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文档简介
交易篇
◆直接销售子篇
◆注册登记子篇
直接销售子篇◆针对投资额超过100万元人民币的大额投资者◆同时对个人和机构开放◆提供零距离的贴身服务直销简介◆强调机构和零售业务在资产比例上的平衡◆在服务现有客户的同时,不断吸收新客户◆在可能出现巨额赎回等突发或危机事件时,对客户进行解释、说明、安抚等◆建立合理有效的销售人员激励机制◆通过不间断的培训提高销售人员的专业素质
直销策略每个工作日9:30-15:00*方式:◆柜面委托◆电话委托◆传真委托◆上门服务*认购期内为9:00-17:00直销营业时间帐户管理◆交易帐户和基金帐户的开户与销户◆帐户资料修改◆帐户冻结/解冻◆帐户卡的挂失/解挂◆交易帐户卡补办◆开通新业务◆密码挂失◆密码修改直销业务范围(一)直销业务范围(二)基金交易◆认购◆申购◆赎回◆撤单直销业务范围(三)特殊交易◆转托管转入◆转托管转出◆更改分红方式◆非交易过户◆投资者只可开立一个基金帐户◆投资者可开立多个基金交易帐户(多边交易)◆投资者T日开户,T+2日可进行其它帐户类申请◆投资者提交销户申请时,需确定基金帐户余额为零,且无未完成的交易、未到帐的份额和未到帐的权益直销交易规则◆投资者当日开户,当日可认购或申购(指定开户期除外)◆不允许信用交易或超额申请◆投资者需先行将认、申购款汇至直销指定帐户后方可办理认、申购委托◆认购不允许撤单、当日申购当日可撤单◆T日申购T+1日TA确认,T+2日交割,投资者可于T+2日起赎回T日委托的份额直销交易规则(续)◆不允许超超额赎回回◆投资者者可选择择如发生生巨额赎赎回时是是否参加加连续赎赎回◆当日赎赎回当日日可撤单单◆T日日委托T+1日日TA确确认,T+7日日前托管管行向投投资者支支付赎回回款直销交易规则(续)直销结算标准理财中心心直销中心心TA投资者接受委托托T日对帐、汇汇总T日数据上传传T日确认数据据下传份额清算算投资者确确认T+1日T+1日T+2日直销柜面受理程序经办员录入员复核员投资者填写申请请表审核投资资者资格数据录入入打印回单单数据复核核后将回回单盖业业务受理理章后交交投资者者开户◆营业执执照副本本及加盖盖部门公公章的复复印件或或民政部部门或其其他主管管部门颁颁发的注注册登记记证书副副本及注注册登记记证书复复印件((加盖发发照机关关印章))◆法定代代表人有有效身份份证件、、法人授授权书◆经办人人有效身身份证件件◆银行帐帐户证明明◆预留印印鉴直接销售所需材料销户同开户材材料客户资料料更改◆基金交交易卡◆经办人人有效身身份证件件,◆如投资资者申请请更改投投资者名名称、证证件类型型、证件件号码银银行结算算帐户、通讯讯地址等等关键字字段时需需出示特特定的材材料其它业务务◆基金交交易卡◆经办人人有效身身份证件件直接销售所需材料(续)◆投资者者如需开开通电话话委托业业务,可可在开户户时选择择◆委托范范围:认购申购赎回撤单基金交易易卡挂失失*密码修改改*投资者需需在5个个工作日日内提交交书面挂挂失申请请,否则则系统自自动解挂挂直销电话委托◆投资者者如需开开通传真真委托业业务,则则需签订订传真委委托协议议◆委托范范围:传真委托托可进行行除开户户和销户户外的全全部业务务◆注意事事项:进行传真真委托前前,投资资者需重重置密码码,待收收到确认认单(传传真件))后,再再恢复密密码直销传真委托交易登记记子篇(1)、、开户管管理规则则(2)、、帐户管管理的其其他业务务(3)、、资金管管理规则则(4)、、认购(5)、、申购(6)、、赎回(7)、、分红(8)、、转托管管(9)、、特殊交交易(10)、交易易结算标标准二、业务务介绍--业务规则则(1)、、开户管管理规则则◆一人人一户◆投资资者可在在不同销销售机构构进行开开户◆TA检验投投资者身身份证件件的唯一一性二、业务务介绍--业务规则则(2)、、帐户管管理的其其他业务务◆基金金帐户销销户◆基金金帐户资资料修改改◆基金金帐户冻冻结/解解冻◆基金金帐户卡卡的挂失失/解挂挂二、业务务介绍--业务规则则二、业务务介绍--业务规则则(3)、、资金管管理规则则◆资金金到帐后后办理各各项业务务◆资金金应以转转帐方式式划转,,不接受受现金◆资金金到帐日日期以银银行入帐帐日期为为准◆本市市投资者者以贷记记凭证、、支票、、本票方方式划转转◆异地地投资者者以电汇汇、汇票票方式划划转◆款项项到帐后后统一开开具收据据◆定期期邮寄资资金对帐帐单(4)、、基金认认购业务务◆最小小认购金金额◆费率率二、业务务介绍--业务规则则(5)、、基金申申购业务务◆最小小申购金金额◆分段段费率二、业务务介绍--业务规则则(6)、、基金赎赎回业务务◆最少少赎回份份额◆费率率◆巨额额赎回二、业务务介绍--业务规则则(7)、、基金分分红业务务◆开户户时可选选择分红红方式◆申请请分红方方式变更更在权益登登记日提提出分红红方式变变更的则则适用下下一次基基金分红红二、业务务介绍--业务规则则(8)、、转托管管业务◆申请请部分或或全部基基金单位位的转托托管◆分别别办理转转出和转转入两项项业务二、业务务介绍--业务规则则(9)、、特殊交交易业务务(一)---非交交易过户户◆业务务范围::捐赠、、继承、、司法强强制执行行等◆在TTA受理理◆TAA审核必必要的法法律文件件二、业务务介绍--业务规则则(9)、、特殊交交易业务务(二)---冻结/解冻◆业务务范围::司法执执行◆仅在在TA办办理◆TAA审核必必要的法法律文件件二、业务务介绍--业务规则则(10)、交易易结算标标准---交易易处理时时间二、业务务介绍--业务规则则1、开开户流程程2、认认购流程程3、申申购流程程4、赎赎回流程程三、业务务流程介介绍--业务流程程三、业务务流程介介绍--开户业务务流程一一T日T+2日开户资料开户申请
客户交易协议书基金帐户号投资者…登记注册中心T日19:00前T+1日15:00前…开户流程程开户确认认数据代销机构构总部汇汇总开户数据据………投资者投资者直销网点代销网点登记注册中心T日15:00前T日19:00前T+2日日T+1日日15:00前三、业务务流程介介绍--开户业务务流程二二申请申请开户登记记注册流流程基金帐户号认购申请请表三、业务务流程介介绍--认购业务务流程一一认购流程程T日T+2日日查询客户交易易协议书书投资者…登记注册中心T+1日日15:00前…认购申请请表开户资料T日认购认购数据据认购数据据代销机构构总部汇汇总………投资者投资者直销网点代销网点销售汇总募集处理T日17:00前T日21:00T日T+1日日15:00前前认购有效委托托认购数数据三、业务务流程介介绍--认购业务务流程二二认购数据据流程T+2日日查询汇总代销机构构总部汇汇总有效委托托认购款款………募集专户投资者投资者直销网点代销网点T+2日日T日认购缴款款认购缴款款三、业务务流程介介绍--认购业务务流程三三认购资金金流程T+2日日三、业务务流程介介绍--申购/赎赎回业务务流程一一申购/赎赎回流程程基金帐户号申购/赎赎回申请请表T日T+2日日查询客户交易易协议书书投资者…登记注册中心T+1日日15:00前…申购申请请表开户资料T日申购申购数据据申购数据据有效申购购确认数数据代销机构构总部汇汇总………投资者投资者直销网点代销网点销售汇总登记注册T日15:00前T日19:00T日T+1日日15:00前前申购三、业业务流流程介介绍--申购/赎回回业务务流程程二申购数数据流流程T+2日查查询申购缴缴款汇总代销机机构总总部汇汇总………投资者投资者直销网点代销网点基金专户T日申购缴缴款T+2日有效申申购确确认款款三、业业务流流程介介绍--申购/赎回回业务务流程程三申购资资金流流程T+2日赎回赎回数数据赎回数数据有效赎赎回确确认数数据代销机机构总总部汇汇总………投资者投资者直销网点代销网点销售汇总登记注册T日15:00T日19:00T+1日15:00前赎回三、业业务流流程介介绍--申购/赎回回业务务流程程四赎回数数据流流程T日T+2日查查询◆为为投资资者邮邮寄开开户确确认书书与基基金帐帐户卡卡◆为为投资资者邮邮寄季季度/年度度对帐帐单◆接接受投投资者者的咨咨询四、投投资者者服务务介绍绍最为命运所所屈辱的人人,只要还还抱有希望望,便无所所怨惧。这个世界并不不在乎你的自自尊,只在乎乎你做出来的的成绩,然后后再去强调你你的感受。12月-2212月-2210:27以爱为凝聚力力的公司比靠靠畏惧维系的的公司要稳固固得多。珍惜今天的拥拥有,明天才才会富有。一个公司要发发展迅速得力力于聘用好的的人才,尤其其是需要聪明明的人才。3岁前后严格格管理,做做孩子的家家长;13岁前后逐步步放手,做做孩子的朋朋友。有效效的教育是是先严后松松,无效的的教育是先先松后严。。有效的激激励是朝五五晚九,无无效的激励励是朝九晚晚五。12月-2212月-2210:2712月-22怀疑和和否定定之海海,围围绕着着人们们小小小的岛岛屿,,而信信念则则鞭策策人,,使人人勇敢敢面对对未知知的前前途。。12月月-2212月月-2212月月-2212月月-22对人才才的运运用,,仅仅仅限于于收罗罗是远远远不不够的的,重重要的的是对对人才才不仅仅要善善于识识别其其长处处,而而且要要敢于于大胆胆地使使用,,以让让其充充分显显示自自己的的才能能。微软公公司在在用人人上所所表现现出的的胆略略与气气魄是是别的的公司司无可可比拟拟的。。因为有有了感感谢之之心,,才能能引发发惜物物及谦谦虚之之心,,使生生活充充满欢欢乐,,心理理保持持平衡衡,在在待人人接物物时自自然能能免去去许多多无谓谓的对对抗与与争执执。只有一一条路路不能能选择择10:27:1310:27:13一个人人在科科学探探索的的道路路上,,走过过弯路路,犯犯过错错误,,并不不是坏坏事,,更不不是什什么耻耻辱,,要在在实践践中勇勇于承承认和和改正正错误误。业精于勤,荒荒于嬉。12月-2212月-224210:27:1312月-22合作是一切团团队繁荣的根根本。我知道什么是是劳动:劳动是世界上上一切欢乐和和一切美好事事情的源泉。。世间间没没有有一一种种具具有有真真正正价价值值的的东东西西,,可可以以不不经经过过艰艰苦苦辛辛勤勤劳劳动动而而能能够够得得到到的的。。10:2710:27:1312月月-2210:27靠制制订订和和管管理理标标准准吃吃饭饭的的,,有有什什么么样样的的判判断断就就会会有有什什么么样样的的产产品品,,有有什什么么样样的的标标准准就就会会有有什什么么样样的的人人才才。。讲到到国国家家的的政政治治,,根根本本上上要要人人民民有有权权;;至至于于管管理理政政府府的的人人,,便便要要付付之之于于有有能能的的专专家家们们。。只要要有有坚坚强强的的持持久久心心,,一一个个庸庸俗俗平平凡凡的的人人也也会会有有成成功功的的一一天天,,否否则则即即使使是是一一个个才才识识卓卓越越的的人人,,也也只只能能遭遭遇遇失失败败的的命命运运。。有信念不不一定成成功,没没信念一一定会失失败。12月-2212月-2212月-2212月-22我这一生生基本上上只是辛辛苦工作作,我可可以说,,我活了了七十五五岁,没没有那一一个月过过的是舒舒服生活活,就好好象推一一块石头头上山,,石头不不停地滚滚下来又又推上去去。2022/12/3110:2710:2710:27:14一次良好好的撤退退,应和和一次伟伟大的胜胜利一样样受到奖奖赏。有非凡志向,,才有非凡成成就。10:27:14上午午12月-2210:27:14我的人生哲学学是工作,我我要揭示大自自然的奥秘,,并以此为人人类服务。我我们在世的短短暂的一生中中,我不知道道还有什么比比这种服务更更好的了。抓住时机并快快速决策是现现代企业成功功的关键。最有希望的成成功者,并不不是才华最出出众的人,而而是那些最善善于利用每一一时机发掘开开拓的人。31十二月月202231-12月月-22一个伟大的企企业,对待成成就永远都要要战战兢兢,,如覆薄冰。。如果强调什么么,你就检查查什么;你不不检查,就等等于不重视。。为了能能拟定定目标标和方方针,,一个个管理理者必必须对对公司司内部部作业业情况况以及及外在在市场场环境境相当当了解解才行行。10:2710:27:14十二月月22诚恳待待人是是迈向向成功功的唯唯一途途径。。这与与没有有尝过过辛苦苦,而而获得得成功功的滋滋味迥迥然不不同。。不下下功夫夫,却却能成成功,,根本本是不不可能能的事事情。。管理关关系就就是人人的关关系。。10:272022/12/3110:27创新是是惟一一的出出路,,淘汰汰自己己,否否则竞竞争将将淘汰汰我们们。危机不不仅带带来麻麻烦,,也蕴蕴藏着着无限限商机机。人生是是尊贵贵的。。大家家重新新励志志,努努力奋奋斗,,为时时应犹犹未晚晚。观念决定定思路,,思路决决定出路路。12月-222022/12/3110:27:14谢谢各位位!9、静夜四无邻邻,荒居旧业业贫。。12月-2212月-22Saturday,December31,202210、雨中黄叶叶树,灯下下白头人。。。10:27:1410:27:1410:2712/31/202210:27:14AM11、以我我独沈沈久,,愧君君相见见频。。。12月月-2210:27:1410:27Dec-2231-Dec-2212、故人江江海别,,几度隔隔山川。。。10:27:1410:27:1410:27Saturday,December31,202213、乍见翻疑梦梦,相悲各问问年。。12月-2212月-2210:27:1410:27:14December31,202214、他他乡乡生生白白发发,,旧旧国国见见青青山山。。。。31十十二二月月202210:27:14上上午午10:27:1412月月-2215、比不了得得就不比,,得不到的的就不要。。。。十二月2210:27上午12月-2210:27December31,202216、行行动动出出成成果果,,工工作作出出财财富富。。。。2022/12/3110:27:1410:27:1431December202217、做前,能能够环视四四周;做时时,你只能能或者最好好沿着以脚脚为起点的的射线向前前。。10:27:14上上午10:27上午10:27:1412月-229、没有失败,,只有暂时停停止成功!。。12月-2212月-22Saturday,December31,202210、很很多多事事情情努努力力了了未未必必有有结结果果,,但但是是不不努努力力却却什什么么改改变变也也没没有有。。。。10:27:1410:27:1410:2712/31/202210:27:14AM11、成成功功就就是是日日复复一一日日那那一一点点点点小小小小努努力力的的积积累累。。。。12月月-2210:27:1410:27Dec-2231-Dec-2212、世间间成事事,不不求其其绝对对圆满满,留留一份份不足足,可可得无无限完完美。。。10:27:1410:27:1410:27Saturday,December31,202213、不知香积积寺,数里里入云峰。。。12月-2212月-2210:27:1410:27:14December31,202214、意志坚强的的人能把世界界放在手中像像泥块一样任任意揉捏。31十二月月202210:27:14上午午10:27:1412月-2215、楚楚塞塞三三湘湘接接,,荆荆门门九九派派通通。。。。。十二二月月2210:27上上午午12月月-2210:27December31,202216、少年十十五二十十时,步步行夺得得胡马骑骑。。2022/12/3110:27:1410:27:1431December202217、空山山新雨雨后,,天气气晚来来秋。。。10:27:14上上午午10:27上上午10:27:1412月
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