证券公司自查报告范文

证券公司自查报告范文在现实生活中，越来越多人会去使用报告，写报告的时候要注意内容的完整。我们应当如何写报告呢？下面是小编帮大家整理的证券公司自查报告，供大家参考借鉴，希望可以帮忙到有需要的朋友。

证券公司自查报告1

根据司发第XX号公告?关于发展消防平安大检查的通知》的要求和精神，我部对办公区域内部消防平安和消防通道中的消防设备进

行了彻底的自查，现将我部的消防自查情况汇报如下：

一、建立消防处理小组，明确工作职责

消防平安是金融机构工作的重要内容，是关系员工生命平安和单位财产平安的头等大事。为此，我部成立以XX为组长，XX、XX、XX、XX为组员的突发事件处理小组，全面负责火灾等突发事件的平安工作。本着对员工生命和单位财产负责的精神，我部把做好消防平安工作放在重要的位置。

二、加强消防宣传教育，增强平安意识

我部所有工作人员都必须坚持“以防为主〞的原那么，严格遵守公司制定的各项平安操作规程，坚定杜绝火种，避免火灾的发生，并时刻牢记消防平安工作的重要性。我部高度重视消防知识的遍及，全体员工通过集中学习和分散学习相结合的`方式，积极学习消防平安相关知识，切实提高了全员的消防平安意识。

三、认真发展消防平安自查，排查火灾隐患

〔一〕我部室内部消防平安自查情况

根据公司要求，立即要求全体员工彻底对电源线路、电脑、打印机、插座和集线器等进行全面自查，均未发现电源线路老化，裸露、烧焦、存在易燃易爆物品、耗电设备超负荷运转等现象。下班后我部所有电器设备、机具电源进行双人排查，确保彻底断开。

〔二〕我部消防设备自查情况

我部对消防通道内的消火栓、灭火器、平安通道标志、湿式喷淋灭火系统、烟感探测器等多处消防平安设施进行了检查，检查结果如下：

1、消火栓：内部设备外观完好无损，消火栓箱盖上印制的?消火栓使用表明》，字迹分明；

2、灭火器：室内共有四个新的灭火器，外观完好无损；

3、烟感和喷淋灭火系统：功能测试正常；

4、平安通道标志：外观完好无损，指示正确；

5、消防应急照明灯：外观完好无损，功能正常，断电后可自动启动。

四、加强监督检查，强化日常管理

消防平安工作是一项长期而重要的任务，我部将继续加强对全体员工的消防平安知识培训，确保每名员工都能熟练地使用消防器材，具备火灾扑救及逃生自救常识，把消防平安工作落实到实处。

总之，我部坚持“以防为主、防消结合〞的方针，加强日常消防工作管理，提高全员消防意识，切实做到防患于未然。

证券公司自查报告2

20xx年7月1日即将正式实施?证券期货投资者适当性管理方法》证监会令【第130号】，我公司根据行业新形势，结合文件精神实质与内涵，对照适当性管理自查底稿上的的每个工程，以提升投资者适当性管理工作整体水平为目的，全面发展投资者适当性管理自查工作。我公司深知，证券期货交易具有特殊性、产品业务的专业性强、法律关系复杂等特点，各种产品的功能、特点、复杂程度和风险收益特征又千差万别，而广阔投资者在专业水平、风险承受能力、风险收益偏好等方面都存在很大差别，对金融产品的需求也不尽相同，因此无论从资本市场的长期稳定开展来看，还是从投资者爱护角度来看，都需要投资者的专业化程度和风险承受能力与产品相匹配。

根据我公司实际情况，结合投资者适当性管理的目标：使金融机构所提供的金融产品或效劳与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、投资知识和经验等相匹配，即要“将适当的产品销售给适当的投资者〞，我公司分别从股票、债券、分级基金、OTC、投资参谋业务、代销金融产品、信用业务、股票期权业务、资产托管适当性管理方面进行了自查，现将自查工作事项汇报如下：

一、投资者适当性自查工作概述

首先，组织全体员工认真学习证监会令【第130号】?证券期货投资者适当性管理方法》要点，并深刻领悟；其次，我公司适当性管理自查整改工作小组负责此次适当性管理自查工作，负责制订自查工作计划，组织、协调各部门发展实施；最后，全体员根据?XX证券公司证券适当性管理制度》〔已增加多维度指标对投资者进行分类，进一步明确职责分工，强调对中小投资者的特别爱护，对后续评估工作进行细节完善〕分工协作，分别从股票、债券、分级基金、OTC、投资参谋业务、代销金融产品、信用业务、股票期权业务、资产托管适当性管理方面进行详细自查。

二、股票业务投资者适当性管理自查

我公司认真落实?关于加强证券经纪业务管理的规定》、?证券公司投资者适当性制度指引》、?上海证券交易所投资者适当性管理暂行方法》等相关工作制度，进行自查，包括但不限于下列几点：

〔一〕发展投资者教育情况

对于投资者教育工作领导高度重视，并指定专人负责此项工作的长期发展。我公司已建立建全投资者教育制度，成立投资者教育小组，主要通过会议、宣传、、短信等形式向投资者宣传、解释证券相关产品及最新的证券市场信息，港股通的开通、现金宝的开通、公募基金产品的销售等，我公司已有能够为投资者提供港股通业务熟练解答的人员XX名以上；在评价期内投资者教育XX次，波及投资者XX人次，主要培训了下列几个方面，期权业务、理财产品、股指期权策略、深港通、沪港通、分级基金等。

〔二〕港股通投资者适当性管理自查

根据?上海证券交易所港股通投资者适当性管理指引〔20xx年修订〕》和?深圳证券交易所港股通投资者适当性管理指引〔20xx.9〕》等制度要求，我公司建立了的港股通投资者适当性管理工作制度。在为投资者开通港股通业务前充沛了解投资者的根本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况；对申请开通的投资者进行“港股通业务知识测试〞，达80分以上者才有资格开通；经办人员均见证投资者亲自加入测试并在测试试卷上签字确认；经办人员不存在见证本人所开发的客户加入测试的情况；我公司安顿至少有XX名工作人员为客户熟练解答港股通投资常见问题；在现场设立港股通投资者教育专栏。

〔三〕退市整理股票的适当性管理自查

根据?上海证券交易所风险警示板股票交易管理方法〔20xx.1〕》、?深圳证券交易所退市整理期业务特别规定〔20xx〕》、?XX证券公司风险警示及退市整理期股票交易风险警示业务指引〔20xx修订〕》，我公司进一步强化客户效劳意识：

1、快速建立客户身份辨认，充沛了解客户的相关财务情况、持仓股票和风险承受能力，有的放矢提供效劳；

2、认真履行告知义务。投资者买入退市整理股票有很大风险，我们定期对产品进行风险等级分类，对有关投资者产品的特性及风险性质进行尽职审查，在充沛了解产品和客户身份的根底上，履行告知义务，将投资的相关风险、可能造成的损失及客户准备从事的产品性质明确地告知客户，使得客户可以正确理解自己的投资行为。对自己的投资行为负责；

3、确保客户知晓。我们确保客户对有关产品有充沛的了解，客户应对该类产品的性质、特性及风险收益有正确的认识。在履行完告知义务后，要求客户签署书面文件，用以证明客户对相关内容有充沛的了解。经办人员向客户充沛揭示退市整理期及风险警示股票交易的风险，通过营业场所、公司网站、交易系统等多种渠道，揭示退市整理及风险警示股票的交易风险及残余交易日等信息，不存在为不满足退市整理期适当性资质要求的客户擅自开通相关业务权限等违规现象。

三、债券业务投资者适当性管理自查

根据?上海证券交易所债券市场投资者适当性管理方法〔20xx.5〕》、?深圳证券交易所关于公开发行公司债券投资者适当性管理相关事项的通知〔20xx.5〕》?XX证券公司债券市场投资者适当性管理实施细那么[20xx年6月]》，我公司修订债券业务投资者适当性管理制度，区别不同产品认知和风险承受能力的投资者，引导其参与相应类型债券交易及转让的制度安顿。在办理业务时，柜员均向投资者揭示成为合格投资者可参与债券产品的风险，为投资者讲解?XX证券公司债券市场合格投资者风险揭示书》，动态跟踪和持续了解合格投资者条件、开通权限后每两年发展后续资格评估、及时更新合格投资者名单；发现客户参与债券交易存在异常行为和涉嫌违法违规行为的，采取有效伎俩及时制止，并及时报告。

四、金融产品代销适当性管理自查

我公司在类私募产品〔包括私募、公募专户、资管小汇合产品〕代销适当性管理方面、效劳产品定制、客户问卷调查、投资者风险等级测评等方面，均严格按公司业务流程及要求办理。适当性资料完备，表单签署时间均在汇款购置之前，?风险揭示书》抄写局部工整完整，?告知函》与金融产品载明三项，风险承受能力等级、拟投资期限、拟投资品种完全一致，留存完整的客户合同复印件、产品合同关键页、关键页客户有签名，均合乎合规要求。

五、股票期权业务适当性管理自查

股票期权的适当性管理主要适用于参与股票期权的个人投资者和普通机构投资者。我公司根据?上海证券交易所股票期权试点投资者适当性管理指引》、?证券公司股票期权经纪业务指南〔20xx年8月修订〕》、?XX证券公司股票期权经纪业务投资者适当性管理方法》、?XX证券公司股票期权经纪业务风险控制实施细那么》，针对个人投资者的特点，专门设置了适当性综合评估、交易权限分级管理等，并细化了相关操作事项，对个人投资者进行持续管理和教育。

结合实际，我公司相应设定了股票期权投资者适当性管理方法，在岗位要求、投资者教育工作、投资者期权知识测试工作、高龄等特殊客户适当性管理工作、投资者交易级别调整、投资者持续动态管理、投资者经纪合同归档情况、投资者回访工作、投资者投诉相关工作、风控业务等方面均合乎要求，充沛揭示期权交易风险，准确评估客户的风险承受能力，未接受不合乎投资者适当性规范的客户从事期权交易。

六、OTC业务适当性管理自查

在OTC业务自查工作里，我公司根据?证券公司柜台市场管理方法》〔20xx.8协会下发〕、?机构间私募产品报价与效劳系统管理方法》〔20xx.8协会下发〕、?XX证券公司柜台市场业务投资者适当性管理方法》、?XX证券公司代理销售金融产品管理方法》、?XX证券代销私募产品特定对象及合格投资者认定程序过渡计划》等制度进行仔细对照，客户临柜通过柜面系统开通OTC账户均签署?柜台市场业务客户协议书》?柜台市场投资风险揭示书》?柜台市场业务电子签名约定书》，机构客户均签署?柜台市场业务授权委托书》；签署的以上文件已执行电子化管理，上传至客户影像管理系统；客户临柜通过柜面系统开通OTC交易账户均填写?资金账户业务变更申请表》；未存在从业人员代客购置产品情况。

七、投资参谋业务适当性管理自查

整体来说，我公司投资参谋业务适当性管理合乎公司要求，制度依据为?XX证券公司投资参谋管理方法〔20xx年1月修订〕》，已根据投顾人员数量、业务能力、合规管理和风险控制情况，确定适当的效劳方式及业务规模；我公司有投顾XX名，效劳客户68名，签约客户XX名，自有客户XX名，签约方式为效劳提佣。在投资参谋的管理上，对投顾有考核指标，岗位和职业行为都有明确规定，日常管理计入考核。20xx年以来对投顾人员持续培训，提高其职业操守、合规意识和专业效劳能力；投顾人员、财富经理的信息均在协会网站、公示网站上进行公示，并采取有效措施保证及时更新。

在此次自查活动中，我公司抽查了XXX本投顾签约协议，我公司均已制定标准的程序和要求，详细了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资应验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或电子文件形式予以记载、保留，我公司根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和效劳需求的根底上，向客户提供适当的倡议效劳。另外，我公司投顾向客户提供投资倡议具有合理的依据，包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析办法形成的投资分析意见等，依据证券研究报告作出投资倡议的，均向客户表明证券研究报告的发布人、发布日期。在宣传材料、网站等地方没有对效劳能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，也没有以任何方式承诺或者保证投资收益。

综上，在此次对适当性管理自查工作上，我公司根据新?证券期货投资者适当性管理方法》，结合日常实际情况，以问题风险为导向，认真进行比照自查。投资者适当性管理是一种契约精神与诚信文化，构筑的是投资者进入资本市场的第一道防线，是中小投资者的爱护伞。建立投资者适当性制度，有利于标准经营机构行为，引导