如何做好中小企业SBIR计划书

中小企業如何撰寫SBIR計劃書黃聖杰國立成功大學機械系August28,2009大綱SBIR簡介如何申請審查重點結論台灣產業發展方向過去的台灣產業台灣必須走的方向「製造」「管理」能力優越發展「創新」「研發」能力全球分工體系掌握「生產製造」地位往「創新」「品牌」價值鏈高方向移動大陸或其他低工資國家以低生產成本及市場磁吸台灣廠商移入，台灣產業漸空洞化台灣必須研發高附加價值的產品，使其他低成本地區成為台灣的製造據點，或無法與台灣競爭SBIR計畫「鼓勵中小企業開發新技術推動計畫」SmallBusinessInnovationResearch鼓勵小型企業創新研發計畫經濟部自97年起，委任財團法人中國生產力中心執行「小型企業創新研發計畫(SBIR)」，並成立「SBIR計畫專案辦公室」。依據:「經濟部促進企業研究發展補助辦法」第10條，及「行程序法」第16條第2項，委任辦理SBIR計畫推廣、諮詢、受理、審理、簽約、撥付補助款、管考等業務推動。SBIR執行成果截至98年2月底止，SBIR執行成果累計已收件4,977件計畫累計已核定通過補助2,755件計畫累計已核定補助金額新台幣55.88億元帶動受補助中小企業配合投入研發經費新台幣112.54億元，投入直接研人力2.7萬人以上SBIR衍生效益SBIR衍生效益—

(資料來源：97年「SBIR成效追蹤作業期末報告」已商品化的結案計畫件數比率達35.6%每一佰萬元補助款可增加0.561的研發人力97年度計畫概況申請件數完成審查件數通過件數通過率補助比例平均每案補助款Phase125621515672.6%37.8%735Phase258145120745.9%34.8%2,463Phase2+303133.3%30.0%2,100總計件數平均通過率平均補助比例平均每案補助款86766936454.7%35.3%1,722金額單位：千元推動策略(I)增聘中、南部地區的審查委員，讓計畫審查盡量從中、南部產業發展的觀點進行審查，貼近區域之需求。落實『在地審查』的機制，盡量以廠商所在地進行審查會議。加強在中、南部地區辦理推廣說明會，並增加計畫書撰寫說明，使中、南部企業瞭解經濟部研發資源，以及該如何撰寫計畫書。96年度97年度98年度中南部委員比例40.0%49.4%50.6%推動策略(II)推動相關法人研究機構增加投注於中、南部的各項研發資源，並依據中、南部產業特性，協助中、南部產業界。計畫審查以著重在廠商所提計畫是否具創新性、可行性、規格明確等重點，勿過度聚焦於計畫書內文用語。針對未獲推薦之申請案，提供具體原因及適度之建言，並使中小企業正面看待審查結果。本於輔導、鼓勵之原則，勿責難，以免讓廠商有尊嚴受損之感受，審查態度中肯、溫和、使廠商勇於研提計畫。SBIR現行新增推動項目(I)背景

根據統計資料顯示，廠商申請SBIR計畫補助之通過率平均僅54.7%。探究其因，多為「計畫之創新性不足」而不予補助。為達實質鼓勵中小企業投入，將現行補助項目的補助範圍擴大。「創新技術」係指與技術相關之創新應用與創新研發：創新應用：以未曾獲本計畫(Phase0除外)補助之申請者所提計畫之技術應用，具有創新性或能提高本身技術水準，達到技術升級，並有明顯效益者。(新增部份)創新研發：申請者所提計畫之技術或產品指標，應具有創新性或能提高國內產業技術水準。(既有)「創新服務」部份因「提升其現階段服務能量」之範圍界定及實質審查有其困難度，故僅先就「創新技術」部份作修訂。SBIR現行行新增推動項項目(II)加值應用(Phase2+)緣起：根據96年度成效效追蹤結果顯顯示，有超過過3成以上的的中小企業，，因資金不足足而無法將研研發成果商品品化。目的：使SBIR計畫之之研發成果創創造更多加值值應用、並促促使研究開發發更需求導向向、避免浪費費研發資源之之投入。作法：將Phase2研發成果產產品商品化所所須之工程化化技術、工業業設計、模具具開發技術、、試量產技術術、初次市場場調查等規劃劃，以達成技技術加值、產產品加值或價價值鏈連結與與加值。申請方式審查方式執行方式A類(與Ph.2同時提案)同時審查Phase2及Phase2+審查通過後，須待Phase2結案且經Phase2審查委員同意，始能執行Phase2+B類(Ph2.執行期間提案)針對Phase2+進行審查審查通過後，須待Phase2結案且經Phase2審查委員同意，始能執行Phase2+C類(Ph.2結案後提案)針對Phase2+進行審查經審查委員審查通過即可開始執行Phase2+SBIR與大大業科專之比比較計畫類別小型企業創新研發計畫業界開發產業技術計畫計畫定位推動國內中小型企業，進行產品技術與產品之創新研發活動鼓勵企業從事具前瞻性、整合性之技術創新與應用研究適合對象符合「中小企業認定標準」所稱依法辦理公司登記或商業登記，並合於下列標準之事業：1.製造業：實收資本額8,000萬元以下，或加入勞保員工人數200人以內。2.服務業：前一年營業額1億元以下，或加入勞保員工人數50人以內。依公司法立之本公司，若從事與創新服務研究弓伋展活動相關者，得為具稅籍登記之事務所及醫療法人。補助金額比例政府補助款<50%Phase1以6個月100萬為限Phase2以2年1000萬為限Phase2+以1年500萬為限一般性計畫以30%為限前瞻性技術或對產業有重大影響之計畫以40%為限審查方向技術創新性、可行性與競爭力研發團隊實績與執行能力人力、經費、設備等投入資源合適性實施方法、時程、計畫可行性關鍵技術及智財引進與轉委託研究預期成果與產業效益(適用Phase2)考量產業特性與各領域企業型態符合市場發展趨勢鼓勵系統整合研發計畫鼓勵成立研發聯盟SBIR審查查的定位與標標準，與一般般業界科專的的不同從引導中小企企業從事創新新活動為主要要著眼點申請階段「先期研究究/先期規規劃」(Phase1)係係指針對對具產業效效益之創新新構想進行行小規模實實驗或數值值分析以驗驗證該構想想可達成預預期計畫目目標之研究究。申請廠廠商需敘明明所要解決決的關鍵問問題、擬採採用之創新新構想、預預期達成之之產業效益益以及相關關之研發經經驗與執行行規劃。「研究開發發/細部計計畫」(Phase2)係係指針對對具產業效效益及明確確可行性之之創新構想想進行產品品、生產方方法或服務務機制研發發，其中生生產方法之之研發可延延伸至試量量產階段。。申請廠商商需敘明所所要解決的的關鍵問題題、具體可可行之創新新構想、預預期達成之之產業效益益以及相關關之研發經經驗與執行行規劃。「加值應用用」(Phase2+)係係指將Phase2研發發成果產品品商品化所所須之工程程化技術、、工業設計計、模具開開發技術、、試量產技技術、初次次市場調查查等規劃，，以達成技技術加值、、產品加值值或價值鏈鏈連結與加加值。申請請資資格格符合合「「中中小小企企業業認認定定標標準準」」所所稱稱依依法法辦辦理理公公司司登登記記或或商商業業登登記記，，並並合合於於下下列列標標準準之之事事業業：：製造造業業：：實實收收資資本本額額8,000萬萬元元以以下下，，或或加加入入勞勞保保員員工工人人數數200人人以以內內。。服務務業業：：前前一一年年營營業業額額1億億元元以以下下，，或或加加入入勞勞保保員員工工人人數數50人人以以內內。。無欠欠稅稅情情形形，，且且於於近近5年年內內未未曾曾因因執執行行政政府府相相關關科科技技專專案案計計畫畫有有解解除除合合約約紀紀錄錄者者。。外國國公公司司得得先先提提出出計計畫畫申申請請，，惟惟應應於於審審查查通通過過簽簽約約前前符符合合上上述述資資格格。。申請請「「創創新新服服務務」」計計畫畫者者，，得得為為從從事事研研究究發發展展活活動動相相關關業業務務，，且且具具有有稅稅籍籍登登記記之之事事務務所所及及醫醫療療法法人人。。申請對象象「個別申申請」:係指指個別公公司、事事務所及及醫療法法人提出出申請。。「研發聯聯盟」:係指指3家(含含)以上上成員合作，成成員半數數以上須須為中小小企業，，且由1家中小小企業為為代表提提出申請請。(註)聯盟成員員得包括括具研發發能量的的學校或或法人。。每一中小小企業成成員以參參與1項項研發聯聯盟推動動計畫為為原則。。計畫期程程與補助助款上限限(I)計畫屬性創新技術/創新服務申請階段Phase1Phase2申請對象個別申請研發聯盟個別申請研發聯盟計畫期程以6個月為限以9個月為限以2年為限，但生技製藥計畫經審查同意者可延長至3年同左補助上限100萬元500萬元全程補助金額不超過1,000萬元先申請Phase1且經審查結案，再申請Phase2者，全程補助金額不超過1,200萬元全程補助金額以成員家數乘以1,000萬元為上限，且最高不超過5,000萬元計畫期程程與補助助款上限限(II)計畫屬性創新技術/創新服務申請階段Phase2+申請對象個別申請研發聯盟計畫期程以1年為限，但生技製藥計畫經審查同意者可延長至1.5年同左補助上限(註)全程補助金額不超過500萬元全程補助金額以成員家數乘以500萬元為上限，且最高不超過2,500萬元。(註)申申請Phase2與與Phase2+計畫補助助款之上上限計算算方式，，原則應應與計畫畫期程成成正比關關係，以以Phase2計畫畫為例：：未執行過過先期研研究者，，計畫期期程為18個月月，補助助款上限限為：1000萬元元除以24個月月再乘以以18個個月等於於750萬元。。已執行過過先期計計畫者，，計畫期期程為18個月月，補助助款上限限為：1,200萬萬元除以以24個個月再乘乘以18個月等等於900萬元元。計畫補助助科目研發人員員與顧問問之人事事費一一般人事事費原則則以佔計計畫總經經費60%為上上限，超超過則需需敘明其其理由。。消耗性器器材及原原材料費費

原則則以150千元元/人年年為編列列上限，，超過應應補充說說明。研發設設備之之使用用費及及維護護費年年維維護費費不得得超出出原購購入成成本之之20%。。技術引引進與與委託託研究究費委委託託研究究及技技術引引進佔佔計畫畫總經經費比比例原原則不不得超超過50%，生生醫領領域之之委託託研究究必要要時可可提高高，但但仍須須評述述其理理由。。計畫整整合及及管理理費僅僅限限法人人單位位依「「推動動法人人認養養各縣縣市產產業聚聚落規規劃案案」，，推動動之SBIR計計畫之之研發發聯盟盟計畫畫中法法人聯聯盟成成員編編列，，並全全額補補助。。先期研研究計計畫書書之重重點項項目先期研研究(ph.I)公司介介紹遠景、、核心心競爭爭力、、研發發比重重、研研發人人員能能力創新重重點學理依依據、、創意意來源源、關關鍵成成功因因素說說明目標與與指標標目標市市場、、產品品及技技術指指標預期產產出智慧財財產權權技術可可行性性研究開開發計計畫書書之重重點項項目研究開開發(ph.II)公司介介紹遠景、、核心心競爭爭力、、研發發團隊隊能力力、成成功案案例計畫驅驅動與與標竿竿分析析技術主主導功能主主導目標與與指標標目標市市場、、產品品及技技術指指標行動方方案智權或或Know-How建立立、技技術、、人力力、時時程預期產產出智慧財財產權權技術可可行性性審查原原則——創新新技術術屬性性計畫創創新創意構構想及及技術術指標標、規規格、、功能能、應應用是是否明明確技術研發是是否具創新新性先期研發成成果，是否否足以驗證證技術可行行性。(Phase2適用用)較國內外現現有技術是是否具競爭爭優勢審查原則——創新技術術屬性研發能力研發團隊是是否具備所所需核心技技術、專業業能力及經經驗關鍵智財或或技術若委委外或引進進，是否具具承接能力力是否已有專專利或其他他研究實績績審查原則——創新技術術屬性實施方法執行步驟及及方法是否否明確可行行研究發展之之方法、策策略與模式式是否可行行是否建立智智慧財產權權檢索與管管理機制(Phase2適適用)預期進度、、計畫時程程是否合適適，另查核點是否否具體量化化技術風險評評估及因應應策略是否否適當審查原則——創新技術術屬性預期效益計畫產出對對產業、產產業知識或或技術是否否具有創造、、加值或流流通之效益益商業化策略略、效益是是否具體可可行(Phase2適用)審查查原原則則——創創新新服服務務屬屬性性計畫畫創創新新創意構構想想及及服服務務平平台台、、系系統統或或模模式式是是否否明明確確經營營模模式式或或服服務務內內涵涵是是否否創創新新性性先期期規規劃劃成成果果是是否否足足以以驗驗證證計計畫畫可可行行性性(Phase2適適用用)與國國內內外外產產業業現現況況比比較較，，是是否否具具競競爭爭優優勢勢審查查原原則則——創創新新服服務務屬屬性性研發發能能力力研發發團團隊隊是是否否具具備備所所需需核核心心技技術術、、專專業業能能力力及及經經驗驗關鍵鍵智智財財或或技技術術若若委委外外或或引引進進，，是是否否具具承承接接能能力力是否否已已有有專專利利或或其其他他研研究究實實績績審查查原原則則——創創新新服服務務屬屬性性實施施方方法法執行行步步驟驟及及方方法法是是否否明明確確可可行行研究究發發展展之之方方法法、、策策略略與與模模式式是是否否可可行行是否否建建立立智智慧慧財財產產權權檢檢索索與與管管理理機機制制(Phase2適適用用)預期期進進度度、、計計畫畫時時程程是是否否合合適適，，另另查查核核點點是是否否具具體體量量化化技術術風風險險評評估估及及因因應應策策略略是是否否適適當當審查原則—創創新服務屬性性預期效益計畫產出對產產業、產業知知識或技術是是否具有創造造、加值或流流通之效益商業化策略、、效益是否具具體可行(Phase2適用)審查原則—Phase2+加值應用其研發成果是是否具加值應應用潛力其研發成果加加值應用衍生生之商品化及及產品化標的的是否明確執行優勢其研發成果加加值應用是否否具可行性。。其研發成果加加值應用衍生生商品是否國國內外競爭力力。其是否已有產產品(技術)專利或商品品化實績。審查原則—Phase2+實施方法預期成效加值成效以上請參考計計畫申請辦法法審查原則—創創新技術/服服務屬性分工架架構(研發發聯盟盟適用用)主導公公司是是否具具備相相關技技術整整合能能力共同同研研發發架架構構是是否否適適當當研發發聯聯盟盟之之組組成成是是否否合合理理並並具具綜綜效效研發發聯聯盟盟成成員員分分工工協協議議與與權權利利義義務務是是否否明明確確聯盟盟成成員員是是否否與與技技術術引引進進/轉轉委委託託同同一一單單位位審查查原原則則--經費費審審查查重重點點廠商商自自籌籌款款之之規規劃劃是是否否合合理理可可行行。。研發發人人員員與與顧顧問問人人事事費費：：原原則則以以占占計計畫畫總總經經費費之之60%為為上上限限；；研研發發人人員員及及顧顧問問聘聘用用之之合合適適性性與與經經費費編編列列之之合合理理性性；；管管理理階階層層參參與與計計畫畫及及待待聘聘人人力力佔佔計計畫畫總總人人力力比比例例之之合合理理性性。。消耗耗性性器器材材及及原原材材料料費費：：原原則則150千千元元/人人年年為為編編列列上上限限；；材材料料項項目目之之編編列列合合理理性性。。研發發設設備備使使用用費費；；使使用用的的設設備備與與計計畫畫關關聯聯性性；；設設備備使使用用月月數數及及新新購購設設備備編編列列之之合合理理性性。。研發發設設備備維維護護費費：：報報請請維維護護之之設設備備與與計計畫畫關關聯聯性性。。技術術引引進進及及委委託託研研究究費費：：委委託託內內容容、、對對象象與與金金額額是是否否適適宜宜；；生生醫醫領領域域之之委委託託研研究究占占計計畫畫總總經經費費比比例例若若超超過過50%之之合合理理性性。。除「技術術引進及及委託研研究費」」科目補補助比例例以50%為上上限外(補助款款<自籌籌款)，，其餘