安全风险管控制度

安全风险等级管理工作制度安全风险分级管控工作制度为全面辨识、管控矿井在生产过程中，针对各系统、各环节可能之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，根据上级部门要求并结合我矿实际，保证生命和财产的为全面辨识、管控矿井在生产过程中，针对各系统、各环节可能之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，根据上级部门要求并结合我矿实际，保证生命和财产的安全，特制定本制度。第一章 总则第一条为落实“安全第一、预防为主、综合治理”安全建设方针，全面推行安全风险分级评估，提升安全风险管控水平，保障安全建设，制定本制度。第二条本制度不包国家法律法规要求的由中介机构承担的各类安全评价活动。第三条本制定适用于双鹰公司所属各单位。—1—安全风险等级管理工作制度第二章 组织管理第四条第五条施本岗位的安全风险评估管理。—2—安全风险等级管理工作制度第三章 安全风险辨识范围第六条完善。第七条（一）新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，由总工程师组织有关业务科室进行专项辨识，重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险；补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施；辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。（二）生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素识。重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运—3—安全风险等级管理工作制度行等方面存在的安全风险；补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。（三）启封火区、排放瓦斯、过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产 1个月以上复工复产前，由安全副矿长组织有关业务科室、生产组织单位开展1施依据。（四）矿井发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，由矿长组织各分管副矿长和业务科室开展1控措施是否存在漏洞、盲区；补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。第八条基层队现场开工条件风险辨识。连续建设作业的现场每班开工前，由基层队值班员、瓦斯检查员、班组长对作业现—4—安全风险等级管理工作制度场环境、设备、安全设施和工程质量等是否具备安全条件进行评估。第九条班组重点工序评估。各作业班组在组织建设、施工、设备安装、检维修等作业过程中，由安全负责人组织对重点工序涉及的环境、设备、安全设施、工程质量、人员和安全措施等情况进行安全评估。第十条岗位评估。作业人员每班上岗前，对自身上岗条件和本岗位职责范围内的环境、设备、设施、劳动防护进行安全评估。第十一条检维修、临时施工和零星作业评估。检维修作业、临时施工和零星作业前，作业负责人会同安全负责人，对施工材料和工具准备，设备和工器具完好，作业环境，电源、高温、高安全防护措施落实，作业人员身体状况、精神状态和劳动防护用品佩戴等情况进行评估和确认。作业完毕试运转前，作业负责人会同安全负责人，对施工质量，材料、工器具回收和人员撤离，安全设施及安全防护以及采—5—安全风险等级管理工作制度取的安保措施（如短路线、电气接地等）确认。第十二条特殊施工作业评估。特殊施工作业前，由项目负确定程序步骤、施工工艺及安全措施。特殊施工作业主要指下列内容：炸危险的作业；作业、受限空间作业、危险区动火作业等特殊条件作业；重要设备安装、撤除、改造、维修等特殊作业；其他复杂、特殊施工作业。第四章 辨识评估方法第十三条单位负责人要按照系统、场所、设备设施、作业类型等不同类别，结合专业、岗位特点和评估内容复杂、重要程度，按照“科学、实用、简明、高效”的原则，合理选择安全风险评估的方式、方法(《常用评估方式方法》见附件2)。—6—安全风险等级管理工作制度简单系统、车间、班组、工序、检维修和岗位作业可采用安全评估表法，工艺装置可选择危险与可操作性分析 (HAZOP)法煤矿复杂建设系统、“四新”试验、工程项目等可选择集体检查分析或专家综合评估法，车间、班组应选择“三位一体”评估法，岗位应选择“五步”评估法。第十四条 安全评估表制作要结合安全管理经验和建设实际，尽可能完整列举危险危害因素，按照危险因素对人员、系统、装备危害程度不同，分成重大风险、较大风险、一般风险和低风险四种类型，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。重大风险：是指可能造成人员伤亡和主要系统损坏的。较大风险：是指可能造成人员伤害，但不会降低主要系统性能或损坏的。一般风险：是指不会造成人员伤害，但会降低主要系统性能或损坏的。低风险：是指不会造成人员伤害和主要系统损坏的。第十五条采用评估表评估时，要逐项检查确认，评估人员签署评估结论和姓名，并牌板公示或告知作业人员评估情况。—7—安全风险等级管理工作制度第十六条采用危险与可操作性分析、集体检查分析或专家综合评估方式评估时，必须编写评估报告书，明确评估内容、范围、条件、环境、结论、建议等内容，参与评估人员签名。评估报告书必须报上一级业务管理机构审查，不得直接按照评估报告结论进行建设作业。第十七条岗位评估采用评估表方法时，可以采用评估卡片或评估活页表，必须将涉及到的班组、工序和本岗位的评估结论和要第十八条单位负责人对现场评估出现的不同类别安全风险，必须明确汇报、处置程序。经评估存在不可控风险的，必须立即停止作业或停止运行，发出预警，撤出危险区域人员，并报告上一级管理部门和单位值班人员，制定措施进行整改，整改完毕后再进行评估；存在中等可控风险的，必须通知岗位人员，同时明确整改措指口述”进行作业。第十九条对安全风险的控制应遵循消除、减弱、隔离、联锁、警示、个体防护的先后顺序原则，优先考虑和采取可靠的控制措施。—8—安全风险等级管理工作制度第二十条各级评估得出的结论及存在的安全风险因素能现场公示的应在明显位置予以公示，不能公示的应及时告知相关人员。第二十一条各类评估报告、评估表、检查记录等资料的内容，必须符合国家及行业有关标准、规范和上级规定制度要求。第二十二条确定安全风险评估方式方法和编制规程措施时，安全风险评估的全面性和防范控制措施的针对性。第二十三条单位负责人应定期对安全风险评估制度、管理程序、方式方法、管控措施的实际运行效果进行分析和评价，并根据上级新要求和实际需要进行调整和修订。第二十四条单位负责人应建立安全风险评估专项档案，各类评估报告、安全评估表以及检查记录等文字资料，应做到谁评估、谁签字、谁负责，根据实际需要确定保存期限，存档备查。第二十五条单位负责人应每年至少对全员进行一次以危险源辨识、风险评估为主的教育培训。第五章 安全风险分级管控基本要求第二十六条根据安全风险评估，针对安全风险类型和等级，从高到低，分为“矿、队、班组、岗位”四级，逐级分解落实到—9—安全风险等级管理工作制度每级岗位和管理、作业员工身上，确保每一项风险都有人管理，有人监控，有人负责。第二十七条由矿长亲自组织实施，针对重大、较大安全风险，采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程、管理手段，制较大安全风险区域设定作业人数上限。第二十八条由矿长牵头组织召开专题会，每月对评估出的重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析， 识安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合季度和专项安全风险辨识评估结果，布置下一月度安全风险管控重点。第二十九条由分管副矿长牵头组织召开专题会，每旬各专业系统针对本系统存在的每一项安全风险，从制度、管理、措施、装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，组织对月度安全风险重点管控区域措施实施情况进行一次检查分析， 落实控措施是否符合现场实际，不断完善改进管控措施。—10—安全风险等级管理工作制度第三十条室负责严格对照每一项安全风险的管控措施，抓好日常监督检查，确保管控措施严格落实到位。第三十一条矿领导带班过程中，严格跟踪安全风险管控措施落实情况，发现问题及时督促整改。第三十二条各业务部门要突出管控重点，对重大危险源和存在重大安全风险的生产系统、生产区域、岗位实行重点管控，有针对性地开展监督检查等日常管控工作。第三十三条实时动态调整，高度关注生产状况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，实时分析风险的管控能力变化，准确掌握实际存在的风险状况等级，并全风险始终处于受控范围内。第六章 考核办法第三十四条未按规定进行安全风险辨识活动的单位，罚单位主要负责人各500元；风险辨识不认真，辨识内容不清晰的，罚主要责任人300元；—11—安全风险等级管理工作制度第三十五条各系统针对安全风险和安全隐患，未按规定建立安全风险数据库、重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图并汇总造册的单位，罚单位主要负责人各500元；编制内容不全，编制不合格的，罚单位主要责任人 200元。第三十六条各系统未按规定编写系统安全风险综合评估书的单位，罚单位主要负责人500元；编制内容不全，编制不合格的，罚单位主要责任人200元。第三十七条本单位作业区域安全风险评估报告编制不认真或弄虚作假的，罚单位主要负责人500200第三十八条现场值班员、班组长每班交接班前未组织本班组岗位员工对重点工序进行安全风险辨识评估或未严格按照《班班组长各200第三十九条岗位员工上岗前未严格按照《安全确认单》对上岗区域进行安全风险辨识的，罚责任人100元；凡发现安全风险未及时处理并汇报的，罚责任人 100元。—12—安全风险等级管理工作制度第四十条第四十条岗位员工汇报的安全风险值班人员未在岗位工种值班日志中记录的罚当班值班干部100第四十一条各业务部门对安全风险辨识评估的结果未按要求进行跟踪落实闭合管理的，罚责任单位正职各500第四十二条各相关未按规定在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施的，罚责任单位正职各2001：常用安全风险辨识评估方法2：安全风险分级管控工作流程—13—安全风险等级管理工作制度1：

常用安全风险辨识评估方法一、定性评估法定性评估法也称经验评估法，是按建设系统或建设工艺过程，对系统中存在的各种危险危害因素进行定性的分析、研究、评估，得出定性评估结论的评估方法。容以列表的方式逐项列出，现场逐条对应评估。安全评估表内容还可根据项目危险程度，将评估项目内容划分为安全否决项（不可控危险）（中等或可控危险）停止评估，向上一级管理层报告；不存在否决项时，对可控项进行赋值，得分不低于规定的临界值，定性为具备安全建设条件；改完毕后再进行重新评估。本方法适用于简单系统、大型装备，工作条件和环境相对稳定的区队开工和岗位的评估。二、专家评估法—14—安全风险等级管理工作制度专家评估法是指集体检查分析、专家综合评估或两者相结合的评估方式，依据现场条件、检测结果、临界指标，运用类比分析等方法，对系统运行环境、设备设施、工艺和人员技术能力、安全措施、制度、管理水平等方面进行评估的方法。本方法适用于复杂的系统、工艺、装置以及“四新”试验应用等方面的评估。三、危险与可操作性分析(HAZOP)法该方法是通过分析建设运行过程中工艺状态参数的变动和及可能导致的后果，找出出现变动及偏差的原因，明确装置或系统内及建设过程中存在的主要危险、危害因素，并针对变动与偏差产生的后果提出应对安全措施的评估方法。本方法主要分析步骤是：1问题。三是充分了解分析对象，准备有关资料。—15—安全风险等级管理工作制度划分单元，明确功能。将分析对象划分为若干单元，明以管道为主，在间歇过程中单元应以设备为主。的偏差。分析发生偏差的原因及后果。制定对策。本方法适用于地面建设及工艺作业线、化工工艺装置等评估。四、预先危险分析（PHA）法该方法是在危险物质和装置设计、施工和建设前，对系统中存在的危险性类别、出现条件、导致事故的后果进行分析评估的方法。本方法主要步骤：1．危害辨识通过经验判断、技术诊断等方法，查找系统中存在的危险、有害因素。确定可能事故类型—16—安全风险等级管理工作制度根据过去的经验教训，分析危险、有害因素对系统的影响，分析事故的可能类型。针对已确定的危险、有害因素，制定预先危险性分析表。以便按计划处理。制定预防事故发生的安全对策措施。本方法适用于固有系统中采取新的方法，接触新的物料、设备和设施的危险性评估。五、故障假设分析法（WI）该方法是由熟悉工艺的人员对系统工艺过程或操作过程， 过提问（故障假设）的方式来发现可能的潜在的事故隐患（实际上是假想系统中一旦发生严重的事故，找出促成事故的潜在因素，在最坏的条件下，这些因素导致事故的可能性）法。本方法适用于工程项目的各个阶段的评估。六、“五步”评估法本方法是作业人员按照“停、想、评、定、做”五个步骤，对本岗位职责范围内的环境、设备、设施和自身上岗条件进行安—17—安全风险等级管理工作制度全评估的方法。本方法中的“停”即停止作业，实施评估；“想”即辨识、排查危险危害因素；“评”即评估危险程度，及时汇报；“定”即制定安全措施，消除或管控危险；“做”即按照规程、措施和“手指口述”进行作业。本方法适用于各岗位作业人员上岗作业前的安全评估。七、“三位一体”评估法该方法是基层队的跟班人员（值班人员）、