证券营业部总结（优选16篇）

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【第1篇】2023年证券营业部工作总结范文

xxxx年已经远离我而去，在一年在我的人生路上，注定是不平凡的一年，5月份正式告辞了同学时代走出了高校校门到公司实习，8月份正式来邢台参与营业部的筹建，这对于我自身来说，这一年是划时代的一年，是从一个身背高校生光环的同学到一个必需负起工作职责的职业人的转变，在这个转变的过程中，我想我是不胜利的，初期我无论是在观念上还是行动上都没有真正的投入到工作上来，经受了很多方法和思维的转变，有一些苦恼和迷茫，不过很快，在领导和同事们的在关心下，我们很快熟悉到了自己的不足和差距，在经受了开头一段时间的不适后，现在已经基本上适应了现在的工作的方式，也找到了一些处理工作上事务的方法。并在不断在工作中学习和积累，以便在完成自己本职工作的基础上，努力在经纪业务上也有所突破。

xxxx年是营业部建设的一年，我们在这一年中，虽然我们付出了汗水和努力，但是我们的成果是显而易见的，一个崭新的营业部已经呈现在我们面前，系统建设已经完成并顺当完成各种测试，顺当的通过证监局和总公司的检查，营业部营业的正式批文也要在这几天就会有消息，作为筹建一份子的我看到这个过程一步一步走来，更是由衷的兴奋，虽然在这过程中，有过错，有过挫折，但这收获的是丰富的，一个崭新的营业部已经耸立在我们的面前，从自身而言，更是一个大跨步的进步，完成了一个人生重要的转折。

在这一年中我从得到得阅历的是仔细，求实，不怕困难。刚工作的时候，或许有阅历上的不足，但有些出的差错完全是自己的不熟悉，马虎造成的，就想安装视频会议的系统的时候，本以为根据安装说明的安装就应当没有问题，就把电视挂在墙上了，可是当总部指导我们安装的时候，根本就不是那么回事，又是另一种安装方法，这样有不得不从新安装电视和从新安装设备。这件事虽然不大，但可以从中发觉我在始终有的一种想当然的固有思维，自己认为怎样就怎样，其实就不是那回事，我们肯定要仔细，求实。自己知道，就知道，不知道就说不知道，完全根据事实动身，作为营业部信息技术部的工作人员更要完全安装本部的指导文档来操作，凡是不要自己乱操作，不明白的就问，向原营业部问，向本部问，知道问题解决为止，并从中总结阅历，现在问是为了以后不问，近早的把业务熟识起来。

我还有一个不足的问题，就是对外交往有些欠缺，这也是性格的缘由，不过我想这个问题我会努力克服。就像上次我联系卫星支架的时候遇到的问题，由于对外联系的不托，卫星支架的安装脱了近一月的时间，虽然没有拖延卫星的安装，拖延这么长时间，的确是我在这方面的不足，以后要加紧这方面的学习，或许这方面的改进比较慢，但我会在这方面付出我的努力。

营业部立刻就要走上正规，依据自身的特点，我觉得我应当从一下三个方面入手制定我的下一周年方案。我应当先从自己本职工作开头学习，作为营业部的电脑部主管，力保营业部的网路安全，在营业时间不错任何的差错是我的首要责任，通过前段时间的系统建设，我已经对系统的基本构架也做到的理解和把握，不过我有理由信任这会有肯定的水分。我所或缺的还有是需要长期积累的阅历，这方面我会细心讨论以前的事故文档，争取从别人的阅历的中总结，避开一些别人已经犯过的错误。我应当从以下方面入手仔细阅读《系统配置文档》和自己建立的《证券营业部系统建设日志》，对系统有更深化的理解和把握，当一旦发生事故时，能最快的速度推断出事故的根源，以至于不影响交易。

2.从邮箱里下载事故文档，借鉴别的营业部事故处理阅历，来弥补我们新成立营业部阅历上的不足，肯定做到不犯别人犯过的事故，相像事故尽快处理。

3.营业部慢慢走上正轨，关于信息系统的一些规章制度也要真正的实施起来，争取在开业前拿出一套完整的业务和办公用机的安全使用制度供大家遵守。

【第2篇】证券营业部年终工作总结报告

证券营业部年终工作总结报告

证券营业部年终工作总结报告1

以创“一流服务质量、一流管理水平、一流人才队伍、一流工作业绩”为总体目标，以“树金融服务文明形象，展金融服务专业风采”为创建主题，我营业部乐观开展xx市级“青年文明号”创建活动。现将详细工作总结如下：

1、打造服务品牌，供应一流服务

我营业部以金翼至尊金融服务终端、金翼“投资堂”版手机证、金翼求金等一系列金翼品牌服务产品为工具，以大型投资报告会、股民学校、理财沙龙等形式为载体，有效的树立了中信金通证券服务品牌，提高了投资者对公司的认知度、认可度以及忠诚度。

2、提升经营意识，实现一流管理

有效的组织架构是创建活动的载体，健全的制度设计是创建胜利的重要保证。为明确创建活动宗旨及工作职责，成立了营业部创建“青年文明号”活动领导小组，制定了《xx路营业部争创“青年文明号”管理方法》。

以创建活动为契机，连续健全完善团支部的工作机制，团支部工作的基础得以有效夯实，团组织的分散力、战斗力也实现较好的提升。

3、注意素养教育，培育一流人才

以“民主生活会”形式，倾听员工的心声，了解员工的思想动向，以培训沟通形式，并结合具有重要意义的日子，加强员工的思想政治教育，强化青年员工的思想作风建设。如我们在三月份开展了以关爱妇女儿童为主体的三八妇女节拓展活动、四月份以加强爱国教育，继承革命传统为主题，组织了清明扫墓活动。

xx年度，营业部连续坚持以人为本的原则，重视人才培育，营造学习氛围。每天晨会、每周例会、每周培训等形式的学习与培训活动得以坚持与良性进展。以提高员工业务水平为重点的青年岗位业务能手竞赛活动也取得较好成果，各条业务线涌现出一批业务骨干与专业人才，较好的带动营业部专业学问的全面开花。

4、加强企业文化建设，营造一流文化

企业文化建设是xx年营业部工作的重点。营业部通过丰富的文化活动，形式多样的拓展活动以及公益性、敏捷性强的服务活动有效的提高员工对公司价值观的认同感，塑造公司的文化力。

首先通过组织参加专业学问、合规学问竞赛、岗位练兵、“读一本好书，写心得体会”的读书月、“乐观思索，超越自我”演讲竞赛等丰富多彩的文化活动，教育青年员工继承和发扬党的优良传统和作风，活跃了青年员工的文化生活，营造了深厚的文化氛围。

乐观开展形式多样的素养拓展活动。xx年度，营业部先后支配员工分别至横店梦幻谷、舟山、奉化等地参与拓展活动，取得较好效果。员工普遍感受到营业部集体的暖和，员工之间的亲热度、团队之间的信任度以及对营业部的忠诚度都得到有效提高。

强身健体的理念与行动在营业部得到很好的结合，每天早晨，营业部定时组织早操活动，并举办了广播操竞赛。每周三下午营业部活动日，员工们驰骋于西岘峰、羽毛球馆、篮球场。xx社区的气排球竞赛、职工运动会同样有我们员工的身影。

三是开展了公益性强、敏捷性强的服务活动。xx年是多灾多难的年份，西南旱灾，玉树地震牵动着国人同样牵动着营业部员工们的心。我们以“水城无水”、“大爱无疆”、“关爱社会福利院儿童”等主题发动了青年员工捐献爱心与实物活动，前后筹集的金额总数达数万元。员工们的爱心得到各方的好评。

5、注意“三个阵地”(学习阵地、沟通阵地、宣扬阵地)建设

学习阵地建设：每周一的晨会、每周五的例会、每周四的培训让员工们受益匪浅，而在“读书月”活动的基础上，我们举办青年读书心得沟通会及演讲竞赛，初步实现员工综合素养的提升。

证券营业部年终工作总结报告2

xxxx年已经远离我而去，在一年在我的人生路上，注定是不平凡的一年，5月份正式告辞了同学时代走出了高校校门到公司实习，8月份正式来邢台参与营业部的筹建，这对于我自身来说，这一年是划时代的一年，是从一个身背高校生光环的同学到一个必需负起工作职责的职业人的转变，在这个转变的过程中，我想我是不胜利的，初期我无论是在观念上还是行动上都没有真正的投入到工作上来，经受了很多方法和思维的转变，有一些苦恼和迷茫，不过很快，在领导和同事们的在关心下，我们很快熟悉到了自己的不足和差距，在经受了开头一段时间的不适后，现在已经基本上适应了现在的工作的方式，也找到了一些处理工作上事务的方法。并在不断在工作中学习和积累，以便在完成自己本职工作的基础上，努力在经纪业务上也有所突破。

xxxx年是营业部建设的一年，我们在这一年中，虽然我们付出了汗水和努力，但是我们的成果是显而易见的，一个崭新的营业部已经呈现在我们面前，系统建设已经完成并顺当完成各种测试，顺当的通过证监局和总公司的检查，营业部营业的正式批文也要在这几天就会有消息，作为筹建一份子的我看到这个过程一步一步走来，更是由衷的兴奋，虽然在这过程中，有过错，有过挫折，但这收获的是丰富的，一个崭新的营业部已经耸立在我们的面前，从自身而言，更是一个大跨步的进步，完成了一个人生重要的转折。

在这一年中我从得到得阅历的是仔细，求实，不怕困难。刚工作的时候，或许有阅历上的不足，但有些出的差错完全是自己的不熟悉，马虎造成的，就想安装视频会议的系统的时候，本以为根据安装说明的安装就应当没有问题，就把电视挂在墙上了，可是当总部指导我们安装的时候，根本就不是那么回事，又是另一种安装方法，这样有不得不从新安装电视和从新安装设备。这件事虽然不大，但可以从中发觉我在始终有的一种想当然的固有思维，自己认为怎样就怎样，其实就不是那回事，我们肯定要仔细，求实。自己知道，就知道，不知道就说不知道，完全根据事实动身，作为营业部信息技术部的工作人员更要完全安装本部的指导文档来操作，凡是不要自己乱操作，不明白的就问，向原营业部问，向本部问，知道问题解决为止，并从中总结阅历，现在问是为了以后不问，近早的把业务熟识起来。

我还有一个不足的问题，就是对外交往有些欠缺，这也是性格的缘由，不过我想这个问题我会努力克服。就像上次我联系卫星支架的时候遇到的问题，由于对外联系的不托，卫星支架的安装脱了近一月的时间，虽然没有拖延卫星的安装，拖延这么长时间，的确是我在这方面的不足，以后要加紧这方面的学习，或许这方面的改进比较慢，但我会在这方面付出我的努力。

营业部立刻就要走上正规，依据自身的特点，我觉得我应当从一下三个方面入手制定我的下一周年方案。我应当先从自己本职工作开头学习，作为营业部的电脑部主管，力保营业部的网路安全，在营业时间不错任何的差错是我的首要责任，通过前段时间的系统建设，我已经对系统的基本构架也做到的理解和把握，不过我有理由信任这会有肯定的水分。我所或缺的还有是需要长期积累的阅历，这方面我会细心讨论以前的事故文档，争取从别人的阅历的中总结，避开一些别人已经犯过的错误。我应当从以下方面入手：

1.仔细阅读《系统配置文档》和自己建立的.《证券营业部系统建设日志》，对系统有更深化的理解和把握，当一旦发生事故时，能最快的速度推断出事故的根源，以至于不影响交易。

2.从邮箱里下载事故文档，借鉴别的营业部事故处理阅历，来弥补我们新成立营业部阅历上的不足，肯定做到不犯别人犯过的事故，相像事故尽快处理。

3.营业部慢慢走上正轨，关于信息系统的一些规章制度也要真正的实施起来，争取在开业前拿出一套完整的业务和办公用机的安全使用制度供大家遵守。

证券营业部年终工作总结报告3

从高校以来我在n家公司做过兼职，接触过不同行业的人，但迷茫中的自己始终不知道自己适合做什么。虽然我有自己真正喜爱做的事情，但并没有士气让自己的爱好变成自己的事业方向，直到加入锦泰期货，期货行业的神奇深深的吸引着我，我大声的告知自己，我最终找到自己想要的方向，一种发自内心的满意让我找到自己人生的价值。

我每天的工作就是打电话、发帖子，联系客户就是我工作的全部。电话在一次次“您好，锦泰期货”声中开头，在一次次拒绝声中结束。发表的很多条帖子也在几秒中瞬间消逝。这些对于我来说都可以接受，由于这就是“销售”，在很多次拒绝中查找机会，不管哪一行的销售都是这样。当遇到情愿听完自己的讲解或回帖的人，不管会不会成为自己的客户，我都会很满意很满意，由于这就是自己每天悄悄工作取得的小小的成就，是对自己工作的确定。尽管可能在别人看来是那么的微不足道，但这就是促使自己每天悄悄工作的强大的精神动力，即使一次又一次的失败也要连续一次又一次的去尝试去坚持。

其实真正吸引我的并不是这些工作，而是期货行业的本身，虽然我只是一个门外人，我也仅仅是打开了期货行业这扇门，还没有成为期货行业专业的从业人员，还没能真正踏入这个行业，但期货行业如同一个巨大的磁场，无穷的力气深深的吸引着我，成为我以后事业的方向、人生的方向。尽管将来是不行知的，但期货的确已经介入了我的人生。不管将来会怎样，但现在的我、今日的我正在从事这个行业，正在制造自己的价值。

前几天开全体员工会议，领导说年轻的时候你要做一个值得别人关心的人，小有成就以后你就要做一个给别人机会、关心别人的人。现在进入期货行业的我就如同一张白纸，在身边各位领导及同事的引领与关心下，我有了自己崭新的颜色，感谢身边全部关心过我的人，感谢你们热忱的接纳间或不自信的我，感谢你们急躁的指导间或无知的我。当领导说到你们市场部的努力我们都有看到，虽然仅仅是这简洁的几个字，我已经很感动了，很感谢领导的确定与支持。我会更加努力的工作，做好自己喜爱的，做好最喜爱的自己!

新的一年—20xx，首先我会连续努力向身边的领导及同事们学习，连续学习期货专业学问，不断的充实自己，做到面对形形色色的客户侃侃而谈，让自己成为更加合格的期货从业人员。其次我会连续探究不同的渠道查找更多优质客户，乐观热忱的与客户保持联系与沟通，把最真挚的合作情意传达给他们，让他们感受到我们公司强大的力气。即使工作过程中可能会遇到各种各样的问题和考验，即使间或会不自信的质疑自己的力量、怀疑自己的选择，即使临时可能看不到自己的将来，即使……但正如聚美优品的创始人陈欧在为自己代言的广告中说的：“幻想是注定孤独的旅行，路上少不了质疑和称赞，但那又怎样;哪怕遍体鳞伤，也要活得美丽!”20xx，我们会证明这是谁的时代。

【第3篇】财宝证券营业部帐户清理年终总结报告

财宝证券营业部帐户清理年终总结报告范文

依据中国证监会有关账户规范工作的要求，根据公司的统一支配和部署，我营业部自***年3月份开头着手进行三方存管预备工作。我营业部始终将账户规范工作贯穿于三方存管的每一工作阶段。一年来，经过大量、严谨、细致、务实的工作，我营业部在账户规范方面取得了较好的效果，特殊是在账户实名制、资金账户与证券账户信息全都性、客户账户资料的真实、精确     、完整性、客户资产权属的清楚性以及客户档案的完备性等方面都取得了实质性进展。同时，也为营业部摸清家底、规范经营、提升客户服务水平供应了强有力的保证。

第一部分**八一路营业部的基本状况

财宝证券**八一路营业部成立于1994年，前身为湖南省信托投资公司**八一路营业部，2023年重组后更名为财宝证券**八一路营业部。截至2023年3月28日，营业部共有在用a股股东账户30432户。我营业部成立时间较早，不同时期、不同管理者对业务的理解和把握各不相同，自然沉淀了大量电话、地址已经失效的不规范账户，加之历经公司重组、经营管理班子调整和人员流淌等过程，给我们的账户规范清理工作带来了很大的困难。

其次部分营业部三方存管账户规范工作的组织管理

***年3月15日，公司召开三方存管工作动员大会，公司领导提出，要把三方存管工作作为与经营进展同等重要的大事来抓。营业部对此次会议精神进行了仔细的学习和争论，全体员工加深了熟悉，统一了思想，更加清晰地熟悉到三方存管工作的重要意义。为推动营业部账户规范工作顺当进行，营业部在以下方面加强了组织管理：

一、明确目标，方案周密

根据公司在账户甄别、通知宣扬、规范上线、重点清理等不同阶段的要求，营业部都制定了明确的工作目标和周密的工作方案，保证营业部的每位员工都熟知自己的详细任务、工作进度、操作路径、最终目标。这种倒排工期的目标化管理在各环节中都起到了很好的作用。

二、统一领导，责任到人

我营业部成立时间较早，沉淀了大量的睡眠客户，使得账户规范工作面临较大压力。为此，根据公司要求，***年3月16日，营业部成立了由总经理任组长的三方存管工作小组，对营业部三方存管工作进行统一支配部署，同时，把三方存管工作作为营业部考评的重要内容，对其中工作的进度、工作的质量提出了严格的要求和奖惩措施，务求工作踏实、严谨、按时、保质。

三、分工协作，保证效率

为保障投资者利益和保证三方存管工作的顺当进行，依据实际状况对岗位和分工进行了调整，做到内紧外松，忙而有序。

对外，我们把保障投资者利益放在首位，尽量为客户供应便利。营业部在签约高峰期，依据经纪业务部要求，在营业部交易大厅开拓三方存管业务专区，增设了三方存管现场询问、账户规范等岗位，开通了三方存管，同时，支配营业部交易经理负责个别客户的三方存管接待和解释工作。一年以来，营业部没有发生一起因三方存管业务引发的客户纠纷，实现了三方存管工作的顺当、平稳、高效推动。

对内，我们明确分工、任务包干、责任到人，做到每个不规范账户有人电话督促通知，有人档案、系统比对核查，上班时间不耽搁日常业务，下班时间不放下三方存管的账户规范工作。

四、动态评估，奖惩分明

客观上来说，三方存管账户规范工作很大程度上是一项枯燥的、重复性的简单劳动，消失错误的可能性较大。但我们非常清晰，员工在账户规范中的一点小错误就有可能给客户带来不便和损失，有可能给营业部带来纠纷或诉讼。为此，在要求员工主观上高度集中精力外，营业部还特地制定了有关配套奖惩措施。***年3月份以后，在月度工资及年终奖金调整方面，很大程度上依据员工在账户规范清理工作中的表现打算。此外，营业部还规定全部客户经理所开发客户如未在规定时间内办理账户规范手续，将降低直至取消客户经理绩效工资提取比例。

第三部分我部三方存管账户规范工作的落实和详细措施

一、加强学习，按章办事，严控风险

在三方存管账户规范过程中，营业部仔细学习了中国证监会、中国证券登记结算公司下发的相关文件，依据公司三方存管系列文件精神和工作实际状况，相继制定了营业部《小额休眠账户激活处理方法》等一系列操作细则规定，使得开展详细工作时有据可依，有章可循，大大提高了账户清理工作时的规范性和精确     性，严控了潜在的风险。

二、加强培训，统一标准，规范操作

三方存管工作涉及客户、券商、银行等相关方面，涉及营业部柜面业务的各个基础环节，同时还要对历史遗留的各类问题进行清理规范，业务人员需要在短时间内集中处理一些特别规性问题，这样一项简单的系统性工程，对员工的业务力量和营业部经营管理力量都是严峻的考验。但营业部全部员工都表现出敢打必胜的信念和决心，不仅乐观参与公司和营业部统一组织的现场业务培训，而且通过公司的办公系统、视频系统、系统、网站等各种渠道进行学习和沟通，利用闭市和业余时间对证监会、中登公司等管理和服务机构的文件仔细自学。三方存管工作以来，营业部参与公司的三方存管业务现场培训、视频培训十余次，营业部组织全体员工学习管理机构及公司文件十余次，通过其他渠道的学习每天都在坚持进行。一年以来，密集的学习和培训，不仅保证了三方存管工作的高效、有序进行，切实保障了客户利益，而且对员工业务力量的提高起到了重要作用。

三、坚决杜绝新开不合格账户

自***年1月1日，营业部坚决禁止新开不合格账户，自***年11月23日起，全部新开人民币账户直接上线。为杜绝新开不合格账户，公司制定的《关于严禁新开或新设不合格帐户的紧急通知》，从机制和流程上供应了有力的保障，对违规操作提出了明确的惩处措施。同时，公司风险掌握总部实时监控系统对客户身份证号码、姓名、电话、住址等字段进行实时检索，也为营业部新开立资金账户的合格、精确     性供应了后台支持和保证。

四、账户规范清理的详细操作措施

（一）账户甄别工作

***年3月中旬，公司召开三方存管工作动员大会后，自三月份开头，营业部正式开头了账户甄别工作。营业部全体员工对比客户档案等原始资料和系统记录对全部人民币账户进行全面排查，对账户信息逐一进行对比，甄别账户分类，确定其规范程度和存在的风险，依据甄别结果在柜面系统进行分类标识，建立不合格账户台账。虽然大家对此项工作的艰苦性有所估量，但真正干起来，才发觉这项工程的简单性和难度超出了全部人的预料。

四十天时间，在保证营业部日常业务开展的状况下，31名员工利用每日下班及双休日时间对营业部近20000份客户档案和系统进行了比对和标注，每份档案至少检查两次，平均每人翻查近了500份档案材料。大量档案分散到每个员工手中，对档案管理的安全性也提出了极大的挑战。尽管工作强度大，头绪繁杂，但从营业部三方存管工作小组对账户甄别结果的抽查结果来看，账户甄别和系统标识工作的精确     率令人相当满足。

整个三、四月份，从总经理到一般员工，大家一起摸爬滚打，“快餐盒饭、通宵达旦；日夜奋战，抓紧快干”这句员工苦中作乐的顺口溜，是当时营业部员工辛勤工作最真实的`写照。四十天下来，每个女员工的手指上留下了一道道被客户档案割破的伤痕，好几个人犯起了颈椎病，员工中涌现出许多感人至深的事迹。员工表现出的无私奉献精神，打响了账户规范清理工作的第一炮！

（二）通知宣扬工作

在通过账户甄别工作摸清底数后，自***年6月份起，营业部结合公司第三方存管工作的公告内容，开头进行了持续性的三方存管的客户通知和投资者教育工作，并始终连续至今。在公司利用今晚报进行宣扬的同时，我部也实行了一系列宣扬督促措施。一是营业部设立了三方存管询问柜台，张贴三方存管投资者教育材料，每天支配业务骨干进行三方存管业务询问，督促客户尽快规范账户，办理三方存管手续；二是营业部在交易大厅显著位置设立了三方存管业务专栏，介绍三方存管的含义和重要意义，刊登我公司及营业部关于三方存管业务的公告及通知；三是利用现场广播系统、网上交易系统、现场行情托付系统对投资者进行提示；四是对不规范账户客户进行多次的电话通知和短信通知。***年4月份以来，营业部利用客户服务短信平台系统发布三方存管及账户规范通知短信超过5万余条，不规范账户每户平均发送3次；五是多轮次的电话提示。依据账户规范工作进度，营业部集中组织员工对不规范账户客户进行多次电话提示，三方存管账户规范电话平均每位员工利用工作之外的时间拨打超过5000个，这些工作，的确付出了许多精力和心血；六是对诸如身体不便、老龄等特别客户进行上门服务。

（三）规范上线工作

***年6月下旬，根据公司的统一支配，营业部开头进入规范上线阶段。此阶段的工作主要是对营业部现有人民币账户的逐户清理规范，详细工作包括补齐开户资料、完善系统标识、签署三方存管协议、组织客户集中上线和处理遗留客户上线等。

为保证这一阶段的工作效果，我部制定了比较详细的措施，从营业部的场地、人员、流程等方面予以保证。首先，设立了特地的区域受理第三方存管业务，设有询问引导岗、甄别分流岗、签约询问岗、清理规范岗、电话询问岗、资料清补岗、复核纠偏岗、宣扬推动岗、协调保障岗、信息录入岗、审单收件岗以及银行驻场等，实行流水化作业，提高业务办理效率；其次，根据“优势互补”的原则组成不同工作小组，客户甄别、系统录入等重点环节由营业部专人负责。第三，合理调整业务受理流程，延长工作时间，为客户办理业务供应时间上的便利，提高单日业务受理数量。第四，在此阶段的后期，营业部对少数尚未进行清理的客户采纳上门服务、交叉通知、交易限制等措施，最大限度提高营业部账户合格率和签约率。

（四）遗留问题的重点清理

此阶段中，针对年内的账户规范清理工作进行数据统计和复查核对，对个别遗漏未上线账户进行单独处理，针对少数剩余无法规范的不合格账户做好管理台账，预先询问遗留问题账户的规范看法。八一路营业部因成立时间较早，也蓄积了一些帐户的遗留问题，这次借助第三方存管的东风，我部也准时处理了一些历史透支帐户。营业部在总部的支援下分赴广州，利用各种渠道查找客户，极力向客户解释帐户未规范会带来的影响，起初这一举措还遭到了客户的怀疑，将我们的员工拒之门外，整整一天不接见我们上门的员工，其次天一大早，我部员工又再次来到该客户的门前连续等待，可这一等就是足足三个小时，广州的天气较酷热，我部的员工只能靠随身携带的矿泉水充饥，不能离开半步，最终该客户被我们的诚意打动，在我部员工一再的努力劝告下，客户的态度开头有所回转，欣然接受了我部员工的看法。对我部的帐户清理工作起到了乐观的促进作用。

另，我部还有一不合格帐户的客户在大连监狱，此前该客户没有留下任何联系方式，查询电信公司无联系号码，通过身份证号码查询该客户的联系地址也已不存在，后来通过与该客户曾经有联系的客户打听，才得知其妻子的工作单位调往大连。经过向总部申请，我部派遣员工奔赴大连，准备在其妻子的帮助下去大连监狱要求客户规范帐户，确层层受阻。眼看时间每天过去，事情无任何进展，我部员工心急如焚，打算向总部申请，疏通关系，最终在总部及有关部门的协作下，让客户签署了新的开户文件，规范了帐户。

（五）不规范账户的限制措施

鉴于仍有部分客户未能准时到我部规范账户，我部于***年9月份后依据中国证监会和中国登记结算公司的相关文件要求，根据公司统一部署，对不合格账户根据营业部受理三方存管的承受力量分批次进行了必要的限制。2023年1月14日，为加快规范进度在提高工作效率的基础上，对不合格账户及合格未上线客户实现了限制存取、限制买入、限制撤销指定、限制转托管等措施，促使客户尽快到营业部进行账户规范。目前，我营业部不合格账户数量和未签署三方协议的客户数量大大降低。虽然如此，我们仍旧存在难以取得联系的部分客户，这部分客户电话号码和居住地址都已经变更。我部依据中国证监会和中国登记结算公司的相关文件要求，根据公司统一部署，间续对不合格账户进行了限制措施，使得不合格账户间续得到了规范，实行限制后不合格账户数量大大的降低了，为了及早规范不合格账户，营业部统一思想，即使损失成交量，也要确保不合格账户及早规范。

第四部分营业部账户分类及规范现状

目前，我部存在各类账户与柜面系统标识状况完全全都。详细账户分布状况见下表。

财宝证券**八一路营业部账户规范状况一览表

基准日数据当期数据

申报不合格证券帐户1249109

合格证券账户12850

不合格资料不规范账户107

不合格其他账户2

清理合格未存管0

小额休眠账户4448

合计

以上数据截至日期为4月14日。

第五部分我们的工作体会

三方存管账户规范工作已经持续了一年多的时间，回顾我们走过的这些日子，既感慨，又欣慰。感慨的是，我们付出了许多，包括休息时间，还有汗水和才智！欣慰的是，我们的付出收获了丰厚的回报。

一是，促进了业务拓展。我们感觉，账户规范是监管机构的正确决策，是保证证券市场健康进展的重要措施，也是我们提升服务水平，进一步规范经营的有力保证。在实际工作中，我们始终树立这样的信念：账户规范与业务拓展不冲突，规范做得好，可以大大提升我们的市场竞争力。事实也充分说明白这一点。过去的***年，我部的收入、利润、份额都取得了长足的进步，业务规模不断的进展壮大，这些都有力地证明，监管部门、公司领导和我们制定的政策是正确的！我们付出的努力是值得的，做好账户规范工作对业务拓展的促进作用是乐观明显的！

二是，夯实了管理基础。三方存管与账户规范是一项浩大而繁杂的系统性工作，同时也是我们夯实营业部管理基础，特殊是更全面、具体地把握客户资料的最有效手段。通过反复的核实、补充，我们的客户资料已经相当完整、齐备，不仅让我们进一步摸清了营业部客户底数了解了客户状况，而且，这次账户清理规范后更为具体的客户基本资料信息也使我们在下一步分析客户偏好，确定客户风险承受力量，细化客户服务方面更有把握，更有信念。

三是，掌握了经营风险。账户清理与规范同时也是对营业部各项经营风险的一次重新梳理、彻底盘查。仔细、细致地做好这项工作，可以在很大程度上掌握住营业部风险的源头，排解重大风险隐患。由于众多简单的历史缘由，严峻影响了日常经营与管理。而通过这次账户清理规范工作，我们基本上做到了胸有成竹，心中有数，这也是我们一项重要的收获。

第六部分存在问题及下一步工作支配

目前，我部尚存在不合格证券账户109户，这部分客户中大部分为通过电话、网通和、移动、联通、银行等多种方式，无法取得联系的客户。对于该部分账户，我营业部已于2023年1月14日对账户进行了禁止资金划转和禁止买入限制。除被动限制外，我营业部还将想方设法联系客户，争取尽早规范这部分账户。

在今后的工作中，我们将连续以保证客户资产的安全为原则，以第三方存管工作为契机，准时转变经营管理模式，提升服务质量，坚持合规经营；乐观思索，提早预备和仔细应对纳入第三方系统和部分客户另库存放后可能消失的新问题。对于此次自查中暴露出的问题我们将在会后进行进一步的分析并制订出更为详尽科学的解决方案，准时整改，掌握风险。

【第4篇】国元证券营业部毕业实习总结

国元证券营业部毕业实习总结

一、实习目的

面临毕业，这次的实习对我有很大的意义。首先，毕业生面临查找工作的压力，为了在即将到来的社会工作中能够尽快适应，必需把握更多的实践学问和社会阅历，而这次的实习就供应了一个绝佳的机会;其次，高校三年以来，这次是自己学找实习工作，也能从侧面反映什么样的工作更适合自己，为自己定下所找工作性质，也能借高校最终一学期好好学习自己所欠缺的学问，为将来的工作打下基础。其次初步熟悉社会，进一步了解证券投资与管理的相关学问，把从学校学到的理论学问与实际工作联系起来。通过本次实习在以后从业打下坚实的基础，利于以后职业生涯的进展。

二、实习过程

(一)岗前培训

培训内容主要包括：证券基础学问的培训;理财投资分析;营销培训;法律法规以及银行驻点阅历等等。比如在基础学问培训过程中主要温习所学的学问，对股票，基金，债券更为详细了解，同时穿插了一些分析以及讲师的营销阅历，使之关心我们在营销过程中对客户讲解证券具有较强的专业术语，从而取得客户的信任等。

(二)询问岗

熟识开户相关业务。开户柜台包括开立股东户、资金户，详细操作主要要求认真，保证客户信息的真实完整，避开操作失误。询问柜台主要是接电话，回答来电客户询问的问题，专业学问要求很高。维护柜台主要是对于那些老客户，比如开通网上交易，打印交割单，补充资料等等。在询问岗我主要是做整理客户资料，这项工作要求工作人员有急躁，仔细。必需要仔细核对客户信息，确保客户的资料正确，完整主要是来我营业部开户的客户，必需客户本人持身份证亲自到营业部，这中间留意事项主要是复印身份证，亲自签名，当场拍照以及在填写信息过程中保证客户信息精确     完整，同时为客户讲解风险和相关提示以及提示客户准时把三方连好。

(三)客户经理岗

作为一个实习期间的客户经理每天行基本业务的学习，接触银行的客户群，了解客户的投资意向以及风险承受力量，通过自己所学的专业学问和对所了解的市场信息为其讲解现在市场行情和经济运行趋势，进而实现客户的挖掘和开发。比如，通过问题式询问客户，从中得出客户属于保守型，稳健型还是激进型客户，可以据此赐予客户推举不同的投资品种，针对保守型客户可以建议买国债，银行存款等;稳健性客户可以买保本型基金，货币型基金等;对于激进型客户可以买股票，股票型基金等。

三、实习总结及心得

通过在国元证券营业部为期三个多月的实习，我对于自己的专业有了更深刻的.了解，同时巩固所学的学问，提高处理实际问题的力量，为自己能顺当与社会环境接轨做好预备。以下是我的实习总结和体会：

(一)证券公司应当加强证券经纪人的分工与合作

(1)明确定位与分工。证券公司应定位在交易支持、专业培训到信息询问等多方面，并以此来支持与协作证券经纪人;而将展业等逐步由证券经纪人逐步取代。

证券经纪人应精确     定位于有专长、有特色的专业技术服务，加强新业务的拓展，尤其在为客户供应合理财宝管理方面。在专业化分工的业务流程中，证券经纪人担当前端的客户开发、理财方案制作和平常的日常服务损等。在市场开发中，证券经纪人应借鉴国外先进阅历，采纳市场导向型的开发模式，力争在传统中求创新，充分敬重并理解客户需求，供应量身定做的共性化服务。

证券公司与证券经纪人通过精确     的市场定位与合理的专业分工，两者形成一种既联系紧密又相互独立、相互制约的关系。证券公司与证券经纪人两者良性互动，共同推动证券市场的富强。

(2)信息技术与资源共享。加强证券经纪人与证券公司的合作是一项系统工程，涉及到证券产业进展水平。证券公司应当适当考虑开放电子信息平台权限，让经纪人主动参加到客户的维护当中去。

(二)客户经理应当扩宽营销思路，把握将来的营销趋势

客户不再主动踏入公司的大门，而是需要客户经理来挖掘潜在的客户群。这时就是客户经理实现自我价值的时候营销。对于客户经理来说，肯定要不断的更新自己的头脑，否则就会落伍，跟不上客户的需求所在。现在的客户不仅仅只是满意于前台礼貌的服务，更盼望有后续跟进的服务，例如，有价值的新闻短信，而不是仅仅只有每天的大盘走势和成交量;再如，客户经理对客户操作思路的引导，进而建立正确的投资理念，而不是为了自己当前的蝇头小利让客户频繁操作，只有设身处地的为客户着想才能获得最忠诚的客户群。

证券公司要向理财方向进展，这是今后的必定趋势，客户需要的不仅仅是单一的股票、债券、基金而需要一种适合自己收入水平和风险承受力量的共性化的理财。无论是富人还是穷人都需要把自己有限的资源进行整合，然后制造价值，使其最大化。在现在的证券公司中，理财只能是客户经理的私人行为，只有建立在与客户之间充分的信任和了解的基础上，客户经理依据状况为客户指定理财规划，进行各种金融资产和固定资产的配置，达到客户收益最大化。所以，客户经理首要要做的就是充实自己，不论是在证券公司能接触到的金融产品，还是驻点银行的理财产品，更需要了解保险公司的保单品种及适合人群。

与此同时，要在证券公司里生存下去，必需要有自己的一套生存法宝，要不然迟早会被淘汰出局的。所以必需要有扎实的专业基础学问和纯熟的业务技能。比如说现在佣金战激烈的时代，我们必需靠自己比别人更专业来赢取客户的信任,这样我们需要特别专业的学问和业务技能。同时，在证券公司工作我们必需保持着不断学习的习惯。我们公司每天下午进行讲课，从最基础股票债券基金到技术分析的k线形态等。由于证券行业的全部东西都可以说是不确定的，许多的东西都是在不断变化，所以要保持不断的学习习惯，才能更加的值得客户的认可，同时使自己更能适合以后时代的进展的步伐。

(三)投资者应当要树立自己的投资观念与原则

作为一个股票投资者，要想获得胜利，首先要做的就是树立正确的属于自己的投资观念。

投资观念就仿佛一面旗帜，引领你向着正确的方向前进。当你在为某项投资举棋不定时，正确的投资观念就会起到一明灯的作用，关心你做出明智的投资打算。巴菲特胜利的关键，就在于树立了正确的投资观念。他的投资观念特别独特，且特别有用。在巴菲特眼里，注意股票内在价值，买进市场价格低于其内在价值的股票,长期持有,重视企业的赢利力量,不理睬市场变化,也不担忧短期的股票波动.这样,胜利就不会是一件遥远的事情.巴菲特常告诫那些投身于一日数变的股市或者盼望股票投资来发大财的人,必需树立一个正确的投资观念,然后坚持究竟.这一点,许多股票投资者无法做到.缘由是他们无法克服浮躁的心情.其实巴菲插自己,也为胜利交纳了很多学费,遭受失败使他马上总结阅历,渐渐树立自己的投资观念与原则。

总之，还要要做到止损、分散风险我不知道该怎么样强调这几个字的重要，我也不知道该怎么解释这几个字，但这是炒股的最基本的行为准则。

通过实习我对自己的专业有了更为详尽而深刻的了解，也是对这几年高校里所学学问的巩固与运用。从这次实习中，我体会到，假如将我们在高校里所学的学问与更多的实践结合在一起，用实践来检验真理，使一个高校生具备较强的处理基本实务的力量与比较系统的专业学问，这才是我们学习与实习的真正目的。这样我们更有自信面对将来。

【第5篇】证券营业部工作总结范文2023

xxxx年已经远离我而去，在一年在我的人生路上，注定是不平凡的一年，5月份正式告辞了同学时代走出了高校校门到公司实习，8月份正式来邢台参与营业部的筹建，这对于我自身来说，这一年是划时代的一年，是从一个身背高校生光环的同学到一个必需负起工作职责的职业人的转变，在这个转变的过程中，我想我是不胜利的，初期我无论是在观念上还是行动上都没有真正的投入到工作上来，经受了很多方法和思维的转变，有一些苦恼和迷茫，不过很快，在领导和同事们的在关心下，我们很快熟悉到了自己的不足和差距，在经受了开头一段时间的不适后，现在已经基本上适应了现在的工作的方式，也找到了一些处理工作上事务的方法。并在不断在工作中学习和积累，以便在完成自己本职工作的基础上，努力在经纪业务上也有所突破。

xxxx年是营业部建设的一年，我们在这一年中，虽然我们付出了汗水和努力，但是我们的成果是显而易见的，一个崭新的营业部已经呈现在我们面前，系统建设已经完成并顺当完成各种测试，顺当的通过证监局和总公司的检查，营业部营业的正式批文也要在这几天就会有消息，作为筹建一份子的我看到这个过程一步一步走来，更是由衷的兴奋，虽然在这过程中，有过错，有过挫折，但这收获的是丰富的，一个崭新的营业部已经耸立在我们的面前，从自身而言，更是一个大跨步的进步，完成了一个人生重要的转折。

在这一年中我从得到得阅历的是仔细，求实，不怕困难。刚工作的时候，或许有阅历上的不足，但有些出的差错完全是自己的不熟悉，马虎造成的，就想安装视频会议的系统的时候，本以为根据安装说明的安装就应当没有问题，就把电视挂在墙上了，可是当总部指导我们安装的时候，根本就不是那么回事，又是另一种安装方法，这样有不得不从新安装电视和从新安装设备。这件事虽然不大，但可以从中发觉我在始终有的一种想当然的固有思维，自己认为怎样就怎样，其实就不是那回事，我们肯定要仔细，求实。自己知道，就知道，不知道就说不知道，完全根据事实动身，作为营业部信息技术部的工作人员更要完全安装本部的指导文档来操作，凡是不要自己乱操作，不明白的就问，向原营业部问，向本部问，知道问题解决为止，并从中总结阅历，现在问是为了以后不问，近早的把业务熟识起来。

我还有一个不足的问题，就是对外交往有些欠缺，这也是性格的缘由，不过我想这个问题我会努力克服。就像上次我联系卫星支架的时候遇到的问题，由于对外联系的不托，卫星支架的安装脱了近一月的时间，虽然没有拖延卫星的安装，拖延这么长时间，的确是我在这方面的不足，以后要加紧这方面的学习，或许这方面的改进比较慢，但我会在这方面付出我的努力。

营业部立刻就要走上正规，依据自身的特点，我觉得我应当从一下三个方面入手制定我的下一周年方案。我应当先从自己本职工作开头学习，作为营业部的电脑部主管，力保营业部的网路安全，在营业时间不错任何的差错是我的首要责任，通过前段时间的系统建设，我已经对系统的基本构架也做到的理解和把握，不过我有理由信任这会有肯定的水分。我所或缺的还有是需要长期积累的阅历，这方面我会细心讨论以前的事故文档，争取从别人的阅历的中总结，避开一些别人已经犯过的错误。我应当从以下方面入手：

1.仔细阅读《系统配置文档》和自己建立的《证券营业部系统建设日志》，对系统有更深化的理解和把握，当一旦发生事故时，能最快的速度推断出事故的根源，以至于不影响交易。

2.从邮箱里下载事故文档，借鉴别的营业部事故处理阅历，来弥补我们新成立营业部阅历上的不足，肯定做到不犯别人犯过的事故，相像事故尽快处理。

3.营业部慢慢走上正轨，关于信息系统的一些规章制度也要真正的实施起来，争取在开业前拿出一套完整的业务和办公用机的安全使用制度供大家遵守。

【第6篇】证券营业部2023年工作总结

xxxx年已经远离我而去，在一年在我的人生路上，注定是不平凡的一年，5月份正式告辞了同学时代走出了高校校门到公司实习，8月份正式来邢台参与营业部的筹建，这对于我自身来说，这一年是划时代的一年，是从一个身背高校生光环的同学到一个必需负起工作职责的职业人的转变，在这个转变的过程中，我想我是不胜利的，初期我无论是在观念上还是行动上都没有真正的投入到工作上来，经受了很多方法和思维的转变，有一些苦恼和迷茫，不过很快，在领导和同事们的在关心下，我们很快熟悉到了自己的不足和差距，在经受了开头一段时间的不适后，现在已经基本上适应了现在的工作的方式，也找到了一些处理工作上事务的方法。并在不断在工作中学习和积累，以便在完成自己本职工作的基础上，努力在经纪业务上也有所突破。

xxxx年是营业部建设的一年，我们在这一年中，虽然我们付出了汗水和努力，但是我们的成果是显而易见的，一个崭新的营业部已经呈现在我们面前，系统建设已经完成并顺当完成各种测试，顺当的通过证监局和总公司的检查，营业部营业的正式批文也要在这几天就会有消息，作为筹建一份子的我看到这个过程一步一步走来，更是由衷的兴奋，虽然在这过程中，有过错，有过挫折，但这收获的是丰富的，一个崭新的营业部已经耸立在我们的面前，从自身而言，更是一个大跨步的进步，完成了一个人生重要的转折。

在这一年中我从得到得阅历的是仔细，求实，不怕困难。刚工作的时候，或许有阅历上的不足，但有些出的差错完全是自己的不熟悉，马虎造成的，就想安装视频会议的系统的时候，本以为根据安装说明的安装就应当没有问题，就把电视挂在墙上了，可是当总部指导我们安装的时候，根本就不是那么回事，又是另一种安装方法，这样有不得不从新安装电视和从新安装设备。这件事虽然不大，但可以从中发觉我在始终有的一种想当然的固有思维，自己认为怎样就怎样，其实就不是那回事，我们肯定要仔细，求实。自己知道，就知道，不知道就说不知道，完全根据事实动身，作为营业部信息技术部的工作人员更要完全安装本部的指导文档来操作，凡是不要自己乱操作，不明白的就问，向原营业部问，向本部问，知道问题解决为止，并从中总结阅历，现在问是为了以后不问，近早的把业务熟识起来。

我还有一个不足的问题，就是对外交往有些欠缺，这也是性格的缘由，不过我想这个问题我会努力克服。就像上次我联系卫星支架的时候遇到的问题，由于对外联系的不托，卫星支架的安装脱了近一月的时间，虽然没有拖延卫星的安装，拖延这么长时间，的确是我在这方面的不足，以后要加紧这方面的学习，或许这方面的改进比较慢，但我会在这方面付出我的努力。

营业部立刻就要走上正规，依据自身的特点，我觉得我应当从一下三个方面入手制定我的下一周年方案。我应当先从自己本职工作开头学习，作为营业部的电脑部主管，力保营业部的网路安全，在营业时间不错任何的差错是我的首要责任，通过前段时间的系统建设，我已经对系统的基本构架也做到的理解和把握，不过我有理由信任这会有肯定的水分。我所或缺的还有是需要长期积累的阅历，这方面我会细心讨论以前的事故文档，争取从别人的阅历的中总结，避开一些别人已经犯过的错误。我应当从以下方面入手：

1.仔细阅读《系统配置文档》和自己建立的《证券营业部系统建设日志》，对系统有更深化的理解和把握，当一旦发生事故时，能最快的速度推断出事故的根源，以至于不影响交易。

2.从邮箱里下载事故文档，借鉴别的营业部事故处理阅历，来弥补我们新成立营业部阅历上的不足，肯定做到不犯别人犯过的事故，相像事故尽快处理。

3.营业部慢慢走上正轨，关于信息系统的一些规章制度也要真正的实施起来，争取在开业前拿出一套完整的业务和办公用机的安全使用制度供大家遵守。

【第7篇】证券营业部个人年终工作总结ppt

xxxx年已经远离我而去，在一年在我的人生路上，注定是不平凡的一年，5月份正式告辞了同学时代走出了高校校门到公司实习，8月份正式来邢台参与营业部的筹建，这对于我自身来说，这一年是划时代的一年，是从一个身背高校生光环的同学到一个必需负起工作职责的职业人的转变，在这个转变的过程中，我想我是不胜利的，初期我无论是在观念上还是行动上都没有真正的投入到工作上来，经受了很多方法和思维的转变，有一些苦恼和迷茫，不过很快，在领导和同事们的在关心下，我们很快熟悉到了自己的不足和差距，在经受了开头一段时间的不适后，现在已经基本上适应了现在的工作的方式，也找到了一些处理工作上事务的方法。并在不断在工作中学习和积累，以便在完成自己本职工作的基础上，努力在经纪业务上也有所突破。

xxxx年是营业部建设的一年，我们在这一年中，虽然我们付出了汗水和努力，但是我们的成果是显而易见的，一个崭新的营业部已经呈现在我们面前，系统建设已经完成并顺当完成各种测试，顺当的通过证监局和总公司的检查，营业部营业的正式批文也要在这几天就会有消息，作为筹建一份子的我看到这个过程一步一步走来，更是由衷的兴奋，虽然在这过程中，有过错，有过挫折，但这收获的是丰富的，一个崭新的营业部已经耸立在我们的面前，从自身而言，更是一个大跨步的进步，完成了一个人生重要的转折。

在这一年中我从得到得阅历的是仔细，求实，不怕困难。刚工作的时候，或许有阅历上的不足，但有些出的差错完全是自己的不熟悉，马虎造成的，就想安装视频会议的系统的时候，本以为根据安装说明的安装就应当没有问题，就把电视挂在墙上了，可是当总部指导我们安装的时候，根本就不是那么回事，又是另一种安装方法，这样有不得不从新安装电视和从新安装设备。这件事虽然不大，但可以从中发觉我在始终有的一种想当然的固有思维，自己认为怎样就怎样，其实就不是那回事，我们肯定要仔细，求实。自己知道，就知道，不知道就说不知道，完全根据事实动身，作为营业部信息技术部的工作人员更要完全安装本部的指导文档来操作，凡是不要自己乱操作，不明白的就问，向原营业部问，向本部问，知道问题解决为止，并从中总结阅历，现在问是为了以后不问，近早的把业务熟识起来。

我还有一个不足的问题，就是对外交往有些欠缺，这也是性格的缘由，不过我想这个问题我会努力克服。就像上次我联系卫星支架的时候遇到的问题，由于对外联系的不托，卫星支架的安装脱了近一月的时间，虽然没有拖延卫星的安装，拖延这么长时间，的确是我在这方面的不足，以后要加紧这方面的学习，或许这方面的改进比较慢，但我会在这方面付出我的努力。

营业部立刻就要走上正规，依据自身的特点，我觉得我应当从一下三个方面入手制定我的下一周年方案。我应当先从自己本职工作开头学习，作为营业部的电脑部主管，力保营业部的网路安全，在营业时间不错任何的差错是我的首要责任，通过前段时间的系统建设，我已经对系统的基本构架也做到的理解和把握，不过我有理由信任这会有肯定的水分。我所或缺的还有是需要长期积累的阅历，这方面我会细心讨论以前的事故文档，争取从别人的阅历的中总结，避开一些别人已经犯过的错误。我应当从以下方面入手：

1.仔细阅读《系统配置文档》和自己建立的《证券营业部系统建设日志》，对系统有更深化的理解和把握，当一旦发生事故时，能最快的速度推断出事故的根源，以至于不影响交易。

2.从邮箱里下载事故文档，借鉴别的营业部事故处理阅历，来弥补我们新成立营业部阅历上的不足，肯定做到不犯别人犯过的事故，相像事故尽快处理。

3.营业部慢慢走上正轨，关于信息系统的一些规章制度也要真正的实施起来，争取在开业前拿出一套完整的业务和办公用机的安全使用制度供大家遵守。

作为证券行业从业人员，要对基本的证券学问有所把握，这样才能在有客户打来资讯电话时，能尽快把帮客户解决问题，提高公司形象。公司网上交易软件和手机炒股软件的使用，作为计算机和金融专业的学科交汇，我有责任尽快熟识这两项业务，关心其他同事和客户尽快了解和把握他们的使用方法，进而提高业绩和工作效率。我应当从以下方面入手：

1.从多渠道去了解金融行业的基本学问，多从网站和报纸上扫瞄证券行业学问。

2.尽快熟识网上交易软件海王星、双子星的使用和手机炒股软件财神通的使用，查看总部的培训文档，尽快熟识这部分业务。

【第8篇】2023证券营业部工作总结范文

以创“一流服务质量、一流管理水平、一流人才队伍、一流工作业绩”为总体目标，以“树金融服务文明形象，展金融服务专业风采”为创建主题，我营业部乐观开展xx市级“青年文明号”创建活动。现将详细工作总结如下：

1、打造服务品牌，供应一流服务

我营业部以金翼金融服务终端、金翼“投资堂”版手机证、金翼求金等一系列金翼品牌服务产品为工具，以大型投资报告会、股民学校、理财沙龙等形式为载体，有效的树立了中信金通证券服务品牌，提高了投资者对公司的认知度、认可度以及忠诚度。

2、提升经营意识，实现一流管理

有效的组织架构是创建活动的载体，健全的制度设计是创建胜利的重要保证。为明确创建活动宗旨及工作职责，成立了营业部创建“青年文明号”活动领导小组，制定了《xx路营业部争创“青年文明号”管理方法》。

以创建活动为契机，连续健全完善团支部的工作机制，团支部工作的基础得以有效夯实，团组织的分散力、战斗力也实现较好的提升。

3、注意素养教育，培育一流人才

以“民主生活会”形式，倾听员工的心声，了解员工的思想动向，以培训沟通形式，并结合具有重要意义的日子，加强员工的思想政治教育，强化青年员工的思想作风建设。如我们在三月份开展了以关爱妇女儿童为主体的三八妇女节拓展活动、四月份以加强爱国教育，继承革命传统为主题，组织了清明扫墓活动。

xx年度，营业部连续坚持以人为本的原则，重视人才培育，营造学习氛围。每天晨会、每周例会、每周培训等形式的学习与培训活动得以坚持与良性进展。以提高员工业务水平为重点的青年岗位业务能手竞赛活动也取得较好成果，各条业务线涌现出一批业务骨干与专业人才，较好的带动营业部专业学问的全面开花。

4、加强企业文化建设，营造一流文化

企业文化建设是xx年营业部工作的重点。营业部通过丰富的文化活动，形式多样的拓展活动以及公益性、敏捷性强的服务活动有效的提高员工对公司价值观的认同感，塑造公司的文化力。

首先通过组织参加专业学问、合规学问竞赛、岗位练兵、“读一本好书，写心得体会”的读书月、“乐观思索，超越自我”演讲竞赛等丰富多彩的文化活动，教育青年员工继承和发扬党的优良传统和作风，活跃了青年员工的文化生活，营造了深厚的文化氛围。

乐观开展形式多样的素养拓展活动。xx年度，营业部先后支配员工分别至横店梦幻谷、舟山、奉化等地参与拓展活动，取得较好效果。员工普遍感受到营业部集体的暖和，员工之间的亲热度、团队之间的信任度以及对营业部的忠诚度都得到有效提高。

强身健体的理念与行动在营业部得到很好的结合，每天早晨，营业部定时组织早操活动，并举办了广播操竞赛。每周三下午营业部活动日，员工们驰骋于西岘峰、羽毛球馆、篮球场。xx社区的气排球竞赛、职工运动会同样有我们员工的身影。

三是开展了公益性强、敏捷性强的服务活动。xx年是多灾多难的年份，西南旱灾，玉树地震牵动着国人同样牵动着营业部员工们的心。我们以“水城无水”、“大爱无疆”、“关爱社会福利院儿童”等主题发动了青年员工捐献爱心与实物活动，前后筹集的金额总数达数万元。员工们的爱心得到各方的好评。

5、注意“三个阵地”(学习阵地、沟通阵地、宣扬阵地)建设

学习阵地建设：每周一的晨会、每周五的例会、每周四的培训让员工们受益匪浅，而在“读书月”活动的基础上，我们举办青年读书心得沟通会及演讲竞赛，初步实现员工综合素养的提升。

【第9篇】证券营业部工作总结及小结-工作总结

证券营业部工作总结及小结-工作总结

xxxx年已经远离我而去，在一年在我的人生路上，注定是不平凡的一年，x月份正式告辞了同学时代走出了高校校门到公司实习，x月份正式来邢台参与营业部的筹建，这对于我自身来说，这一年是划时代的一年，是从一个身背高校生光环的同学到一个必需负起工作职责的职业人的转变，在这个转变的过程中，我想我是不胜利的，初期我无论是在观念上还是行动上都没有真正的投入到工作上来，经受了很多方法和思维的转变，有一些苦恼和迷茫，不过很快，在领导和同事们的在关心下，我们很快熟悉到了自己的不足和差距，在经受了开头一段时间的不适后，现在已经基本上适应了现在的工作的方式，也找到了一些处理工作上事务的方法。并在不断在工作中学习和积累，以便在完成自己本职工作的基础上，努力在经纪业务上也有所突破。

xxxx年是营业部建设的一年，我们在这一年中，虽然我们付出了汗水和努力，但是我们的成果是显而易见的，一个崭新的营业部已经呈现在我们面前，系统建设已经完成并顺当完成各种测试，顺当的通过证监局和总公司的检查，营业部营业的正式批文也要在这几天就会有消息，作为筹建一份子的我看到这个过程一步一步走来，更是由衷的兴奋，虽然在这过程中，有过错，有过挫折，但这收获的是丰富的，一个崭新的'营业部已经耸立在我们的面前，从自身而言，更是一个大跨步的进步，完成了一个人生重要的转折。

在这一年中我从得到得阅历的是仔细，求实，不怕困难。刚工作的时候，或许有阅历上的不足，但有些出的差错完全是自己的不熟悉，马虎造成的，就想安装视频会议的系统的时候，本以为根据安装说明的安装就应当没有问题，就把电视挂在墙上了，可是当总部指导我们安装的时候，根本就不是那么回事，又是另一种安装方法，这样有不得不从新安装电视和从新安装设备。这件事虽然不大，但可以从中发觉我在始终有的一种想当然的固有思维，自己认为怎样就怎样，其实就不是那回事，我们肯定要仔细，求实。自己知道，就知道，不知道就说不知道，完全根据事实动身，作为营业部信息技术部的工作人员更要完全安装本部的指导文档来操作，凡是不要自己乱操作，不明白的就问，向原营业部问，向本部问，知道问题解决为止，并从中总结阅历，现在问是为了以后不问，近早的把业务熟识起来。

我还有一个不足的问题，就是对外交往有些欠缺，这也是性格的缘由，不过我想这个问题我会努力克服就像上次我联系卫星支架的时候遇到的问题，由于对外联系的不托，卫星支架的安装脱了近x月的时间，虽然没有拖延卫星的安装，拖延这么长时间，的确是我在这方面的不足，以后要加紧这方面的学习，或许这方面的改进比较慢，但我会在这方面付出我的努力。

营业部立刻就要走上正规，依据自身的特点，我觉得我应当从一下三个方面入手制定我的下一周年方案。我应当先从自己本职工作开头学习，作为营业部的电脑部主管，力保营业部的网路安全，在营业时间不错任何的差错是我的首要责任，通过前段时间的系统建设，我已经对系统的基本构架也做到的理解和把握，不过我有理由信任这会有肯定的水分。我所或缺的还有是需要长期积累的阅历，这方面我会细心讨论以前的事故文档，争取从别人的阅历的中总结，避开一些别人已经犯过的错误。我应当从以下方面入手：

1、仔细阅读《系统配置文档》和自己建立的《证券营业部系统建设日志》，对系统有更深化的理解和把握，当一旦发生事故时，能最快的速度推断出事故的根源，以至于不影响交易。

2、从邮箱里下载事故文档，借鉴别的营业部事故处理阅历，来弥补我们新成立营业部阅历上的不足，肯定做到不犯别人犯过的事故，相像事故尽快处理。

3、营业部慢慢走上正轨，关于信息系统的一些规章制度也要真正的实施起来，争取在开业前拿出一套完整的业务和办公用机的安全使用制度供大家遵守。

作为证券行业从业人员，要对基本的证券学问有所把握，这样才能在有客户打来资讯电话时，能尽快把帮客户解决问题，提高公司形象。公司网上交易软件和手机炒股软件的使用，作为计算机和金融专业的学科交汇，我有责任尽快熟识这两项业务，关心其他同事和客户尽快了解和把握他们的使用方法，进而提高业绩和工作效率。我应当从以下方面入手：

1、从多渠道去了解金融行业的基本学问，多从网站和报纸上扫瞄证券行业学问。

2、尽快熟识网上交易软件海王星、双子星的使用和手机炒股软件财神通的使用，查看总部的培训文档，尽快熟识这部分业务。

【第10篇】证券营业部工作总结

xxxx年已经远离我而去，在一年在我的人生路上，注定是不平凡的一年，5月份正式告辞了同学时代走出了高校校门到公司实习，8月份正式来邢台参与营业部的筹建，这对于我自身来说，这一年是划时代的一年，是从一个身背高校生光环的同学到一个必需负起工作职责的职业人的转变，在这个转变的过程中，我想我是不胜利的，初期我无论是在观念上还是行动上都没有真正的投入到工作上来，经受了很多方法和思维的转变，有一些苦恼和迷茫，不过很快，在领导和同事们的在关心下，我们很快熟悉到了自己的不足和差距，在经受了开头一段时间的不适后，现在已经基本上适应了现在的工作的方式，也找到了一些处理工作上事务的方法。并在不断在工作中学习和积累，以便在完成自己本职工作的基础上，努力在经纪业务上也有所突破。

xxxx年是营业部建设的一年，我们在这一年中，虽然我们付出了汗水和努力，但是我们的成果是显而易见的，一个崭新的营业部已经呈现在我们面前，系统建设已经完成并顺当完成各种测试，顺当的通过证监局和总公司的检查，营业部营业的正式批文也要在这几天就会有消息，作为筹建一份子的我看到这个过程一步一步走来，更是由衷的兴奋，虽然在这过程中，有过错，有过挫折，但这收获的是丰富的，一个崭新的营业部已经耸立在我们的面前，从自身而言，更是一个大跨步的进步，完成了一个人生重要的转折。

在这一年中我从得到得阅历的是仔细，求实，不怕困难。刚工作的时候，或许有阅历上的不足，但有些出的差错完全是自己的不熟悉，马虎造成的，就想安装视频会议的系统的时候，本以为根据安装说明的安装就应当没有问题，就把电视挂在墙上了，可是当总部指导我们安装的时候，根本就不是那么回事，又是另一种安装方法，这样有不得不从新安装电视和从新安装设备。这件事虽然不大，但可以从中发觉我在始终有的一种想当然的固有思维，自己认为怎样就怎样，其实就不是那回事，我们肯定要仔细，求实。自己知道，就知道，不知道就说不知道，完全根据事实动身，作为营业部信息技术部的工作人员更要完全安装本部的指导文档来操作，凡是不要自己乱操作，不明白的就问，向原营业部问，向本部问，知道问题解决为止，并从中总结阅历，现在问是为了以后不问，近早的把业务熟识起来。

我还有一个不足的问题，就是对外交往有些欠缺，这也是性格的缘由，不过我想这个问题我会努力克服。就像上次我联系卫星支架的时候遇到的问题，由于对外联系的不托，卫星支架的安装脱了近一月的时间，虽然没有拖延卫星的安装，拖延这么长时间，的确是我在这方面的不足，以后要加紧这方面的学习，或许这方面的改进比较慢，但我会在这方面付出我的努力。

营业部立刻就要走上正规，依据自身的特点，我觉得我应当从一下三个方面入手制定我的下一周年方案。我应当先从自己本职工作开头学习，作为营业部的电脑部主管，力保营业部的网路安全，在营业时间不错任何的差错是我的首要责任，通过前段时间的系统建设，我已经对系统的基本构架也做到的理解和把握，不过我有理由信任这会有肯定的水分。我所或缺的还有是需要长期积累的阅历，这方面我会细心讨论以前的事故文档，争取从别人的阅历的中总结，避开一些别人已经犯过的错误。我应当从以下方面入手：

1.仔细阅读《系统配置文档》和自己建立的《证券营业部系统建设日志》，对系统有更深化的理解和把握，当一旦发生事故时，能最快的速度推断出事故的根源，以至于不影响交易。

2.从邮箱里下载事故文档，借鉴别的营业部事故处理阅历，来弥补我们新成立营业部阅历上的不足，肯定做到不犯别人犯过的事故，相像事故尽快处理。

3.营业部慢慢走上正轨，关于信息系统的一些规章制度也要真正的实施起来，争取在开业前拿出一套完整的业务和办公用机的安全使用制度供大家遵守。

作为证券行业从业人员，要对基本的证券学问有所把握，这样才能在有客户打来资讯电话时，能尽快把帮客户解决问题，提高公司形象。公司网上交易软件和手机炒股软件的使用，作为计算机和金融专业的学科交汇，我有责任尽快熟识这两项业务，关心其他同事和客户尽快了解和把握他们的使用方法，进而提高业绩和工作效率。我应当从以下方面入手：

1.从多渠道去了解金融行业的基本学问，多从网站和报纸上扫瞄证券行业学问。

2.尽快熟识网上交易软件海王星、双子星的使用和手机炒股软件财神通的使用，查看总部的培训文档，尽快熟识这部分业务。

【第11篇】证券营业部门2023年工作总结范文

xxxx年已经远离我而去，在一年在我的人生路上，注定是不平凡的一年，5月份正式告辞了同学时代走出了高校校门到公司实习，8月份正式来邢台参与营业部的筹建，这对于我自身来说，这一年是划时代的一年，是从一个身背高校生光环的同学到一个必需负起工作职责的职业人的转变，在这个转变的过程中，我想我是不胜利的，初期我无论是在观念上还是行动上都没有真正的投入到工作上来，经受了很多方法和思维的转变，有一些苦恼和迷茫，不过很快，在领导和同事们的在关心下，我们很快熟悉到了自己的不足和差距，在经受了开头一段时间的不适后，现在已经基本上适应了现在的工作的方式，也找到了一些处理工作上事务的方法。并在不断在工作中学习和积累，以便在完成自己本职工作的基础上，努力在经纪业务上也有所突破。

xxxx年是营业部建设的一年，我们在这一年中，虽然我们付出了汗水和努力，但是我们的成果是显而易见的，一个崭新的营业部已经呈现在我们面前，系统建设已经完成并顺当完成各种测试，顺当的通过证监局和总公司的检查，营业部营业的正式批文也要在这几天就会有消息，作为筹建一份子的我看到这个过程一步一步走来，更是由衷的兴奋，虽然在这过程中，有过错，有过挫折，但这收获的是丰富的，一个崭新的营业部已经耸立在我们的面前，从自身而言，更是一个大跨步的进步，完成了一个人生重要的转折。

在这一年中我从得到得阅历的是仔细，求实，不怕困难。刚工作的时候，或许有阅历上的不足，但有些出的差错完全是自己的不熟悉，马虎造成的，就想安装视频会议的系统的时候，本以为根据安装说明的安装就应当没有问题，就把电视挂在墙上了，可是当总部指导我们安装的时候，根本就不是那么回事，又是另一种安装方法，这样有不得不从新安装电视和从新安装设备。这件事虽然不大，但可以从中发觉我在始终有的一种想当然的固有思维，自己认为怎样就怎样，其实就不是那回事，我们肯定要仔细，求实。自己知道，就知道，不知道就说不知道，完全根据事实动身，作为营业部信息技术部的工作人员