第7章 国际结算中的单据（三）.电子教案教学课件

第七章国际结算中的单据（三）：运输单据教学目的和要求了解国际结算中运输单据的种类和作用；掌握提单的概念、性质作用和主要分类；了解提单的主要内容，掌握提单的缮制要点以及《UCP600》对提单的有关规定；掌握多式运输单据的概念、作用、基本内容和缮制方法，以及《UCP600》对多式联运提单的有关规定；了解不可转让海运单的应用，了解不可转让海运单和提单的异同；了解租船合同提单及其分类；了解空运单据、内陆运输单据和其他运输单据的性质、特点及分类；了解它们的基本内容及缮制要点。章首案例案件详情某年7月，中国的A公司与美国B公司签订了一项出口货物的合同，合同中，双方约定货物的装船日期为当年11月，以信用证方式结算货款。合同签订后，A公司委托C公司运送货物到目的港美国纽约。但是，由于A公司没有能够很好的组织货源，直到第二年2月才将货物全部备妥，于第二年2月15日装船。A公司为了能够如期结汇取得货款，要求C公司按第一年11月的日期签发提单，并凭借提单和其他单据向银行办理了议付手续，收清了全部货款。但是当货物运抵纽约港时，美国收货人对装船日期发生了怀疑。经查，发现该提单为倒签提单。遂向当地法院提出起诉，要求法院扣留C公司的运货船只。问：B公司的做法是否合理？？案例评述B公司的做法完全合理。倒签提单可分为两种情况，一是善意倒签；二是恶意倒签，即个案中卖方为了单方利益私下与船公司勾结起来倒签。本案中就属于这种情况，这是一种欺诈行为，B公司完全有理由对此提起法律诉讼。在本案中，在A公司未能及时备妥货物的情况下，应该及时与B公司取得联系，请求修改信用证，并求得对方的谅解，即使对方不同意如此做，至多也只付违约金，而且只有在B公司确有损失的前提下才付赔偿金。而不应该要求承运人倒签提单。第二节多式运输单据第三节不可转让海运单第一节海运提单第四节租船合同提单第五节空运单据第六节公路、铁路和内陆水运单据第七节快递收据、邮政收据或投邮证明第一节海运提单海运提单（MATINEBILLOFLADING/OCEANBILLOFLADING，简称B/L）是承运人或其代理人应托运人的要求，向其签发的收据，确认已经收到提单上所列的货物、并已装船、或已将货物接管以待装船，且将按提单所载事项，向收货人交付货物。海运提单的作用：它是承运人或其代理人出具的货物收据；它是代表货物所有权的凭证；它是承运人与托运人之间订立的运输契约的证明。已装船提单：是指在货物装船以后，承运人签发的载明船名及装船日期的提单。按货物在船上的实际位置不同，装船提单又可以分为货装船舱、舱板提单和货装舱面提单。收妥备运提单：主要适用于集装箱运输，是承运人在收取货物以后，实际装船之前签发的表明货物已收管待运的提单。第一节海运提单二、提单的类型（一）按照货物是否装船，提单分为已装船提单和收妥备运提单。顺签提单：指承运人或其代理人，在货物装船后签发提单时，应托运人的请求，将提单记载的装运日期提前，以符合信用证规定的装运日期，这种提单因装船日期倒签而得名。预借提单：指在货物尚未全部装船，或货物虽已由承运人接管，但尚未开始装船的情况下签发的已装船提单。汇票的使用1432顺签提单：指承运人或其代理人，在货物装船后签发提单时，应托运人的请求，将提单记载的装运日期延后，以符合信用证规定的装运期限，这种提单因装船日期延期而得名。过期提单：是指超过信用证规定的交单日期但仍在信用证有效期之内的提单。第一节海运提单（二）倒签提单、预借提单、顺签提单和过期提单第一节海运提单（三）清洁提单和不清洁提单清洁提单(CleanB／L)是指在提单上没有对货物或货物外包装有缺陷的条款或不良批注。12清洁提单不清洁提单不清洁提单(UncleanB／L)是指在提单上标注有对货物或货物外包装的不良批注。

第一节海运提单（四）记名提单、不记名提单和指示提单记名提单指托运人指定特定人为收货人的提单。这种提单不能通过背书方式转让，也称“不可转让提单”。不记名提单指托运人不具体指定收货人，在收货人一栏中只填写“交持单人”（TOBEARER）字样或空白，又称“空白提单”。指示提单指托运人在收货人栏内填写“凭指示”（TOORDER）或“凭某人指示”（TOORDEROF…）字样。指示提单通过背书可以转让，又称“可转让提单”。第一节海运提单三、提单的缮制要点托运人收货人通知人托运人也称发货人，是委托运输的当事人，一般情况下是出口商，也就是信用证的受益人。提单的托运人或发货人也可以不是受益人。收货人又称为提单的抬头。信用证要求提单以某具名人为收货人时，在收货人名称前不可出现“TOORDER”（凭指示）或“TOORDEROF”（凭…指示）字样。通知人一般是真正的进口商或其代理人，货到目的港时由承运人通知其办理报关提货等手续。（一）托运人、收货人和通知人第一节海运提单（二）已装于具名船只注明船名加注已装船批注提单预先印就已装船字样装船日不能迟于信用证规定的最迟装运日第一节海运提单（三）装货港和卸货港提单必须如实反映信用证规定装货港和卸货港。如果信用证只规定了装货港或卸货港的地理区域或范围，则提单必须明确表明实际的装货港和卸货港，而且该港口必须位于信用证规定的地理区域或范围之内。第一节海运提单（四）分批装运如果信用证没有特殊规定，则允许分批装运或分批支款。若信用证禁止分批装运，提单多于一套，装运港为2个或2个以上，只要同一艘船、同一航程、同一卸货港，则不视为分批装运。第一节海运提单（五）转运转运是指在信用证规定的装运港到卸货港之间的海运过程中，将货物从一船卸下并再装上另一船的运输。实务中，有大量的信用证禁止转运。然而，实务中，由于港口自然情况的因素限制，有时转运是不可避免的。UCP600仍然允许在某些情况下的转运，只要货物以集装箱、拖车、子母船运输，银行无需理会信用证禁止转运的规定。第一节海运提单（六）分期装运分期装运指规定的不同时期内分别装运若干货物。（七）货物描述与唛头货描、唛头及某些特别批注大多体现在提单的中部提单上的货物描述可以使用与信用证规定不矛盾的货物统称，唛头、数量、重量等与其他单据一致。标志和号码（MARKS&NO.）俗称唛头，唛头应与发票上的唛头完全相同，不可缺少内容，次序不能颠倒，唛头一般由三部分组成。第一节海运提单（七）货物描述与唛头CDISANFRANCISCONo.1/100CMES/CNO.5624ECBANGKOKCTN/NO.1-500运输标志的组成收、发货人的代号目的地件号、批号第一节海运提单（八）清洁提单银行只接受清洁运输单据。清洁运输单据指单据表面未载有明确宣称货物或包装有缺陷的条款或批注的运输单据。“CLEAN”（清洁）一词并不需要在运输单据上出现。（九）运费申请人和开证行在信用证中应明确要求单据是表明运费预付还是到付。如果信用证要求提单注明运费已付或到付，则提单必须有相应标注。运费已付的表示方法运费待付的表示方法第一节海运提单（十）全套正本海运提单无论是只有一份正本，还是多份正本，必须提交全套正本。一套正本提单一般是一式三份。实务中，如果货方不是在目的港提货，船公司会要求他提供全套正本提单。（十一）签署提单除要于正面注明承运人名称外，还必须经承运人、船长、承运人的代理人或船长的代理人签字或证实。第二节多式运输单据第三节不可转让海运单第一节海运提单第四节租船合同提单第五节空运单据第六节公路、铁路和内陆水运单据第七节快递收据、邮政收据或投邮证明第二节多式联运单据一、多式运输单据的性质作用是承运人和托运人之间签订的多式联运合同的证明；承运人接管货物的收据；在特定情况下，是货权凭证。第二节多式联运单据二、多式运输单据的特点特点多式运输单据包含至少两种不同的运输方式；如果最后一程是海运，则单据可背书转让，且是物权凭证，反之则相反；在多式运输单据可背书转让，且是物权凭证的情况下，凭正本提单交付货物，在多式运输单据不可背书转让，不是物权凭证的情况下，则只能货交指定收货人；即使信用证禁止转运，注明将要或者可能发生转运的运输单据仍可接受。1432第二节多式联运单据三、缮制要点表明包含至少两种不同的运输方式注明货物已发送、接管或装船注明信用证规定的货物发送、接管或发运地点和最终目的地转运与部分发运签署方式关于已装船批注的规定第二节多式联运单据四、多式运输单据与联运提单的主要区别主要不同点多式运输单据联运提单使用范围不同使用范围较广，既可用于海运与其它运输方式的联运，也可用于不包括海运的其它运输方式的联运限于由海运与其它运输方式所组成的联合运输时使用签发人不同由多式联运的承运人或代理签发由承运人、船长或承运人的代理签发签发人对运输责任的范围不同对全程运输负责仅对第一程运输负责运费费率不同全程采用单一的运费费率全程采用不同的运费费率第二节多式运输单据第三节不可转让海运单第一节海运提单第四节租船合同提单第五节空运单据第六节公路、铁路和内陆水运单据第七节快递收据、邮政收据或投邮证明第三节不可转让海运单一、不可转让海洋运单产生原因不可转让海洋运单（SeaWaybill）是证明海上运输合同和货物由承运人接管或装船，以及承运人保证据以将货物交给海运单所载明的实际收货人的一种不可流通的海上货运单据（Non-negotiableSeaWaybill）。开展近洋贸易的需要跨国公司开展公司内贸易的需要第三节不可转让海运单性质作用特点不可转让海洋运单是承运人和托运人之间海上运输合同的证明。不可转让海洋运单是出运货物的收据。不可转让，不是物权凭证。是发货人与承运人之间运输合同的证明，而不是收货人与承运人之间基于合约的承诺。第三节不可转让海运单部分功能相同都具有货物收据、运输合同的功能。可以凭不可转让海洋运单向船公司（或代理人）、保险公司（或代理人）、贸易商等相关当事人，处理国际贸易中有可能出现的货物、保险、索赔、海事等问题或纠纷。要式项目相同海运提单与不可转让海洋运单的要式项目相同，都载有相同的内容。适用的规则相同《1990年国际海事委员会海运单统一规则》既适用于不可转让海运单的运输合同，也适用于全部海运的运输合同和含有海运的多式联运合同。四、与海运提单的比较——相同点第三节不可转让海运单四、与海运提单的比较——不同点不同点海运提单不可转让海运单部分功能不同有货物收据、运输合同、物权凭证的功能，是物权凭证只具有货物收据和运输合同的功能，不是物权凭证用途不同不适用于近洋运输适用于近洋运输使用方式不同是流通性单据；“认单不认人”是一种非流通性收据；“认人不认单”风险不同风险低于海洋运单风险较高第三节不可转让海运单五、缮制要点收货人应作成记名抬头不可转让海运单是一种非流通单据，不可背书转让。因此其收货人一栏采用记名式，即注明实际的收货人。其他两种单据之间，除因各自性质不同致收货人填写方式不同外，其他各项内容的缮制与审核完全相同。第二节多式运输单据第三节不可转让海运单第一节海运提单第四节租船合同提单第五节空运单据第六节公路、铁路和内陆水运单据第七节快递收据、邮政收据或投邮证明第四节租船合同提单租船合同提单（CHARTERPARTYBILLOFLADING）是利用租船方式进行海上运输时签发的并受租船合同约束的提单。租船合同提单通常是简式提单。租船合同提单不可显示转船。租船合同提单有两种：出租船舶的船公司即船东与承租人订立租船合同。船方根据货方与之订立的租船合同而出具的提单。第四节租船合同提单一、租船合同提单的性质作用当租船人与托运人是同一人时，由承运人签发的提单仅是物权凭证和货物收据。当租船人是承运人时，如托运人将租船合同提单背书转让给第三者，并且所签发的提单未列明“根据XXX租船合同出立”等字句时，租船合同的权利义务仍只对船东和租船人而不对第三者具有约束力。第四节租船合同提单二、租船合同提单的特点提单的转让受租船合同的约束；提单是否代表货权取决于租船合同；货物的交付方式取决于租船合同；适用于海洋运输、内河运输及多式联运。1423第四节租船合同提单三、获得租船合同提单的途径图7-1取得租船合同提单的途径第四节租船合同提单缮制要点签署方式受租船合同约束装货港与卸货港转运其他内容与海运提单的要求相同表面由船长、船东、租船人或其代理签署；可以不注明承运人名称。如果信用证规定的装货港和卸货港为某一地理区域或范围，则租船合同提单必须注明实际的装货港，可用地理区域或范围表示卸货港。租船合同提单不能显示货物发生转运。第二节多式运输单据第三节不可转让海运单第一节海运提单第四节租船合同提单第五节空运单据第六节公路、铁路和内陆水运单据第七节快递收据、邮政收据或投邮证明第五节空运单据一、空运单据（AIRTRANSPORTDOCUMENT）的性质和特点空运单据是作为承运人的航空公司或其代理人接受托运人委托，用飞机装载货物进行运输而签发的货运单据。空运运单（AirWaybill，AWB）是在航空运输方式下，由作为承运人的航空公司或其代理人接受托运人委托，以飞机装载货物进行运输而签发的货运单据。航空运单并非物权凭证不能通过背书进行转让和作为抵押品向银行融通资金是证明发货人业已交运货物的正式凭证是承运人和托运人之间缔结运输合同的证明是承运人向托运人出具的货物收据第五节空运单据第一份正本注明“Original-FortheConsignor/Shipper”，应交给托运人；第二份正本注明“Original-FortheIssuingCarrier”，由航空公司留存；第三份正本注明“Original-FortheConsignee”，由航空公司随机带交收货人，供货物运抵后收货人提货时签收。空运运单的正本共一式三份。第五节空运单据货物收据和运输合同的证明空运单据是航空运输的承运人在收到承运的货物后，签发给托运人的证明文件。空运单据不是货权凭证空运单据不是物权凭证，抬头为记名式抬头，货交具名收货人，不能背书转让。空运单据的性质第五节空运单据二、空运单据的缮制要点托运人、收货人和到货通知人托运人为信用证的受益人；收货人应为具名收货人；当信用证要求空运单据抬头为开证行时，到货通知人通常为进口商。注明信用证规定的起飞机场和目的地机场如果信用证给出机场的地理区域或范围，则空运单据必须表明实际的出发地机场及目的地机场。注明货物已收妥待运空运单据必须标明或预先印就货物“ACCEPTEDFORCARRIAGE”或类似词语。出具日期和发运日期一般情况下，出具日期视为发运日期；发运日期不得迟于信用证规定的最迟装运日。货描货物描述可使用与信用证规定不矛盾的货物统称，唛头、数量、重量等与其他单据一致。第五节空运单据提交“发货人/托运人联”UCP600要求托运人在交单议付时要将此联提交给银行。分批装运若货物装载于多架飞机，即使飞机于同一日由同一起飞地飞往同一目的地，也构成分批装运。转运如果卸货不是发生在出发地机场和目的地机场之间，不视为转运。签署空运单据表面必须注明承运人的名称，并由承运人或其代理人签署。代理人代表承运人签署时，必须表明其代理人身份。清洁空运单据银行不接受载有明确声明货物或包装状况有缺陷的条款或批注的空运单据。第二节多式运输单据第三节不可转让海运单第一节海运提单第四节租船合同提单第五节空运单据第六节公路、铁路和内陆水运单据第七节快递收据、邮政收据或投邮证明第六节公路、铁路和内陆水运单据一、内陆运输单据的性质性质运输合同货物收据不是物权凭证内陆运输单据是承运人与托运人之间的运输合同，是明确双方责任、权利与义务的依据。内陆运输单据是承运人从托运人处收到货