第十一章市场失灵和微观经济政策

第十一章市场失灵和微观经济政策第一节垄断第二节外部影响第三节公共物品第四节信息不完全和不对称第一节垄断PmPcQmQcAC=MC经济租MRDQP一、垄断的损失垄断造成效率损失：纯损+寻租寻租（rent-seeking）：引诱人们为了获得垄断的利益而去从事非生产性的活动纯损边际成本定价规则平均成本定价规则利润最大化定价规则二、对垄断的公共管制MR数量（百万户）价格与成本（美元/户·月）0QP利润最大化定价AC递增时的三种定价平均成本定价（π=0）MC边际成本定价（π>0）ACPMPZPCQMQZQCMR数量（百万户）价格与成本（美元/户·月）0PMPMCQMAC递减时的三种定价PZPCQZQCQAC三、反托拉斯法antitrustlaw管制和禁止某些种类的市场行为的法律价格协定掠夺性定价（低于MC或AVC）捆绑性契约或协定价格歧视等第二节外部影响一、外部影响及其分类1.市场有效性的假设之一经济主体承担自身行为的所有成本和收益2.外部影响（Externalities）/外部性/外在性经济主体不必完全承担其决策成本或不能充分享有其收益（1）外部不经济（负外部性）私人成本<社会成本（2）外部经济（正外部性）私人利益<社会利益3.生产的外部影响生产的外部经济蜜蜂的生产者传播了花粉。上游居民种树保护水土，下游居民的用水得到保障。生产的外部不经济当河流上游的造纸厂向河中排放废水时，河中的鱼会减少，下游的渔民收入就会随之降低。上游伐木造成洪水泛滥和水土流失，对下游的种植、灌溉、运输和工业产生不利影响。4.消费的外部影响消费的外部经济一家房主在自家花园里种植许多美丽的花，愉悦了邻居和往来行人的心情。消费的外部不经济吸烟者的行为危害了被动吸烟者的身体健康；在公共场所随意丢弃果皮、瓜壳等废弃物品，也增大了社会成本；在三更半夜时大声唱卡拉OK。外部性正外部性负外部性文化教育医疗卫生科学研究基础设施植树造林防止灾害扶贫活动见义勇为三废排放乱开矿藏滥伐森林近海捕捞过度放牧假冒伪劣黄、赌、毒寻租行为二、外部影响和资源配置失当PPxX2X1D=MRMC+MECMCX外部不经济外部经济Vp<Cp<Vs外部不经济Cp<Vp<CsPPxX2X1D=MRMCX外部经济D=MR+MER1.税收和津贴造成外部不经济的企业：征税造成外部经济的企业：补贴2.企业合并将外部影响内部化3.法律法规直接控制排污量；征收排放费；可转让的排放许可证三、解决外部影响的微观经济政策4.科斯定理（TheCoaseTheorem)

（1）科斯第一定理在交易费用为零时，只要财产权初始界定是清晰的，并允许当事人进行自由谈判交易，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都会达到资源有效配置。化肥厂和果农假设一家化肥厂排放的废气使附近10个农场的果园产量减产，每户损失1000元，总的损失为1万元。假定存在两种应对污染的技术方案：（1）在化肥厂烟囱上安装治理废气装置，费用是6000元（2）果农转而生产蔬菜（废气对蔬菜生产没有影响），但是转产将使每个果农发生800元损失，总损失为8000元。第一种成本较低，代表了有效解决方案。如果交易成本为零，无论产权界定给哪一方，都会导向花费6000元安装废气处理装置的有效安排。如果赋予化肥厂排废气权利，10户果农面临三种选择:(1)集资6000元让化肥厂安装治理废气装置(2)承担8000元损失转产蔬菜；(3)维持现状，承担1万元污染损失。果农们会选择第一种方案。如果赋予果农不受污染权利，化肥厂面临三种选择(1)筹资6000元安装治理废气装置；(2)不采取治污措施，但对果农支付8000元转产蔬菜的损失；(3)承担果农1万元污染损失。化肥厂也会选择第一种方案。（2）科斯第二定理考虑到进行市场交易的成本，合法权利的初始界定会对经济制度运行的效率产生影响。初始产权界定给谁，这样界定是否合法、恰当，界区是否清晰，会有不同的效率结果。最优的产权配置应该是交易费用最低的产权安排。第三方界定产权原则

现实社会中，协商谈判、实施协议存在大量交易成本，需要非当事者的第三方界定产权。

第三节公共物品和公共资源一、非竞用性和非排他性非竞用性（Non-rivalness）一个人的消费并没有减少另一个人的消费非排他性（Non-excludability）不让某人从一种物品中受益是不可能的或代价是昂贵的公共产品路灯和国防：非竞用性+非排他性公共资源空气和海鱼：竞用性+非排他性二、公共物品搭便车(Freeriding)问题搭便车：即使不付费也能享受到有关利益的行为。消费量并不受价格的影响。1.私人物品和公共物品的最优数量私人物品DD1D20P1234567Q$1.50S公共物品D1D2D0P1234567Q$6.50$1.50S$5.00经济的边际利益＝A和B的边际利益垂直相加2.最优公共物品量的确定（1）私人产品利润最大化成本-收益分析：MR=MC（2）公共物品政府进行成本——收益分析在成本既定下选择——收益/成本比值较高的工程在成本可变下选择——收益/成本比值大于1的所有工程政府提供≠政府生产公共物品的最优供给如果能得到垂直相加的社会边际利益曲线（MRs）MR=MR1+MR2+…+MRn

E点是最佳供给量PQMCs=SMR1MR2MRsE三、公共资源非排他性竞用性有可能被过度使用而造成灾难性后果公地悲剧thetragedyofcommons公海捕鱼内有鱼虾无数的大湖，每个钓鱼者的钓鱼边际成本为零。钓鱼者自由进入，每个人竞相捕鱼，最终导致鱼虾资源的滥用。过渡放牧一块公共草地，虽然每个人放羊不影响其他人放羊。然而一旦放羊数大于草地容纳的头数，公共草地将被滥用，大家都无法放羊。四、公共选择理论公共选择理论——与政府行为有关的集体选择问题集体选择所有参加者根据一定的规则通过相互协商来确定集体行为方案的过程1.集体选择的规则（1）一致同意规则（2）多数规则（3）加权规则（4）否决规则2.政府官员制度的效率（1）效率低下缺乏竞争机构庞大成本昂贵（2）解决方式权利分散化由私人部门承包公共服务的供给在公共和私人部门间展开竞争加强地方政府之间的竞争第四节不确定性与信息一、信息问题传统经济学建立在完全信息假设（perfectinformation）基础上实际经济生活中广泛存在信息不完全和不对称情况信息不完全：主体在决策时面临的信息不充分性约束信息不对称：有些人比其他人拥有更多的信息市场商品劳动保险信贷拍卖证券评选活动不知情者买主雇主承保人债权人拍卖人股民评选者知情者卖主雇员投保人债务人竞买人公司参选择信息不完全和信息不对称会导致逆向选择道德风险二、逆向选择人们在签定协定时可以利用对自己有利而对缺少信息一方不利的私人信息的倾向。信息与二手车市场买卖双方偏好相同，质量分为优劣两种，则只有劣车成交假设优车价值θ1=6000,劣车价值θ2=2000买主期望值E(θ)=60000×0.5+2000×0.5=4000元优等车退出市场当买主从经验中得知旧车市场已无优车，需求价格2000元只有劣等车成交三、道德风险1.道德风险交易一方具有另一方难以监督的行为或难以获得的信息；在签订合同后，有可能采取有悖于合同规定的行为，通过损害另一方的利益，来最大化自己的利益。2.信息与保险市场（1）保险公司面临道德风险购买保险者的“败德”行为有保险的人回避损失的激励小于没有保险的人。（2）保险公司面临逆向选择问题面临更大风险的人们更有可能购买保险。四、委托—代理问题委托人和代理人的利益往往不一致（有时甚至可能完全不同）委托人如何确保代理人行为符合自己的要求和目标的问题就是委托—代理问题。委托—代理问题可以看作“外部影响”：代理人不按合同规定而“偷懒”或干私活的行为对委托人造成了损害，但却没有对这些损害进行补偿（或因此而受到惩罚）中国国有企业委托代理链省市国家国务院委部局地市县市所有者科室工厂经理层董事会管理者职员工人劳动者1.股东—经理：股票期权计划（1）报酬激励（2）所有权激励（1）固定工资12000雇员肯定偷懒运气差运气好偷懒1000020000不偷懒200004000018000雇主期望2000（2）奖勤罚懒利润<20000，工资0利润>2000