第七章 保护贸易理论

第七章贸易保护理论教员单位本章主要内容第一节保护幼稚产业理论

第二节超保护贸易理论

第三节进口替代贸易政策理论

第四节战略性贸易政策理论

第五节贸易保护的政治经济学分析

第六节保护贸易政策的次优理论分析

第一节保护幼稚产业理论

一、幼稚产业的概念及产生背景（一）概念所谓的幼稚产业（infantindustry）是指后进的发展中国家那些处于发展的初期阶段，尚处在成长期且具有较大发展潜力的产业或工业部门。（二）背景英国较早开始并完成的工业革命大大增强了其工业产品竞争力，但美国和德国工业革命开始比较晚，竞争力较弱。出于维护本国长远经济发展利益考虑，提出政府干预经济，保护贸易的和思想政策。二、汉密尔顿的政策主张从维护工业资产阶级利益出发，1791年向国会提交了《制造业报告》，指出了发展商业和制造工业的重要性，并阐发了政府干预经济，通过关税保护本国工业制造业发展的必要性和政策措施。汉密尔顿提出的具体政策主张包括：（1）通过向私营工业发放政府信用贷款为其提供发展资金；（2）利用高关税保护国内新兴工业；（3）对重要原材料出口进行限制，对国内急需的原材料进口实施免税政策；（4）向各类工业发放津贴和奖励金；（5）限制改良革新设备的出口；（6）为保护和提高商品质量，建立联邦检查制度。

三、李斯特保护幼稚产业的理论基础（一）生产力理论李斯特经济理论体系的核心是围绕对生产力的研究展开的，其幼稚产业保护理论正是以其生产力理论为基础提出的。一个国家的发展程度决定于它的生产力发展程度。对外贸易应着眼于增进其财富生产能力，而不应仅仅考虑静态所获得的交换价值的好处。（二）发展阶段论经济的发展按照从低级到高级的进程会经历五个阶段，分别是：原始未开化时期、畜牧业时期、农业时期、农工业时期和农工商时期。

三、幼稚产业保护理论的内容（一）保护目的在于提高本国工业生产能力。以获得经济发展的长期动态增长利益。（二）保护对象贸易保护主要针对工业部门进行，对工业必需的消费用品给予充分的保护，对于生产高贵奢侈品的工业只需最低限度的照顾和保护，而对于先进复杂机器设备的进口应当免税，或只征收极轻的进口关税。（三）保护手段主张对需要保护的幼稚工业采取关税保护的手段。（四）保护的限制性规定最长保护期限不能超过30年，且税率设定应根据产业发展需要作出灵活调整。四、保护幼稚产业理论的发展李斯特之后，幼稚产业的发展主要体现为对于幼稚产业选择标准的研究：（一）穆勒标准（二）巴斯塔布尔标准（三）坎普标准（四）小岛清标准五、理论简评（一）贡献1.标志着贸易理论发展进程中保护理论体系的形成。2.从一国经济发展的实际出发，较重视贸易保护的长期动态效应，对于落后国家贸易政策制定具有指导和借鉴意义。（二）局限（一）对于生产力的界定过于宽泛；（二）强调国家对于经济干预的必要性和重要性，对于市场与政府干预的界限没有进行基本的区隔。

第二节超保护贸易理论

一、理论背景进入20世纪以后，资本主义经济发展进入到了垄断时期，古典政治经济学派所主张的自由放任和自由贸易政策，使资本主义国家政府难以有效应对不断爆发的经济危机。自由放任的传统经济学信条受到批判，国家干预经济的思潮开始盛行起来，各国相继开始放弃了自由贸易政策，转而寻求实行贸易保护政策，并强化了政府对经济活动的政策干预。凯恩斯以其宏观经济学思想为基础，提出了其贸易干预思想。二、理论内容凯恩斯再其代表作《通论》中将贸易与国内投资、就业以及经济增长结合起来，强调了贸易顺差的重要性以及一国进行贸易保护的必要性，他在批评古典贸易理论的同时，肯定了重商主义的合理性。贸易顺差可以通过直接和间接的拉动增加国内的有效需求，缓和经济危机并增加就业。因而主张运用各种保护措施，以增加出口减少进口，争取实现一定的贸易顺差。

凯恩斯贸易干预思想与重商主义政策存在众多的相似性，因而也被称作新重商主义。三、理论简评在国内有效需求不足的情况下，把国际贸易作为影响整个宏观经济运行的重要变量，非常重视开放条件下本国与外部经济联系对国内经济增长和就业的影响，强调保持贸易顺差和贸易乘数作用对扩大总需求及增加就业的重要性，有其积极意义。其局限体现在，世界主要国家如果采取贸易保护则会导致陷入囚徒困境的不利局面。第三节进口替代贸易政策理论一、含义进口替代政策又称进口替代战略，是指一国采取关税、进口数量限制和外汇管制等严格的限制进口措施，建立和发展本国的工业，以制成品的国内生产代替相应的进口，减少贸易逆差，改善国际收支，以实现工业化和经济增长。进口替代战略的配套措施通常是工业制成品进口限制、本币币值高估及进口替代工业扶植和保护。二、进口替代贸易政策的理论基础（一）中心外围理论（二）二元经济结构伦（三）进口替代是工业化的主要动力（四）进口替代是发展中国家扩大就业的有效途径三、进口替代战略的实践及评价（一）进口替代政策的实施对于一些发展中国家的进口替代工业部门的发展起到了一定的促进作用。（二）但是在进口替代工业化的实施过程中，也出现了一系列的问题。第四节战略性贸易政策理论战略性贸易政策理论是20世纪80年代初由詹姆斯·布兰德（JamesBrander）（BarbaraSpencer）、巴巴拉·斯宾塞等人建立和发展起来，分析国家干预贸易的政策手段和影响的理论，它是不完全竞争国际贸易理论的一个应用。一、战略性贸易政策理论的产生背景世界范围内产业结构和贸易格局发生重大变化，产业内贸易兴起，“新贸易保护主义”盛行的背景下产生的，贸易政策的经济分析由于多方面的原因发生了变化。第一，贸易在美国经济中的地位和美国在世界经济中的地位发生了改变。第二，国际贸易自身的特征在不断发生变化，并对美国和其他国家产生了重要影响。第三，经济理论发展的新进展对从事贸易政策研究的经济学家产生了深刻的影响。总体来看，战略性贸易政策理论的产生既是对现实国际经济环境变化的适应，也反映了经济学领域知识的新发展。二、战略性贸易政策的基本论点一方面，由于不完全竞争和规模经济以及对新企业进入障碍的存在，某些行业的企业可以获得长期利润，这些利润超出了它的生产成本，甚至超出了企业主的一般利润，政府的资助或帮助可能促进这些行业中的企业在国际竞争中，战胜外国对手取得成功。另一方面由于市场对一些企业的外部经济效应缺乏必要的反应，这就需要政府的干预来予以纠正，其方法就是建立一种环境，在这种环境里，某些企业的行为可以给另外企业带来好处，从而推动国内其他企业甚至其他行业的发展。三、战略性贸易政策的基本理论主张（一）利润转移论政府适当的政策干预有可能通过影响本国厂商及其外国竞争对手的决策行为而转移一部分纯经济利润，并减少市场价格与企业生产成本的差距，产生一定的反托拉斯效果，增进本国厂商和消费者的福利。（二）外部经济论企业创新和技术变革的正外部经济效应（正外部性）是战略性贸易政策主张政府干预产业或企业运行的另一个重要理由。119（三）战略性贸易政策实例在双方都无任何补贴的情况下：

空中客车制造不制造波音制造空中客车-5波音-5空中客车0波音100不制造空中客车100波音0空中客车0波音0欧洲有补贴时空中客车制造不制造波音制造空中客车5波音—10空中客车0波音100不制造空中客车110空中客车0波音0波音0第五节贸易保护的政治经济学分析一、贸易保护政策分析框架贸易保护的政治经济分析是20世纪70年代，公共选择理论被引入贸易理论后才开始的。在分析贸易政策的现实政治意义的时候，并不存在使整个社会均受益的贸易政策，在各方利益诉求差异显著的情况下，不同利益群体追求的首先是自身利益的最大化，各方利益的相互作用会影响到政府贸易政策的选择，进而决定均衡的贸易保护状态。现实中的贸易政策通常并非取决于对国民福利的考虑，而是取决于各方利益角逐所达成的均衡。二、贸易保护政策分析模型（一）中位选民模型政府保护贸易政策的选择和制定，考虑的最重要的因素是在竞争中是否能够得到绝大多数选民的拥护和支持。（二）集体行动和有效游说模型政府对具体贸易政策的选择（保护还是自由）并不是由相关利益集团人数的多少决定，而是取决于相关利益集团对政府游说的能力和效率（三）竞选贡献模型组织良好的利益集团将得到有利于他们但牺牲部分或整体社会公众利益的保护贸易政策。第六节保护贸易政策的次优理论分析次优理论旨在说明，当现实经济由于非竞争扭曲或其它原因无法满足帕累托最优的全部条件时，找到一种最好也即次优的状态。次优理论的基本原理是，在不能全部满足完全竞争模型所要求的假设条件的情况下，即使政府的经济干预政策能够成功地弥补现实经济与完全竞争假设条件之间的差异，但干预政策的执行也仍然不能保证帕累托最优状态的实现，经济运行只能达到一种“次优”的结果次优理论所引申出来的两个推论是：从纯粹演绎的角度看，并不能确定用一种对帕累托条