期货从业考试-期货法规模拟测试题多选题

精品文档精心整理精品文档可编辑的精品文档[期货从业考试]—期货法规模拟测试题多选题目录：1、[期货从业考试]—期货法规模拟测试题多选题2、备考资料法规模拟试题声明：本资料由大家论坛证券从业考试专区club.topsage/forum-114-1.html收集整理，转载请注明出自club.topsage更多证券从业考试信息，考试真题，模拟题下载club.topsage/forum-114-1.html大家论坛，全免费公益性考试论坛，期待您的光临！[期货从业考试]—期货法规模拟测试题多选题二、多选题61.客户向期货公司下达交易指令的方式包括（）。A.书面B.电话C.互联网D.国务院期货监督管理机构规定的其他方式参考答案：ABCD答题思路：《期货交易管理条例》第二十七条规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。62.全面结算会员期货公司应当平等对待（），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。A.本公司客户B.非结算会员期货公司C.非结算会员期货公司客户D.特别结算会员期货公司参考答案：ABC答题思路：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十四条规定，全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务，控制金融期货结算业务风险；建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度，平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。非结算会员应当谨慎、勤勉地控制其客户交易风险，不得利用结算业务关系损害为其结算的金面结算会员期货公司、及其客户的合法权益。63.从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。A.公开B.公平C.公正D.诚实信用参考答案：ABCD答题思路：《期货交易管理条例》第三条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。64.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定应当采取的紧急措施，包括（）。A.提高保证金B.调整涨跌停板幅度C.终止交易D.限制会员或者客户的最大持仓量参考答案：ABD答题思路：《期货交易管理条例》第十二条规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：（一）提高保证金；（二）调整涨跌停板幅度；（三）限制会员或者客户的最大持仓量；（四）暂时停止交易；（五）采取其他紧急措施。65.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是（）。A.变更法定代表人B.设立或者终止境内分支机构C.变更住所或者营业场所D.变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围参考答案：ABCD答题思路：《期货交易管理条例》第二十条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：（一）变更法定代表人；（二）变更住所或者营业场所；（三）设立或者终止境内分支机构；（四）变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；（五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。66.期货公司在与客户订立期货经纪合同时，应当依照诚实信用原则履行相应的风险告知义务，否则，对于客户在交易中的损失，期货公司应当承担相应的赔偿责任。下列选项中，未履行风险告知义务的期货公司应当赔偿客户在交易中的损失的是（）。A.甲期货公司举证证明期货交易有风险，在交易中出现损失是正常情况B.乙期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免C.丙期货公司认为客户已经知道风险，没必要告知D.丁期货公司举证证明客户已有期货交易经历参考答案：ABC答题思路：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条规定，期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法第四十二条第（三）项的规定承担相应的赔偿费用。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。67.期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，其用途包括（）。A.依据客户的要求支付可用资金B.为客户交存保证金C.支付手续费、税款D.提取期货公司活动经费参考答案：ABC答题思路：《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：（一）依据客户的要求支付可用资金；（二）为客户交存保证金，支付手续费、税款；（三）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。68.下列有价证券中，可以充抵保证金进行期货交易的是（）。A.标准仓单B.国债C.公司债券D.股票参考答案：AB答题思路：期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由国务院期货监督管理机构规定。69.下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是（）。A.联手买卖B.恶意串通C.编造有关期货交易的虚假信息D.传播有关期货交易的虚假信息参考答案：ABCD答题思路：《期货交易管理条例》第四十三条规定，任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的虚假信息，不得恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格。70.期货业协会履行的职责包括（）。A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作C.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解D.制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予行政处分参考答案：ABC答题思路：D项期货业协会无权作出行政处分，只能作出纪律处分。71.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。A.金融期货经纪业务资格申请书B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件D.公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告参考答案：ABCD答题思路：除ABCD四项外，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料还包括：①申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证；②公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告；③从事金融期货经纪业务的计戈Ⅱ书；④业务设施和技术系统运行情况报告；⑤《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》；⑥经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前1年度财务报告；申请日在下半年的，还应提供经审计的半年度财务报告；⑦控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务报告；⑧律师事务所就期货公司是否符合《期货公司管理办法》第十二条第（六）项、第（八）项、第（九）项和第（十一）项规定的条件，以及股东会或者董事会决议是否合法出具的法律意见书；⑨若存在《期货公司管理办法》第十二条第（九）项规定的情形的，还应提供期货公司住所地的中国证监会派出机构出具的整改验收合格的专项意见书；⑩中国证监会规定的其他申请材料。72.我国制定《期货公司管理办法》的目的包括（）。A.规范期货公司的经营活动B.保护客户的合法权益C.加强对期货公司的监督管理D.促进期货市场积极稳妥发展参考答案：ABCD答题思路：《期货公司管理办法》第一条规定，为了规范期货公司的经营活动，加强对期货公司的监督管理，保护客户的合法权益，促进期货市场积极稳妥发展，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。73.国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有（）。A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料C.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户D.对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查参考答案：ABCD答题思路：依据《期货交易管理条例》第五十一条的规定，ABCD四项均属国务院期货监督管理机构依法履行职责可以采取措施。74.对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权（）。A.宣告其破产B.撤销其部分期货业务许可C.关闭其分支机构D.撤销其者全部期货业务许可参考答案：BCD答题思路：《期货交易管理条例》第五十九条规定，对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。75.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有（）。A.行政拘留B.监视居住C.通知出境管理机关依法阻止其出境D.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利参考答案：CD答题思路：《期货交易管理条例》第六十条规定，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：（一）通知出境管理机关依法阻止其出境；（二）申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。76.2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是（）。A.加强对期货交易所的监督管理B.明确期货交易所职责C.维护期货市场秩序D.促进期货市场积极稳妥发展参考答案：ABCD答题思路：《期货交易所管理办法》第一条规定，为了加强对期货交易所的监督管理，明确期货交易所职责，维护期货市场秩序，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。77.关于期货交易所下列说法正确的是（）。A.未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动B.期货交易所，必须标明"期货交易所"字样C.期货交易所，可以标明"商品交易所"字样D.期货交易所以外的其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称参考答案：ACD答题思路：根据《期货交易所管理办法》第六条、第七条的规定，期货交易所既可以标明"期货交易所"字样，也可以标明"商品交易所"字样，其他任何组织或者个人不得使用期货交易所或者近似名称。期货交易所的设立必须经证监会批准，未经批准，任何单位或者个人不得设立。78.下列各项属于《期货交易所管理办法》规定的期货交易所解散的原因的是（）。A.章程规定的营业期限届满B.会员大会或者股东大会决定解散C.中国证监会决定关闭D.工商行政管理部门决定关闭参考答案：ABC答题思路：参见《期货交易所管理办法》第十七条的规定。工商行政管理部门不是期货交易所的主管部门，无权自行决定期货交易所的关闭。79.关于期货交易所的理事会理事长，下列说法正确的是（）。A.理事会设理事长1人B.理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过C.理事长不得兼任总经理D.理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权参考答案：ABCD答题思路：参见《期货交易所管理办法》第二十七条、第二十八条。80.实行会员分级结算制度的期货交易所，结算会员由（）组成。A.交易结算会员B.全面结算会员C.限制结算会员D.特别结算会员参考答案：ABD答题思路：实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成，而结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。其中，全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务，交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。不存在限制结算会员的说法。81.会员制期货交易所的权力机关是会员大会，下列选项中属于会员大会的职权的是（）。A.决定增加或者减少期货交易所注册资本B.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项C.决定期货交易所理事会提交的其他重大事项D.决定专门委员会的设置参考答案：ABC答题思路：根据《期货交易所管理办法》第二十条、第二十五条的规定，ABC三项均属于会员大会的职权，D项是理事会的职权。82.下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。A.中国证监会B.中国证监会的派出机构C.期货交易所D.期货业协会参考答案：AB答题思路：中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。83.期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括（）。A.变更法定代表人申请书B.拟任法定代表人任职资格证明C.股东会关于变更法定代表人的决议文件（公司章程另有规定的，从其规定）D.中国证监会规定的其他材料参考答案：ABCD答题思路：《期货公司管理办法》第二十条规定，期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：（一）变更法定代表人申请书；（二）股东会关于变更法定代表人的决议文件。公司章程另有规定的，从其规定；（三）拟任法定代表人任职资格证明；（四）中国证监会规定的其他材料。84.期货公司建立并完善公司治理的原则有（）。A.明晰职责B.审慎监督C.强化制衡D.加强风险管理参考答案：ACD答题思路：期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。85.期货公司允许客户开仓透支交易，客户因透支交易造成损失。对该损失的承担，下列说法正确的是（）。A.由客户自行承担B.由客户承担主要损失C.由期货公司承担主要赔偿责任D.期货公司所承担的赔偿额不超过损失的百分之八十参考答案：CD答题思路：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条第二款规定，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。86.下列对期货从业人员暂停其期货从业人员资格的处罚适用正确的是（）。A.诋毁其他期货经营机构、期货从业人员的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月B.为个人不正当利益损害国家利益的，暂停其期货从业人员资格2年C.泄露、传递他人未公开重要信息的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月D.违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的，暂停其期货从业人员资格5年参考答案：AC答题思路：违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的，由协会撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。87.下列关于客户保证金未足额追加时说法正确的有（）。A.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除B.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，不应当相应扣除C.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明D.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，包括已经记人"应收风险损失款"科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务参考答案：AC答题思路：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十七条规定，客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明。未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记人"应收风险损失款"科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。88.根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列（）行为。A.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息B.代理客户从事期货交易C.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产D.中国证监会禁止的其他行为参考答案：ABD答题思路：C项属于期货公司的期货从业人员的禁止性行为。89.为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列（）行为。A.收付、存取或者划转期货保证金B.代理客户从事期货交易C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息D.中国证监会禁止的其他行为参考答案：ABD答题思路：C项属于期货投资咨询机构的期货从业人员的禁止性行为。90.下列人员不得担任期货公司独立董事的有（）。A.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属B.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员C.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员D.在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构参考答案：ABCD答题思路：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第九条规定，下列人员不得担任期货公司独立董事：（一）在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；（二）在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；（三）为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；（四）最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员；（五）在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员；（六）中国证监会认定的其他人员。91.期货公司有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。A.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况B.法人治理结构、内部控制存在重大隐患C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况参考答案：ABCD答题思路：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条规定，期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函：（一）法人治理结构、内部控制存在重大隐患；（二）未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况；（三）未按规定报告相关人员代为履行职责的情况；（四）未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况；（五）未按规定对离任人员进行离任审计；（六）中国证监会认定的其他情形。92.证券公司申请介绍业务资格，必须已按规定建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A.业务规则B.内部控制C.风险隔离D.合规检查参考答案：ABCD答题思路：参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第（五）项的规定。93.证券公司从事中间介绍业务的，不得从事以下（）行为。A.代期货公司、客户收付期货保证金B.提供期货行情信息、交易设施C.协助办理开户手续D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金参考答案：AD答题思路：《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。94.证券公司在进行中间介绍业务时，应当（）。A.建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B.向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系C.告知期货保证金安全存管要求D.及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续参考答案：ABCD答题思路：参见《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》第十九条的规定。95.期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构可以采取（）措施。A.向公司出具警示函，并抄送其全体股东B.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平C.要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告参考答案：ABCD答题思路：参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十二条的规定。96.证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，属于法律规定的应当提交的申请材料的是（）。A.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本B.分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明C.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本D.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本参考答案：ABCD答题思路：参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条的规定。97.期货公司对应收项目进行风险调整时，应当按照（）采取不同比例进行风险调整。A.账龄B.核算的具体内容C.流动性D.可回收性参考答案：AB答题思路：期货公司对应收项目进行风险调整时，应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例进行。分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。98.协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，可以根据情节轻重，给予的纪律处分包括（）。A.警告B.公开通报批评C.暂停期货从业人员资格6个月至12个月D.撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请参考答案：ABCD答题思路：《期货从业人员执业行为准则》第三十一条规定，协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予下列纪律处分：（一）警告；（二）公开通报批评；（三）暂停期货从业人员资格6个月至12个月；（四）撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请：（五）撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。99.期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的（）。A.财务状况B.投资经验C.投资目标D.家庭状况参考答案：ABCD答题思路：《期货从业人员执业行为准则》第十三条规定，期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。100.除（）外，期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。A.有关法律、法规、规章等要求公布的B.为保护期货公司的权益而公开的C.为保护自己的合法权益而必须公开的D.政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行检查的参考答案：ACD答题思路：《期货从业人员执业行为准则》第八条规定，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：（一）有关法律、法规、规章等要求公布的；（二）政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行检查的；（三）期货从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。101.与他人合谋，集中资金优势、持仓优势联合买卖，操纵期货市场，情节严重的；（）。A.处五年以下有期徒刑或者拘役B.处三年以下有期徒刑或者拘役C.并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金D.并处或者单处违法所得两倍以上十倍以下罚金参考答案：AC答题思路：《刑法》第一百八十二条第（一）项规定，单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金。102.因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循的重要原则是（）。A.因果联系原则B.过错责任原则C.责任自负原则D.公平责任原则参考答案：AB答题思路：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十四条规定，因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。，一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。103.国有期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的，（）。A.处五年以下有期徒刑或者拘役B.处三年以下有期徒刑或者拘役C.情节严重的，处十年以上有期徒刑D.情节严重的，处五年以上有期徒刑参考答案：AD答题思路：《刑法》第一百八十五条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，依照本法第二百七十二条的规定定罪处罚。国有商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他国有金融机构的工作人员和国有商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他国有金融机构委派到前款规定中的非国有机构从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十四条的规定定罪处罚。104.期货交易所会员享有的权利包括（）。A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B.按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权C.联名提议召开会员大会D.按照规定转让会员资格参考答案：ACD答题思路：《期货交易所管理办法》第五十六条规定，会员制期货交易所会员享有下列权利：（一）参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权；（二）在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务；（三）使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务；（四）按规定转让会员资格；（五）联名提议召开临时会员大会；（六）按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权；（七）期货交易所章程规定的其他权利。105.关于强行平仓，下列说法正确的是（）。A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由甲自行承担B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由乙自行承担C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户需追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁白行承担参考答案：AC答题思路：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十七、三十八条的规定，期货公司或客户符合强行平仓条件，应当自行平仓而未平仓的，期货公司或客户对因此造成的扩大损失承担责任。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。106.交割仓库的法定义务包括（）。A.货物验收义务B.妥善保管义务C.申请交割义务D.货物交付义务参考答案：ABD答题思路：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十二、四十三以及四十七条的规定，交割仓库的法定义务包括ABD三项，申请交割是期货公司的义务。107.人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后，可以采取下列（）措施。A.依法裁定不得转让该会员资格B.依法裁定转让该会员资格C.依法停止该会员交易席位的使用D.在执行过程中，依法采取强制措施转让该交易席位参考答案：AD答题思路：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十八条规定，人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。108.期货交易所未代期货公司履行期货合约时，下列说法正确的是（）。A.期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利B.客户可直接起诉期货交易所C.只有期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利时，客户才可以直接起诉期货交易所D.客户直接起诉期货交易所的，期货公司作为第三人参加诉讼参考答案：ACD答题思路：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十九条规定，期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司作为第三人参加诉讼。109.甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法正确的是（）。A.该交易结果对乙不发生效力B.如果乙对交易结果予以追认，则乙应承担因该交易所造成的损失C.该交易无效D.如果乙对交易结果不予追认，则所造成的损失由甲承担参考答案：BD答题思路：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十四条规定，期货公司擅自以客户的名义进行交易。客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。110.关于举证责任的分配，下列说法正确的是（）。A.期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任B.期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，由期货交易所承担举证责任C.客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证责任D.客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由客户承担举证责任参考答案：ABC答题思路：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条规定，期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。第五十七条规定，期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货交易所承担举证责任。期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。111.在审理期货纠纷案件时，人民法院应当考虑以下（）因素确定当事人的民事责任。A.各方当事人是否有过错B.各方当事人过错的性质与大小C.过错和损失之间的因果关系D.过错方是否采取了补救措施参考答案：ABC答题思路：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三条规定，人民法院审理期货纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。112.期货纠纷可由下列（）法院管辖。A.行为实施地人民法院B.原告住所地人民法院C.被告住所地人民法院D.结果发生地人民法院参考答案：ACD答题思路：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四条规定，人民法院应当依据民事诉讼法第二十四条、第二十五条和第二十九条的规定确定期货纠纷案件的管辖。《民事诉讼法》第二十九条规定，因行为提起的诉讼，由行为地或者被告住所地人民法院管辖。其中，行为地包括行为实施地和结果发生地。113.期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形时，应当回避。A.本人B.亲属C.配偶D.子女参考答案：ABCD答题思路：期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时。应当回避。114.在洗钱犯罪活动中，有下列（）行为之一的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金。A.提供资金账户的B.协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的C.通过转账或者其他结算方式协助资金转移的D.协助将资金汇往境外的参考答案：ABCD答题思路：《刑法》第一百九十一条规定，明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，有下列行为之一的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金；情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处洗钱数额百分之5E1）2上百分之二十以下罚金：（一）提供资金账户的；（二）协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的；（三）通过转账或者其他结算方式协助资金转移的；（四）协助将资金汇往境外的；（五）以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的。115.期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列（）情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。A.期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的B.期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免C.客户已经对该交易行为予以追认D.期货公司已尽谨慎勤勉义务参考答案：AC答题思路：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十八条规定，期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。116.甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。合同约定，对于交易结算结果有异议的，乙应当在三个工作日内提出。某日，乙收到甲期货公司发出的交易结算结果通知，由于乙正忙于筹备一大型会议，未对该通知作出任何表示。一周之后，会议结束，乙发现该交易结算结果与实际交易发生额不符，遂向甲期货公司提出异议。则（）。A.甲期货公司可以置之不理B.甲期货公司应及时处理C.乙在约定时间内未提出异议，视为对交易结算结果已予以确认D.乙因正当事由耽搁，异议期可以延长参考答案：AC答题思路：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十八条规定，期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。117.下列说法正确的是（）。A.期货交易所接纳的会员必须具有良好的资信B.期货交易所制定或修改交易规则实施细则应当报中国证监会备案C.期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼应当及时向中国证监会派出机构报告D.期货交易所理事会设理事长1名，副理事长若干名参考答案：AB答题思路：C选项中期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼应当及时向中国证监会报告；D选项中理事会设理事长1人、副理事长1至2人。118.期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失，应承担赔偿责任，以下情形中，期货交易所应承担赔偿额不超过损失的60%的是（）。A.期货交易所未按交易规则规定的期限、方式将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的B.期货公司的交易保证金不足，交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化致使期货公司透支发生的扩大损失C.期货公司未按照每13无负债结算制度的要求履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的D.期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易所造成的损失参考答案：BD答题思路：参见《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十五条、三十二条、三十四条和第四十八条的规定。119.A市B区的段誉与C市D区的杨过于2008年1月20号签定了一份期货合同，约定五个工作日后于A市C区履行合同。到期后杨过不履行合同，段誉欲通过法律途径维护自己的合法权益，下列（）法院具有管辖权。A.A市B区人民法院B.A市C区人民法院C.C市中级人民法院D.A市中级人民法院参考答案：CD答题思路：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四条规定，人民法院应当依据民事诉讼法第二十四条、第二十五条和第二十九条的规定确定期货纠纷案件的管辖。第七条规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。《民事诉讼法》第二十四条规定，因合同纠纷提起的诉讼，由被告住所地或者合同履行地人民法院管辖。120.下列（）情况下，非期货公司人员从事的期货交易行为所产生的民事责任应由期货公司承担。A.以期货公司名义B.有期货公司的表面授权C.交易方在客观上有理由相信该表面授权的真实有效性D.交易方在主观上是善意的且无过错参考答案：ABCD答题思路：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第九条规定，非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。ABCD四选项分别是表见代理的构成要件之一。相关链接：2009年证券从业资格考试总索引（强烈推荐）2009年证券业从业人员资格考试大纲-参考法规目录2009年证券业从业人员资格考试大纲-证券投资基金2009年证券业从业人员资格考试大纲-证券投资分析2009年证券业从业人员资格考试大纲-证券交易2009年证券业从业人员资格考试大纲-证券发行与承销2009年证券业从业人员资格考试大纲-证券市场基础知识2009证券资格考试证券市场基础知识命题预测考卷（一）2009证券资格考试证券市场基础知识命题预测考卷（二）2009证券资格考试证券市场基础知识命题预测考卷（三）2009证券资格考试证券市场基础知识命题预测考卷（四）2009证券资格考试证券市场基础知识命题预测考卷（五）证券投资分析知识点汇总帖证券交易知识点汇总+word版证券交易知识点汇总+word版2009年证券从业考试《投资分析》各章复习重点汇总2009年证券从业考试《投资基金》各章讲义汇总09年证券从业考试《证券基础知识》精讲班讲义汇总2009年证券从业资格考试《证券交易》各章串讲汇总2009年证券考试《证券发行与承销》各章串讲汇总2009年证券从业资格考试《证券投资分析》考前模拟题汇总2009年证券从业资格考试《证券基础》考前模拟题汇总2009年证券从业资格考试《证券交易》考前模拟题汇总2009证券从业资格考试资料汇总精品文档精心整理精品文档可编辑的精品文档精品文档精心整理精品文档可编辑的精品文档广州长远法规模拟试题目录1、法规模拟题一2、法规模拟题二3、法规历年法规真题答案1、注册建造师考试模拟试题一（法规）单项选择题1．取得建造师执业资格证书的人员，以建造师名义执业的前提是按规定（）A备案B注册C审批权D认证2．取得建造师执业资格证书的人员，应当受聘并注册于一个具有（）资质的企业。A特级B一级C二级D建设工程服务3．某建筑公司安全员李某，长期从事安全管理工作，经验十分丰富。为了普及安全生产知识，自己编写了手抄本《安全生产十日谈》，被一出版社看中，双方协商出版事宜，他们之间的关系属于法律体系中的（）调整。A宪法B民法C经济法D商法4．法律效力等及时正确适用法律的关键，下述法律效力排序正确的是（）A国际条约＞宪法＞行政法规＞司法解释B法律＞行政法规＞地方政府规章＞地方性法规C行政法规＞部门规章＞地方性法规＞地方政府规章D宪法＞法律＞行政法规＞地方政府规章5．下列情况发生不当得利之债的是（）A施工单位向工人支付工资B施工单位为工人办理工伤社会保险C施工单位为工人发放降温费D施工单位计算错误多付给张某三天工钱6．根据《民法通则》的规定，在（）内，因不可抗力或其它障碍不能行使请求权的，诉讼时效中止。A诉讼时效期间的任何时间B诉讼时效期间的最后六个月内C诉讼时效期间的最后三个月内D诉讼时效期间的最后一个月内7．下列人员中，不属于建筑工程从业人员的是（）A注册建筑师B注册结构工程师C注册资产评估师D注册建造师8．下列有关中标通知书的说法正确的是（）A中标通知书属于要约B中标通知书属于要约邀请C中标通知书对招标人不具有法律效力D中标通知书发出后，中标人放弃中标项目的，应承担缔约过失责任9．某市建设行政主管部门派出工作人员王某，对该市的体育馆招标活动进行监督，则王某有权（）A参加开标会议B作为评标委员会的成员C决定中标人D参加定标投票10．张某在脚手架上施工时，发现部分扣件松动而可能倒塌，所以停止作业，这属于从业人员行使（）A知情权B拒绝权C紧急避险权D检举权11．某工厂有闲置用房，现准备对外出租给一钢结构施工企业，根据《安全生产法》规定，下列表述正确的是（）A工厂应核查企业是否有资质证书B工厂不得要求查看企业的资质证书C是否核查资质证书由工厂决定D不许核查该企业是否有资质证书12．为了保护工程建设活动中从业人员的生命健康，《建设工程安全生产管理条例》规定，建设单位不得压缩（）A合理工期B合同约定的工期C标准工期D法定工期13．工程总承包单位为某建设工程项目中从事危险作业的人员办理意外伤害保险，该保险责任期限到该项目（）之日为止。A提交竣工验收报告B竣工验收报告C竣工验收备案D交付使用14．施工单位应当组织专家对专项施工方案进行论证、审查的工程是（）A脚手架工程B爆破工程C模板工程D地下暗挖工程15．建筑施工企业应当按照安全生产许可证的管理规定向（）以上建设主管部门申请领取安全生产许可证。A省级B市级C部级D县级16．在工程监理过程中，建立人员应当按照（）的要求，采取旁站、巡视、和平行检验等形式，对建设工程实施监理。A监理规范B监理范围C监理大纲D监理任务17．建设工程发生质量（），有关单位应当在24小时内向当地建设行政主管部门和其他有关部门报告。A问题B事故C缺陷D隐患18．甲建筑设计单位在某项工程设计招标过程中中标，其投标报价为600万元，则甲单位提交的投标保证金不可能是（）A6B8C19．根据我国《水污染防治法》的规定，企事业单位向水体排放污染物的，应当按照国家规定缴纳（）A罚款B治理费C排污费D滞纳金20．根据《环境噪声污染防治法》的规定，环境噪声污染防治设施的拆除或者（），必须事先经所在地的县级以上地方政府环境保护行政主管部门批准。A维修B检测C闲置D使用21．工程建设标准批准部门应当对工程项目执行强制性标准情况进行监督检查，监督检查可以采取的方式不包括（）A重点检验B抽查C平行检查D专项检查22．根据《民用建筑节能规定》，在下列行为中不属于民用建筑节能情形的是（）A在规划、设计、建造和使用的过程中，采用新型墙体材料B执行建筑节能标准，加强建筑物用能设备的运行管理C合理设计建筑维护结构的热工性能、提高采暖、制冷、给水排水和管道系统的运行效率D采用新型能源取代传统燃料23．某项目属于按规定应当进行消防设计的建筑工程，则下列关于建筑工程消防设计、验收的表述中正确的是（）A建筑工程设计单位应当将建设工程的消防设计图纸及有关资料报送公安消防机构审核B建筑构件和建筑材料的防火性能应当符合国家标准或者行业标准C公共场所室内装修、装饰，应当使用不燃、难燃的材料D建筑工程竣工时，必须经公安消防机构进行消防验收；未经验收或者验收不合格的，不得进行竣工验收24．在工程项目建设过程中，发生了下列事件，其中符合《消防法》规定的是（）A将工地食堂建在木模板仓库的一个角落里B因工期紧张，让从未接触过电焊工作的王某和其他工人一起焊接钢梁C组织防火检查时，指派维修工李某更换灭火器中的化学药品D对工人进行消防安全知识培训和考核，并将考核不合格的工人赵某辞退25．某属于列入城建档案馆接受范围的工程，建设单位于2007年1月A2006年10月1日B2006年11月26．项目档案验收不合格的项目（）A对项目竣工验收进程无影响B造成档案损失的，追究有关人员的责任C要求项目建设单位对存在的问题提供缺失说明的条件下即可进行竣工验收D直接按有关规定罚款，不需要复查27．甲市政府准备出让一种位于某区的商业地块，其出让方式一般应该是（）A协议B议标C招标、拍卖D划拨28．下列关于国有划拨土地使用权的表述中，不正确的是（）A划拨土地使用权属于原始取得B划拨土地使用权经国土行政管理部门允许可以转让、出租或抵押C因需要缴纳补偿、安置费用，故划拨土地使用权属于有偿取得D为公共利益需要，国家可以无偿收回划拨土地使用权29．居民孙某不满意拆迁人的补偿安置方案，双方未能达成协议，因而拒绝搬迁。后经市房屋拆迁管理部门裁决孙某应于30日内搬迁，现期限届满，孙某仍然未搬。那么下列做法符合法律规定的是（）A拆迁人可以对其房屋强制拆除B拆迁人向城市房屋拆迁管理部门申请强制拆迁C由拆迁人申请人民法院强制拆迁D强制拆迁前，拆迁人向公证机关办理证据保全30．在城市房屋拆迁过程中，在拆迁范围内的下列建筑物中，应予以相应补偿的是（）A甲从乙手中购买的一套住房，房屋过户手续尚未办清B居住在底层临街的乙将住房改为商店后要求商业用途补偿的C丙在自家楼前自建的储藏间D丁单位在数年前施工中搭建的人工宿舍31．某贸易公司甲于应届毕业的大学生乙以书面形式签订了一份劳动合同，并且约定了试用期。那么，根据我国《劳动法》的规定，双方在劳动合同中约定的试用期最长不得超过（）A1个月B2个月C6个月D1年32．某煤矿是一个年产10万吨煤炭的天型煤矿，但是，该煤矿的管理人员经常违章指挥，强令矿工冒险作业。对于这种情况，该煤矿的职工有权（）A要求增加工资B延长休息时间C要求减少工作强度D拒绝执行33．我国处理劳动争议的程序通常是（）A调解、仲裁、诉讼、协商B仲裁、调解、协商、诉讼、C协商、调解、仲裁、诉讼D调解、协商、仲裁、诉讼34．我国工程建设领域，依照《建筑法》的规定，属于强制保险的险种有（）A建筑工程一切险B安装工程一切险C工程监理责任保险D建筑意外伤害险35．某施工单位在4月2日与保险公司签订了建筑意外伤害保险，在开工（4月20日）前A4月2日B4月10日36．下列选项中不属于建筑工程一切险物质损失部分的保险责任的原因是（）A空中运行物体坠落B火灾、爆炸C破坏性地震D盘点时发现的短缺37．王某从总承包人张某那理分包某建筑公司部分装潢业务，下列关于营业税的说法正确的是（）A由王某缴纳营业税B由张某缴纳营业税C张某、王某都缴纳营业税D以上答案均不正确38．某建筑安装公司作为营业税的纳税人，其营业税率为（）A利润额的6%B营业额的3%C利润额的5%D营业额的10%39．根据《公司法》，股份有限公司的权力机关为（）A股东会B股东大会C监事会D董事会40．某建筑工程有限公司股东会拟换监事，在下列人员中，可以做监事的应该是（）A王某，现任公司总经理B孙某，现任公司财务总监C张某，为公司职工代表D赵某，现任公司董事会董事41．下列原则中，不属于《合同法》规定的基本原则是（）A平等、自愿原则B等价有偿原则C诚实信用原则D不损害社会公益原则42．依当事人之间是否互负义务，合同可以分为双务合同和单务合同。下列合同中，属于单务合同的是（）A买卖合同B赠与合同C建设施工合同D勘察设计合同43．下列协议中，适用《合同法》的是（）A收养协议B监护协议C工程承包协议D婚姻关系协议44、某建材公司收到一份销售建材的广告，其中有多种建材的规格、价格和销售合同的一半条款，内容具体明确，但却没有建材供应商的名称、地址和联系方式。则此广告不构成要约的原因是（）A无订立合同的意思表示B要约人不确定C受要约人不特定D要约内容不明确45．下列对于要约的表述，错误的是（）A要约的目的是订立合同B要约的内容具体确定C要约由特定人作出D经约约束受要约人46．下列表述中，错误的是（）A要约可以撤回B要约可以撤销C承诺可以撤回D承诺可以撤销47．合同履行的地点不包括（）A交货地点B价款结算地点C合同纠纷的管辖地点D工程项目施工地点48．在缔约过程中，一方故意隐瞒与订立合同有关的重要事实，给对方造成损失的，应承担的责任是（）A违约责任B缔约过失责任C无过错责任D合同责任49．下列关于效力待定合同的表述中错误的是（）A无权代理人以被代理人名义订立的合同B限制民事行为能力人独立订立的合同C无权分权人处分他人财产的合同D法定代表人越权订立的合同50、下列合同中属于无效合同的是（）A有重大误解的合同B内容不明确的合同C结构有缺陷的合同D损害社会公共利益的合同51、甲乙双方签订一特种建材买卖合同，约定执行政府指导价，于2004年6月1日前交付完毕，6月1日政府指导价是A2800∕吨B2650∕吨C2500∕吨D2200∕吨52．甲乙双方互负债务，没有先后履行顺序，一方在对方履行之前有权拒绝其履行要求，一方在对方履行债务不符合约定时有权拒绝其相应的履行要求。这在我国合同法理论上称为（）A先履行抗辩权B先诉抗辩权C同时履行抗辩权D不安抗辩权53．债权人转让权利的，应当（）A通知债务人B经债务人同意C使债务人的抗辩只能针对债权人D只转让主权利54．债务人转移债务时，应当（）A通知债权人B经债权人同意C只转让主债务，不转让从债务D必须进行批准、登记55．当事人依据合同法主张解除合同的，应当通知对方，合同从（）解除。A当事人提出的时间B发出通知的时间C同时到达双方的时间D对方接受通知的时间56．当事人可以将合同标的物提存，一般提存到（）A工商行政管理学院B行政主管部门C公证处或人民法院D仲裁委员会57．一般不会发生合同解除期限问题的是（）A法定解除B法院解除C协商解除D约定解除58．根据《合同法》规定，违约责任采取（）原则。A过错责任原则B全面履行原则C公平合理原则D严格责任原则59．当事人因对方违约采取适当的措施防止损失的扩大而支出的合理费用，由（）承担。A违约方B非违约方C双方各一半D依据责任的大小双方分担60．“修理、重作、更换”责任形式主要适用的违约形态是（）A拒绝履行B迟延履行C不适当履行D部分履行61．保证合同是（）签订的合同A债权人与债务人B债权人与保证人C债务人与保证人D保证人与被保证人62．建筑工程施工竣工日期是（）A承包人递交竣工验收报告日期B承包人施工完工日期C竣工验收合格日期D办理竣工验收手续日期63．民事诉讼是解决建设工程纠纷的重要方式。其中民事诉讼的参与人不包括（）A证人B第三人C审判长D鉴定人64．在证据可能灭失的情况下，当事人可以向法院申请（）A先予执行B证据保全C强制执行D财产保全65．当事人可以对下列人员申请回避的是（）A仲裁员、书记员、证人、鉴定人B书记员、翻译人员、鉴定人、勘验人C证人、审判员、济源、勘验人D调解员、仲裁员、鉴定人、勘验人66．某市建委的下列行为中，当事人不服，但不能申请行政复议的是（）A对某建筑公司罚款2000元B没收该公司违法所得8万元C责令某建筑公司停产停业D对某施工合同纠纷进行调解67．某建设单位，不按施工合同的约定支付工程预付款，建设单位应当承担（）A违约责任B责任C缔约过失责任D刑事责任68．数罪并罚时，管制最高不能超过（）A半年B1年C2年D3年69．我国刑法所保护的而被犯罪所侵害的社会关系，是犯罪构成要件中的（）A犯罪对象B犯罪客体C犯罪的客观方面D犯罪结果70．某施工单位在施工作业时，向周边环境排放的建筑施工噪声超出国家规定的建筑施工场界噪声排放标准，则受到危害的人有权要求（）承担责任。A建设单位B设计单位C施工单位D监理单位多项选择题根据《建造师执业资格制度暂行规定》，建造师的执业范围包括（）A担任工商管理工作B担任建设工程施工的项目经理C从事其他施工活动的管理工作D法律、建设法规或国务院建设主管部门规定的其他业务E地方政府根据当地实际需要规定的其他业务下列关于法律体系的说法，正确的有（）A建设法是一个独立的法律部门B法律体系是由法律部门构成的C建设法属于行政法律部门D安全生产法属于社会保障法律部门E仲裁法属于民法部门我国法律保护的知识产权有很多种，其中主要包括（）A商业秘密B著作权C商标权D所有权E专利权根据《招标投标法》及有关规定，下列建设项目中属于必须进行招标的范围的有（）A利用世界银行贷款新建水电站B某市居民用水水库工程C某涉及国家秘密的军事工程D某市利用国有资金建的垃圾处理场E某高校的图书馆改建工程某建筑构件公司由于安全资金投入不足造成两人受伤，（）应当对此承担责任。A企业法定代表人B该公司经理C该公司财务总监D该公司的安全管理人员E该公司的工会小组负责人6．工程监理单位在实施施工监理过程中，发现安全事故隐患，其能够采取措施的有（）A罚款B要求施工单位整改C要求施工单位暂停施工D要求施工单位停业整顿E向有关主管部门报告7．《建筑工程质量管理条例》规定：建设单位应当依法对工程建设项目的施工、（）等的采购进行招标。A监督B勘察C监理D电梯E设计8．工程质量监督机构对竣工验收实施的监督包括（）A检举权B处理权C控告权D投诉权E检验权（知情权）9．根据《水污染防治法》对地表水污染的规定，禁止向水体排放（）A油类B酸液C碱液D粉尘E剧毒废液10．根据《民用建筑节能规定》，下列建筑工程属于民用建筑的有（）A工业厂房B娱乐中心C百货商场D单身公寓E仓储用大楼11．在工程建设中采取的下列措施中，不符合《消防法》规定的有（）A禁止携带火种进入生产、储存化工原材料的仓库B自动消防系统的操作人员，必须持证上岗，并严格遵守消防安全操作规程C在存储可燃物质仓库内外墙上没有悬挂禁止吸烟标志D因工具缺乏，临时使用灭火锹从事施工生产E个别企业可以不通知当地公安消防机构，挪用消防设施12．根据《建设工程文件归档整理规范》，应归档的招标文件包括（）A施工承包合同B监理委托合同C技术设计图纸和说明D勘察设计承包合同E工程项目监理机构负责人名单13．甲开发公司因计划拆迁某旧城区，故向市政府房屋拆迁管理部门申请领取房屋拆迁许可证，下列各项中属于甲公司应当提交的资料是（）A建设项目批准文件B建设用地规划许可证C国有土地使用证书D拆迁计划和拆迁方案E办理存款业务的金融机构出具的拆迁补偿安置资金证明14．某装饰公司与姜某之间因工作待遇问题发生了劳动争议，依据劳动法的规定，双方当事人可以通过下列（）方式解决。A申请调解B双方协商C投诉上访D申请仲裁E提起诉讼15．在我国工程建筑领域，依照《建筑法》的规定，属于自愿保险的险种有（）A工程设计责任险B建筑工程一切险C建筑意外伤害险D安装工程一切险E工程监理责任险16．新近成立的某建筑安装公司，其公司章程对下列主体具有约束力（）A公司本身B股东C公司的债权人D监事E董事17．依据不同的标准，可以将合同划分为不同的种类。下列分类中，建设工程施工合同所属的分类包括（）A有名合同B双无合同C单务合同D无偿合同E有偿合同18．在谈判签约过程中，下列行为应当承担缔约过失责任的是（）A假借订立合同，恶意进行磋商B恶意进行磋商，给对方造成损失C故意隐瞒与签约有关的重要事实D故意提供虚假情况，给对方造成损失E一方未尽通知义务，增加对方缔约成本19．A市甲厂与B市一绿化公司签订了一份买卖合同，约定由甲厂提供乙公司苗木1000棵，乙企业支付货款5万元。但合同对付款地点和交货地点未约定，双方为此发生纠纷，付款地点和交货地点应为（）A付款地点为A市B交货地点为A市C付款地点为B市D交货地点为B市E交货地点和付款地点均在B市20．合同债权转让时，应满足下列条件中的（）A合同关系已经存在B被转让的合同债权须有效存在C原合同应为双务合同D被转让的合同债权具有可转让性E转让人和受让人达成合同债权转让的协议21．合同中的债务人可以将标的物提存的情况包括（）A当事人未约定价格的B债权人没有正当理由拒绝受领的C债权人下落不明的D债权人不知以何种价格履行的E债权人死亡尚没有确定继承人的22．担保人只能是债务人的担保方式有（）A保证B抵押C质押D留置E定金23．我国施工合同中的价款应写明工程价款的金额和承包方式，计价方式一般有以下几种（）A单价合同B总价合同C按建筑面积与平方米包干D按施工图预算造价加系数包干E成本加酬金24．甲将私房三间出租给乙，租期为2年，在租期内，甲又与丙签订了私房三间的买卖合同。下列说法正确的有（）A甲与丙所签订的合同无效，因为甲未取得乙的同意B甲应当提前3个月通知乙房屋要出售C乙在合同条件下有权优先于丙购买房屋D如丙购买了房屋，则其有权决定原甲乙之间的房屋租赁合同是否继续执行E甲乙间的租赁合同仍然有效25．在以诉讼方式解决建设工程合同纠纷的过程中，能够作为证据的是（）A工程图纸 B造价鉴定 C律师辩论 D被告人弟弟的证言 E鉴定结论26．根据《民事诉讼法》的规定，起诉状应当记明的事项不包括（）A当事人的姓名 B诉讼代理人的权限 C法定代表人的姓名 D诉讼请求E证据的取得方式27．市建委的下列行为中，如当事人不服，可以申请行政复议的包括（）A限制某项目经理的人身自由B查封某建筑公司的主要财产C给其内部某公务员行政处分D冻结某建筑公司的银行账户E向某建筑公司摊派赞助费用28．以下哪项是工程建设中承担民事责任的方式（）A停业整顿B停止侵害 C排除妨碍 D赔偿损失E没收财产29．施工单位项目经理张某在某项目的施工过程中偷工减料使用不合格的建筑材料，并与监理单位总监王某按照和合格签字验收，共同获利，质量监督部门的工作人员李某与张某是大学同学，碍于情面，没有制止其行为，则应受到行政处罚的是（）A张某 B王某 C李某 D施工单位 E质量监督部门30．犯罪构成的必备条件包括（）A犯罪对象B犯罪客体C犯罪的主观方面D犯罪主体E犯罪的客观方面注册建造师考试模拟试题二（法规）1、注册建造师延续执业，应在注册有效期满30日前申请延续注册，注册的有效期（）年。A2B3C42、注册建造师执业的专业中，公路工程分为7个工程类别，不含（）A交通机电系统工程B交通安全设施工程C环保工程D隧道工程3、我国法的形式主要为以宪法为核心的各种规范性文件，下列选项中不包括在内的是（）A