体系审核技巧分析二课件

审核策划请对所列的“审核计划”发表评论审核策划案例练习案例背景说明分组,用时15-20分钟发表审核准备确定审核任务明确审核范围文件与法律了解历史回顾检查表准备现场编写检查表检查表的作用检查表的内容检查表的编制方法检查表示例检查表的作用为何需要制订检查表审核要点时间分配确保无遗漏记录证据审核提示设计检查表应注意：包含标准的要求要点法律、法规和客户要求关联性要素要求符合性证据审核的方法提问/现场观查/记录抽样检查表制作请制作ISO14001：2004标准中4.3.1环境/安全因素的检查表注意应考虑的因素审核前沟通

提前通知受审核部门审核组内部会议(必要时)1)审核准备情况

2)讨论疑难问题

3)提出注意事项首次会议介绍审核组成员介绍审核目的和范围审核计划安排的确认介绍审核的方法和程序问题澄清确认末次会议时间审查审核组的现场安全条件和应急程序审核策略创造审核气氛确定审核基础确定审核路径查找客观证据记录感谢配合时间管理这是一个重要的问题信息管理?面谈有目标地提问,谈话要有主题询问: #输入 #过程 #输出提出针对性的问题沉默进一步的提问: #请给我看看... #接下来会怎样? #如果....…怎样?抽样随机?有针对性?统计方法确定百分比?变量?按常识进行!记录有选择性地真实地与审核范围相关的从容地公开地录音机审核员的工具箱清单有关的管理体系文件审核标准,例如ISO14001:2000环境/安全法律、法规和其它要求（如客户ROHS要求）说明审核范围等内容的审核通知公司用于审核的表格书写材料检查表审核日程表手表严重不符合轻微不符合体系运行出现系统性失效体系运行出现区域性失效造成严重的环境/安全危害对要素和体系文件而言，是个别、偶然的、孤立的性质轻微的问题对所审区域的体系有效性而言，是个次要的问题不符合报告的内容受审核部门及负责人姓名审核员姓名审核准则不符合事实的描述不符合类型建议采取的纠正措施计划及完成日期纠正措施完成情况及验证活动:体系编号:审核编号:报告编号:日期:受审核部门:不符合事实描述:日期:.............................受审核部门代表:............................审核员:.............................立刻采取的措施:调查(根本原因、问题范围以及问题影响程度):完成日期:...............................................责任人:............................................纠正措施(消除根本原因):完成日期:...............................................责任人:............................................验证纠正措施有效性:完成日期:...............................................责任人:............................................跟踪审核报告:关闭:是/否审核员:............................................不符合报告活动:空压机运行管理体系编号:EHS–P-015审核编号:011报告编号:2日期:xx/xx/xx受审核部门:空压机房不符合事实描述:审核中发现在空压机冷凝水排放管排出有含油污水，直接排入公司下水道管网。此与公司程序文件《水污染预防控制程序》中4.4条款“应收集做为危险废弃物处理”的规定不符.判定为轻微不符合.日期:xx/xx/xx审核员:ANAuditor应立即采取的措施:受审核部门代表:A经理不符合报告活动:漆料的配合与搅拌体系编号:EHS–P-006审核编号:011报告编号:6日期:xx/xx/xx受审核部门:油漆调制车间不符合事实描述:审核中发现在油漆调制车间的火警监控系统的探测器头被用胶布密封,无法正常工作.此行为与公司程序文件《化学品生产与控制》中4.6的规定不符，判为严重不合格。日期:xx/xx/xx审核员:ANAuditor应立即采取的措施:受审核部门代表:A经理不符合报告末次会议致谢重早审核目的和范围确认审核计划的实施情况正式提出不合格项