政府绩效管理行政管理学

第十二章绩效管理北京大学政府管理学院周志忍导言：绩效管理概说一、战略规划二、年度绩效计划三、绩效报告与信息利用本章讲授内容结构导言：绩效管理概说作为系统工程：为提高绩效（实现所期望的结果）而实施的管理。积极的、有意识的系统化努力，以便向公民提供更多、更好的结果作为一个过程：一个由相互补充的三大环节构成的动态过程，包括确定战略方向，制定年度目标和测度体系，报告绩效水平。——美国总审计署作为人力资源开发手段：为提高组织绩效而实施的人力资源管理原则和技术，包括民主管理、参与管理、团队精神塑造、雇员培训与发展等（一）绩效管理的含义（二）政府绩效管理的起源作为一种系统管理工具，绩效管理始于20世纪80年代中期，最初由企业发明并在企业得到应用绩效管理的某些成分如目标管理、绩效评估，80年代在英国、澳大利亚等国政府得到广泛应用全面推行绩效管理制度，90年代初始于美国，标志是1993年的《政府绩效与结果法》随后在多数发达国家得到广泛应用，不同国家各有特色，但基本理念和运行机制有共性（三）我国政府的绩效管理80年代中期，目标管理在一些地方政府开始风行并持续至今；90年代初期，许多地方政府推行了不同形式的绩效评估，主要是配合当时的层层经济目标责任制2003年10月党的十六届三中全会，胡锦涛：要教育干部树立正确政绩观，包括正确看待政绩、科学衡量政绩

国务院《2005年工作要点》：探索建立科学的政府绩效评估体系；2008政府工作报告：推行行政问责制度和政府绩效管理制度一、战略规划（一）系统的使命陈述（二）目标体系的确定（三）手段和策略描述（四）外部因素和风险分析

（一）系统的使命陈述使命：接近于“天职”，“追求一种活动或实现一种职责的内心召唤”。组织肩负的历史责任和力求实现的终极目标，组织创造什么价值，是组织存在的理由陈述：一句话或一段话，把组织的使命概括表达出来系统：使命陈述要覆盖组织的主要职责领域1.相关概念劳工部职业安全与健康管理局（5年）：促进和保障工作场所的安全和健康，减少疾病和伤亡商务部（5年）：创造就业机会，促进经济增长，实现可持续发展，提高全体美国人的生活水平和质量美国空军（20年）使命：通过对天空和外空的控制和探索来保卫美国核心能力：天空和太空优势精确打击能力全球打击能力信息优势全球快速部署能力高效战场保障能力2.

使命陈述三个实例3.使命陈述的作用和意义反映了管理理念的转变绩效管理其他环节的前提（二）目标体系的确定1.目标的层级体系使命战略目标战略目标战略目标绩效目标绩效目标绩效目标绩效目标绩效目标绩效目标绩效目标绩效目标绩效目标绩效目标绩效目标美国交通部的目标体系（03-08年战略规划）更安全的交通更便捷的交通全球化链接环境指导卓越的管理遵循“公众福利、经济稳定增长、国家安全、资源保护和有效理用”的既定国策，创议相关政策和项目并实施有效管理，以最低成本提供安全、高效、便捷的交通战略目标1：更安全的交通到2008年底以前，实现：高速公路交通事故死亡率降低到亿分之一商业航空运输重大事故率降低到百万分之0.1

铁路运输事故和意外中断率降低到16.14

市内交通安全事故死亡率降低到亿分之0.488

管道运输总事故数降低到每年307次2．目标的表述方式定量目标可直接测定的目标评估为基础的目标3.目标设立的原则与使命一致的原则公民为本的原则结果导向的原则（三）手段与策略描述1．相关概念

策略：管理改革和创新，包括结构、权责分配、工作重点、业务流程、工作方式等策略描述：文字表述规划期内准备实施的管理改革和创新手段：拥有的资源，包括人力、物力、财力、信息和权威等资源手段描述：文字表述规划期内准备实施的管理改革和创新策略/目标调协：围绕目标实现需要进行管理改革和创新。不仅描述推行哪些管理改革和创新，而且明确改革如何有助于目标的实现手段/目标调协：按照目标实现的需要配置并有效使用资源。不仅描述资源如何配置和使用，而且明确这如何有助于目标的实现2.核心理念：调协（alignment)：匹配、有机衔接3.策略/目标调协案例（FEMA）使命：减少与灾害相关的人员伤亡和财产损失整体灾害观：突发事件具共性特征，导致共性需求，应该作为整体实施管理管理环节：灾害缓解、防灾准备、紧急反应、灾后重建工作重点：从以前的后两个环节转到前两个环节伙伴关系：与地方政府、建筑业、保险公司合作（四）外部因素和风险分析1．分析描述的具体内容确认并界定各个关键因素因素与目标之间内在联系特定目标的实现如何受制约外部风险的主要应对措施

2.USDOC外部因素描述国外经济市场绩效：

国外市场突然恶化会对美国出口造成负面影响

美元增值会增加美国产品的出口难度

汇率的不稳定性国外政治环境：

政治不稳定/战争会破坏商务基础机构

新政府或政权更迭会导致新的贸易障碍国内经济/政治环境：

经济滑坡会降低美国的出口额

政治气候变化的影响（如开发中国市场）使命绩效绩效绩效绩效目标目标目标目标绩效绩效绩效绩效目标目标目标目标战略目标战略目标手段策略描述外部因素风险二、年度绩效计划（一）年度目标体系（二）手段和策略描述（三）外部因素和风险分析（四）跨部门合作机制（五）信息核实方式（一）年度目标体系绩效目标绩效测度年度指标（2001）为美国公司创造更多的贸易机会

A.ITA帮助下得以实现的出口交易数

B.ITA帮助下企业获得首次顾客数

C.第一次从事出口的美国企业数

D.贸易促进活动实现的出口总值

E.打开的出口市场的潜在值

F.美国主要产品出口百分比的变化36,94976,24166,18774亿24亿分类列出

（二）手段和策略描述绩效目标1.99实际额00批准额01申请额强化执法，推动自由、公平贸易总预算需求人力需求IT预算需求5,630万390390万5,200万394370万6,580万434550万绩效目标2.99实际额00批准额01申请额增加小企业的出口总预算需求人力需求IT预算需求15,550万1,0751,080万14,340万1,0861,100万18,140万1,1951,500万手段/目标调协：DOC分目标预算申请2001（三）USDOC外部因素描述2001绩效目标和测度影响因素及应对措施1.强化执法活动，推动自由和公平贸易——开放市场总值

所有贸易会受到全球市场经济绩效、国内外政治环境、技术进步和非预期大规模资本流动的影响。“市场准入和协议监督处”将继续确认这些变化并制定相应政策，帮助美国企业扩展外部市场。电子商务的飞速发展提供了一个范例，如何通过跨部门合作为美国企业创造良好的出口环境

（四）跨部门合作机制1．跨部门关系确认2．领导协调机制3．信息共享机制4．合作的激励机制

（五）信息核实和确认的方式年度指标：首次从事出口的小企业2.65万家数据来源国际商务服务中心客户管理系统贸易管理办公室频度季度、年度数据存储客户管理系统信息核实即时记录；外部抽样核实；主任审核签署数据局限性信息不完全（自愿提供）滞后12-18个月三、绩效报告与信息利用（一）绩效状况监测和反馈（二）年度绩效报告（三）绩效信息利用（一）绩效状况监测和反馈（二）年度绩效报告1．绩效水平展示实际与目标纵向比较横向比较美国交通部2002年绩效水平展示1999200020012002实际2002指标实现未实现高速路交通事故死亡率/亿1.551.531.511.501.40√

大型货运车事故死亡率/亿2.702.602.452.402.20√商业航空运输事故率/百万0.510.370.370.260.38√商业航空运输事故数364341359346350√海上交通遇险者获救率87.582.784.284.485√铁路运输事故率/百万3.894.224.133.564.00√市内交通事故死亡率/亿0.530.500.480.490.49√有害物质运输重大事故数540565515189523√2.未尽目标的原因解释英国环境部绩效指标：“2001年底前，疯牛病发病数降低到650例以下”，实际情况为781该部的解释是：“三龄屠宰计划”（即3

岁以上的牛全部宰杀）由于“口蹄疫”的暴发而暂停7个月，这些“老龄牛”最终出现疯牛病的比例较高（三）绩效信息（结果）利用1．绩效奖惩2．责任与灵活性交易3．诊断与指导4.绩效预算1.绩效奖惩绩效工资制（领导）：拉开工资档次单位绩效评价分等：ABCDE

工资与绩效档次挂钩奖金激励制（一般员工）：绩效总水平决定奖励力度（公务员工资总额比例）部门、单位奖励力度与绩效档次