发展经济学新增长模型

第五讲经济增长（2）

新增长理论、增长核算（全要素生产率）马九杰1纲要新增长理论的主要观点及主要的几种思想EndogenousEconomicGrowthTheories主要的几种经济增长因素分析方法2新古典经济增长模型引发的问题索洛模型结论回顾理论与实证引发的问题：一些相关关系预测成功，但是富国和穷国存在巨大差距。物质资本的边际回报恒定？资本为何不从富国流向穷国？“条件收敛”中“条件”为何存在？参数为何会有系统性差别？技术进步是怎样发生的？3新增长理论Thenewgrowththeories一系列理论，代表性的：卢卡斯（Lucas,R.）模型：人力资本理论内生技术：罗默（Romer,P.)模型新消费品模型：格罗斯曼（G.M.Grossman）与赫尔普曼（Helpmann，E.）熊彼特主义的思想：阿洪（Aghion,P)与赫维特(Howitt,P.)4I.人力资本与增长-卢卡斯模型1985年罗伯特•卢卡斯（Lucas,R.）在剑桥大学所作的“马歇尔讲座”上的讲话（1988年出版）“论经济发展的机制”这里介绍最简单的版本5基本思想来源富国不仅拥有大量的物质资本,通过投资教育，生产大量的人力资本熟练工laborthatisskilledinproduction,操作复杂机器laborthatcanoperatesophisticatedmachinery,创造新思想、新方法laborthatcancreatenewideasandnewmethodsineconomicsactivity.发展中国家有过多非熟练工，缺乏熟练工6基本思路：扩展索罗模型允许个人以两种不同方式储蓄：转化为物质资本的储蓄进行教育投资的储蓄生产过程既需要物质资本，也需要人力资本决定经济增长的人力资本，是有意识的积累过程（内生的）（可以与此前的理论比较，增长取决于外生的人口增长和技术进步）7一个非常简化的模型只考虑两种生产投入Consideringjusttwoinputsofproduction: y=kh1-where:k=物质资本physicalcapitalh=人力资本humancapital(deliberatelyaccumulatedandnotjusttheoutcomeofpopulationgrowth)这里：忽略了非熟练工Unskilledlaborisomitted假定人口恒定Overallpopulationisconstant忽略了折旧问题Depreciationisneglected8简化的模型消费后，储蓄用于两个方面物质资本投资，资本深化k(t+1)-k(t)=sy(t)其中：s=用于物质资本积累的储蓄份额afractionofoutputsavedinaccumulationofcapital人力资本投资，人力资本深化，h(t+1)-h(t)=qy(t)

其中：q=用于人力物质资本积累的储蓄份额=afractionofoutputsavedinusingtoaugmentthequalityofhumancapital9人力资本模型中的收敛由资本和人力资本动态方程，可得：k(t+1)/k(t)=sy(t)/k(t)+1=sr(t)1-+1其中:r=人力资本与物资资本之比theratioofhumancapitaltophysicalcapitalr(t)h(t)/k(t)h(t+1)/h(t)=qy(t)/h(t)+1=qr(t)-+1进而可得：r(t+1)/r(t)=[qr(t)-+1]/[sr(t)1-+1]r(t+1)=(q/s)

{[1+r(t)

/q

]/[1+r(t)

-1/s

]}=

r(t){[q

/

r(t)+r(t)

-1]/[s+r(t)

-

1]

}10人力资本模型中的收敛通过上式，可以证明：(1)如果在任何时间t,有r(t)>q/s,那么r(t)>r(t+1)>q/s.(2)如果在任何时间t,有r(t)<q/s,那么r(t)<r(t+1)<q/s.一旦r(t)=q/s，将继续保持这说明：收入增长趋同（为什么???)11增长率

将k(t+1)-k(t)=sy(t),两边同处以k(t)，得到:资本增长率[k(t+1)-k(t)]/k(t)

=sr

1-类似地，可得:人力资本增长率[h(t+1)-h(t)]/h(t)

=qr

-二者相等Thegrowthrateofkandharesame,sr

1-=qr

-r=q/s从长期看，所有变量(y,k,h)增长率相同.为：sq

1

-12

简化模型的含义完全可能在物质资本报酬递减情形下，不存在人均收入趋同（储蓄增长与人均收入增长率相同）储蓄和人力资本投资率都有增长效应。增长是由经济体决定的，人力资本积累是慎重考虑的结果(calledendogenousgrowththeory).如果引入外生的第三个要素（如土地），增长效应可能又不存在13简化模型的含义引入人力资本，可以帮助解释为什么穷国的物资资本回报率没有像索罗模型预测得那么大（穷国缺乏人力资本）图4-1人力资本的差异，即使其他参数（人口、储蓄）相同，各国之间可能不存无条件收敛控制了人力资本后，将存在条件趋同（人力资本相同，穷国增长更快）控制了初始人均收入后，将存在条件分离（初始收入相同，人力资本高的国家增长更快）14II.内生技术：罗默模型1983年博士论文，1986年出版,Increasingreturnandlong-rungrowth,JPE1990,Endogenoustechnologicalchange,JPE15

技术进步分类Technicalprogress--categories研发：有意识的将资源从当前生产活动中转移到研发部门，产生知识进步ProductinnovationProcessinnovation技术知识转移（从创新企业或核心创新企业）新技术采纳者直接获得利润作为创新的基础16不同技术进步概念的含义有意识的技术进步的收益应该能被创新者内部化DeliberatelyTechnicalprogress(R&D)canbeinternalizedbytheinnovatorforprofit.技术扩散含义复杂：技术扩散对技术进步有利（外部性、进一步研发动力）也可能有负面影响（知识产权保护要求）17有意识的技术进步模型

AmodelofdeliberateTechnicalprogress假定人力资本存量为

H.

人力资本可以用来生产最终产品

finalgoods,在研发部门生产知识produces“knowledge”.18有意识的技术进步模型

AmodelofdeliberateTechnicalprogress

basedonRomer(1990)生产取决于机器和劳动(包括熟练劳动，人力资本).Y(t)=E(t)K(t)[uH]1-

其中:E(t)=技术知识水平theamountoftechnicalknow-howatdatetK(t)=物质资本capitalstockatdatetu=人力资本用于最终产品生产的份额thefractionofhumancapitaldevotedtotheproductionoffinalgoodsE(t)K(t)表示了机器的总存量K和生产力(E)的共同效果19有意识的技术进步模型

AmodelofdeliberateTechnicalprogressK(t+1)-K(t)=sY(t)s=储蓄率therateofsavingE(t+1)-E(t)=a(1-u)HE(t) where:1-u=人力资本用于知识生产的份额thefractionofhumancapitaldevotedtotheproductionofknowledgea=正的常数positiveconstant内生化专利、市场结构的影响20外部性与技术进步扩散模型-basedonRomer(1986)考虑生产函数（类似索罗模型）Y(t)=E(t)K(t)P(t)

1- where:Y(t)=outputP(t)=thelaboratdatetK(t)=capitalstockatdatetE(t)=productivity(itisamacroeconomicparameter)不是外生的(asinSolowmodel),不是有意识的决策,是由经济中所有企业共同资本积累所产生的外部效应21外部性与技术进步扩散模型E(t)=aK*(t) where:a,=positiveconstantY(t)=aK*(t)K(t)P(t)

1-外部效应如何影响企业积累决策?22技术进步的衡量-全要素生产率TotalfactorproductivityY(t)=F(K(t),P(t),E(t))Y(t)/Y(t)=K(t)[

K(t)/K(t)]+P(t)[

P(t)/P(t)]