityjurisdiction)也叫属人管辖，是指国家基于某一个人拥有自己的国籍而行使的管辖权。国家对自己的国民享有管辖权和保护权，不管该国民在世界的什么地方，是在国内还是在国外。3、保护性管辖是指外国人在国外实施了侵害本国国家安全、领土完整、政治独立及侵犯其他重大政治、经济利益等罪行或对本国公民个人犯有罪行的行为，国家有权对该行为的实施者行使管辖权。世界各国法律中公认的犯罪行为。

行使保护性管辖权的条件一是该外国人所犯罪行的后果危及本国或公民的重大利益；二是根据犯罪地法律也应受到刑事处罚的罪行；三是法定之罪或按规定应处一定刑期以上的罪行。4、普遍性管辖指对于国际法规定的违反全人类利益的国际罪行，例如贩毒，海盗等罪行，不论犯罪人的国籍，不论行为发生在何地，各国普遍有权实行的管辖。--------基于对国际和平与安全的维护。是属人、属地的例外。第二节国家主权豁免案例：湖广铁路债券案美国阿拉巴马州公民杰克逊等9人代表300多名美国人，通过集体诉讼的方式，向该州联邦地方法院对中华人民共和国起诉，要求偿还1911年前清政府发行的湖广铁路债券欠款。美国法院传票被告栏列名“中华人民共和国”，受送达人是“外交部长黄华先生”。“湖广铁路债券”案涉及以下两个国际法问题：（一）国际法上的继承问题（二）国家主权豁免问题一、国家豁免的概念国家豁免是泛指一国的行为和财产不受另一国的立法，司法和行政等方面的管辖，即非经一国同意，该国的行为免受所在国法院的审判，其财产免受所在国法院扣押和强制执行。在实践中,国家主权豁免主要表现为司法管辖方面。所以又被称国家的司法豁免权。国家主权豁免是从国家主权平等原则引申出来的一项习惯国际法规则。2004年《联合国国家及其财产的管辖豁免公约》豁免的一般形式1、一国不对他国的国家行为和财产进行管辖。2、一国法院非经外国同意，不受理以外国国家为被告或国家行为作为诉由的诉讼。3、一国法院非经外国同意，不对外国国家代表或国家财产采取司法执行措施。这类案件应由行政机关通过外交途径解。二、国家豁免的主体国家及政府的各种机关有权行使国家主权权力并以该身份行事的联邦国家的组成单位或国家的政治区分单位国家机构、部门或其它实体，但须它们有权行使并且实际在行使国家的主权权力以国家代表身份行事的国家代表三、国家管辖豁免的范围

在国家豁免范围这一问题上，有两种主张：绝对豁免主义和限制豁免主义。"绝对豁免主义"认为主权国家之间是独立的，平等的，平等者之间无管辖权，所以，国家的一切行为和财产无论其性质如何，均应享有豁免。“限制豁免主义”主张把国家行为依其性质或目的分为：主权行为（亦称统治权行为、公法行为或非商业行为）和非主权行为（亦称管理权行为、私法行为或商业行为）。前者可以享受豁免，后者不能享受豁免，这就是所谓“有限豁免原则”或“相对豁免原则”。目前，限制豁免逐渐得到了越来越多国家的接受。2004年《联合国国家及其财产管辖豁免公约》在列举了7种不得援引国家豁免的诉讼。虽成趋势，还没成公认的国际习惯法规则四、国家豁免的放弃国家主权豁免放弃指国家可以自愿地就其某种特定的行为或者不行为接受外国法院的管辖，即对其中的某个方面或者某种行为，放弃在外国法院的管辖豁免。1、不得享有管辖豁免的范围（1）商业交易；（2）雇佣合同；（3）人身伤害和财产损害；（4）财产的所有、占有和使用；（5）知识产权和工业产权；（6）参加公司或其他集体机构；（7）国家拥有和经营的船舶。2、国家主权豁免放弃的方式明示放弃是指国家通过条约、合同或声明，事先或事后以明白的语言表达就某种行为或事项上豁免的放弃。默示放弃是国家通过在外国法院与特定诉讼直接有关的积极的行为，表示其放弃豁免而接受法院管辖。《公约》规定的明示方式一国以下列方式明示同意另一国法院对某一事项或案件行使管辖，就不得在该法院就该事项或案件提起的诉讼中援引管辖免㈠国际协定；㈡仲裁协议或书面合同；㈢在法院发表的声明或在当事方发生争端后提出的书面函件；默示的方式作为原告在外国法院提起诉讼正式出庭应诉、提起反诉、作为诉讼利害关系人介入特定诉讼等。但国家为主张其豁免权而出庭阐述立场并不构成豁免的默示放弃。3、不构成默示的放弃国家在外国领土范围内从事商业活动或私法性质的行为不能视为默示放弃豁免。国家或其授权的代表为主张国家管辖豁免权、要求法院宣布其判决或仲裁裁决无效或出庭作证，也不构成默示放弃。《公约》不得视为同意管辖如果该国仅为下列目的介入诉讼或采取任何其他步骤不视为同意管辖①一国同意适用另一国的法律，不应被解释为同意该另一国的法院行使管辖权。②(a)援引豁免；或(b)对诉讼中有待裁决的财产主张一项权利或利益。③一国代表在另一国法院出庭作证不应被解释为前一国同意法院行使管辖权。④一国未在另一国法院的诉讼中出庭不应被解释为前一国同意法院行使管辖权。

同意行使管辖不构成默示同意采取强制措施国家虽然放弃了管辖豁免，但并不当然同意外国法院可以对其国家财产进行包括扣押、查封、扣留等强制执行措施。国家对国家财产执行豁免的放弃必须另行明示作出。思考题1、简述国家基本权利的内容。2、试述国家主权豁免制度。每章一练1、甲国是一个发展中国家。该国由于军事政变而陷入内战。乙国以保卫边境安全为由出兵支持甲国反政府武装。在乙国支持和直接参与下，反政府武装控制了甲国领土一半的地区，并宣布成立临时中央政府。乙国还在甲国的几个重要港口布设水雷，出动飞机袭击甲国港口和石油设施。根据以上案情，分析乙国违反了哪些国际法原则？2.甲国是一个君主立宪制的国家，其下列行为中，哪些属于国际法上的国家内政范围，外国不得进行干涉？（2002年卷一多选第55题）A.甲国决定废除君主立宪制，改用共和制作为其基本政治制度B.为解决该国存在的种族间的冲突，甲国通过立法决定建立种族隔离区C.甲国决定邀请某个外国领导人来访D.甲国决定申请参加某个政府间的国际组织3.S国是一个新成立的国家。其成立后，甲国代表向联合国大会提案支持S国成为联合国的会员国；乙国与S国签署了两国互助同盟友好条约；丙国允许S国在其首都设立商业旅游服务机构；丁国与S国共同参加了某项贸易规则的多边谈判会议。根据国际法的有关规则，上述哪些国家的行为构成对S国的正式承认？（2005年卷一多选第78题）A.甲国

B.乙国

C.丙国

D.丁国4.甲国政府与乙国“绿宝”公司在乙国订立了一项环保开发合同，合同履行过程中出现纠纷。“绿宝”公司以甲国政府没有及时按照合同支付有关款项为由诉至乙国法院，甲国政府派代表向法院阐述了甲国一贯坚持的绝对豁免主义立场。如果乙国是采取相对豁免主义的国家，根据目前的国际法规则和实践，下列哪些表述是正确的？（2003年卷一多选第57题）A.甲国政府订立上述合同行为本身，是一种商业活动，已构成对其国家豁免权的放弃，乙国法院可以管辖B.甲国政府派代表向法院作出说明，这一事实不意味着甲国已放弃在此诉讼中的国家豁免权C.即使甲国在其他案件上曾经接受过乙国法院的管辖，也不能意味着，乙国法院在此案中当然地可以管辖D.乙国法院作出缺席判决后，甲国要求乙国宣布该判决无效。甲国这一行为表明，甲国此前已接受了乙国法院的管辖5、甲国是刚刚从丙国分离出来的国家，尚未得到国际社会的承认，乙国因为和甲国毗邻，出于地缘政治的考虑，需要和甲国发展关系。乙国的下列哪些行为构成了对甲国的承认？A、甲国和乙国之间就某重大政治问题签订了双边条约B、甲国为了方便两国国民之间的交往正式接受了来自乙国的领事C、甲国在一次正式的政府间国际组织会议上投票支持乙国加入该组织D、在没有明确表示承认的情况下，甲国和乙国共同参加有关国家发起的反对恐怖主义的国际条约答案：ABC解析：A选项选中，是因为签订政治性条约，这个缔约行为本身构成甲国对乙国的默示承认。B，接受领事的行为构成默示承认。C，正式投票支持承认对象加入政府间的国际组织构成了默示承认。D，除非明确表示，否则共同参加国际会议或者国际条约并不构成承认。6、甲国政府与乙国A公司在乙国签订一份资源开发合同后，A公司称甲国政府未按合同及时支付有关款项。纠纷发生后，甲国明确表示放弃关于该案的诉讼管辖豁免权。根据国际法规则，下列哪一选项是正确的？（201