证券从业考试金融市场基础知识2023年模拟试题及解析

证券从业考试金融市场基础知识2023年模拟试题及解析1.深圳证券交易所现行的收盘集合竞价时间为每个交易日的（）o［201511月真题］A.14：57—15：00B.14：56—15：00C.14：58—15：00D.14：59—15：00【答案】：A【解析】：915925为开盘集合竞价时间，930—1130、1300—1457为连续竞价时间，1457~1500为收盘集合竞价时间。为了保护投资者利益，大多数国家的（）当性问题做出了硬性规定或者原则性指引。［20174月真题］I.政府监管机构II.行业自律组织III.金融企业IV.上市公司I、in、ivi、IkinIkIILIVi、niv【答案】：B【解析】：实践中，金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法，根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。出于保护投资者尤其是中小投资者的利益，大多数国家和地区的政府监管机构、行业自律组织以及金融企业不同程度地对投资者适当性问题做出了硬性规定或者原则性指引。个人投资者开通科创板股票交易权限应符合下列哪些条件？（）申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产总额不低于人民币50万元.2050万元.24个月以上W.上海证券交易所规定的其他条件I、II、IIIIk1ILIVI、IkIVI、1ILW【答案】：B【解析】：参与科创板股票交易（含发行申购）的投资者应当符合上海证券交易所规定的适当性管理要求。个人投资者开通科创板股票交易权限的，应当符合下列条件：①请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）24个月以上；③上海证券交易所规定的其他条件。下列表述正确的有（）o[20153月真题]I.基金管理人负责基金资产的保管II.基金托管人必须对基金份额持有人负责，监督基金管理人的行为III.基金管理人是基金运营的核心IV.基金托管人负责基金资产的经营I、II1ILIVc.n、inD.I、W【解析】：基金管理人是基金的组织者和管理者，负责基金资产的经营，是基金运营的核心; 基金托管人的职责主要体现在资产保管、 资金清算、计复核以及对投资运作的监督等方面。基金管理人和基金托管人均对基金份额持有人负责。行使剩余资质分配权的先决条件是（）。A.公司解散清算B.出席股东大会的股东所持表决权的2/i 以上通过B.C.公司连续5年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议【答案】：A【解析】：剩余资产分配权是在公司解散清算时股东按照其持有的股份比例获决条件。第一，普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的,必须是在公司解散清算之时。第二,公司的剩余资产在分配给股东之前，一般应按下列顺序支付：支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴付所欠税款，清偿公司债务；如还有剩余资产，再按照股东持股比例分配给各股东。证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。独立性C.D.一致性【答案】： D【解析】：证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。评级标准有调整的，应当充分披露。（）oI.20II.本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24不得转让.io名A.n、inivi、IkIVc.i、in、ivD.I、IKIII【答案】：B【解析】：上市公司非公开发行股票应符合以下条件：①发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%；②本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；③控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让；④募集资金使用符合规定；⑤本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名，发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。8.1602年，在（）成立了世界上第一个股票交易所。A.美国的纽约8.C.D.英国的伦敦【答案】：c【解析】：1602年，荷兰东印度公司在阿姆斯特丹创建了世界上最早的证券交易所一一阿姆斯特丹证券交易所。9.对我国记账式国债，下列表述正确的是（）o[201312月真题].不可以上市交易.III.可以流通转让IV.由财政部面向全社会各类投资者发行A . I、niiiB.i、IkIVc.i、IILIVD.IkIILW【答案】： D【解析】：1994年开始发行的一个上市券种。它是由财式记录债权并可以上市和流通转让的债券。I0.证券投资顾问向客户提供的投资建议服务内容包括（）o[2014年11月真题]I.投资的品种选择II.III.投资组合建议IV理财规划建议I、II、IIII、HI、IVI、II.IVIkIILIV【答案】： B【解析】：证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构（统称证券公司）接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。在采用由客户直接申报的情况下，撤单可由（）直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统办理。［20143月真题］场内交易员C.客户D.证券交易所员工【答案】：C【解析】：在采用由客户直接申报的情况下，客户可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单。在采用由证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知客户。下列各种债券中，企业可发行（）oI.无担保信用债券II.资产抵押债券.第三方非连带责任保证担保债券.第三方连带责任保证担保债券A.、IKIVB . i、、ivC.I、IkIIID.IkIILIV【答案】： A【解析】：根据《公司法》规定，企业可以发行无担保信用债券、资产抵押债券、第三方担保债券。保证是连带责任保证，保证人应当具有代为清偿债务的能力。13.(前获得高额消费为目的而进行的资金融通。A.消费信用融资B.银行信用融资C.商业信用融资D.租赁融资【答案】： A【解析】：常见的间接融资方式包括银行信用融资、消费信用融资、租赁融资等。银行信用融资是银行以及其他金融机构以货币形式向客户提供的资金融通形式。消费信用融资是个人利用企业或金融机构提供的资金垫付，以少量资金提前获得高额消费为目的而进行的资金融通。例如，消费者以分期付款的方式购买房屋、汽车、申请助学贷款等。租赁融资是企业利用设备提供商或金融机构提供的资金垫付，以支付租金的方式取得贵重机器设备的使用权，以减少设备购置资金占用的一种资金融通方式。商业信用融资是直接融资方式，是企业与企业之间互相提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式。这类融资是企业在商品交易过程中货物与资金交付在时间、空间上分离而产生的，是企业界普遍采用的短期融资手段，常见的如企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等。.恒生指数是由香港（）编制的。［201312月真题］A.B.恒生银行C.证监会D.证券交易所【答案】：B【解析】：恒生指数由香港恒生银行全资附属的恒生指数服务有限公司编制，是以香港股票市场中的50家上市股票为成分股样本，以其发行量为权数的加权平均股价指数。.关于外汇期货，下列叙述不正确的是()oA.外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约B.外汇期货主要用于规避外汇风险C.外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所(CME)所属的国际货币市场(IMM)率先推出D.外汇期货主要用于规避利率风险【答案】：D【解析】：外汇期货又称货币期货，是以外汇为基础工具的期货合约，是金融期货中最先产生的品种，主要用于规避外汇风险。外汇期货交易自年在芝加哥商业交易所所属的国际货币市场（IMM）率先推出后得到了迅速发展。利率期货主要是为了规避利率风险而产生的。16.以下不属于影响股票价格的行业因素的是（）。［20149月真题］行业可持续性C.抗外部冲击能力D.管理层质量【答案】：D【解析】：常见的行业因素有行业或产业竞争结构、行业的可持续性、抗外部冲击的能力、监管及税收待遇一一政府关系、劳资关系、财务与融资问题、行业估值水平。D项，管理层质量属于公司经营状况因素的影响。”.资产评估机构申请证券评估资格，净资产应不少于（）万元。 ［20185月真题］A.50B.200C.150D.100【答案】： B【解析】：资产评估机构申请证券评估资格，应当符合下列条件：①资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年；②质量控制制度和其他内部管管制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好；③具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20200万元；⑤按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金；⑥半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上；⑦最近3年评估2000500万元。.资产评估机构申请证券评估资格，应当具有不少于（）名注册资产评估师。［20183月真题］20401030【答案】：D【解析】：资产评估机构申请证券评估资格，应当符合下列条件：①资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年；②质量控制制度和其他内部管制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好；③具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20200万元；⑤按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金；⑥半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业33年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元。ETFETF可进一步细分为（）等。I.ETFH.ETFIII.W.ETFII.IILWI、IkIILIVI、IKIIII、W【答案】：B【解析】：根据ETF跟踪的指数不同，可以将 ETF分为股票型ETF、债券型等。而在股票型ETF与债券型ETF中，又可以根据ETF跟踪的指数不同对股票型ETF与债券型ETF进行进一步细分，分为全球指数 ETF综合指数ETF、行业指数ETF、风格指数ETF（如成长型、价值型）等。基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金市场参与者行为进行的监督和管理。其重要意义在于（）。I.有利于维护证券市场的良好秩序II.有利于提高证券市场效率III.有利于提高基金管理人的管理能力和盈利水平IV.有利于保护基金份额持有人的利益I、1ILIVI、IkIILIVI、IkIVIKIII【解析】：基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。基金监管对于维护证券市场的良好秩序、提高证券市场效率、保护基金份额持有人利益均具有重大意义。以下关于我国银行间债券市场非金融企业债券融资工具的说法错误的是（）oA.由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行资信评级B.由金融机构承销C.在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算D.在证券交易所交易【答案】： D【解析】：证券交易场所分为证券交易所和其他交易场所两大类。银行间债券市场参与者有境内商业银行、非银行金融机构、非金融机构、可经营人民币业务的外国银行分行等，属于其他交易场所。下列关于储蓄国债的发行方式的说法，正确的是（）。［201810月真题］A.只能采用代销方式B.C.只能采用包销方式D.可采用包销或代销方式【答案】：D【解析】：目前，凭证式国债发行采用承购包销方式，记账式国债发行采用竞争性招标方式。凭证式国债由其承销团成员（包括商业银行和邮政储蓄机构）的营业网点销售，且只接受柜台购买。电子式国债的承销机构已经逐渐推广到全部的凭证式国债承销机构，除了柜台购买之外，投资者还可以在部分银行的网上银行购买。上市公司申请发行证券，需由（）负责向中国证券协会推荐。 ［20146月真题］保荐机构省级人民政府C.律师事务所D.【答案】： A【 解 析 】 保荐制度是指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所推荐的发行人的信息披露质量和所作承诺提供持续训示、督促、辅导、指导和信用担保的制度。其中保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见，并根据市场情况与发行人协商确定发行价格。证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，可以提供的服务包括（）。I 代期货公司收取期货保证金.协助办理开户手续.IV.代理客户进行期货交易A.I、IVB . n、mC.I、IID.IkW【答案】：B【解析】：证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，可以提供的服务包括：①协助办理开户手续；②提供期货行情信息、交易设施；③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。下列属于场外交易市场的有（）I.拆借市场II.III.黄金市场W.证券交易所A.I、IIb.n、wc.IkIIID.I、III【答案】： D【解析】：为柜台市场。证券公司中间介绍业务，是指证券公司接受相关委托，介绍客户参与（）买卖并提供相关服务的业务活动。［20167月真题］A.证券B.股票C.期货D.基金【答案】：C【解析】：证券公司中间介绍业务是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。27.2017年以来我国资本市场对外开放新实践的主要政策措施包括()oI.资本市场互联互通机制逐步建立健全II.境外机构投资者持续增加对中国资本市场的配置III.以人民币计价的资产越来越多地被纳入国际指数IV.不断放开征信、评级、支付等资本市场基础设施领域的准入限制I、II、IIII、IkIVc.n、inivd.i、n、ni、iv【答案】：D【解析】：资本市场对外开放的新实践的主要政策措施包括：①资本市场互联互通机制逐步建立健全；②境外机构投资者持续增加对中国资本市场的配置；③以人民币计价的资产越来越多地被纳入国际指数；④不断放开征信、评级、支付等资本市场基础设施领域的准入限制；⑤期货品种对外开放迈出实质性步伐。证券市场融资活动的方式主要包括()o股 票 融 资n. 债 券 融 资投资基金融资、II、mIkIIIi、nHI【答案】：D【解析】：一般说来，证券市场融资活动的方式主要包括股票融资和债券融资。另外，2018年以来，国内外兴起的投资基金融资也是证券融资的一种方式。投资者在办理开放式基金赎回时，一般需要缴纳赎回费，（）外。股票基金H.债券基金III.W.中国证监会规定的其他品种A.I、mB.IkIVc.n、inD.IILW【答案】：D【解析】：投资者在办理开放式基金赎回时，一般需要缴纳赎回费，货币市场基金及中国证监会规定的其他品种除外。基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费标准，通常，持有时间越长，适用的赎回费率越低。证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。.审计报告.资产评估报告III.W.资信评级报告A . i、mB.i、IkIVc.i、II、III、wD.II>III【解析】：根据《证券法》第一百六十三条，证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。上市公司申请公开发行新股，应符合的要求有（）。 ［2013年9月真题业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项现有主营业务或投资方向能够可持续发展，经营模式和投资计划稳健，行业经营环境和市场需求不存在现实或可预见的重大不利变化最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比50%以上的情形A . I、mB.I、IkIILIVc.I、IkIVD.IkIII【答案】： B【解析】：中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，规定主板（企业板）上市公司公开发行股票必须满足上市公司的盈利能力具有可持续性的条件，IninIV四项均属于上市公司公开发行新股的一般条件中对盈利能力的规定。.不能发行金融债券的主体是（）。中国人民银行C.政策性银行D.证券公司【答案】：A【解析】：在我国，按照2005427日颁布的《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的规定，金融债券是指“依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券”。其中，该办法所指的金融机构法人包括政策性银行、商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。我国的金融债券包括政策性金融债券、商业银行债券、证券公司债券、保险公司债券、财务公司债券和金融租赁公司债券等。.关于我国证券市场投资者结构，下列说法正确的是（）0.与成熟市场相比，我国证券市场上机构投资者整体规模偏小.金、QFII、汇票基金等多元化的专业机构投资者队伍.2016底，其还落后于个人投资者的占比W.由于专业机构投资者队伍的大力发展，近几年机构投资者的交易总额占比远超个人投资者A.I、II、III、IVb.n、in、wc.i、n、inD.i、iv【答案】：c【解析】：从交易金额占比来看，个人投资者的成交占比明显更为活跃，近几年80%呈现上升态势，但从总量上看，专业机构投资者力量仍然较小。行两会”，其中“一委一行两会”包括（）oI.国务院金融稳定发展委员会II.中国人民银行III.中国银监会IV.中国银保监会A . i、nniB.I、IkIVc.n、in、ivD.i、IILIV【答案】：B【解析】：

“一委一“一委一行两会”指国务院金融稳定发展委员会、中国人民银行、中国证券监督管理委员会以及中国银行保险监督管理委员会。不包括中国银监会。央行的公开市场操作包括买卖政府债券或（）。［20185月真题］A.公司债券B.金融债券C.企业债券D.次级债券【答案】：B【解析】：中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控。根据目前的规定，金融债券发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（）工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。［201411月真题］60个45个90个30个【答案】： A【解析】：发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。发行人未能在规定期限内完成发行的，原金融债券发行核准文件自动失效，发行人不得继续发行本期金融债券。证券投资基金是一种（）投资工具。［201411月真题］I专家管理II.降低风险IIIIV集中资金I>IIII、II、IIIc.ikin、ivd.i、n、in、iv【答案】：D【解析】：证券投资基金是一种集中资金、专家管理、分散投资、降低风险的投资工具，但投资者投资于基金仍有可能面临风险。下列说法中，符合证券投资基金内涵的有（）o［201411月真I.基金资产主要投资于证券II.投资操作与财产保管相分离III.利益共享、风险共担W.实行组合投资A.I、mB i、IkinC.IkIILIVD.i、n、in、w【答案】：D【解析】：证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。证券投资基金是一种间接投资工具：①证券投资基金以股票、债券等金融证券为投资对象；②基金投资者通过购买基金份额的方式间接进行证券投资。在下列四个关于“时间优先”竞价原则的表述中，正确的是（）[20149月真题].无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序.同价位、同方向申报，按申报时序决定优先顺序.申报时序的先后顺序按证券交易电脑主机接收申报的时间决定W.先顺序A.I、IVb.n、inc.i、IID.IkW【答案】：B【解析】：于后申报者，先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。40.基金管理费率的大小通常（）o[201411A.与基金规模和风险均成正比B.与基金规模和风险均成反比C.与基金规模成正比，与风险成反比D.与基金规模成反比，与风险成正比【答案】：D【解析】：基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比。在企业债券再度发展期阶段，我国企业债券发行出现的明显变化有（）。I.在发行主体上，突破了大型国有企业的限制.改项目，开始用于替代发行主体的银团贷款.券一级市场.在期限结构上，推出了我国超长期、固定利率企业债券A.I、IIb.n、in、wc.IILIVD.I、II、HI、IV【答案】： D【解析】：在企业债券再度发展期阶段，我国企业债券发行出现的明显变化有：①在发行主体上，突破了大型国有企业的限制；②在发债募集资金的用途上，改变了以往仅用于基础设施建设或技改项目，开始用于替代发行主体的银团贷款；③在债券发行方式上，将符合国际惯例的路演询价方式引入企业债券一级市场；④在期限结构上，推出了我国超长期、固定利率企业债券；⑤在投资者结构上，机构投资者逐渐成为企业债券的主要投资者；⑥在利率确定上，弹性越来越大；⑦我国企业债券的品种不断丰富。下列不属于国际债券的主要投资者的是（）。［201810月真题］A.自然人B.各国政府C.银行或其他金融机构D.工商财团【答案】：B【解析】：国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。国际债券的发行人主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等。国际债券的投资者主要是银行或其他金融机构、各种基金会、工商财团和自然人。运行独立、监察独立、代码独立、（）是深交所中小企业板总体设计的“四个独立”。A.规则独立B.指数独立C.挂牌独立D.价格独立【答案】：B【 解 析 】 中小企业板块的总体设计，可以概括为“两个不变”和“四个独立”。其中，两个不变包括：①中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同；②中小企业板块的上市公司须符合主板市场的发行上市条件和信息披露要求。四个独立包括：①运行独立；②监察独立；③代码独立；④指数独立。普通股股东行使资产收益权的限制条件包括（）。 ［2016年3月题］I.公司对现金的需要H.股东所处的地位III.法律方面的限制IV.公司进入资本市场获得资金的能力I、IILIVII>IIII、IID.i、n、m、w【答案】：D【 解 析 】 普通股股东行使资产收益权的限制条件包括：①法律上的限制。普通股股东能否分到红利以及分得多少，取决于公司的税后利润多少以及公司未来发展的需要；②其他方面的限制。如公司对现金的需要、股东所处的地位、公司的经营环境、公司进入资本市场获得资金的能力等。o国际直接投资主要进行的形式有（）o.采取独资企业的方式在国外建立一个新企业.III.利润再投资IV.利用国际上金融资产的价格波动高抛低吸I、II、IIII、IkIVc.n、in、ivD.I、IILIV【答案】：A【解析】：国际直接投资是指那些以获得国外企业的实际控制权为目的的国际资本流动，主要以三种形式进行：①采取独资企业、合资企业和合作企业等方式在国外建立一个新企业；②收购国外企业的股权达到拥有实际控制权的比例；③利润再投资。国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券，除债券发行申请报告、募集说明书、经审计的财务报表及附注、信用评级报告外，还应提交的材料有（）o[20176月真题]I.为中国境内项目或企业提供贷款和投资情况.拟提供贷款和股本资金的项目清单及相关证明文件和法律文件.债券的文件.按照《中华人民共和国律师法》执业的律师出具的法律意见书I、nwIkIILIVc.i、n、IILivD.I>III【答案】： A【解析】：国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应提交以下材料：①人3项。似科学的投资组合降低风险是证券投资基金（）的特点。［20176月真题］A.收益共享B.风险共享C.集合投资D.分散风险【答案】：D【解析】：证券投资基金通常会将汇集的资金用于购买大量的金融产品，投资者购买基金就相当于购买了一篮子金融产品，从而有效的降低了投资产品的非系统性风险，充分享受了组合投资、分散风险的好处。.我国第一只开放式基金（）封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。［20176月真题］基金金秦基金开元C.华安创新D.【答案】：C【解析】：在封闭式基金成功试点的基础上，2000108日中国证监会发布了《开放式证券投资基金试点办法》。2001年9月，我国第一只开放式基金一一华安创新诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。此后，开放式基金逐渐取代封闭式基金成为中国基金市场发展的方向。.下列关于证券公司次级债务的说法，正确的是（）o［2015年11月真题］它可分为长期次级债务和短期次级债务.长期次级债务可以按一定比例计入净资本3个月以上（3个月）、2年以下（2年）为短期次级债券.短期次级债务可以计入净资本，并在开展特定业务时按规定扣除风险准备I、III、IkIIIIkIILIVI、II、IV【答案】：B【解析】：IV项，短期次级债务不计入净资本，仅可在公司开展有关特定业务时按规定和要求扣减风险资本准备。非金融企业短期融资券的发行期限最长不超过（）o[20185月真题]90天365天180天D.270天【答案】：B【解析】：根据中国银行间市场交易商协会发布的《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》规定，短期融资券是指“具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在1年内还本付息的债务融资工具二在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由（）配合完成。［20133月真题］I.指定商业银行II.证券公司III.证券登记结算公司IV.客户I、WII.IllI、IIIKIV【答案】： C【解析】：资金清算交收，需要由证券公司与指定商业银行（管合同的商业银行，简称指定商业银行）配合完成。场外交易市场的组织方式大多采取（）。A.经纪制B.会员制C.做市商制D.公司制【答案】：C【解析】：场外交易市场的组织方式大多采取做市商制。场外交易市场与证券交易所的区别在于不采取经纪制，投资者直接与证券商进行交易，证券商既是交易的直接参加者，又是市场的组织者，他们制造出证券交易的机会并组织市场活动，因此被称为做市商。在编制股价指数时，选择样本股需要考虑的标准是（）。［2013年3月真题］I.样本股近期的市场价格一直保持上涨态势II.样本股已发行5年以上III.样本股票价格变动趋势能反映股票市场价格变动的总趋势IV.样本股的市价总值要占上市的全部股票市价总值的大部分I>IIII、IkIILIVc.I、IkIVD.HRIV【答案】： D【 解 析 】 在编制股价指数时，样本股的选择主要考虑两条标准：①样本股的市价总值要占在交易所上市的全部股票市价总值的大部分；②样本股票价格变动趋势必须能反映股票市场价格变动的总趋势。下列各项属于创业板发行人盈利能力指标要求的有）o发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长.222000元.1500IV220%I、WII.IllI、III、III【答案】： D【 解 析 】 根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》，在发行人的盈利能力方面，创业板对发行人设置了两项定量业绩指标：①发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长；②最近1年盈利，且净利润不少于 500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近2年营业收入增长率均不低于30%o在委托受理中的验证环节，经纪商主要对客户委托时递交的（）进行核实。［20163月真题］A.相关证件（如身份证件等）B.账户上的资金C.委托单D.账户上的证券【答案】：A【解析】：关证件（如身份证件等）单。申请基金募集，拟募集基金应当具备的条件包