2016年广东基金从业资格：期权合约的类型模拟试题

2016年广东省基金从业资格：期权合约的类型模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。）1、基金管理人委托代销机构办理基金的销售应当签订_，明确双方的权利和义务。A.书面代销协议B.书面委托协议C.书面交易协定D.书面合作协议2、下列关于LOF的说法，不正确的有_。A.LOF上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值B.买入LOF的申报数量应为100份或其整数倍C.深圳证券交易所对LOF交易实行5%的价格涨跌幅限制D.投资者T日赎回资金，T+1日即可到账3、根据运作方式的不同，基金可以分为_。A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主动型基金和被动型基金4、对于基金交易费，下列说法不正确的是_。A.基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用B.我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费C.交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取D.印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取5、下列关于债券型基金的平均到期期限与其利率风险关系的说法，正确的是_。A.两者的关系难以确定B.利率风险与平均到期期限的长短无关C.平均到期期限越长，利率风险也低D.平均到期期限越长，利率风险越高6、下列选项中，投资门槛相对较低的是_。A.证券投资基金B.银行理财产品C.券商集合计划D.信托产品7、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。18002000300040008、现场检查主要侧重对销售机构—进行检查。A.财务状况B.人力资源C.内部控制D.资格许可9、足额向—支付基金收益。A.基金自律组织B.基金监管部门C.基金托管人D.基金份额持有人10、以下属于银行业金融机构的有_。A.商业银行B.证券公司C.城市信用合作社D.农村信用合作社11、—是股票最基本的特征。A.永久性B.收益性C.风险性D.流动性12、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占—的股票。A.份数B.比例C.资金D.数量13、就一般开放式基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起一个工作日内支付赎回款项。357914、—给出的是单位风险的超额收益率，是一种比率衡量指标。A.特雷诺指数B.夏普指数C.詹森指数D.加权平均收益率15、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的保管、并委托进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。—A.基金投资人，基金托管人B.基金投资人，基金管理人C.基金托管人，基金管理人D.基金管理人，基金托管人16、对后台管理系统的规范包括_。A.能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息B.应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息C.应当具备交易清算、资金处理的功能D.应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能17、以下属于货币衍生工具的是_。A.股票期货B.利率互换C.货币期货D.信用联结票据18、独立董事任职时应具备的条件包括_。A.直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职B.具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历C.最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职D.通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试19、如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后—日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A.5B.15C.30D.4520、关于基金销售费用的规范，下列说法正确的有_。A.基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用B.未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率C.基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式D.基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购（认购）费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例21、对基金营销反应弱的客户更加重视_。A.基金产品的未来收益B.新产品、新服务C.销售机构的营销和服务D.基金产品的外在表现形式22、—在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不同，也要求更高的预测技能，由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值。八：历史数据法B：情景综合分析法C：截面分析法D：情景局布综合分析法23、下列关于备兑权证的表述，正确的有_。A.备兑权证通常会增加股份公司的股本B.备兑权证通常不会增加股份公司的股本C.备兑权证所认兑的股票是新发行的股票D.备兑权证所认兑的股票是已在市场上流通的股票24、、假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。A：强势有效市场B：有效市场C：非强势有效市场D：弱势有效市场25、一般情况下，已经正式受理的开放式基金认购申请，（）。A.可以在2日提出撤销 B.可以在3日内提出撤销 C.在基金登记前可随时撤销 D.不得撤销26、基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括_。A.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B.申购期间对申购费用提供优惠政策C.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准27、下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有_。A.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议B.当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议C.基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开D.代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议28、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。这体现了基金市场营销的一A：服务性B：专业性C：持续性D：适用性29、下列关于保本型基金的说法，正确的有_。A.保本型基金提供的保证可能有本金保证、收益保证和红利保证B.保本型基金的本金保证比例可以高于100%,也可以低于100%C.保本型基金必须提供收益保证和红利保证D.通常，若保本型基金有担保人，则可为投资者提供到期后获得本金和收益的保障30、证券市场的自律性组织有_。A.证券交易所B.中国证监会C.证券公司D.证券业协会二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。）31、我国基金销售法规体系中的核心法律是—。A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《公司法》D.《证券投资基金销售管理办法》32、下列关于我国基金资产估值原则的说法，正确的有_。A.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B.对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值C.对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值D.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值33、下列关于基金与信托产品的说法，正确的有_。A.契约型基金是金融信托的一种B.信托产品的流动性比基金好C.信托的投资门槛一般比基金高D.信托的投资范围比基金广34、基金的运作费用包括_。A.律师费B.开户费C.上市年费D.银行汇划手续费35、__基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为“指数基金”。A.被动型B.主动型C.成长型口.收入型36、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起—日内编制专项报告，予以存档备查。3571037、金融衍生工具的功能包括_。A.套期保值功能B.价格发现功能C.投机功能D.套利功能38、稳健型投资者可选择的基金产品包括A.股票型基金B.债券型基金C.货币市场基金D.混合型基金39、以下属于基金上市交易公告书的主要披露事项的有_。A.持有人户数B.持有人结构及前50名持有人C.基金合同摘要D.重大事件揭示40、以下原则中，—不是基金监管的原则。A.依法监管原则B.监管的连续性和有效性原则C.周期性原则D.公开、公平和公正原则41、证券投资基金“风险共担”的特点表现在_。A.对基金业实行严格监管B.对有损投资者利益的行为进行严厉打击C.强制性信息披露D.基金投资者根据持有的基金份额比例共同承担投资风险，但基金托管人、基金管理人一般不承担投资损失42、基金管理公司的投资管理部门中，研究部主要从事_。A.宏观经济分析B.行业发展状况分析C.上市公司价值分析D.微观经济分析43、将投资债券确定的投资收益的2倍投资于股票，也就是讲安全垫放大1倍，那么如果股票亏损的幅度在—以内，则基金仍能实现保本目标。A：20%B：30%C：40%D：50%44、下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是_。A.金融衍生工具的价格取决于基础金融产品价格或基础变量数值变动B.金融衍生产品是与基础金融产品相对应的一个概念，这里所称的基础产品是一个相对的概念，不仅包括现货金融产品，也包括金融衍生工具C.金融衍生工具的价值与基础产品的联动关系既可以是简单的线性关系，也可以表现为非线性函数或者分段函数关系D.金融衍生工具的杠杆性决定了金融衍生工具交易盈亏的不确定性45、基金的估值方法必须_。A.保持一致性B.保持公开性C.保持灵活性D.任何情况都不能变化46、选择债券指数化投资的原因不包括―A：可获得超越市场的收益B：经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好C：指数化组合管理所收取的管理费用更低D：选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力47、针对直接关系型、间接关系型、陌生关系型客户群，常用的寻找潜在客户的方法有_。A.缘故法B.介绍法C.问卷调查法D.陌生拜访法48、考察基金的综合表现，要求投资者综合考虑基金的_。A.收益B.风险C.价格D.风险调整后收益49、小张打算购买基金进行投资。在选择基金时，小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。该股票基金2007年初基金份额净值为1.0381元人民币，2007年底基金份额净值为1.1208元人民币，期间该股票基金每份分红0.0442元人民币，则不考虑分红再投资的基金净值增长率为_。12.22%7.97%4.26%3.87%50、股票型基金的分析一般从—入手。A.业绩B.风险C.投资组合D.信用等级51、基金托管人对基金管理人监督的主要内容包括_。A.对基金投资范围、投资对象的监督B.对基金投融资比例的监督C.对基金投资禁止行为的监督D.对参与银行间同业拆借市场交易的监督52、经中国人民银行总行批准，—于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。A：淄博乡镇企业投资基金B：武汉证券投资基金C：深圳南山投资基金D：富岛基金53、关于QDII基金份额的认购，下列说法错误的是_。QDII基金份额的认购程序与一般开放式基金的认购程序基本相同QDII基金主要投资于境外市场QDII基金份额的面值是由监管法规统一规定的QDII基金份额除可以用人民币进行认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购54、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过一天。9018036539755、下列关于基金监管“三公”原则的说法，不正确的有_。A.公开原则要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化B.公信原则要求监管行为要有一定的公信度C.公正原则要求监管部门对被监管对象给予公正的待遇D.公平原则是指基金市场中不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有完全平等的权利56、中国证监会可以授权—依照法定条件和程序核准封闭式基金份额上市交易。A.中国证券业协会B.基金托管银行C.证券交易所D.各地区证监局57、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在_,在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。A.基金募集申请经中国证监会核准当日B.基金募集申请经中国证监会核准次日C.基金合同生效的当日D.基金合同生效的次日58、下列关于基金会计核算特点的说法，错误的是_。A.会计核算主体是证券投资基金B.公募基金会计的责任主体中，基金托管人承担主会计责任C.会计分期细化到日